碳金融概論

目錄
章　碳金融概述１
　節(jié)　碳金融的定義與特征１
一、碳金融產(chǎn)生的背景：氣候變化與“雙碳”目標(biāo)１
二、碳金融的定義５
三、碳金融的特征７
　第二節(jié)　碳金融的功能與作用９
一、碳金融的功能９
二、碳金融發(fā)展的作用與意義１０
　第三節(jié)　碳金融創(chuàng)新發(fā)展的理論基礎(chǔ)１２
一、稀缺性理論１２
二、外部性理論１３
三、排放權(quán)交易理論１７
四、金融創(chuàng)新理論１９
第二章　碳金融市場(chǎng)與碳金融工具２３
　節(jié)　國(guó)際碳金融的發(fā)展與創(chuàng)新２３
一、碳交易：碳金融的基礎(chǔ)交易行為２３
二、碳金融產(chǎn)品分類２５
三、全球主流碳金融產(chǎn)品概述２７
　第二節(jié)　國(guó)際主要碳金融市場(chǎng)及其監(jiān)管政策３０
一、歐盟碳金融市場(chǎng)及其監(jiān)管政策３０
二、英國(guó)碳金融市場(chǎng)及其監(jiān)管政策３３
三、美國(guó)碳金融市場(chǎng)及其監(jiān)管政策３８
　第三節(jié)　中國(guó)碳金融發(fā)展政策及產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)４０
一、碳金融發(fā)展的政策背景４０
二、碳金融產(chǎn)品體系４３
三、碳金融產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)解讀４６
四、碳金融發(fā)展前景分析４７
　第四節(jié)　中國(guó)碳金融市場(chǎng)的探索與發(fā)展４８
一、碳交易市場(chǎng)試點(diǎn)階段的碳金融探索４８
二、全國(guó)統(tǒng)一碳交易市場(chǎng)啟動(dòng)后的碳金融發(fā)展５５
第三章　碳金融市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制６１
　節(jié)　碳金融市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制概述６１
一、碳金融市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制的內(nèi)涵６１
二、碳金融市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制的微觀經(jīng)濟(jì)邏輯６２
三、碳金融市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制的種類及不同定價(jià)機(jī)制的比較６３
　第二節(jié)　國(guó)際碳金融市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制發(fā)展分析７１
一、國(guó)際碳金融市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制的發(fā)展７１
二、區(qū)域、國(guó)家和地方碳金融市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制的發(fā)展７８
三、國(guó)際經(jīng)驗(yàn)借鑒８５
　第三節(jié)　中國(guó)碳金融市場(chǎng)概況及碳定價(jià)機(jī)制的創(chuàng)新發(fā)展８７
一、中國(guó)碳金融市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制的發(fā)展８７
二、中國(guó)碳金融定價(jià)機(jī)制建設(shè)中存在的主要問(wèn)題分析９６
三、中國(guó)碳金融市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制的創(chuàng)新發(fā)展９８
第四章　碳信貸１０２
　節(jié)　碳信貸的內(nèi)涵、意義與價(jià)值１０２
一、碳信貸的內(nèi)涵１０２
二、碳信貸的意義與價(jià)值１０５
　第二節(jié)　碳信貸的發(fā)展１０６
