美國聯(lián)邦破產(chǎn)程序規(guī)則（中英對照譯本）

目　錄
第十一篇——附錄　聯(lián)邦破產(chǎn)程序規(guī)則
第I部分 案件的啟動；與破產(chǎn)申請和破產(chǎn)救濟(jì)令有關(guān)的程序 ｜ 027
第II部分 破產(chǎn)從業(yè)人員和案件的管理；通知；會議；質(zhì)詢；選任；律師和會計(jì)師 ｜ 073
第III部分 債權(quán)以及向債權(quán)人和股本證券持有人的分配；計(jì)劃 ｜ 143
第IV部分 債務(wù)人：義務(wù)和利益 ｜ 195
第V部分 法院和書記員 ｜ 221
第VI部分 破產(chǎn)實(shí)體的收集和清算 ｜ 239
第VII部分 對抗制訴訟程序 ｜ 255
第VIII部分 向地區(qū)法院或破產(chǎn)上訴合議庭提起上訴 ｜ 285
第IX部分 一般規(guī)定 ｜ 369
第X部分 聯(lián)邦托管人（經(jīng)Apr. 30, 1991, eff. Aug. 1, 1991而被廢除） ｜ 419
對《聯(lián)邦破產(chǎn)程序規(guī)則》的擬議修正案 ｜ 421
第1001條　規(guī)則和模板的適用范圍；簡稱
第I部分　案件的啟動；與破產(chǎn)申請和破產(chǎn)救濟(jì)令有關(guān)的程序
第1002條　案件的啟動 ｜ 027
第1003條　強(qiáng)制破產(chǎn)申請 ｜ 029
第1004條　對合伙組織提起的強(qiáng)制破產(chǎn)申請 ｜ 029
第1004.1條　嬰兒或無行為能力人的申請 ｜ 029
第1004.2條　第15章案件中的申請 ｜ 031
第1005條　破產(chǎn)申請的標(biāo)題 ｜ 031
第1006條　申請費(fèi) ｜ 033
第1007條　清單、報(bào)表、聲明和其他文件；時間限制 ｜ 035
第1008條　申請和附隨文件的核實(shí) ｜ 047
第1009條　自愿破產(chǎn)申請、清單、報(bào)表和聲明的修改 ｜ 047
第1010條　強(qiáng)制破產(chǎn)申請和傳票的送達(dá) ｜ 049
第1011條　強(qiáng)制破產(chǎn)案件中的應(yīng)答文狀或動議 ｜ 049
第1012條　跨境案件中的應(yīng)答文狀 ｜ 051
第1013條　在強(qiáng)制破產(chǎn)案件中對申請的聽證和處理 ｜ 053
第1014條　駁回和審理法院的變更 ｜ 053
第1015條　同一法院審理的多個案件的合并或共同管理 ｜ 055
第1016條　債務(wù)人的死亡或行為能力的喪失 ｜ 057
第1017條　案件的駁回或轉(zhuǎn)換；中止 ｜ 057
第1018條　對其提出異議的強(qiáng)制破產(chǎn)申請；對其提出異議的啟動第15章程序的申請；撤銷破產(chǎn)救濟(jì)令的程序；第VII部分規(guī)制訴訟程序的規(guī)則的適用 ｜ 061
第1019條　第11章重整案件、第12章家庭農(nóng)場主債務(wù)調(diào)整案件或第13章個人債務(wù)調(diào)整案件至第7章清算案件的轉(zhuǎn)換 ｜ 061
第1020條　第11章小企業(yè)重整案件 ｜ 067
第1021條　醫(yī)療護(hù)理機(jī)構(gòu)破產(chǎn)案件 ｜ 069
第II部分　破產(chǎn)從業(yè)人員和案件的管理；通知；會議；質(zhì)詢；選任；律師和會計(jì)師
第2001條　第7章清算案件中破產(chǎn)救濟(jì)令被作出前臨時托管人的任命 ｜ 073
第2002條　向債權(quán)人、股本證券持有人、外國程序中的管理人、在輔助程序和其他跨境案件中尋求的臨時救濟(jì)所針對的人、美國政府機(jī)構(gòu)和聯(lián)邦托管人發(fā)出通知 ｜ 075
