合規(guī)管理體系手冊：原理、要素及實務指引

第一篇 基礎
第一章　合規(guī)與合規(guī)管理體系
第一節(jié)　概述
　一、合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)管理體系
　　（一）合規(guī)
　?。ǘ┖弦?guī)管理
　　（三）合規(guī)管理體系
　二、運用場景
　?。ㄒ唬┖弦?guī)管理體系建設
　?。ǘ┬姓?zhí)法或司法程序
　?。ㄈ┦袌鼋灰?br />　?。ㄋ模┖弦?guī)認證
　三、發(fā)展史
　?。ㄒ唬┌拇罄麃啞逗弦?guī)方案》
　　（二）國際標準化組織《合規(guī)管理體系 指南》
　四、相關合規(guī)標準比較
　　（一）與《合規(guī)管理體系 指南》的比較
　?。ǘ┡c《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》的比較
　?。ㄈ┡c《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》的比較
　　（四）與《涉案企業(yè)合規(guī)建設、評估和審查辦法（試行）》的比較
　　（五）與美國司法部《企業(yè)合規(guī)計劃評估》的比較
　?。┡c世界銀行《誠信合規(guī)指南》的比較
第二節(jié)　管理體系的一般特征
　一、高階結構
　二、協(xié)同結構
　三、PDCA循環(huán)
　四、風險導向
第三節(jié)　合規(guī)管理體系的要素
　一、目標
　　（一）誠信
　?。ǘ┪幕?br />　　（三）符合
　?。ㄋ模┞曌u
　?。ㄎ澹﹥r值觀
　?。┑赖?br />　二、原則
　?。ㄒ唬┱\信
　　（二）良好治理
　?。ㄈ┢ヅ?br />　　（四）透明
　?。ㄎ澹﹩栘?br />　　（六）可持續(xù)
　三、合規(guī)管理體系建設的步驟
　　（一）策劃
　?。ǘ嵤?br />　　（三）評價
　?。ㄋ模└倪M
第四節(jié)　整合管理體系
　一、組織治理標準家族
　?。ㄒ唬┙M織治理
　　（二）管理體系
　二、一體化公司治理
　?。ㄒ唬┕局卫?br />　?。ǘ┖弦?guī)管理
　　（三）內(nèi)部控制
　?。ㄋ模╋L險管理
　　（五）整合方法
第五節(jié)　推薦閱讀
第二章　一體化管理體系
第一節(jié)　基礎
　一、企業(yè)管理體系
　二、標準化管理體系
　三、一體化管理體系
第二節(jié)　一體化管理體系的最佳實踐案例
　一、“三標”起源和發(fā)展
　二、“三標”比較
　　（一）“三標”對照表
　?。ǘ叭龢恕钡内呁?br />　?。ㄈ叭龢恕钡牟町愋?br />　?。ㄋ模叭龢恕备髯元毩⒌谋锥?br />　三、“三標”一體化實踐
　　（一）“三標”一體化理論研究
　?。ǘ┢髽I(yè)開展“三標”一體化實踐
　　（三）“三標”一體化審核
第三節(jié)　國家標準推動一體化管理體系建設
　一、《整合管理體系指南》（征求意見稿）
　?。ㄒ唬┱瞎芾眢w系的原因
　　（二）整合管理體系的基本框架
　二、國家標準《合規(guī)標準》
　?。ㄒ唬└攀?br />　　（二）融合的范圍、方法與路徑
第四節(jié)　思考與探索：基于合規(guī)管理的一體化管理體系
　一、思考與探索之一：國際標準中可認證管理體系一體化
