《肇造區(qū)夏》：宋朝國族主義——歷史真實抑或假象？

《肇造區(qū)夏：宋代中國與東亞國際秩序的建立》，[瑞士]譚凱 (Nicolas Tackett)著，殷守甫譯，社會科學文獻出版社2020年6月出版，376頁，68.00元

“國族”（nation）、“國族主義”（nationalism）、“國族意識”（national consciousness）等都是近代西方語境中出現(xiàn)的概念。對于綿延數(shù)千年的傳統(tǒng)帝制中國來說，是否存在過“國族主義”，學者們眾說紛紜，莫衷一是。有學者認為傳統(tǒng)中國并無國族主義觀念，只有對王朝與文化的認同。有學者則根據(jù)中國傳統(tǒng)典籍中的“非我族類，其心必異”“夷夏之防” “內(nèi)華夏，外夷狄”等話語，認為中國的國族主義由來已久。

2017年，伯克利加州大學歷史系教授譚凱（Nicolas Tackett）推出新著《肇造區(qū)夏：宋代中國與東亞國際秩序的建立》（以下簡稱“肇造區(qū)夏”），其英文書名“The Origins of the Chinese Nation: Song China and the Forging of an East Asian World Order”，直譯過來就是“中國國族的起源”。在本書中，譚凱教授認為，中國的國族主義形成于北宋時期。

在譚凱教授之前，學界對于宋代“國族主義”和“中國”觀念已經(jīng)有所研究?！墩卦靺^(qū)夏》一書的導論中也指出海外學者田浩、陶德文在數(shù)十年前提出十二世紀宋朝出現(xiàn)一種“原始的國族主義”。國內(nèi)學者葛兆光指出“中國”意識在宋代的凸顯，“邊界”的浮現(xiàn)，并認為宋代是近世民族主義思想的一個遠源。鄧小南認為宋代政治觀念中出現(xiàn)了一種“把民族、文化與其政權之范圍視為一體”的新趨勢。譚凱認為這些研究只是一種粗略的勾勒，他用了一本書的篇幅（中文版二十余萬字），敘述了“宋朝國族主義”出現(xiàn)的原因、內(nèi)容、特點等等，是目前對這個問題最為詳盡的研究。

《肇造區(qū)夏》一書的主要目的，是“追索并理解宋代新的中國認同的形成，并將這一認同的出現(xiàn)與后澶淵時代特殊的地緣政治格局的深遠影響相聯(lián)系”。（中文版，第30頁，以下頁碼均指中文版頁碼）全書共分兩部分，各由三章組成。第一部分題為“政治空間”，探討澶淵之盟后一個世紀里政權間的互動。第二部分題為“文化空間”，重點討論十一世紀的社會政治精英的中國觀念及其變化發(fā)展。譚凱認為，在十一世紀，宋朝官員漸漸開始以一種新的方式構想他們所屬的政治體。他們開始更加精確地界定政權的版圖。他們不再拘泥于“普天之下莫非王土”的傳統(tǒng)主權理念。他們開始談論一個同質(zhì)化的文化與生態(tài)領域，其邊界未必與王朝的實際領土相重合。在他們看來，屬于這個文化領域的人即他們所說的“漢人”；無論他們實際生活在哪里，即使處在周邊王朝的統(tǒng)治之下，都應該效忠同一個漢人政權。這些信念繼而點燃了一種情緒：宋廷有責任去收復位于其控制之外的“故地”。在本書中，譚凱提出了幾個比較重要的概念：“宋朝國族主義”、東亞世界秩序。

為何國族主義出現(xiàn)在宋朝，作者指出，這是一系列偶然因素以復雜方式相結合的結果，并受兩方面因素影響尤為重要，一是關乎政權的內(nèi)部結構與制度改革，這使得帝國上下的精英開始有了一種新的認同感；二是關乎十一世紀因緣際會之間形成的國際體系，它改變了這些精英看待文化與地理邊界的方式。（第12頁）譚凱采用了大數(shù)據(jù)分析的方法，通過關鍵詞統(tǒng)計了《全唐文》《全宋文》（北宋部分），結果發(fā)現(xiàn)唐代經(jīng)常用“華”“中國”來指稱族群意義上的漢人，而北宋人傾向于使用“漢”來指稱本政權統(tǒng)治下的人群。進而得出結論：從“華”到“漢”的轉(zhuǎn)變，對宋之前的人來說，決定文化的因素更多是地理與環(huán)境，不是他的祖先或血統(tǒng)?！叭A人”是指在文明之氣熏陶下成長起來的人?！皾h人”本意指漢朝人的后裔。決定“漢人”文化的不是地理環(huán)境，而是共同的祖先。要之，“漢人”更接近經(jīng)典人類學所說的擁有共同祖先的族群，宋朝把自己視作漢族群的國家。（第四章）在此基礎上，譚凱提出，宋代新的“中國”認同特點，是它有自己的族群文化，還有固定的地理范圍，以及基于國族認同的國家（nation-state）。

在傳統(tǒng)帝制中國，“華夷之辨”、正統(tǒng)論、“中國”觀等思想歷經(jīng)上千年而一直綿延不絕，在不同的時代不斷發(fā)生著演變，直到近代在西方思想的沖擊下才逐漸瓦解。（王珂《從“天下”國家到民族國家：歷史中國的認知與實踐》，上海人民出版社，2020）從長時段的角度來看，宋人的“中國”觀究竟是“國族主義”，還是傳統(tǒng)“華夷之辨”等思想在十至十三世紀的一種演變，這個問題恐怕在很長時間內(nèi)仍然會爭議下去。（姚大力《追尋“我們”的根源：中國史上的族群及國家認同》，三聯(lián)書店，2018）

