《海牙證券公約》解釋報(bào)告（第二版）

第一部分　概　　述
　　一、關(guān)于經(jīng)由中介持有的證券的海牙項(xiàng)目的歷程
　　二、《海牙證券公約》的基本目標(biāo)：更新和統(tǒng)一沖突法原則，以反映證券持有市場(chǎng)現(xiàn)實(shí)
　　　（一）商業(yè)行為的發(fā)展
　　?。ǘ┓芍贫鹊膮^(qū)別
　　?。ㄈ橘J記證券賬戶的證券提供適當(dāng)?shù)臎_突規(guī)范
　　?。ㄋ模├?br />　　　（五）沖突法分析
　　三、《海牙證券公約》的主要特征
第二部分　《海牙證券公約》條款評(píng)述
第一章　定義和適用范圍
　第1條　定義和解釋
　　一、定義——第1條第1款
　　　（一）“證券”
　　?。ǘ白C券賬戶”
　　　（三）“中介”
　　?。ㄋ模百~戶持有人”
　　?。ㄎ澹百~戶協(xié)議”
　　?。敖?jīng)由中介持有的證券”
　　?。ㄆ撸跋嚓P(guān)中介”
　　　（八）“處分”
　　?。ň牛巴晟啤?br />　　?。ㄊ盃I(yíng)業(yè)所”
　　?。ㄊ唬捌飘a(chǎn)程序”
　　　（十二）“破產(chǎn)管理人”
　　?。ㄊ岸鄦卧獓?guó)家”
　　　（十四）“書面”
　　二、其他定義性條款
　　?。ㄒ唬┨幏帧?條第2款
　　?。ǘ┲薪椤?條第3款至第5款
　　三、解釋報(bào)告中的其他用語
　第2條　本公約和適用法律的范圍
　　一、概述
　　二、第2條第1款：《海牙證券公約》確定的適用法律支配的事項(xiàng)——詳細(xì)規(guī)定
　　?。ㄒ唬┦马?xiàng)清單性質(zhì)
　　?。ǘ┣鍐蝺?nèi)容
　　三、第2條第2款：賬戶持有人的權(quán)益是對(duì)中介的合同請(qǐng)求權(quán)時(shí)，處分證券或證券權(quán)益的適用法律
　　四、第2條第3款第1項(xiàng)和第2項(xiàng)：受制于第2條第2款規(guī)定，《海牙證券公約》不支配賬戶協(xié)議或處分的當(dāng)事人之間純粹合同或其他純粹對(duì)人權(quán)利的適用法律
　　五、第2條第3款第3項(xiàng)
　第3條　國(guó)際性
　　一、簡(jiǎn)介
　　二、《海牙證券公約》適用性的說明
　　三、適用性——時(shí)間
　　四、多單元國(guó)家內(nèi)部不同領(lǐng)土單元之間的沖突
第二章　適用法律
　第4條　主要規(guī)則
　　一、簡(jiǎn)介
　　二、主要規(guī)則：第4條第1款第一句
　　三、合格營(yíng)業(yè)所要求：第4條第1款第二句及第4條第2款
　　　（一）簡(jiǎn)介
　　?。ǘ┰敿?xì)條文
　　四、第4條第3款
　　五、從一個(gè)證券賬戶到另一證券賬戶的轉(zhuǎn)讓，包括經(jīng)過中介鏈條的轉(zhuǎn)讓
　第5條　備用規(guī)則
　　一、簡(jiǎn)介
　　二、第一備用規(guī)則：第5條第1款
　　三、第二備用規(guī)則：第5條第2款
　　四、第三備用規(guī)則：第5條第3款
　　五、修改賬戶協(xié)議
　第6條　不予考慮的因素
　第7條　適用法律變更時(shí)的權(quán)利保護(hù)
　　一、簡(jiǎn)介
　　二、第7條第1款：條款適用范圍
　　三、第7條第2款：“舊法”和“新法”的定義
　　四、第7條第3款——一般規(guī)則：“新法”的適用
　　五、第7條第4款——例外：“舊法”適用
　　六、第7條第5款——順位問題
　第8條　破產(chǎn)
　　一、簡(jiǎn)介
　　二、第8條關(guān)于破產(chǎn)程序的適用范圍
　　三、第8條第1款：承認(rèn)破產(chǎn)程序之前取得的權(quán)利
　　四、第8條第2款：之前取得的權(quán)益在破產(chǎn)程序中的效力
第三章　一般規(guī)定
　第9條　公約的普遍適用
　第10條　排除法律選擇規(guī)范（反致）
　第11條　公共政策與國(guó)際強(qiáng)制性規(guī)則
　　一、簡(jiǎn)介
　　二、第11條第1款：公共政策例外
　　三、第11條第2款：法院地的國(guó)際強(qiáng)制性規(guī)則
　　四、第11條第3款：重要限制
　第12條　為多單元國(guó)家確定適用法律
　　一、簡(jiǎn)介
　　二、第12條第1款：《海牙證券公約》第4條第1款的主要規(guī)則對(duì)多單元國(guó)家的適用
　　三、第12條第2款第1項(xiàng)：“多單元國(guó)家領(lǐng)土單元的生效法律”
　　四、第12條第2款第2項(xiàng)：保留關(guān)于通過備案、記錄、登記完善的內(nèi)部沖突規(guī)范
　　五、第12條第3款：多單元國(guó)家聲明在第5條情況下保留內(nèi)部沖突規(guī)范的可能性
　　六、第12條第4款：多單元國(guó)家可選擇施加更嚴(yán)格的地域條件
　第13條　一致解釋
　第14條　審議本公約的實(shí)際實(shí)施
第四章　過渡性規(guī)定
　第15條　前公約權(quán)益和后公約權(quán)益的順位
　第16條　前公約賬戶協(xié)議及證券賬戶
　　一、簡(jiǎn)介
　　二、第16條第1款
　　三、第16條第2款
　　?。ㄒ唬榈?6條第3款和第4款的適用提供指引
　　?。ǘ┞暶鳈C(jī)制
　　四、第16條第3款
　　?。ㄒ唬┙忉屢?guī)則
　　?。ǘ┞暶鳈C(jī)制
　　五、第16條第4款
　　六、按照第16條第3款或第4款無法確定適用法律
第五章　最后條款
　第17條　簽署、批準(zhǔn)、接受、核準(zhǔn)或加入
　第18條　區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織
　第19條　生效
　　一、簡(jiǎn)介
　　二、《海牙證券公約》在國(guó)際上生效（第19條第1款）
　　三、《海牙證券公約》對(duì)國(guó)家、區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織或領(lǐng)土單元生效
　　?。ㄒ唬?duì)導(dǎo)致《海牙證券公約》生效的國(guó)家生效（第19條第1款）
　　?。ǘ?duì)之后的國(guó)家和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織（第19條第2款）
　第20條　多單元國(guó)家
　第21條　保留
　第22條　聲明
　第23條　退出
　第24條　保存機(jī)關(guān)的通知
第三部分　附　　件
附件一　《關(guān)于經(jīng)由中介持有的證券的若干權(quán)利的適用法律的海牙公約》
附件二　《海牙證券公約》談判年表
附件三　《海牙證券公約》談判中產(chǎn)生的全部準(zhǔn)備文件清單（略）
附件四　2002年12月2~13日外交會(huì)議的所有參會(huì)專家名單（略）
主題索引