一、碳信貸相關(guān)國(guó)際準(zhǔn)則要求１０６
二、國(guó)外碳信貸的發(fā)展１１０
三、國(guó)內(nèi)碳信貸的發(fā)展１１６
　第三節(jié)　碳信貸的業(yè)務(wù)與產(chǎn)品實(shí)踐１２１
一、狹義碳信貸業(yè)務(wù)與產(chǎn)品實(shí)踐１２１
二、廣義碳信貸業(yè)務(wù)與產(chǎn)品實(shí)踐１２６
第四節(jié)　碳信貸實(shí)踐的未來(lái)展望１３１
一、創(chuàng)新與試點(diǎn)不斷增加１３１
二、數(shù)字化水平不斷提升１３２
三、復(fù)合型人才隊(duì)伍不斷擴(kuò)大１３２
四、碳核查與核算及碳風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制逐步完善１３２
第五章　碳債券１３４
　節(jié)　碳債券定義、標(biāo)準(zhǔn)與范圍１３４
一、碳債券定義及拓展１３４
二、碳債券標(biāo)準(zhǔn)１３５
三、碳債券分類１４４
　第二節(jié)　國(guó)際碳債券政策及產(chǎn)品１４５
一、歐盟碳債券政策及產(chǎn)品１４５
二、英國(guó)碳債券政策及產(chǎn)品１５２
三、法國(guó)碳債券政策及產(chǎn)品１５４
四、美國(guó)碳債券政策及產(chǎn)品１５６
　第三節(jié)　中國(guó)碳債券政策及產(chǎn)品１６０
一、中國(guó)碳債券政策演進(jìn)１６０
二、中國(guó)碳債券市場(chǎng)１６２
三、中國(guó)、歐盟、美國(guó)綠色債券比較１６９
四、中國(guó)碳債券發(fā)展展望１７２
第六章　碳基金１７５
　節(jié)　碳基金的內(nèi)涵與功能１７５
一、碳基金的產(chǎn)生與發(fā)展１７５
二、碳基金的定義１７８
三、碳基金的分類１７９
四、碳基金的功能１８３
　第二節(jié)　碳基金的管理結(jié)構(gòu)與運(yùn)作模式１８４
一、碳基金的管理結(jié)構(gòu)１８４
二、碳基金的主要業(yè)務(wù)１８６
三、碳基金的運(yùn)行機(jī)制１８８
四、碳基金項(xiàng)目案例１９２
　第三節(jié)　國(guó)際碳基金１９４
一、世界銀行碳基金１９４
二、政府碳基金２００
三、私人碳基金２０６
　第四節(jié)　中國(guó)碳基金２０８
一、中國(guó)碳基金的發(fā)展歷程２０８
二、中國(guó)典型碳基金２０９
三、中國(guó)碳基金與國(guó)際典型碳基金比較２１６
第七章　碳保險(xiǎn)２１９
　節(jié)　碳保險(xiǎn)的定義及理論基礎(chǔ)２１９
一、碳保險(xiǎn)的定義２１９
二、碳保險(xiǎn)的功能２２１
三、碳保險(xiǎn)的理論基礎(chǔ)２２３
　第二節(jié)　碳排放權(quán)和碳匯保險(xiǎn)２２７
一、碳市場(chǎng)中的風(fēng)險(xiǎn)２２７
二、碳排放權(quán)和碳匯保險(xiǎn)的分類與產(chǎn)品２３０
　第三節(jié)　助力碳減排的保險(xiǎn)２３３
一、新能源保險(xiǎn)２３３
二、低碳交通保險(xiǎn)２３６
三、低碳建筑保險(xiǎn)２３９
　第四節(jié)　巨災(zāi)保險(xiǎn)和天氣保險(xiǎn)２４２
一、巨災(zāi)保險(xiǎn)２４３
二、天氣保險(xiǎn)２４９
　第五節(jié)　再保險(xiǎn)和巨災(zāi)保險(xiǎn)證券化２５５
一、再保險(xiǎn)２５５
二、巨災(zāi)保險(xiǎn)證券化２５７
第八章　生態(tài)碳匯金融２６３
　節(jié)　生態(tài)碳匯金融的定義與發(fā)展歷程２６３
一、生態(tài)碳匯金融的定義２６３
二、生態(tài)碳匯金融的發(fā)展歷程２６４
　第二節(jié)　生態(tài)碳匯項(xiàng)目分類與生態(tài)碳匯金融產(chǎn)品２６６
一、生態(tài)碳匯項(xiàng)目分類２６６
二、生態(tài)碳匯金融產(chǎn)品２６９
　第三節(jié)　國(guó)際生態(tài)碳匯項(xiàng)目認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)２７３