　?。ㄒ唬┨剿鳌八臉恕币惑w化：合規(guī)管理與質(zhì)量管理、環(huán)境管理、職業(yè)健康安全管理一體化管理體系
　?。ǘ┨剿骱弦?guī)管理與其他領域管理一體化管理體系
　二、思考與探索之二：反賄賂管理體系與合規(guī)管理體系一體化
　?。ㄒ唬﹥蓚€標準的趨同性
　?。ǘ┥钲跇藴省斗促V賂管理體系》
　?。ㄈ┮惑w化管理體系的思考和建議
　三、思考與探索之三：我國中央企業(yè)、地方國有企業(yè)合規(guī)管理體系與其他管理體系一體化
　?。ㄒ唬慕⒎?、合規(guī)、風險、內(nèi)控一體化管理平臺到建立法務、合規(guī)、內(nèi)控、風險管理協(xié)同運作機制
　?。ǘ﹨f(xié)同運作機制建設實踐
　　（三）建設協(xié)同運作機制的思考和建議
第五節(jié)　推薦閱讀
第三章　中小企業(yè)合規(guī)
第一節(jié)　基礎
　一、合規(guī)對中小企業(yè)的價值
　?。ㄒ唬┖弦?guī)減少企業(yè)風險
　　（二）合規(guī)提升企業(yè)競爭力
　二、中小企業(yè)如何建立有效合規(guī)管理體系
　　（一）我國中小企業(yè)合規(guī)管理體系建設現(xiàn)狀初覽
　?。ǘ┲行∑髽I(yè)合規(guī)管理體系認證
　?。ㄈ┛茖W理論指導內(nèi)部建設
　三、合規(guī)管理體系的策劃階段
　?。ㄒ唬┳罡吖芾碚甙l(fā)揮領導作用
　?。ǘ├斫饨M織環(huán)境、識別合規(guī)義務、評估合規(guī)風險
　?。ㄈ┎邉澓弦?guī)具體制度
　四、合規(guī)管理體系的執(zhí)行階段
　?。ㄒ唬┵Y源支持
　?。ǘ┲贫热谌?br />　?。ㄈ┖弦?guī)宣貫
　?。ㄋ模┪募芾?br />　五、合規(guī)管理體系的檢查階段
　?。ㄒ唬z查和監(jiān)視
　?。ǘ┖弦?guī)溝通
　　（三）合規(guī)疑慮和舉報機制
　?。ㄋ模﹥?nèi)部審核和管理評審
　六、合規(guī)管理體系的改進階段
　?。ㄒ唬┘m正措施
　　（二）持續(xù)改進
第二節(jié)　最佳實踐
第三節(jié)　推薦閱讀
第四章　數(shù)字化合規(guī)管理
第一節(jié)　基礎
　一、數(shù)字化合規(guī)管理介紹
　?。ㄒ唬?shù)字化
　?。ǘ?shù)字化合規(guī)管理
　?。ㄈ?shù)字化合規(guī)管理的作用與意義
　?。ㄋ模?shù)字化合規(guī)管理面臨的挑戰(zhàn)
　二、搭建數(shù)字化合規(guī)管理體系
　?。ㄒ唬?shù)據(jù)治理
　　（二）風險識別與評估
　?。ㄈ╋L險調(diào)查與持續(xù)改進
第二節(jié)　最佳實踐
　一、大數(shù)據(jù)合規(guī)管理平臺
　?。ㄒ唬┒嘣磾?shù)據(jù)整合
　?。ǘ┖弦?guī)風險評估與監(jiān)控
　?。ㄈ┌讣芾?br />　　（四）定制化合規(guī)報告
　二、智能合規(guī)風險評估系統(tǒng)
　?。ㄒ唬┕_信息檢索
　?。ǘ┕蓹啻┩?br />　?。ㄈ├鏇_突分析
　三、數(shù)字化企業(yè)誠信合規(guī)舉報系統(tǒng)
　?。ㄒ唬┡e報事項接收
　　（二）審核與分類
　?。ㄈ┡c舉報人的溝通
　?。ㄋ模╅_展調(diào)查
　?。ㄎ澹┙Y果反饋及事后分析
第三節(jié)　推薦閱讀
第二篇 策劃
