企業(yè)風(fēng)險防控三道防線：頂層設(shè)計、應(yīng)對方法與經(jīng)典案例分析

第 1篇
頂層設(shè)計：如何下好風(fēng)險防控的一盤棋
第 1章　風(fēng)險防控邏輯思維：從識別風(fēng)險到應(yīng)對風(fēng)險
1.1　定海神針：做不好企業(yè)風(fēng)險防控，就難以讓企業(yè)安全／003
1.1.1　案例導(dǎo)讀／003
1.1.2　企業(yè)目標(biāo)與風(fēng)險防控／004
1.1.3企業(yè)風(fēng)險防控堅守的原則／005
1.2　善于洞察：準(zhǔn)確識別風(fēng)險／006
1.2.1　 案例導(dǎo)讀／006
1.2.2　風(fēng)險信息的收集／007
1.2.3　甄別風(fēng)險的方法／009
1.2.4　建立風(fēng)險分類庫／016
1.3　了然于心：合理評估風(fēng)險／018
1.3.1　案例導(dǎo)讀／018
1.3.2　常用風(fēng)險評估技術(shù)及其適用人群／019
1.3.3　風(fēng)險評估基本模型及等級劃分／024
1.4　針鋒相對：有效應(yīng)對風(fēng)險／026
1.4.1　案例導(dǎo)讀／026
1.4.2　設(shè)立風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)／027
1.4.3　一般及重要風(fēng)險應(yīng)對措施／029
1.4.4　重大風(fēng)險防控解決方案模板／030

第 2章　風(fēng)險防控大局意識：做好防線、制度、智能化與文化四個方面的布局
2.1　各負(fù)其責(zé)，各司其職：防線布局／034
2.1.1　案例導(dǎo)讀／034
2.1.2　一道防線講責(zé)任／035
2.1.3　二道防線搞一體化／036
2.1.4　三道防線看合力／037
2.2　沒有規(guī)矩，不成方圓：制度布局／039
2.2.1　案例導(dǎo)讀／039
2.2.2　風(fēng)險防控融入企業(yè)制度體系化／040
2.2.3　制度流程的有效性管控／042
2.3　沒有金剛鉆別攬瓷器活：數(shù)智化布局／043
2.3.1　案例導(dǎo)讀／043
2.3.2　數(shù)智化平臺總體架構(gòu)／046
2.3.3　數(shù)智化平臺集成設(shè)計／048
2.3.4　數(shù)智化平臺功能分析／050
2.4　文化的進(jìn)步乃是歷史的規(guī)律：文化布局／053
2.4.1　問題提出／053
2.4.2　高層基調(diào)／055
2.4.3　行為準(zhǔn)則／056
2.4.4　文化培育／057

第 2篇
第 一責(zé)任：擔(dān)當(dāng)風(fēng)險防控的先鋒
第3章　慧眼識風(fēng)險：一道防線的風(fēng)險辨別方法
3.1　大海航行靠舵手：企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險／063
3.1.1　案例導(dǎo)讀／063
3.1.2　企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險二級分類／064
3.2　客戶是上帝：企業(yè)市場風(fēng)險／073
3.2.1　案例導(dǎo)讀／073
3.2.2　企業(yè)市場風(fēng)險二級分類／074
3.3　貨暢其流利無盡頭：企業(yè)運(yùn)營風(fēng)險／083
3.3.1　案例導(dǎo)讀／083
3.3.2　企業(yè)運(yùn)營風(fēng)險二級分類／085
3.4　講究聚財用財生財之道：企業(yè)財務(wù)風(fēng)險／101
3.4.1　案例導(dǎo)讀／101
3.4.2　企業(yè)財務(wù)風(fēng)險二級分類／102
3.5　要有敬畏之心：企業(yè)法律風(fēng)險／112
3.5.1　案例導(dǎo)讀／112
第4章　掌握風(fēng)險的船舵：第 一道防線的風(fēng)險應(yīng)對工具
4.1　吃一塹長一智：構(gòu)建風(fēng)險事件庫／125
4.1.1　案例導(dǎo)讀／125
4.2　雷聲繞圈轉(zhuǎn)，有雨不久遠(yuǎn)：建立與完善風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系／145
4.2.1　案例導(dǎo)讀／145
4.2.2　常用風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)（以汽車制造為例）／146
4.3　隨機(jī)應(yīng)變是才智的試金石：企業(yè)重大風(fēng)險應(yīng)急管理／163
4.3.1　案例導(dǎo)讀／163
4.3.2　重大風(fēng)險的判定／164
4.3.3　重大風(fēng)險應(yīng)急管理管理流程／165