第2003條　債權(quán)人或股本證券持有人會議 ｜ 091
第2004條　質(zhì)詢 ｜ 095
第2005條　羈押并轉(zhuǎn)移債務(wù)人以強(qiáng)制其出席接受質(zhì)詢 ｜ 097
第2006條　第7章清算案件中表決代理權(quán)的征集 ｜ 101
第2007條　就案件啟動前組建的債權(quán)人委員會的任命的審查 ｜ 105
第2007.1條　第11章重整案件中托管人或監(jiān)督人的任命 ｜ 107
第2007.2條　醫(yī)療護(hù)理機(jī)構(gòu)中患者護(hù)理監(jiān)察員的任命 ｜ 111
第2008條　向被選任的托管人發(fā)出的通知 ｜ 113
第2009條　被裁定合并管理時多個破產(chǎn)實(shí)體的托管人 ｜ 115
第2010條　托管人的資格；就保證保險(xiǎn)提起的訴訟 ｜ 117
第2011條　經(jīng)管債務(wù)人的證明或托管人的資格 ｜ 117
第2012條　托管人的取代或繼任托管人；賬目 ｜ 117
第2013條　向托管人、監(jiān)督人和專業(yè)人員給付的報(bào)酬的公共記錄 ｜ 119
第2014條　雇傭?qū)I(yè)人員 ｜ 119
第2015條　保存檔案、制作檔案以及就案件或狀態(tài)的變化發(fā)出通知的義務(wù) ｜ 121
第2015.1條　患者護(hù)理監(jiān)察員 ｜ 125
第2015.2條　醫(yī)療護(hù)理機(jī)構(gòu)破產(chǎn)案件中患者的轉(zhuǎn)移 ｜ 127
第2015.3條　第11章破產(chǎn)實(shí)體對其享有控制權(quán)或重大利益的實(shí)體的財(cái)務(wù)信息報(bào)告 ｜ 127
第2016條　就被提供的服務(wù)而支付的報(bào)酬以及費(fèi)用的報(bào)銷 ｜ 131
第2017條　審查債務(wù)人與其律師間的交易 ｜ 133
第2018條　介入；發(fā)表意見的權(quán)利 ｜ 135
第2019條　針對第9章和第11章案件中的債權(quán)人和股本證券持有人所作的披露 ｜ 137
第2020條　對聯(lián)邦托管人行為的審查 ｜ 141
第III部分　債權(quán)以及向債權(quán)人和股本證券持有人的分配；計(jì)劃
第3001條　債權(quán)證明 ｜ 143
第3002條　提交債權(quán)或權(quán)益證明 ｜ 149
第3002.1條　與由債務(wù)人主要住所所擔(dān)保的債權(quán)有關(guān)的通知 ｜ 153
第3003條　在第9章市政機(jī)構(gòu)破產(chǎn)案件或第11章重整案件中提交債權(quán)或股本權(quán)益證明 ｜ 157
第3004條　由債務(wù)人或托管人提交債權(quán) ｜ 161
第3005條　由連帶保證人、一般保證人、背書人或其他共同債務(wù)人提交債權(quán)、接受或拒絕計(jì)劃 ｜ 161
第3006條　撤回債權(quán)主張；接受或拒絕計(jì)劃的效力 ｜ 163
第3007條　對債權(quán)的異議 ｜ 163
第3008條　債權(quán)的復(fù)議 ｜ 167
第3009條　在第7章清算案件中的還款宣告和支付 ｜ 167
第3010條　在第7章清算案件、第12章家庭農(nóng)場主債務(wù)調(diào)整案件和第13章個人債務(wù)調(diào)整案件中的小額還款 ｜ 167
第3011條　第7章清算案件、第12章家庭農(nóng)場主債務(wù)調(diào)整案件和第13章個人債務(wù)調(diào)整案件中無人主張的資金 ｜ 169
第3012條　就擔(dān)保和優(yōu)先債權(quán)的金額認(rèn)定 ｜ 169