第五章　組織環(huán)境
第一節(jié)　基礎
　一、組織與環(huán)境的關系
　　（一）概述
　?。ǘ┉h(huán)境的類型
　二、組織及其環(huán)境
　?。ㄒ唬┙M織
　?。ǘ┉h(huán)境
　三、利益相關者的需要和期望
　?。ㄒ唬┗纠斫?br />　?。ǘ┚唧w運用
　四、合規(guī)管理體系的范圍
　?。ㄒ唬┗纠斫?br />　?。ǘ┚唧w運用
第二節(jié)　最佳實踐
　一、PESTLE分析法
　二、組織結構分析法
　三、利益相關者管理
第三節(jié)　推薦閱讀
第六章　合規(guī)風險評估
第一節(jié)　基礎
　一、概念
　二、合規(guī)義務
　?。ㄒ唬┖弦?guī)義務的分類
　?。ǘ┖弦?guī)義務的淵源
　?。ㄈ┖弦?guī)義務的識別和更新維護
　三、合規(guī)風險評估和應對
　?。ㄒ唬┖弦?guī)風險識別
　　（二）合規(guī)風險分析
　?。ㄈ┖弦?guī)風險評價
　?。ㄋ模┖弦?guī)風險策略
　四、合規(guī)舉措
第二節(jié)　最佳實踐
　一、合規(guī)話題
　二、合規(guī)話題關聯(lián)性分析
　三、合規(guī)義務清單
　四、合規(guī)義務分布圖
　五、合規(guī)風險矩陣
　六、合規(guī)風險清單
第三節(jié)　推薦閱讀
第七章　領導作用
第一節(jié)　基礎
　一、概念
　　（一）治理機構
　?。ǘ┳罡吖芾碚?br />　二、法律中的領導作用
　三、合規(guī)規(guī)范中的領導作用
　四、管理者職責
　?。ㄒ唬╊I導作用、合規(guī)承諾及模范作用
　　（二）合規(guī)管理義務
　?。ㄈ┬袨槭貏t
　　（四）合規(guī)治理
第二節(jié)　最佳實踐
第三節(jié)　推薦閱讀
第八章　合規(guī)文化
第一節(jié)　基礎
　一、加強企業(yè)合規(guī)文化建設的現(xiàn)實意義
　二、企業(yè)合規(guī)文化建設的現(xiàn)狀分析
　　（一）我國現(xiàn)有企業(yè)合規(guī)文化的類型
　?。ǘ┈F(xiàn)有企業(yè)合規(guī)文化建設的誤區(qū)
　　（三）我國企業(yè)合規(guī)文化建設存在的問題
　三、加強企業(yè)合規(guī)文化建設的基本設想
　　（一）合規(guī)文化的精神層建設
　?。ǘ┖弦?guī)文化的制度層建設
　?。ㄈ┖弦?guī)文化的物質(zhì)層建設
　?。ㄋ模娀弦?guī)文化宣傳教育，提升全員合規(guī)素養(yǎng)
　四、加強企業(yè)合規(guī)文化建設的主要路徑
　?。ㄒ唬┩晟片F(xiàn)有的理念文化體系
　?。ǘ﹥?yōu)化企業(yè)制度的設計
　?。ㄈ┳⒅刂贫鹊南到y(tǒng)建設
　?。ㄋ模┨嵘镔|(zhì)文化水平
　?。ㄎ澹┥罨瘑T工對企業(yè)文化的認同度
　　（六）提供合規(guī)文化建設的組織和實施保障
　?。ㄆ撸┱{(diào)整不同階段的企業(yè)文化
　　（八）在借鑒發(fā)掘整合中建設企業(yè)合規(guī)文化
第二節(jié)　最佳實踐
　一、中國某商業(yè)銀行合規(guī)文化建設實踐
　　（一）合規(guī)文化建設理念的形成
　?。ǘ┖弦?guī)文化建設的持續(xù)發(fā)展
　?。ㄈ┖弦?guī)文化發(fā)布及建設規(guī)劃
