刑事合規(guī)不起訴理論與實務

第一章　刑事合規(guī)的概念及適用范圍
　第一節(jié)　刑事合規(guī)的概念
　　一、合規(guī)的來源
　　二、合規(guī)的概念
　　三、刑事合規(guī)的概念
　　四、刑事合規(guī)的價值取向
　　五、刑事合規(guī)的必要性
　第二節(jié)　刑事合規(guī)的適用背景
　　一、依法治國
　　二、反腐倡廉
　　三、經濟犯罪
　　四、保護民營企業(yè)家
　第三節(jié)　刑事合規(guī)涉及的案件類型
　　一、國有企業(yè)刑事合規(guī)
　　二、民營企業(yè)刑事合規(guī)
　　三、外資企業(yè)刑事合規(guī)
　第四節(jié)　刑事合規(guī)犯罪主體
　　一、公司主體
　　二、自然人主體
　第五節(jié)　涉企業(yè)犯罪案件適用刑事合規(guī)的條件
　　一、涉案企業(yè)認罪認罰
　　二、涉案企業(yè)合規(guī)承諾
　　三、涉案企業(yè)自愿適用第三方機制
第二章　第三方監(jiān)督評估機制概述
　第一節(jié)　第三方監(jiān)督評估機制
　　一、第三方監(jiān)督評估機制的概念
　　二、第三方監(jiān)督評估機制的適用范圍
　　三、第三方機制管委會的組成和職責
　　四、第三方組織的性質
　　五、第三方機制專業(yè)人員的選任原則
　　六、第三方組織的解散
　第二節(jié)　第三方機制管委會的組織形式與議事機制
　　一、第三方機制管委會的設立背景及設立依據(jù)
　　二、第三方機制管委會的議事規(guī)則
　　三、第三方機制管委會的工作內容與工作流程
　　四、第三方機制管委會辦公室職責
　第三節(jié)　第三方監(jiān)督評估組織概述
　　一、第三方組織設立的背景及其性質與意義
　　二、第三方組織工作原則
　　三、第三方組織具體工作內容
　　四、第三方組織的啟動條件、方式
　　五、第三方組織成員的選任流程
　第四節(jié)　關于第三方組織開展刑事合規(guī)實務的流程調研
　　一、啟動審查
　　二、合規(guī)計劃審查
　　三、監(jiān)督
　　四、評估與考核
　　五、巡回檢查
　　六、解散
　　七、回頭看
　第五節(jié)　關于第三方組織開展刑事合規(guī)的效果與其意義
　　一、第三方組織開展刑事合規(guī)的效果
　　二、第三方組織開展刑事合規(guī)的意義
第三章　第三方組織開展刑事合規(guī)業(yè)務在實踐中的應用
　第一節(jié)　第三方組織開展刑事合規(guī)業(yè)務實務
　　一、開展合規(guī)培訓
　　二、刑事合規(guī)調查
　　三、刑事合規(guī)整改
　　四、刑事合規(guī)監(jiān)督
　　五、刑事合規(guī)評估
　第二節(jié)　刑事合規(guī)改革的案例與實踐流程
　　一、刑事合規(guī)改革案例
　　二、刑事合規(guī)改革經驗啟示
第四章　關于第三方組織開展刑事合規(guī)實務在全國范圍內推廣的重要性與可行性
　第一節(jié)　刑事合規(guī)推廣的重要性
　　一、刑事合規(guī)和企業(yè)制度補救
　　二、刑事合規(guī)與崗位職責
　　三、刑事合規(guī)與組織架構
　　四、刑事合規(guī)與內部治理結構
　　五、刑事合規(guī)與人員管理
　　六、刑事合規(guī)與業(yè)務規(guī)范
　第二節(jié)　刑事合規(guī)推廣的可行性
　　一、刑事合規(guī)與依法治國
　　二、刑事合規(guī)與經濟形勢
　　三、世界企業(yè)合規(guī)趨勢
　　四、企業(yè)效益與合規(guī)
第五章　關于第三方組織開展刑事合規(guī)實務的建議與意見
　第一節(jié)　刑事合規(guī)實務的建議
　　一、專家人選
　　二、刑事合規(guī)開展流程標準化及注意事項
　　三、企業(yè)建立合規(guī)體系
　　四、企業(yè)形成合規(guī)文化
　　五、企業(yè)合規(guī)常態(tài)化
　第二節(jié)　律師開展刑事合規(guī)業(yè)務的要點
　　一、保守客戶隱私、秘密及案件相關國家秘密
　　二、預防腐敗與濫用職權
　　三、撰寫合規(guī)計劃的注意事項
　　四、撰寫考察評估報告的注意事項
第六章　刑事合規(guī)的前端——商事合規(guī)
　第一節(jié)　商事合規(guī)管理概述
　　一、商事合規(guī)的產生與發(fā)展
　　二、商事合規(guī)的相關概念
　　三、商事合規(guī)管理與其他相關概念的區(qū)別
　　四、商事合規(guī)管理的重要意義
　第二節(jié)　商事合規(guī)管理體系的構建
　　一、商事合規(guī)管理體系的構成要素
　　二、商事合規(guī)組織的成員
　　三、商事合規(guī)組織的常見形式
　　四、商事合規(guī)組織的搭建規(guī)則
　　五、商事合規(guī)管理的重點領域
　第三節(jié)　商事合規(guī)管理相關法律法規(guī)匯總（部分）
　　一、全國性法律法規(guī)、黨內法規(guī)、規(guī)范性文件（部分）
　　二、部門規(guī)章及規(guī)范性文件（部分）
　　三、地方性法律法規(guī)（部分）
第七章　刑事合規(guī)不起訴最高檢試點北京西檢首案首例、湖南某地先行試點案例文書模板及成果展示
　　一、《合規(guī)整改承諾書》
　　二、《企業(yè)合規(guī)整改申請書》
　　三、《自查報告》
　　四、《承諾書》
　　五、《×××有限公司合規(guī)計劃的補充修訂》
　　六、《停止違規(guī)行為承諾》
　　七、《合規(guī)整改計劃》
　　八、《合規(guī)管理辦法》
　　九、《企業(yè)員工合規(guī)行為準則》
　　十、涉案企業(yè)《自查報告》與《合規(guī)計劃》初審意見
　　十一、關于××××××有限公司&××××××有限公司下一步工作建議
　　十二、《合規(guī)監(jiān)督評估考察報告》
　　十三、《招投標管理制度》
　　十四、《員工行為準則》
　　十五、《財稅管理制度》
　　十六、《合規(guī)績效考核管理制度》
　　十七、《合規(guī)訪談記錄》
　　十八、《合同管理制度》
　　十九、《×××××有限公司反商業(yè)賄賂制度》
　　二十、完整版《×××××有限公司合規(guī)計劃書》