第３篇
一體化：如何處理好風(fēng)險管理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理之間的關(guān)系
第5章　勠力同心質(zhì)效高：實(shí)施風(fēng)險管理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理的一體化管控
5.1　渾然一體：三位一體模式／171
5.1.1　案例導(dǎo)讀／171
5.1.2　一體化工作的必要性／172
5.1.3　一體化工作思路／173
5.2　珠聯(lián)璧合：一體化管控組織體系的構(gòu)建／174
5.2.1　案例導(dǎo)讀／174
5.2.2　一體化管控角色分工／176
5.2.3　一體化管控組織方式／177
5.3　步調(diào)一致：一體化運(yùn)行機(jī)制的構(gòu)建／178
5.3.1　案例導(dǎo)讀／178
5.3.2　風(fēng)險內(nèi)控合規(guī)綜合測評與考核／180
5.3.3　重大事項一體化前置審核／182
5.3.4　編制一體化操作指引（附實(shí)務(wù)舉例）／183

第6章　切中?U要，相得益彰：風(fēng)險管理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理作用的發(fā)揮
6.1　危機(jī)思維：一體化中的風(fēng)險管理／194
6.1.1　案例導(dǎo)讀／194
6.1.2　風(fēng)險排序與跟蹤監(jiān)控／195
6.1.3　風(fēng)險管理工作規(guī)程／197
6.2　有序思維：一體化中的內(nèi)部控制／199
6.2.1　案例導(dǎo)讀／199
6.2.2　基于有效性的視角完善內(nèi)部控制體系／200
6.2.3　內(nèi)部控制工作標(biāo)準(zhǔn)與缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)／201
6.3　底線思維：一體化中的合規(guī)管理／205
6.3.1　案例導(dǎo)讀／205
6.3.2　合規(guī)管理工作要點(diǎn)／206
6.3.3　合規(guī)管理工作方式／209
第4篇
合力：整合風(fēng)險防控相關(guān)的監(jiān)督資源
第7章　麻線搓繩--合在一起干：構(gòu)建以風(fēng)險為導(dǎo)向的大監(jiān)督體系
7.1　不可或缺：監(jiān)督在風(fēng)險防控中扮演的角色／213
7.1.1　案例導(dǎo)讀／213
7.1.2　內(nèi)部監(jiān)督三大類別／216
7.1.3　企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督的作用／218
7.2　連珠合璧：構(gòu)建“大監(jiān)督”組織體系的思路／222
7.2.1　案例導(dǎo)讀／222
7.2.2　內(nèi)部監(jiān)督組織體系在中國三類企業(yè)的比較／224
7.2.3　“大監(jiān)督”組織體系優(yōu)化思路／230
7.3　繼往開來：創(chuàng)新更有效的監(jiān)督方式／232
7.3.1　案例導(dǎo)讀／232
7.3.2　傳統(tǒng)監(jiān)督工作方式方法／233
7.3.3　創(chuàng)新監(jiān)督工作方式方法／236
第8章　筍殼套牛角——正合適：風(fēng)險防控有效監(jiān)督工作法
8.1　上善若水：以風(fēng)險為導(dǎo)向的內(nèi)部審計工作／240
8.1.1　案例導(dǎo)讀／240
8.1.2　風(fēng)險導(dǎo)向內(nèi)部審計工作思路／242
8.1.3　風(fēng)險防控中的內(nèi)部審計工作要點(diǎn)／243
8.1.4　內(nèi)部審計報告／251
8.2　明察秋毫：針對廉潔風(fēng)險的監(jiān)察工作要點(diǎn)／255
8.2.1　案例導(dǎo)讀／255
8.2.2　基于風(fēng)險防控的監(jiān)察工作方式／256
8.2.3　基于風(fēng)險防控的監(jiān)察工作成果運(yùn)用／257
8.2.4　監(jiān)察報告／259
8.3　監(jiān)市履?L：監(jiān)事監(jiān)督是形成合力的重要方式／264
8.3.1　案例導(dǎo)讀／264
8.3.2　監(jiān)事的職責(zé)與風(fēng)險防控／265
8.3.3　基于風(fēng)險防控的監(jiān)事監(jiān)督工作方式與結(jié)果處理／266
8.3.4　監(jiān)事報告／267