　二、某上市國企合規(guī)文化管理實踐
第三節(jié)　推薦閱讀
第九章　合規(guī)方針
第一節(jié)　基礎
　一、基本概念
　?。ㄒ唬┽屃x
　?。ǘ┠康募皟r值
　二、內(nèi)涵要點
　?。ㄒ唬┳谥?br />　?。ǘ┠繕?br />　?。ㄈ┓秶?br />　?。ㄋ模┰瓌t
　?。ㄎ澹┏兄Z
　?。┖蠊?br />　　（七）支持
　三、注意事項
　?。ㄒ唬┛傤I性
　?。ǘ┛色@取性
　?。ㄈ┑赜蛐?br />　?。ㄋ模╈`活性
第二節(jié)　最佳實踐
　一、招商局集團合規(guī)方針
　二、中國中鐵股份有限公司合規(guī)方針
　三、西門子公司合規(guī)方針
第三節(jié)　推薦閱讀
第十章　合規(guī)組織
第一節(jié)　基礎
　一、《合規(guī)標準》中的合規(guī)崗位、職責和權限
　二、治理機構和最高管理者
　　（一）建立合規(guī)委員會或指定合規(guī)負責人
　?。ǘ┙⒂行У暮弦?guī)監(jiān)督
　　（三）建立有效的問責機制
　三、合規(guī)職能
　四、管理者及人員
第二節(jié)　最佳實踐
第三節(jié)　推薦閱讀
第十一章　合規(guī)目標
第一節(jié)　基礎
　一、目標類型
　二、目標體系
　三、意義
　　（一）概述
　?。ǘ┖弦?guī)目標與其他合規(guī)要素的關系
　?。ㄈ┖弦?guī)目標在其他合規(guī)規(guī)范中的角色
　四、基本要求
　五、不同角色職能部門的合規(guī)目標
　　（一）治理機構、最高管理者和業(yè)務部門
　　（二）合規(guī)職能部門
　?。ㄈ└唢L險員工
　六、對合規(guī)目標內(nèi)容的要求
　?。ㄒ唬┡c合規(guī)方針一致
　?。ǘ┛蓽y量
　　（三）反映適用的要求
　?。ㄋ模敱槐O(jiān)視
　?。ㄎ澹敱粶贤?br />　　（六）適當時更新
　?。ㄆ撸┳鳛槲募畔⒈猾@取
　七、合規(guī)目標的程序要求
　　（一）具體活動
　?。ǘ┵Y源需求
　?。ㄈ┴撠熑?br />　　（四）時限
　?。ㄎ澹┙Y果評估
第二節(jié)　最佳實踐
　一、SMART分析法
　二、改變理論
第三節(jié)　推薦閱讀
第三篇 執(zhí)行
第十二章　雇傭與合規(guī)的融合
第一節(jié)　基礎
　一、《合規(guī)標準》中的“雇傭與合規(guī)”
　二、國際通用合規(guī)文件中的相關內(nèi)容
　三、不恰當?shù)墓蛡驅(qū)ζ髽I(yè)的損害
　四、企業(yè)雇傭過程中的合規(guī)有效性
　　（一）企業(yè)面對的首要合規(guī)風險
　　（二）企業(yè)需要采取哪些措施應對合規(guī)風險
第二節(jié)　最佳實踐
　一、招聘環(huán)節(jié)
　二、錄用環(huán)節(jié)
　三、雇傭期間
　　（一）績效考核
　?。ǘ徫徽{(diào)整和晉升
　?。ㄈ┘o律處分
第三節(jié)　推薦閱讀
第十三章　合規(guī)溝通
第一節(jié)　基礎
　一、合規(guī)溝通的概念
　?。ㄒ唬┖弦?guī)溝通的內(nèi)容
　?。ǘ┖弦?guī)溝通的時間
　　（三）合規(guī)溝通的對象
　　（四）合規(guī)溝通的方式
　二、合規(guī)溝通的意義及定位
　　（一）合規(guī)溝通的意義
　?。ǘ┖弦?guī)溝通的定位
