海外工程法律方略與實(shí)踐

第一章　知己知彼
——全球工程能源基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投融資近年發(fā)展歷程與未來(lái)
第一節(jié)　全球工程能源基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資近年發(fā)展歷程與趨勢(shì)
一、全球工程能源基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資的近年發(fā)展歷程
二、近10年全球社會(huì)資本投資基建項(xiàng)目的發(fā)展及特點(diǎn)
三、全球工程能源基礎(chǔ)設(shè)施投資的發(fā)展趨勢(shì)
第二節(jié)　國(guó)際知名工程承包商的發(fā)展與經(jīng)驗(yàn)借鑒
一、豪赫蒂夫
二、萬(wàn)喜
三、AECOM
四、對(duì)中國(guó)承包商的經(jīng)驗(yàn)借鑒
第三節(jié)　全球工程能源基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目融資模式發(fā)展與趨勢(shì)
一、全球工程能源基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的私方融資模式現(xiàn)狀
二、全球工程能源基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目融資模式的多元化發(fā)展趨勢(shì)
第二章　系統(tǒng)思維
——海外工程能源基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)及管理
第一節(jié)　識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)
一、海外工程能源基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)概述
二、海外工程能源基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
三、海外工程能源基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目法律盡職調(diào)查的開(kāi)展
第二節(jié)　風(fēng)險(xiǎn)的防范與管理
一、重視合同，利用合同分配權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)
二、通過(guò)合同執(zhí)行管控風(fēng)險(xiǎn)
第三章　合同之術(shù)
——海外工程能源基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的典型合同及核心法律問(wèn)題
第一節(jié)　海外工程能源基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的合同體系和法律保護(hù)
一、海外工程能源基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的合同體系
二、可融資性要求
三、項(xiàng)目融資模式下交易文件需要考慮銜接的主要事項(xiàng)
第二節(jié)　投資協(xié)議文件包
一、聯(lián)合體協(xié)議
二、合作框架協(xié)議
三、項(xiàng)目公司設(shè)立協(xié)議及股權(quán)交易協(xié)議
第三節(jié)　項(xiàng)目協(xié)議文件包
一、項(xiàng)目協(xié)議文件包概述
二、PPP協(xié)議與承購(gòu)協(xié)議的聯(lián)動(dòng)
三、PPP協(xié)議的核心機(jī)制與法律問(wèn)題
四、承購(gòu)協(xié)議的核心機(jī)制與法律問(wèn)題
第四節(jié)　項(xiàng)目實(shí)施文件包
一、土地協(xié)議
二、建設(shè)合同
三、設(shè)計(jì)、施工分包合同
四、供應(yīng)合同
五、運(yùn)營(yíng)維護(hù)合同
六、技術(shù)許可協(xié)議
第五節(jié)　融資文件包
一、融資文件概述
二、貸款協(xié)議核心機(jī)制和法律問(wèn)題
三、擔(dān)保協(xié)議核心機(jī)制和法律問(wèn)題
四、直接協(xié)議核心機(jī)制和法律問(wèn)題
第四章　汝欲和平　必先備戰(zhàn)
——海外工程能源基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的爭(zhēng)議解決
第一節(jié)　海外工程能源基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的常見(jiàn)爭(zhēng)議及爭(zhēng)議解決
機(jī)制
一、海外工程能源基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的常見(jiàn)爭(zhēng)議
二、合同索賠
三、多級(jí)爭(zhēng)議解決機(jī)制
四、國(guó)家與投資者間投資爭(zhēng)議解決機(jī)制
第二節(jié)　證據(jù)的管理
一、海外工程能源基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的常見(jiàn)證據(jù)
二、普通法系與大陸法系在證據(jù)方面的主要差異
三、常見(jiàn)證據(jù)披露規(guī)則
四、證據(jù)的管理
第三節(jié)　案例：如何應(yīng)對(duì)爭(zhēng)議
一、案情概述
二、趨利避害，確定正確的策略
三、組織證據(jù)
四、啟動(dòng)仲裁程序
五、庭審
六、總結(jié)