第3013條　債權(quán)和權(quán)益分組 ｜ 171
第3014條　在第9章市政機(jī)構(gòu)破產(chǎn)案件或第11章重整案件中擔(dān)保債權(quán)人根據(jù)第1111條（b）所作的選擇 ｜ 171
第3015條　在第12章或第13章案件中提交計(jì)劃、對計(jì)劃的批準(zhǔn)提出異議、批準(zhǔn)的效力以及計(jì)劃的修改 ｜ 173
第3015.1條　第13章計(jì)劃適用地方模板的條件 ｜ 177
第3016條　在第9章市政機(jī)構(gòu)破產(chǎn)案件或第11章重整案件中計(jì)劃和披露聲明的提交 ｜ 179
第3017條　在第9章市政機(jī)構(gòu)破產(chǎn)案件或第11章重整案件中法院對披露聲明的審議 ｜ 179
第3017.1條　在小企業(yè)案件中法院就披露聲明的審議 ｜ 185
第3018條　第9章市政機(jī)構(gòu)破產(chǎn)案件或第11章重整案件中對計(jì)劃的接受或拒絕 ｜ 187
第3019條　第9章市政機(jī)構(gòu)破產(chǎn)案件或第11章重整案件中已被接受的計(jì)劃的修改 ｜ 189
第3020條　交存；第9章市政機(jī)構(gòu)破產(chǎn)案件或第11章重整案件中計(jì)劃的批準(zhǔn) ｜ 191
第3021條　根據(jù)計(jì)劃進(jìn)行的分配 ｜ 193
第3022條　第11章重整案件中的終局裁定 ｜ 193
第IV部分　債務(wù)人：義務(wù)和利益
第4001條　自動凍結(jié)的解除；禁止或附條件使用、出售或出租財(cái)產(chǎn)；現(xiàn)金擔(dān)保物的使用；獲取信貸；協(xié)議 ｜ 195
第4002條　債務(wù)人的義務(wù) ｜ 205
第4003條　豁免 ｜ 209
第4004條　免責(zé)的授予或拒絕 ｜ 211
第4005條　就免責(zé)提出異議的舉證責(zé)任 ｜ 215
第4006條　不予免責(zé)的通知 ｜ 217
第4007條　就債務(wù)不可免責(zé)所作的認(rèn)定 ｜ 217
第4008條　再認(rèn)協(xié)議的提交；支持再認(rèn)協(xié)議的聲明 ｜ 219
第V部分　法院和書記員
第5001條　法院和書記員辦公室 ｜ 221
第5002條　就任命批準(zhǔn)的限制 ｜ 221
第5003條　由書記員所保存的檔案 ｜ 223
第5004條　喪失資格 ｜ 227
第5005條　材料的提交和移送 ｜ 227
第5006條　材料副本的證明 ｜ 231
第5007條　程序記錄和報(bào)告單 ｜ 231
第5008條　在第7章個人債務(wù)人案件中就濫用推定而發(fā)出的通知 ｜ 231
第5009條　第7章、第12章、第13章及第15章案件結(jié)案；宣告解除優(yōu)先權(quán) ｜ 233
第5010條　案件的重啟 ｜ 235
第5011條　撤回及放棄就程序舉行聽證 ｜ 235
第5012條　在第15章案件中有關(guān)程序間協(xié)調(diào)的協(xié)議 ｜ 237
第VI部分　破產(chǎn)實(shí)體的收集和清算
第6001條　申請后轉(zhuǎn)讓的合法性的舉證責(zé)任 ｜ 239
第6002條　破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)先前保管人所作的核算 ｜ 239
第6003條　案件啟動后即進(jìn)行的臨時及最終救濟(jì)——申請雇傭；申請使用、出售或出租財(cái)產(chǎn)的動議；以及申請確認(rèn)或拒絕確認(rèn)待履行合同的動議 ｜ 239
第6004條　財(cái)產(chǎn)的使用、出售或出租 ｜ 241
第6005條　評估師和拍賣師 ｜ 245