　三、合規(guī)溝通的歷史
　四、合規(guī)溝通的域外經(jīng)驗
　　（一）美國
　?。ǘ┯?br />　　（三）經(jīng)濟合作與發(fā)展組織
　?。ㄋ模┦澜玢y行
第二節(jié)　最佳實踐
　一、合規(guī)溝通場景設計的最佳實踐
　二、合規(guī)溝通參與者的最佳實踐
　三、合規(guī)溝通方式的最佳實踐
　四、合規(guī)溝通資源保障的最佳實踐
第三節(jié)　推薦閱讀
第十四章　合規(guī)培訓
第一節(jié)　基礎
　一、合規(guī)培訓的價值與意義
　二、合規(guī)培訓的內(nèi)容
　三、合規(guī)培訓的對象
　四、合規(guī)培訓的方式
第二節(jié)　最佳實踐
　一、合規(guī)培訓的若干注意重點
　二、合規(guī)培訓的總設計師
第三節(jié)　推薦閱讀
第十五章　文件化信息
第一節(jié)　基礎
　一、基本概念
　?。ㄒ唬藴试?br />　　（二）對應的中文意思
　?。ㄈχ形囊馑嫉慕忉?br />　　（四）擴展說明
　二、“文件化信息”的意義
　?。ㄒ唬┮饬x
　　（二）范圍
　三、《合規(guī)標準》明示的文件化信息
　　（一）《合規(guī)標準》明示的文件化信息列表
　?。ǘ┙M織中常見的合規(guī)文件化信息
　四、《合規(guī)標準》對“文件化信息創(chuàng)建和更新”的要求
　?。ㄒ唬┚唧w要求
　　（二）附加說明
　五、《合規(guī)標準》對“文件化信息控制”的要求
　?。ㄒ唬┚唧w要求
　?。ǘ└郊诱f明
　六、與合規(guī)管理體系認證相關的文件化信息
第二節(jié)　最佳實踐
　一、外部監(jiān)管要求文件化信息
　二、企業(yè)規(guī)章制度文件化信息
　三、企業(yè)業(yè)務表單文件化信息
　四、企業(yè)合同文件化信息
　五、其他文件化信息
　　（一）合規(guī)倡議書
　?。ǘ┖弦?guī)承諾書
　六、文件化信息管理實踐
　　（一）文件化信息分級分類管理
　?。ǘ┪募畔⑷芷诠芾?br />第三節(jié)　推薦閱讀
第十六章　運行控制
第一節(jié)　基礎
　一、運行的策劃和控制
　?。ㄒ唬┫嚓P概念
　　（二）具體要求
　?。ㄈ┍容^
　二、合規(guī)內(nèi)部控制體系
　?。ㄒ唬﹥?nèi)部控制
　?。ǘv史淵源
　?。ㄈ┚唧w要求
　?。ㄋ模┍容^
第二節(jié)　最佳實踐
　一、RACI矩陣
　二、BPMN 2.0
第三節(jié)　推薦閱讀
第十七章　商業(yè)伙伴合規(guī)
第一節(jié)　基礎
　一、相關概念
　?。ㄒ唬┥虡I(yè)伙伴
　?。ǘ┑谌?br />　?。ㄈ┤藛T
　二、商業(yè)伙伴合規(guī)管理的目標、原則
　?。ㄒ唬┠繕?br />　?。ǘ┰瓌t
　三、商業(yè)伙伴合規(guī)管理的附加值
　四、商業(yè)伙伴合規(guī)管理的法律義務
　?。ㄒ唬﹪鴥?nèi)法依據(jù)
　?。ǘ﹪夥ㄒ罁?jù)
　五、商業(yè)伙伴合規(guī)管理體系
　?。ㄒ唬┗赑DCA循環(huán)的管理
　　（二）制度體系
　?。ㄈ┝鞒坦芾?br />第二節(jié)　最佳實踐
　一、諾華制藥的第三方風險管理
　二、德國物資、采購與物流聯(lián)邦協(xié)會的供應商合規(guī)管理
　?。ㄒ唬┕毯弦?guī)管理
　　（二）行為守則