第五章　主動(dòng)合規(guī)　行穩(wěn)致遠(yuǎn)
——海外工程能源基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的合規(guī)管理
第一節(jié)　海外工程能源基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目合規(guī)法律框架及風(fēng)險(xiǎn)概述
一、合規(guī)法律框架概述
二、海外工程能源基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目常見(jiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
三、合規(guī)體系搭建與風(fēng)險(xiǎn)事前防范管控
第二節(jié)　如何應(yīng)對(duì)多邊開(kāi)發(fā)銀行的制裁
一、世界銀行制裁程序
二、制裁行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及原則
三、世界銀行調(diào)查和制裁的應(yīng)對(duì)措施
第三節(jié)　如何應(yīng)對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)制裁
一、美國(guó)經(jīng)濟(jì)制裁的主要類(lèi)型和程序
二、中國(guó)企業(yè)面臨的潛在制裁風(fēng)險(xiǎn)
三、如何應(yīng)對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)制裁
后　記
實(shí)例目錄
第一章　知己知彼——全球工程能源基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投融資近年發(fā)展歷程
與未來(lái)
【實(shí)例1-1】尼日利亞Azura-Edo獨(dú)立發(fā)電項(xiàng)目
【實(shí)例1-2】美國(guó)劉易斯和克拉克大橋PPP項(xiàng)目綠色債券
【實(shí)例1-3】秘魯利馬地鐵2號(hào)線BOT項(xiàng)目
第二章　系統(tǒng)思維——海外工程能源基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)及管理
【實(shí)例2-1】東南亞某國(guó)光伏BOO項(xiàng)目
【實(shí)例2-2】斯里蘭卡科倫坡港口城項(xiàng)目
【實(shí)例2-3】東南亞某國(guó)水電BOO項(xiàng)目
【實(shí)例2-4】南亞某國(guó)風(fēng)電BOO項(xiàng)目
【實(shí)例2-5】東南亞某國(guó)合資公司設(shè)立項(xiàng)目
【實(shí)例2-6】東歐某國(guó)風(fēng)電并購(gòu)項(xiàng)目中的法律盡調(diào)工作
【實(shí)例2-7】俄羅斯民法典有關(guān)工程變更的規(guī)定
【實(shí)例2-8】中東燃煤電站核心設(shè)備供貨合同的責(zé)任限制條款
【實(shí)例2-9】利用質(zhì)量保證文件明確移交程序
第三章　合同之術(shù)——海外工程能源基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的典型合同及核心
法律問(wèn)題
【實(shí)例3-1】非洲某公路BOT項(xiàng)目
【實(shí)例3-2】東南亞某鐵路BOT項(xiàng)目股東協(xié)議中出資和增資安排
【實(shí)例3-3】印度尼西亞水電IPP項(xiàng)目公司股東協(xié)議反稀釋條款
【實(shí)例3-4】東歐電力收購(gòu)項(xiàng)目股權(quán)并購(gòu)協(xié)議中價(jià)格及付款機(jī)制
【實(shí)例3-5】東南亞某電力項(xiàng)目股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議中的交割前和交割后承諾安排
【實(shí)例3-6】收購(gòu)新加坡某能源公司股權(quán)交易文件中有關(guān)重大許可的陳述與保證安排
【實(shí)例3-7】越南某BOT燃煤電站項(xiàng)目BOT協(xié)議與購(gòu)電協(xié)議有關(guān)合同期限的規(guī)定
【實(shí)例3-8】巴基斯坦BOOT模式水電項(xiàng)目執(zhí)行協(xié)議與購(gòu)電協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)文本有關(guān)合同期限的規(guī)定
【實(shí)例3-9】越南某BOT燃煤電站項(xiàng)目BOT協(xié)議和購(gòu)電協(xié)議有關(guān)交叉終止的規(guī)定
【實(shí)例3-10】巴基斯坦某PPP電力項(xiàng)目執(zhí)行協(xié)議中有關(guān)避免雙重違約的規(guī)定
【實(shí)例3-11】中東某油氣項(xiàng)目東道國(guó)政府就項(xiàng)目所出具的擔(dān)保
【實(shí)例3-12】東南亞某國(guó)燃煤電站BOT項(xiàng)目關(guān)于外匯保障機(jī)制的規(guī)定
【實(shí)例3-13】巴基斯坦某水電BOT執(zhí)行協(xié)議關(guān)于政府方簽約主體違約事件的規(guī)定
【實(shí)例3-14】東南亞某國(guó)燃煤電站BOT項(xiàng)目中政治不可抗力事件
【實(shí)例3-15】東南亞某鐵路項(xiàng)目特許權(quán)協(xié)議中收費(fèi)機(jī)制
【實(shí)例3-16】哥倫比亞某公路特許權(quán)項(xiàng)目特許權(quán)協(xié)議中的收費(fèi)機(jī)制
【實(shí)例3-17】南亞某國(guó)公路項(xiàng)目PPP協(xié)議下收費(fèi)機(jī)制