一、生態(tài)碳匯項(xiàng)目的國(guó)際認(rèn)證機(jī)制２７３
二、生態(tài)碳匯項(xiàng)目的獨(dú)立認(rèn)證機(jī)制２７５
三、生態(tài)碳匯項(xiàng)目的國(guó)家和地方管理的認(rèn)證機(jī)制２７９
　第四節(jié)　中國(guó)生態(tài)碳匯金融市場(chǎng)的發(fā)展２８３
一、ＣＣＥＲ生態(tài)碳匯產(chǎn)品２８４
二、生態(tài)碳匯金融工具２８５
三、采用地方標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)的生態(tài)碳匯項(xiàng)目２８７
　第五節(jié)　中國(guó)生態(tài)碳匯金融存在的問(wèn)題及政策建議２９０
一、中國(guó)生態(tài)碳匯金融存在的問(wèn)題２９０
二、推進(jìn)生態(tài)碳匯金融發(fā)展的政策建議２９０
第九章　碳金融衍生品２９４
　節(jié)　碳金融衍生品的定義與功能２９４
一、碳金融衍生品的產(chǎn)生背景２９４
二、碳金融衍生品的定義與特征２９５
三、碳金融衍生品的功能２９６
　第二節(jié)　主要碳金融衍生品介紹２９８
一、碳期貨２９８
二、碳期權(quán)３００
三、碳遠(yuǎn)期３０３
四、碳掉期３０４
五、其他碳金融衍生品３０４
　第三節(jié)　碳金融衍生品市場(chǎng)的構(gòu)成要素與交易３０６
一、碳金融衍生品市場(chǎng)的構(gòu)成要素３０６
二、碳金融衍生品市場(chǎng)的交易３１３
　第四節(jié)　碳金融衍生品市場(chǎng)建設(shè)３２０
一、國(guó)際碳金融衍生品市場(chǎng)３２０
二、中國(guó)碳金融衍生品市場(chǎng)３２５
第十章　碳指數(shù)３３４
　節(jié)　碳指數(shù)的定義與功能３３４
一、碳指數(shù)的定義３３４
二、碳指數(shù)的功能３３５
　第二節(jié)　主要碳指數(shù)類別及相關(guān)產(chǎn)品３３７
一、國(guó)際上主要碳指數(shù)及相關(guān)產(chǎn)品３３７
二、國(guó)內(nèi)主要碳指數(shù)及相關(guān)產(chǎn)品３５１
　第三節(jié)　碳指數(shù)的發(fā)展３５８
一、國(guó)際碳指數(shù)的發(fā)展３５８
二、國(guó)內(nèi)碳指數(shù)的發(fā)展３６０
第十一章　碳金融風(fēng)險(xiǎn)管理３６４
　節(jié)　碳金融風(fēng)險(xiǎn)概述３６４
一、碳金融風(fēng)險(xiǎn)的定義３６４
二、碳金融風(fēng)險(xiǎn)的類型３６５
三、碳金融風(fēng)險(xiǎn)的特征３６９
　第二節(jié)　碳金融風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估３７０
一、碳金融風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別３７０
二、碳金融風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估３７５
　第三節(jié)　碳金融風(fēng)險(xiǎn)管理概述３７９
一、碳金融風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)和程序３７９
二、碳金融風(fēng)險(xiǎn)管理策略３８０
三、中國(guó)碳金融風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐３８２
四、碳金融風(fēng)險(xiǎn)管控體系的建立３８４
　第四節(jié)　碳金融市場(chǎng)監(jiān)管３８５
一、碳金融市場(chǎng)監(jiān)管原則３８６
二、碳金融市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo)３８６
三、碳金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)制構(gòu)成３８８
參考文獻(xiàn)３９１
后記４０２