第三節(jié)　推薦閱讀
第十八章　舉報
第一節(jié)　基礎
　一、合規(guī)舉報制度概述
　?。ㄒ唬└拍?br />　?。ǘ┨卣?br />　二、合規(guī)舉報制度的價值功能
　三、有效合規(guī)舉報制度的建立
　?。ㄒ唬┰瓌t
　?。ǘ┖弦?guī)舉報信息的收集與處理
　　（三）保障機制
第二節(jié)　最佳實踐
第三節(jié)　推薦閱讀
第十九章　內(nèi)部調(diào)查
第一節(jié)　基礎
　一、種類
　二、功能
　三、基本原則
　?。ㄒ唬┖戏ㄐ栽瓌t
　?。ǘ┍Ｃ苄栽瓌t
　?。ㄈ┆毩⑿栽瓌t
　四、合規(guī)風險易發(fā)、高發(fā)環(huán)節(jié)
　五、具體策略
　?。ㄒ唬C構與人員
　?。ǘ蕚涔ぷ?br />　?。ㄈ﹥?nèi)部調(diào)查技巧
　六、基本流程
　?。ㄒ唬┌l(fā)現(xiàn)、接收線索
　?。ǘ┲朴唭?nèi)部調(diào)查計劃
　?。ㄈ┕潭ㄍ鈬C據(jù)
　?。ㄋ模┟嬲務{(diào)查
　　（五）第三方調(diào)查取證
　?。┬纬蓛?nèi)部調(diào)查報告
第二節(jié)　最佳實踐
第三節(jié)　推薦閱讀
第四篇 檢查
第二十章　合規(guī)監(jiān)視和測量
第一節(jié)　基礎
　一、概述
　?。ㄒ唬┗靖拍?br />　?。ǘ逗弦?guī)標準》的變化
　二、理解與應用
　?。ㄒ唬┍O(jiān)視和測量
　　（二）分析和評價
　?。ㄈ┨峁┪募畔⒆鳛榻Y果的依據(jù)
　?。ㄋ模┖弦?guī)績效的反饋
第二節(jié)　最佳實踐
第三節(jié)　推薦閱讀
第二十一章　合規(guī)評估指數(shù)
第一節(jié)　基礎
　一、合規(guī)計劃標準的文本考察
　　（一）《美國聯(lián)邦量刑指南》的標準
　?。ǘ┟绹痉ú康臉藴?br />　?。ㄈ┟绹C券交易委員會的標準
　　（四）經(jīng)濟合作與發(fā)展組織的標準
　?。ㄎ澹┪覈南嚓P標準
　?。┛偨Y
　二、有效合規(guī)計劃的構建
　?。ㄒ唬嫿ㄔ瓌t
　　（二）合規(guī)計劃的設計
第二節(jié)　最佳實踐
　一、西門子公司的合規(guī)實踐
　?。ㄒ唬┪鏖T子公司行賄案簡介
　?。ǘ┖弦?guī)計劃的改善情況
　二、湖南省建筑工程集團總公司的合規(guī)政策和程序
第三節(jié)　推薦閱讀
第二十二章　合規(guī)報告
第一節(jié)　基礎
　一、概述
　二、合規(guī)報告的目的
　三、合規(guī)報告的原則
　四、合規(guī)報告的種類與規(guī)范
　五、合規(guī)報告的主體內(nèi)容
　六、合規(guī)報告的格式規(guī)范及框架模板參考
　?。ㄒ唬┒ㄆ诤弦?guī)報告的格式
　?。ǘ┎欢ㄆ诤弦?guī)報告的格式
　七、合規(guī)部門及各管理部門上報合規(guī)報告的內(nèi)容規(guī)范
　八、合規(guī)報告的基本標準
　九、合規(guī)報告的提交及報告路線
第二節(jié)　最佳實踐
　一、概述
　二、定期報告
　三、不定期報告
　四、報告的時間與頻率
　五、報告的組織與安排
　六、報告的責任與獎懲
　七、合規(guī)報告模板
第三節(jié)　推薦閱讀
第二十三章　內(nèi)部審核
第一節(jié)　基礎
　一、內(nèi)部審核的定義
　二、內(nèi)部審核方案
