企業(yè)這樣做不合規(guī)：企業(yè)合規(guī)風險經(jīng)典案例精析

第一章　出資與股權(quán)管理

01公司成立后，非貨幣出資財產(chǎn)明顯低于公司章程規(guī)定價額，不合規(guī)

02以暫時經(jīng)濟困難為由不履行全部出資義務，不合規(guī)

03股東以非貨幣出資，但后來非貨幣貶值，公司請求股東補足貶值部分，

不合規(guī)

04使用曾經(jīng)撿到而隱匿起來的錢出資辦公司，不合規(guī)

05公職人員讓他人代持公司股份，不合規(guī)

06股東因家屬治病而從公司不按法定程序撤資，不合規(guī)

07公司連年盈利卻不給股東分配利潤，不合規(guī)

08利用關(guān)聯(lián)交易將出資轉(zhuǎn)出的，不合規(guī)

09公司同意股東以口頭通知方式查賬的，不合規(guī)

第二章　組織管理

10提前一周通知股東召開股東會，不合規(guī)

11董事長擅自做主修改了公司章程，不合規(guī)

12董事會成員五年沒有改選，不合規(guī)

13雇傭因違法而被責令關(guān)閉公司未逾三年的人擔任總經(jīng)理，不合規(guī)

14公司的監(jiān)事會(監(jiān)事)形同虛設，對公司經(jīng)營情況異常視而不見，不合規(guī)

15一人有限責任公司中，股東、董事、監(jiān)事“一肩挑”，不合規(guī)

16擅自拿公司閑置資金替公司炒股，不合規(guī)

第三章　工作與生產(chǎn)管理

17引進新設備后，未對員工進行培訓就啟用，不合規(guī)

18因資金緊張繼續(xù)使用應當淘汰的生產(chǎn)設備，不合規(guī)

19生產(chǎn)區(qū)域警示標志脫離后，相關(guān)工作人員對此置之不理，不合規(guī)

20讓員工自己置辦勞動防護用品，不合規(guī)

21對違紀員工進行罰款，不合規(guī)

22因緊急情況員工撤離并停止作業(yè)而扣發(fā)獎金，不合規(guī)

23不經(jīng)考察、考核而隨意聘用安全生產(chǎn)管理人員，不合規(guī)

24安排未取得特種作業(yè)操作證人員上崗作業(yè)的，不合規(guī)

25忽視對安全設備的維護與保養(yǎng)，不合規(guī)

26對從業(yè)人員隱瞞工作環(huán)境中的危險因素，不合規(guī)

27通過勞動合同減輕企業(yè)對員工因生產(chǎn)安全事故傷亡而承擔的責任，不合規(guī)

28生產(chǎn)事故發(fā)生后未注意保護好現(xiàn)場，不合規(guī)

29生產(chǎn)事故發(fā)生后，主要負責人拒絕接受調(diào)查，不合規(guī)

第四章　財會與稅務管理

30讓不具有會計師資格的人或是沒有足夠會計工作經(jīng)驗的人擔任會計主管，不合規(guī)

31設置兩本賬本：一本“明賬”，另一本“暗賬”，不合規(guī)

32將公司現(xiàn)金收入存入個人賬戶的，不合規(guī)

33公司開設其他銀行賬戶，不向稅務機關(guān)報告，不合規(guī)

34企業(yè)因保管資料不善，致使會計資料毀損、滅失，不合規(guī)

35幫朋友公司虛開、空開增值稅普通發(fā)票，不合規(guī)

36通過虛構(gòu)交易取得增值稅專用發(fā)票，并將其用于出口退稅，不合規(guī)

37企業(yè)使用民間票據(jù)“貼現(xiàn)”，不合規(guī)

第五章　人事管理

38未及時與勞動者簽訂書面勞動合同，不合規(guī)

39招聘時要求女職工一年內(nèi)不得懷孕生子，不合規(guī)

40先簽訂試用期勞動合同，正式入職后再簽訂勞動合同，不合規(guī)

41一年期勞動合同約定3個月的試用期，不合規(guī)

42讓勞動者繳納保證金，不合規(guī)

43以招“學徒”的名義免費用工，不合規(guī)

44應勞動者要求而不為其辦理社會保險手續(xù)，不合規(guī)

45與在醫(yī)療期內(nèi)的員工解除勞動合同，不合規(guī)