第6006條　待履行合同或未完成租約的確認(rèn)、拒絕確認(rèn)或轉(zhuǎn)讓 ｜ 245
第6007條　財(cái)產(chǎn)的放棄或處置 ｜ 249
第6008條　從財(cái)產(chǎn)上擔(dān)保權(quán)或出售中贖回財(cái)產(chǎn) ｜ 251
第6009條　托管人或經(jīng)管債務(wù)人的起訴和抗辯 ｜ 251
第6010條　撤銷為補(bǔ)償保證人而設(shè)的財(cái)產(chǎn)上擔(dān)保權(quán)或所作轉(zhuǎn)讓的程序 ｜ 251
第6011條　在醫(yī)療護(hù)理機(jī)構(gòu)破產(chǎn)案件中就患者檔案的處置 ｜ 251
第VII部分　對抗制訴訟程序
第7001條　第VII部分規(guī)則的適用范圍 ｜ 255
第7002條　《聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則》的引用 ｜ 257
第7003條　對抗制訴訟程序的啟動 ｜ 257
第7004條　司法文書；傳票、訴狀的送達(dá) ｜ 257
第7005條　訴狀及其他文書的送達(dá)與提交 ｜ 265
第7007條　訴狀的受理 ｜ 265
第7007.1條　公司所有權(quán)聲明 ｜ 265
第7008條　訴狀的一般規(guī)定 ｜ 267
第7009條　有關(guān)訴狀的特殊事項(xiàng) ｜ 267
第7010條　訴狀的形式 ｜ 267
第7012條　抗辯及異議—何時及如何提出—通過訴狀或動議—申請就訴狀作出判決的動議 ｜ 267
第7013條　反訴及交叉請求 ｜ 269
第7014條　第三方當(dāng)事人程序 ｜ 269
第7015條　修正及補(bǔ)充起訴狀 ｜ 269
第7016條　審前程序 ｜ 271
第7017條　原告及被告；訴訟能力 ｜ 271
第7018條　權(quán)利主張和救濟(jì)的合并 ｜ 271
第7019條　為獲得公正裁決而有必要參加的人 ｜ 271
第7020條　被準(zhǔn)予參加的當(dāng)事人 ｜ 273
第7021條　當(dāng)事人的錯誤參加及不參加 ｜ 273
第7022條　競合權(quán)利訴訟 ｜ 273
第7023條　集體訴訟 ｜ 273
第7023.1條　股東代表訴訟 ｜ 273
第7023.2條　涉及非法人組織的對抗制訴訟程序 ｜ 273
第7024條　參加訴訟 ｜ 273
第7025條　當(dāng)事人的更換 ｜ 273
第7026條　有關(guān)證據(jù)開示的一般規(guī)定 ｜ 275
第7027條　對抗制訴訟程序前或上訴期間的書面證詞 ｜ 275
第7028條　收集書面證詞時的見證人 ｜ 275
第7029條　有關(guān)證據(jù)開示程序的約定 ｜ 275
第7030條　口頭質(zhì)詢時的宣誓作證 ｜ 275
第7031條　書面質(zhì)詢時的宣誓作證 ｜ 275
第7032條　對抗制訴訟程序中書面證詞的使用 ｜ 275
第7033條　向當(dāng)事人所作的書面質(zhì)詢 ｜ 275
第7034條　材料和物品的制作以及出于調(diào)查及其他目的進(jìn)入某地 ｜ 275
第7035條　對人的身體及精神檢查 ｜ 277
第7036條　申請采信 ｜ 277
第7037條　未能提供書面證詞；處罰 ｜ 277
第7040條　案件審理的安排 ｜ 277
第7041條　對抗制訴訟程序的駁回 ｜ 277
第7042條　對抗制訴訟程序的合并；分別審理 ｜ 277
第7052條　法院的事實(shí)認(rèn)定 ｜ 277
第7054條　判決；訴訟費(fèi)用 ｜ 279
第7055條　缺席 ｜ 279
第7056條　簡易判決 ｜ 279
第7058條　在對抗制訴訟程序中作出判決 ｜ 279