　　（一）目標、準則和范圍
　?。ǘ嵤徍?br />　?。ㄈ﹫蟾?br />　三、內(nèi)部審核實施
　?。ㄒ唬﹥?nèi)部審核的組織和管理
　?。ǘ﹥?nèi)部審核方式
　?。ㄈ﹥?nèi)部審核結果溝通
第二節(jié)　最佳實踐
第三節(jié)　推薦閱讀
第二十四章　管理評審
第一節(jié)　基礎
　一、目的
　二、管理評審過程
　　（一）組織
　?。ǘ┦占畔?br />　?。ㄈ┻\用結論
　三、管理評審要點
　?。ㄒ唬┻m宜性
　　（二）充分性
　?。ㄈ┯行?br />第二節(jié)　最佳實踐
　一、美國司法部的評審框架
　?。ㄒ唬┰O計
　?。ǘ┻\行
　?。ㄈ┙Y果
　二、中國證券業(yè)協(xié)會的評審框架
第三節(jié)　推薦閱讀
第二十五章　合規(guī)認證
第一節(jié)　基礎
　一、認證概論
　?。ㄒ唬┕芾眢w系認證
　　（二）我國的管理體系認證認可制度及認證機構
　?。ㄈ┕芾眢w系認證的價值
　　（四）合規(guī)管理體系認證
　二、合規(guī)管理體系認證程序及方法
　?。ㄒ唬┱J證申請與受理
　　（二）認證審核
　?。ㄈ┱J證決定與證書
　三、合規(guī)管理體系證書保持
　　（一）監(jiān)督審核
　?。ǘ┰僬J證
　?。ㄈ┳C書暫停或撤銷
第二節(jié)　最佳實踐
　一、體系建設
　?。ㄒ唬┙M建團隊
　?。ǘ╉椖坎邉?br />　　（三）溝通與培訓
　?。ㄋ模朔治?br />　　（五）風險評估及應對策劃
　?。┖弦?guī)管理體系策劃
　?。ㄆ撸┖弦?guī)管理體系文件編制
　　（八）合規(guī)管理體系文件評審與發(fā)布
　二、體系試運行
　三、體系評價與持續(xù)改進
第三節(jié)　推薦閱讀
第五篇 改進
第二十六章　持續(xù)改進
第一節(jié)　基礎
　一、意義與內(nèi)涵
　二、原理與功能
　三、原則與要求
　四、基本方法
　?。ㄒ唬┛剂恳?br />　?。ǘ┏掷m(xù)改進的基本方法
　五、操作步驟
　?。ㄒ唬┠繕嗽O定
　?。ǘ┈F(xiàn)狀調(diào)查
　?。ㄈ┰蚍治?br />　　（四）調(diào)整政策
　?。ㄎ澹┡嘤枩贤?br />　?。Σ咴囆?br />　　（七）效果檢測
第二節(jié)　最佳實踐
　一、案情簡介
　二、持續(xù)改進過程
第三節(jié)　推薦閱讀
第二十七章　合規(guī)危機管理
第一節(jié)　基礎
　一、危機的定義
　二、不合規(guī)的類型
　　（一）不合規(guī)項的來源
　?。ǘ┎缓弦?guī)的嚴重程度
　?。ㄈ┎缓弦?guī)的內(nèi)容
　三、合規(guī)危機的應對策略
　　（一）目標
　?。ǘ┪C的周期模型和特征
　?。ㄈ┖弦?guī)危機管理中的要素
　?。ㄋ模獙Σ呗?br />　四、糾正措施
　?。ㄒ唬┰u估產(chǎn)品和服務性
　?。ǘ└倪M和重新設計產(chǎn)品和服務
　?。ㄈ┳兏M織慣例和程序
　?。ㄋ模┰倥嘤柟蛦T
　　（五）重新評估通知利益相關方的必要性
　?。撛诓缓弦?guī)問題做出的早期預警
　?。ㄆ撸┲匦略O計和審查控制
　　（八）加強通知和逐級報告步驟（內(nèi)部和外部）
　?。ň牛贤ㄓ嘘P不合規(guī)的事實和組織對不合規(guī)的立場
第二節(jié)　最佳實踐
第三節(jié)　推薦閱讀
附錄
合規(guī)管理體系審查清單