46利用“末位淘汰制”開除員工，不合規(guī)

47未經(jīng)協(xié)商程序給員工調(diào)換崗位，不合規(guī)

48全額扣發(fā)員工工資以彌補員工曾給企業(yè)帶來的損失，不合規(guī)

49以“產(chǎn)品”折價或代金券等形式發(fā)工資，不合規(guī)

50因員工拒絕加班而扣發(fā)當月獎金，不合規(guī)

51加班一律只安排補休而不支付加班費，不合規(guī)

52以無勞動合同為由拒認員工工傷，不合規(guī)

53規(guī)定在廠區(qū)以外發(fā)生的傷害一律不是工傷，不合規(guī)

54企業(yè)給哺乳期員工安排“值夜班”工作，不合規(guī)

55不與懷孕女職工續(xù)簽勞動合同，不合規(guī)

56拒絕給被開除的員工出具離職證明，不合規(guī)

第六章　市場經(jīng)營管理

57未拿到證照就開始“試營業(yè)”，不合規(guī)

58虛假宣傳自己的產(chǎn)品，不合規(guī)

59以不正當手段獲取競爭對手的商業(yè)秘密，不合規(guī)

60模仿知名品牌包裝自己的產(chǎn)品，不合規(guī)

61為促成交易而給對方業(yè)務員錢財，不合規(guī)

62設置最高獎超5萬元，進行有獎銷售的，不合規(guī)

63借貶低其他企業(yè)的商譽來抬高自己，不合規(guī)

64在廣告中稱自己的產(chǎn)品“第一”“最好”等，不合規(guī)

65給用戶發(fā)送廣告短信被用戶回復退訂后仍繼續(xù)發(fā)送的，不合規(guī)

66在廣告中有貶低同行之意的，不合規(guī)

67醫(yī)藥廣告中說明治愈率的，不合規(guī)

68保健食品廣告暗示廣告商品為保障健康所必需，不合規(guī)

69聘請未滿10周歲的孩子做代言人，不合規(guī)

70為搞垮競爭對手賠本出售產(chǎn)品，不合規(guī)

71格式合同或條款未做相應的提示，不合規(guī)

72以商品是特價為由不向消費者出具發(fā)票，不合規(guī)

73強制搭售商品，不合規(guī)

74經(jīng)營者稱特價商品一經(jīng)售出概不負責，不合規(guī)

75要求已預訂車的顧客加價提車，不合規(guī)

76餐廳禁止顧客自帶酒水或者禁食非本餐廳食物，不合規(guī)

77超市以“時令價”代替明碼標價，不合規(guī)

78以“最終解釋權(quán)歸本公司所有”為自己兜底，不合規(guī)

79經(jīng)營者規(guī)定“偷一罰十”，不合規(guī)

80找朋友公司暗中陪標，不合規(guī)

81打腫臉充胖子，虛假應標，不合規(guī)

82投標前與招標方工作人員溝通好相關(guān)細節(jié)，不合規(guī)

83承包人將建筑工程轉(zhuǎn)包，不合規(guī)

84企業(yè)貸款后挪作他用，不合規(guī)

85企業(yè)貸款后又將貸款貸給他人賺取差額利潤，不合規(guī)

第七章　糾紛與涉訴處理

86用人單位掌握有利于勞動者的證據(jù)而拒不提供，不合規(guī)

87虛構(gòu)債權(quán)債務后起訴，不合規(guī)

88企業(yè)消極對待民事強制執(zhí)行，不合規(guī)

89訴訟過程中想辦法與辦案法官“聯(lián)絡感情”，不合規(guī)

90企業(yè)派多人代表其出庭應訴，不合規(guī)

第八章　其　　他

91深夜通過暗管悄悄排放污染物，不合規(guī)

92將有害工業(yè)廢物掩埋到荒地，不合規(guī)

93租借其他單位的資格證，不合規(guī)

94企業(yè)老板在朋友圈進行眾籌集資籌建新店面，不合規(guī)

95企業(yè)收集與服務無關(guān)的個人信息，不合規(guī)

96違反約定使用個人信息，不合規(guī)

97企業(yè)將自己存儲的個人信息與他人做交易，不合規(guī)

98擅自使用員工的發(fā)明，不合規(guī)

99為方便工作，私下多刻企業(yè)公章，不合規(guī)