通過對關鍵詞或者概念的大數(shù)據(jù)分析，確實可以比較清晰地看出某些變化過程。但當我們討論宋人的“中國”觀時，不僅要注意到宋人以“漢人”自擬的次數(shù)，更要考慮宋人在使用這一詞語時的語境，這就涉及到概念史與話語分析。這方面，黃興濤的《重塑中華：近代中國“中華民族”觀念研究》（北京師范大學出版社，2017）做了非常好的表率?？上ёT凱在《肇造區(qū)夏》一書中沒有對“漢人”說法進行細致的概念史與話語分析，無形中削弱了其觀點的力度。

“東亞世界秩序”是本書提出的另一個重要概念。譚凱認為，宋、遼和平共處長達百年，北宋成為中國歷史上第一個以對等外交的原則與草原政權相往來的王朝。與此同時，大規(guī)模、系統(tǒng)性的勘疆立界活動在各處邊陲展開，這些在中國歷史上都是前所未有的。

宋朝建立后，一方面以中華正統(tǒng)自居，但又面臨著與“夷狄”遼朝、金朝的長期對立，在這一過程中，宋朝不得不與之作為天下的共主，甚至屈居其下。北宋時期，宋、遼各自建立了以自己為中心的朝貢體系，澶淵之盟后，兩大朝貢體系不僅并存，而且形成彼此相互承認的對等關系。北宋構建“華夷一統(tǒng)”秩序的理想雖然破滅，但仍然通過冊封制度，構建以“漢、唐舊疆”為核心的朝貢體系，以此來強調(diào)宋朝繼承漢、唐德運的正統(tǒng)地位。（黃純艷《宋代朝貢體系研究》，商務印書館，2014）

宋代《華夷圖》

雖然宋朝由于武力不振，在對外交往中，不得不根據(jù)情況采取彈性外交做法，以維護現(xiàn)實的政治關系，保障王朝的外部安全。但在國內(nèi)，宋朝則堅持絕對的華夷觀念，通過德運、年號、祭祀等標示正統(tǒng)的制度設計，遼金以外諸政權、羈縻各族的朝貢活動，以及有關華夷的各種政治話語這三個層面，構建并演繹華夷秩序，為宋朝皇帝華夷共主的地位作政治解說，其應對之策和理論來源都是春秋以來的華夷觀和“中國”觀的框架之內(nèi)，難以與民族主義或民族國家意識相聯(lián)系。（黃純艷《絕對理念與彈性標準：宋朝的政治場域?qū)Α叭A夷”“中國”觀念的運用》，《南國學術》2019年第2期）

譚凱認為邊境線催生了宋代出現(xiàn)新的“中國”認同，即邊境線之內(nèi)，是為華夏。但從史料中看，我們對宋人這種邊界意識不能估計過高。因為宋朝的邊界，其性質(zhì)終究還是一種邊防體系，目的并非是為了區(qū)分族群，而是來源于宋朝現(xiàn)實的戰(zhàn)略防御思想。另外，根據(jù)黃純艷的研究，宋代沒有統(tǒng)一的疆界形態(tài)和畫界原則，因關系形態(tài)不同和變化而形成多樣的疆界形態(tài)，既有模糊疆界，也有清晰疆界。影響疆界形態(tài)的主要因素是關系的可控和對抗。宋朝劃分疆界的主要目的是現(xiàn)實的安全應對，其核心是區(qū)隔版籍與非版籍的民和地，保護賦役來源和“中國”即直轄郡縣的安全，顯示宋朝對待周邊關系時除了構建華夷秩序外的實用主義面向。宋代的疆界活動總體上仍是對中國古代天下理想與現(xiàn)實應對的交織，具體做法上有其時代的特殊性，但并沒有實質(zhì)意義上的變革。（黃純艷《宋代的疆界形態(tài)與疆界意識》，《歷史研究》2019年第5期）

魏希德（Hilde De Weerdt）也同樣指出，宋人仍然采用傳統(tǒng)的“華夷圖”、“禹貢圖”來構想宋朝的疆域，使得地圖中呈現(xiàn)出來的宋朝疆域與現(xiàn)實中的疆域并不吻合，即便現(xiàn)實中遼朝疆域已經(jīng)達到長城以南，但在地圖上，遼朝仍然被繪制在傳統(tǒng)的“北狄”范圍中（Information, Territory, and Networks：The Crisis and Maintenance of Empire in Song China，2016；該書中譯本即將由江蘇人民出版社出版，第三章）。這說明在宋人的思維中，傳統(tǒng)的華夷觀念和大一統(tǒng)思想依然縈繞于心。

在寫作中，我們看到譚凱試圖規(guī)避簡單套用現(xiàn)代西方術語來強行解釋中國古代歷史之嫌，但他在分析“宋朝國族主義”時，仍然采用了現(xiàn)代國族主義的框架與標準來加以討論，并進行類比。比如作者認為，北宋民族認同形成過程，與安德森“想象的共同體”的基本元素很相似。在討論宋代國族主義與現(xiàn)代國族主義的區(qū)別時，作者還是從國族意識（national consciousness）、國族意識形態(tài)（national ideology）、國族運動（national movement）與國族世界觀（nation view）等現(xiàn)代國族主義的概念入手。

總之，《肇造區(qū)夏》一書在前人研究的基礎上，全面詳細地討論“宋朝國族主義”的內(nèi)容、特點等，展現(xiàn)了作者力圖跳出現(xiàn)代國族主義分析框架，擺脫國族主義現(xiàn)代性敘事的野心與大膽的設想。但在具體寫作中，作者又無法完全脫離現(xiàn)代民族主義理論和框架來分析宋朝史料。因此，本書的價值，不在于某些結論，而在于對中國古代國家認同的分析所帶給讀者對于相關問題的進一步思考。