第7062條　執(zhí)行判決的程序的凍結(jié) ｜ 281
第7064條　對人或財(cái)產(chǎn)的強(qiáng)制措施 ｜ 281
第7065條　禁令 ｜ 281
第7067條　向法院繳納的押金 ｜ 281
第7068條　判決要約 ｜ 281
第7069條　執(zhí)行 ｜ 281
第7070條　就特定行為所作的判決；所有權(quán)的授予 ｜ 281
第7071條　代表非當(dāng)事人或?qū)Ψ钱?dāng)事人所進(jìn)行的程序 ｜ 283
第7087條　對抗制訴訟程序的移送 ｜ 283
第VIII部分　向地區(qū)法院或破產(chǎn)上訴合議庭提起上訴
第8001條　第VIII部分規(guī)則的適用范圍；“破產(chǎn)上訴合議庭”的定義；遞交材料的方式 ｜ 285
第8002條　提交上訴通知書的時間 ｜ 285
第8003條　作為權(quán)利的上訴——如何提起上訴；上訴案件的立案 ｜ 291
第8004條　須經(jīng)許可的上訴——如何提起上訴；上訴案件的立案 ｜ 295
第8005條　選擇由地區(qū)法院代替破產(chǎn)上訴合議庭審理上訴案件 ｜ 297
第8006條　向上訴法院證明直接上訴 ｜ 299
第8007條　正在進(jìn)行中的上訴的凍結(jié)；保證金；程序的中止 ｜ 303
第8008條　指示性裁決 ｜ 307
第8009條　上訴檔案；封存材料 ｜ 307
第8010條　完成并移交檔案 ｜ 315
第8011條　提交及送達(dá)；簽名 ｜ 319
第8012條　公司披露聲明 ｜ 325
第8013條　動議；介入 ｜ 325
第8014條　摘要 ｜ 331
第8015條　摘要的格式及篇幅；附錄及其他文件的格式 ｜ 335
第8016條　交叉上訴 ｜ 341
第8017條　法庭之友的摘要 ｜ 345
第8018條　送達(dá)并提交摘要；附錄 ｜ 349
第8018.1條　地區(qū)法院對破產(chǎn)法院未經(jīng)憲法授權(quán)而作出的判決的審查 ｜ 353
第8019條　口頭辯論 ｜ 353
第8020條　無正當(dāng)依據(jù)的上訴以及其他錯誤行為 ｜ 357
第8021條　成本費(fèi)用 ｜ 357
第8022條　申請重審的動議 ｜ 359
第8023條　自愿撤訴 ｜ 361
第8024條　書記員就上訴案件的處理所承擔(dān)的義務(wù) ｜ 361
第8025條　地區(qū)法院或破產(chǎn)上訴合議庭的判決的凍結(jié) ｜ 363
第8026條　巡回理事會及地區(qū)法院的規(guī)則；沒有約束法時采用的程序 ｜ 365
第8027條　調(diào)解程序的通知 ｜ 365
第8028條　第VIII部分中規(guī)則的中止 ｜ 367
第IX部分　一般規(guī)定
第9001條　通用定義 ｜ 369
第9002條　《聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則》中的詞匯適用于根據(jù)法典所提起的案件中的含義 ｜ 371
第9003條　禁止單方接觸 ｜ 371
第9004條　對格式的一般性要求 ｜ 373
第9005條　無害的錯誤 ｜ 373
第9005.1條　對法律的憲法挑戰(zhàn)——通知、證明以及介入 ｜ 373
第9006條　期間的計(jì)算與延長；與動議書相關(guān)的期間規(guī)定 ｜ 375
第9007條　規(guī)制通知的一般權(quán)力 ｜ 381
第9008條　以公告方式送達(dá)或通知 ｜ 381
第9009條　模板 ｜ 381
第9010條　代表及出席；律師的權(quán)力 ｜ 383
第9011條　文件的簽署；向法院證明；處罰；文件的核證與副本 ｜ 383
第9012條　宣誓及發(fā)誓 ｜ 389
第9013條　動議：格式及送達(dá) ｜ 389
