資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)合規(guī)手冊

定　價：￥68.00

作　者：	中國證監(jiān)會會計部，中國資產(chǎn)評估協(xié)會
出版社：	中國財政經(jīng)濟出版社
叢編項：
標　簽：	暫缺

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ISBN：	9787522314983	出版時間：	2022-07-01	包裝：	平裝
開本：	16開	頁數(shù)：	228	字數(shù)：

內(nèi)容簡介

　　資產(chǎn)評估機構(gòu)作為獨立的第三方專業(yè)機構(gòu)，能夠為上市公司等市場主體提供獨立、客觀的價值信息和公允的價值尺度，是資本市場的重要“看門人”之一。為加強對資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的警示和指引，幫助新備案或擬進入證券評估市場的資產(chǎn)評估機構(gòu)了解其在內(nèi)部管理和承接相關(guān)證券業(yè)務(wù)時應(yīng)履行的責任和義務(wù)、應(yīng)當承擔的業(yè)務(wù)風險和法律風險，引導(dǎo)其增強合規(guī)意識、規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，中國證監(jiān)會會計部會同中國資產(chǎn)評估協(xié)會組織有關(guān)行業(yè)專家編寫了《資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)合規(guī)手冊》，闡明了證券評估市場執(zhí)業(yè)的總體原則，概述了有關(guān)監(jiān)管體系框架，介紹了從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的有關(guān)特別規(guī)定和質(zhì)量管理要求，列舉了違反證券評估市場有關(guān)規(guī)定的法律責任和相關(guān)案例。通過本手冊為資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)提供有益指導(dǎo)和借鑒，也要求進入資本市場執(zhí)業(yè)的資產(chǎn)評估機構(gòu)樹立“質(zhì)量為先”的發(fā)展理念，強化風險評估，承接與自身專業(yè)勝任能力相匹配的證券服務(wù)業(yè)務(wù)，嚴格遵守執(zhí)業(yè)準則，恪守職業(yè)道德，勤勉盡責，公正執(zhí)業(yè)，共同維護資本市場規(guī)范、有序發(fā)展。

作者簡介

暫缺《資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)合規(guī)手冊》作者簡介

圖書目錄

1.總體原則
2.監(jiān)管框架
2.1 證券評估市場行政監(jiān)管
2.1.1 監(jiān)管體系
2.1.2 近五年處理處罰情況
2.2 證券評估市場自律監(jiān)管
2.2.1 監(jiān)管體系
2.2.2 近五年監(jiān)管情況
3.從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的特別規(guī)定
3.1 一般規(guī)定
3.1.1 證券評估業(yè)務(wù)
3.1.2 組織形式
3.1.3 備案要求
3.1.4 勤勉盡責及相關(guān)聲明
3.1.5 配合監(jiān)管
3.1.6 文件保管
3.1.7 保守秘密
3.1.8 禁止性規(guī)定
3.1.9 中止審核的相關(guān)情形
3.1.10 出具報告及資產(chǎn)評估相關(guān)信息的披露
3.2 特殊規(guī)定
3.2.1 交易類證券評估業(yè)務(wù)
3.2.2 財報類證券評估業(yè)務(wù)
3.2.3 基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs類證券評估業(yè)務(wù)
4.從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)對質(zhì)量控制和內(nèi)部管理的特殊要求
4.1 總體要求
4.2 具體規(guī)定
4.2.1 質(zhì)量控制體系建設(shè)
4.2.2 內(nèi)部管理制度建設(shè)
4.2.3 職業(yè)風險防范機制
4.2.4 職業(yè)道德有關(guān)要求
5.法律責任與重要案例介紹
5.1 行政處罰類
5.1.1 行政處罰規(guī)定
5.1.2 行政處罰案例介紹
5.2 行政監(jiān)管措施類
5.2.1 行政監(jiān)管措施規(guī)定
5.2.2 行政監(jiān)管措施案例介紹
5.3 民事賠償類
5.3.1 民事賠償責任規(guī)定
5.3.2 民事賠償案例
5.4 刑事處罰類
5.4.1 刑事責任規(guī)定
5.4.2 刑事處罰案例
5.5 自律監(jiān)管類
5.5.1 自律監(jiān)管規(guī)定
5.5.2 自律監(jiān)管案例介紹
附錄1 相關(guān)案例介紹
1-1 行政處罰相關(guān)案例
1-1-1 交易類相關(guān)案例（2016年）