【實(shí)例3-18】印度尼西亞某小水電項(xiàng)目購(gòu)電協(xié)議中的供應(yīng)電量“照付不議”機(jī)制
【實(shí)例3-19】印度尼西亞某垃圾電站項(xiàng)目中垃圾供應(yīng)不足或不符合要求的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)機(jī)制
【實(shí)例3-20】孟加拉國(guó)某公路項(xiàng)目PPP協(xié)議中商業(yè)運(yùn)營(yíng)條件及商運(yùn)測(cè)試安排
【實(shí)例3-21】巴基斯坦某光伏項(xiàng)目購(gòu)電協(xié)議中運(yùn)營(yíng)期性能考核機(jī)制
【實(shí)例3-22】中東某國(guó)EPC合同價(jià)格條款
【實(shí)例3-23】歐洲某國(guó)陸上風(fēng)電項(xiàng)目性能違約金機(jī)制
【實(shí)例3-24】中東某國(guó)光伏IPP項(xiàng)目同等救濟(jì)條款
【實(shí)例3-25】中東某電站工程分包合同的“背靠背”安排
【實(shí)例3-26】典型“Pay-when-Paid”條款
【實(shí)例3-27】典型“Pay-if-Paid”條款
【實(shí)例3-28】英國(guó)法院判例確認(rèn)允許“背靠背”向分包商傳遞而業(yè)主因破產(chǎn)而無(wú)法付款的風(fēng)險(xiǎn)
【實(shí)例3-29】歐洲某國(guó)海底電纜敷設(shè)分包合同爭(zhēng)議解決條款
【實(shí)例3-30】東南亞某燃煤電站項(xiàng)目煤炭供應(yīng)合同有關(guān)供應(yīng)量確定和“照付不議”的安排
【實(shí)例3-31】南亞某燃煤電站項(xiàng)目煤炭供應(yīng)合同中供應(yīng)量不足時(shí)的賠償責(zé)任安排
【實(shí)例3-32】環(huán)球水務(wù)訴維京群島政府案
【實(shí)例3-33】東非公路項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)維護(hù)合同付費(fèi)機(jī)制
【實(shí)例3-34】東南亞某電力BOT項(xiàng)目
【實(shí)例3-35】 歐洲某新能源電力IPP項(xiàng)目
【實(shí)例3-36】 南亞某電力IPP項(xiàng)目
【實(shí)例3-37】BVI公司賬戶(hù)質(zhì)押合同協(xié)助擔(dān)保完善條款
【實(shí)例3-38】巴基斯坦某電力項(xiàng)目執(zhí)行協(xié)議設(shè)置擔(dān)保條款
【實(shí)例3-39】越南某電力項(xiàng)目下項(xiàng)目公司股權(quán)質(zhì)押協(xié)議條款
【實(shí)例3-40】歐洲某新能源電力IPP項(xiàng)目EPC合同直接協(xié)議
【實(shí)例3-41】中東某油氣項(xiàng)目EPC合同直接協(xié)議
第四章　汝欲和平　必先備戰(zhàn)——海外工程能源基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的爭(zhēng)議解決
【實(shí)例4-1】中東某EPC項(xiàng)目
【實(shí)例4-2】阿根廷某電力項(xiàng)目PPP協(xié)議放棄平行訴訟條款
【實(shí)例4-3】承包商承認(rèn)缺陷責(zé)任的內(nèi)部郵件面臨披露風(fēng)險(xiǎn)
【實(shí)例4-4】在函件中引用法律意見(jiàn)導(dǎo)致失去法律專(zhuān)業(yè)特權(quán)保護(hù)
第五章　主動(dòng)合規(guī)　行穩(wěn)致遠(yuǎn)——海外工程能源基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的合規(guī)管理
【實(shí)例5-1】某工程公司及其子公司被世界銀行列入黑名單
【實(shí)例5-2】某建設(shè)公司被多家多邊開(kāi)發(fā)銀行聯(lián)動(dòng)制裁
【實(shí)例5-3】中國(guó)某銀行海外子公司受美國(guó)主要制裁
【實(shí)例5-4】某科技公司高管因涉嫌違反美國(guó)對(duì)伊朗經(jīng)濟(jì)制裁被加拿大警方逮捕
【實(shí)例5-5】中國(guó)某船舶公司等受美國(guó)次級(jí)制裁
【實(shí)例5-6】阿爾斯通因違反FCPA支付高額罰款、主要負(fù)責(zé)人員被捕入獄，并最終被美國(guó)通用電氣強(qiáng)制收購(gòu)
【實(shí)例5-7】中國(guó)公民何志平因違反FCPA被美國(guó)處以高額罰款，并被判處36個(gè)月有期徒刑
【實(shí)例5-8】中國(guó)A公司因涉嫌違反FCPA而退市
【實(shí)例5-9】某在美上市法國(guó)公司高管因涉嫌違反FCPA被美國(guó)警方逮捕
【實(shí)例5-10】拉美某電力項(xiàng)目聯(lián)合體協(xié)議合規(guī)陳述保證條款
【實(shí)例5-11】2007年加沙政府能力建設(shè)項(xiàng)目欺詐案（制裁委員會(huì)第51號(hào)決定）
【實(shí)例5-12】烏茲別克斯坦、吉爾吉斯斯坦、羅馬尼亞等7國(guó)項(xiàng)目腐敗案（制裁委員會(huì)第60號(hào)決定）
【實(shí)例5-13】香港特別行政區(qū)S公司因違反《伊朗貿(mào)易和制裁條例》被罰款522萬(wàn)美元
【實(shí)例5-14】中國(guó)某貿(mào)易公司因涉伊鋼鐵貿(mào)易受美國(guó)次級(jí)制裁
【實(shí)例5-15】D油輪公司成功申請(qǐng)從SDN清單除名
【實(shí)例5-16】M公司通過(guò)起訴美國(guó)國(guó)防部和財(cái)政部順利從CCMC清單中移除