第9014條　爭議事項(xiàng) ｜ 389
第9015條　陪審團(tuán)庭審 ｜ 393
第9016條　傳票 ｜ 393
第9017條　證據(jù) ｜ 393
第9018條　秘密、機(jī)密、緋聞或誹謗事項(xiàng) ｜ 393
第9019條　和解及仲裁 ｜ 395
第9020條　藐視法庭程序 ｜ 395
第9021條　判決的載入 ｜ 395
第9022條　判決或裁定的通知 ｜ 397
第9023條　新的庭審；判決的修正 ｜ 397
第9024條　就判決或裁定獲得救濟(jì) ｜ 397
第9025條　擔(dān)保：針對擔(dān)保人所提起的程序 ｜ 399
第9026條　沒有必要的例外 ｜ 399
第9027條　移案 ｜ 399
第9028條　法官無法履職 ｜ 405
第9029條　地方破產(chǎn)規(guī)則；沒有約束法時采用的程序 ｜ 405
第9030條　管轄權(quán)及管轄區(qū)域不受影響 ｜ 407
第9031條　未被準(zhǔn)予的事項(xiàng) ｜ 407
第9032條　《聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則》的修正案的影響 ｜ 407
第9033條　擬定的事實(shí)認(rèn)定及法律結(jié)論 ｜ 407
第9034條　將訴狀、動議書、異議以及其他文件移交給聯(lián)邦托管人 ｜ 409
第9035條　本法在阿拉巴馬州和北卡羅來納州內(nèi)的司法轄區(qū)內(nèi)的適用 ｜ 411
第9036條　電子通知與送達(dá) ｜ 411
第9037條　向法院提交材料的情形下的隱私保護(hù) ｜ 413
第X部分　聯(lián)邦托管人（經(jīng)Apr. 30, 1991, eff. Aug. 1, 1991而被廢除）
官方模板 ｜ 419
附錄 ｜ 419
《聯(lián)邦破產(chǎn)程序規(guī)則》第VIII部分所述的篇幅限制 ｜ 419
對《聯(lián)邦破產(chǎn)程序規(guī)則》的擬議修正案
法院裁定
第1007條　清單、報(bào)表、聲明和其他文件；時間限制 ｜ 423
第1020條　第11章小企業(yè)重整案件 ｜ 425
第2009條　被裁定合并管理時多個破產(chǎn)實(shí)體的托管人 ｜ 425
第2012條　托管人的取代或繼任托管人；賬目 ｜ 427
第2015條　保存檔案、制作檔案以及就案件或狀態(tài)的變化發(fā)出通知的義務(wù) ｜ 427
第3002條　提交債權(quán)或權(quán)益證明 ｜ 433
第3010條　在第7章、第11章第五附章、第12章、第13章案件中的小額還款 ｜ 433
第3011條　第7章、第11章第五附章、第12章和第13章案件中無人主張的資金 ｜ 435
第3014條　在第9章市政機(jī)構(gòu)破產(chǎn)案件或第11章重整案件中擔(dān)保債權(quán)人根據(jù)第1111條（b）所作的選擇 ｜ 435
第3016條　在第9章市政機(jī)構(gòu)破產(chǎn)案件或第11章重整案件中計(jì)劃和披露聲明的提交 ｜ 435
第3017.1條　在小企業(yè)案件或第11章第五附章案件中法院就披露聲明的審議 ｜ 437
第3017.2條　法院在不涉及披露聲明的第五附章案件中對時間的確定 ｜ 437
第3018條　第9章市政機(jī)構(gòu)破產(chǎn)案件或第11章重整案件中對計(jì)劃的接受或拒絕 ｜ 439
第3019條　 第9章市政機(jī)構(gòu)破產(chǎn)案件或第11章重整案件中已被接受的計(jì)劃的修改 ｜ 439
第5005條　材料的提交和移送 ｜ 441
第7004條　司法文書；傳票、訴狀的送達(dá) ｜ 443
第8023條　自愿撤訴 ｜ 443