企業(yè)合規(guī)操作指引

第一編 企業(yè)合規(guī)基礎(chǔ)理論

?第一章 企業(yè)合規(guī)管理概述

?第一節(jié) 企業(yè)合規(guī)管理的概念

?第二節(jié) 企業(yè)合規(guī)管理的原則

?第三節(jié) 企業(yè)合規(guī)管理的意義

?第二章 企業(yè)合規(guī)管理歷程

?第一節(jié) 外國(guó)的企業(yè)合規(guī)管理

?第二節(jié) 國(guó)際組織的企業(yè)合規(guī)管理

?第三節(jié) 我國(guó)的企業(yè)合規(guī)管理

?第四節(jié) 我國(guó)的企業(yè)合規(guī)管理展望

?第三章 企業(yè)合規(guī)管理體系架構(gòu)

?第一節(jié) 決策層

?第二節(jié) 管理層

?第三節(jié) 執(zhí)行層

?第四章 企業(yè)合規(guī)管理運(yùn)行

?第一節(jié) 基礎(chǔ)要素

?第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

?第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

?第四節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)控制

?第五章 企業(yè)合規(guī)管理保障

?第一節(jié) 考核評(píng)價(jià)

?第二節(jié) 信息化

?第三節(jié) 管理隊(duì)伍

?第四節(jié) 宣傳培訓(xùn)

?第五節(jié) 文化建設(shè)

?第六節(jié) 合規(guī)報(bào)告

?第六章 企業(yè)合規(guī)管理評(píng)價(jià)

?第一節(jié) 有效性評(píng)價(jià)概述

?第二節(jié) 有效性評(píng)價(jià)方式及組織形式

?第三節(jié) 有效性評(píng)價(jià)內(nèi)容

?第四節(jié) 有效性評(píng)價(jià)方法

?第五節(jié) 有效性評(píng)價(jià)流程

?第七章 律師從事企業(yè)合規(guī)

?第一節(jié) 律師從事企業(yè)合規(guī)概述

?第二節(jié) 內(nèi)部調(diào)查

?第三節(jié) 盡職調(diào)查

?第四節(jié) 制訂合規(guī)計(jì)劃

第二編 企業(yè)合規(guī)實(shí)務(wù)指引

?第一章 公司治理合規(guī)

?第一節(jié) 公司治理合規(guī)概述

?第二節(jié) 公司治理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

?第三節(jié) 公司治理合規(guī)措施

?第二章 勞動(dòng)用工合規(guī)

?第一節(jié) 勞動(dòng)用工合規(guī)概述

?第二節(jié) 勞動(dòng)用工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

?第三節(jié) 勞動(dòng)用工的合規(guī)措施

?第三章 知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)

?第一節(jié) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)概述

?第二節(jié) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

?第三節(jié) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)措施

?第四章 稅務(wù)合規(guī)

?第一節(jié) 稅務(wù)合規(guī)概述

?第二節(jié) 稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

?第三節(jié) 稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施

?第五章 刑事合規(guī)

?第一節(jié) 刑事合規(guī)制度概述

?第二節(jié) 刑事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

?第三節(jié) 刑事合規(guī)措施

?第六章 產(chǎn)品質(zhì)量合規(guī)

?第一節(jié) 產(chǎn)品質(zhì)量合規(guī)概述

?第二節(jié) 產(chǎn)品質(zhì)量合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

?第三節(jié) 產(chǎn)品質(zhì)量合規(guī)措施

?第七章 安全環(huán)保合規(guī)

?第一節(jié) 安全環(huán)保合規(guī)概述

?第二節(jié) 安全環(huán)保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

?第三節(jié) 安全環(huán)保合規(guī)措施

第三編 企業(yè)合規(guī)典型案例

?海南文昌市S公司、翁某某掩飾、隱瞞犯罪所得案

?——非試點(diǎn)地區(qū)在法律框架內(nèi)積極開(kāi)展企業(yè)合規(guī)改革相關(guān)工作因地制宜推動(dòng)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制規(guī)范運(yùn)行

?新泰市J公司等建筑企業(yè)串通投標(biāo)系列案件

?隨州市Z公司康某某等人重大責(zé)任事故案

?——在涉企危害生產(chǎn)安全犯罪案件中適用企業(yè)合規(guī)推動(dòng)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)強(qiáng)化安全生產(chǎn)意識(shí)

?張家港市L公司、張某甲等人污染環(huán)境案

?上海市A公司、B公司、關(guān)某某虛開(kāi)增值稅專用發(fā)*案

?王某某、林某某、劉某乙對(duì)非國(guó)家工作人員行賄案

?上海J公司、朱某某假冒注冊(cè)商標(biāo)案

?——依托長(zhǎng)三角一體化協(xié)*臺(tái)，對(duì)涉案企業(yè)異地適用第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制

?張家港S公司、雎某某銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品案

?——介入偵查認(rèn)定“掛案”性質(zhì)，積極引導(dǎo)涉案小微企業(yè)開(kāi)展合規(guī)建設(shè)

?山東沂南縣Y公司、姚某明等人串通投標(biāo)案

?——異地協(xié)作開(kāi)展第三方監(jiān)督評(píng)估，對(duì)第三方組織開(kāi)展“飛行監(jiān)管”，促進(jìn)當(dāng)?shù)卣型稑?biāo)領(lǐng)域行業(yè)治理

?深圳X公司走私普通貨物案

?——持續(xù)開(kāi)展合規(guī)引導(dǎo)，做好刑事司法與行政管理行業(yè)治理的銜接貫通

?上海Z公司、陳某某等人非法獲取計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)案

?王某某泄露內(nèi)幕信息、金某某內(nèi)幕交易案

?江蘇F公司、嚴(yán)某某、王某某提供虛假證明文件案

?廣西陸川縣23家礦山企業(yè)非法采礦案

?福建省三明市X公司、楊某某、王某某串通投標(biāo)案

第四編 企業(yè)合規(guī)相關(guān)文件

?國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

?中央企業(yè)合規(guī)管理指引(試行)

?最高人民檢察院、司法部、財(cái)政部、生態(tài)環(huán)境部、國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理

?委員會(huì)、國(guó)家稅務(wù)總局、國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局、中華全國(guó)工商業(yè)聯(lián)合會(huì)、中國(guó)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)

?關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)(試行)

?中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

?商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引

?中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

?保險(xiǎn)公司合規(guī)管理辦法

?中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

?證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法

?國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、外交部、商務(wù)部、中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院國(guó)有

?資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)家外匯管理局、中華全國(guó)工商聯(lián)合會(huì)

?企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指引

?國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局

?企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引

?山東省人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

?省屬企業(yè)合規(guī)管理指引

?上海市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

?上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理指引(試行)

?中小企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)(節(jié)錄)

后記