上海證券交易所自1990年11月26日成立距今已31年，多年來(lái)，中國(guó)金融發(fā)展的浪潮隨著改革開放的進(jìn)程涌動(dòng)，作為一位中國(guó)資本市場(chǎng)改革開放、蓬勃發(fā)展的參與者、親歷者，張寧著《證券興起：我與中國(guó)資本市場(chǎng)》一書，以自己的人生視角回顧了與上海證券市場(chǎng)相隨相伴、共同成長(zhǎng)發(fā)展的順逆沉浮。
最早的上海證券交易所 本文圖片來(lái)源：《證券興起》
1月22日，《證券興起：我與中國(guó)資本市場(chǎng)》新書發(fā)布會(huì)在上海舉辦。中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局原黨委書記、局長(zhǎng)，上海證券交易所原黨委副書記、監(jiān)事長(zhǎng)，本書作者張寧分享了她與中國(guó)資本市場(chǎng)三十年，書寫參與過(guò)的重大證券事件背后的故事，還原我們所不知道的證券歷史。
《證券興起：我與中國(guó)資本市場(chǎng)》
該書詳細(xì)介紹了張寧從證券市場(chǎng)起步至今30多年親身經(jīng)歷和參與證券市場(chǎng)發(fā)展的一些經(jīng)典事件的整個(gè)過(guò)程和體會(huì)，揭示了這些事件背后鮮為人知的幕后故事及點(diǎn)點(diǎn)滴滴。張寧作為管理者和領(lǐng)導(dǎo)者親歷和參與了中國(guó)證券市場(chǎng)諸多事件，親身參與了上海證券交易所的創(chuàng)立并目睹著她的成長(zhǎng)，創(chuàng)立過(guò)程中的困難也是讓人難以想象的；領(lǐng)導(dǎo)處理了中國(guó)首例與外資有關(guān)的華安基金“雷曼事件”中的迷你債券問(wèn)題，為中國(guó)國(guó)內(nèi)的投資者挽回了巨額損失，解決過(guò)程中鮮為人知的復(fù)雜性和艱難性讓人感嘆不已；全程見證和親身經(jīng)歷了從人民銀行金融行政管理處到地方證管辦再到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管職責(zé)的轉(zhuǎn)移合并過(guò)程；全面處置了無(wú)數(shù)證券違規(guī)違法的大小案件及其他風(fēng)險(xiǎn)案例。
張寧在新書發(fā)布會(huì)上
“我與證券市場(chǎng)的不解之緣，起源于1982年在復(fù)旦大學(xué)讀書時(shí)，受陳觀烈教授金融課程的理論啟蒙，有感于當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)建設(shè)的空白，受工商銀行上海信托公司靜安分部黃貴顯、胡瑞荃兩位前輩代理公開發(fā)行飛樂(lè)音響股票探索實(shí)踐的影響，看到了未來(lái)中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展的空間，促使我萌發(fā)了進(jìn)一步學(xué)習(xí)探究和鉆研證券專業(yè)知識(shí)的想法，”張寧在發(fā)布會(huì)上說(shuō)道，“這本書的寫作初心就是想還原真實(shí)的歷史，比如社會(huì)主義中國(guó)第一只股票、上海證券交易所成立的背后過(guò)程、股權(quán)分置改革的緣由與過(guò)程、華安基金‘雷曼事件’中的迷你債券問(wèn)題等等?！?/p>
“我與中國(guó)資本市場(chǎng)”
“我走了一條與我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展緊密相連的人生道路?！睆垖幷勂疬^(guò)去的經(jīng)歷時(shí)提到，1985年7月至1993年3月間，從中國(guó)人民銀行上海市分行金融行政管理處普通科員干起，歷任副主任科員、市場(chǎng)科科長(zhǎng)、副處長(zhǎng)。工作期間執(zhí)筆起草了《證券柜臺(tái)交易暫行規(guī)定》《上海市證券交易管理辦法》等多部規(guī)章；參與了中國(guó)改革開放后首家證券交易所——上海證券交易所的籌建和報(bào)批的全過(guò)程。
1993年3月至1998年間，于上海市證券管理辦公室任副主任?；頌橐幻麆裾f(shuō)者、推動(dòng)者，奔走于企業(yè)之間，為其指明一條可靠的融資之路。上海機(jī)場(chǎng)、上港集團(tuán)等一批優(yōu)質(zhì)企業(yè)完成了股票發(fā)行上市和并購(gòu)重組，利用資本的力量開啟了實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第二春。
1998年后，上海證管辦收歸中國(guó)證監(jiān)會(huì)直屬管理，改名為中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海證管辦，2004年又改稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局。期間作為一名純粹的監(jiān)管者和執(zhí)法者，一直以保護(hù)投資者的合法權(quán)益為己任。完成上海轄區(qū)的股權(quán)分置改革、證券公司綜合治理等重大工作；指導(dǎo)處置了華安國(guó)際配置基金危機(jī)、富友證券公司挪用托管國(guó)債等一批金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)事件。
早期發(fā)行的股票
證券市場(chǎng)的初創(chuàng)：社會(huì)主義中國(guó)第一只股票
在《證券興起：我與中國(guó)資本市場(chǎng)》的開篇，張寧詳細(xì)講述了社會(huì)主義中國(guó)的第一只股票的故事，1986年11月，美國(guó)紐約證券交易所主席約翰·范爾霖到訪中國(guó)受到了鄧小平同志的接見。接見時(shí)，范爾霖贈(zèng)送給鄧小平同志一枚紐約證券交易所徽章，擁有這個(gè)徽章代表著成為紐約證券交易所的貴賓，憑它可以自由出入紐約證券交易所。鄧小平同志欣然接受了這個(gè)紀(jì)念品。作為禮尚往來(lái)，我們國(guó)家也打算找一件紀(jì)念品回贈(zèng)他。當(dāng)時(shí)人民銀行總行研究后，想送一張中國(guó)的股票給他。那時(shí)候中國(guó)的股票非常少，這可以代表中國(guó)改革開放的形象。
“那天，我接到總行金融管理司的電話，想讓北京分行找北京天橋的股票，因?yàn)楸本┨鞓虬l(fā)行股票的時(shí)間比上海的飛樂(lè)音響公司早幾個(gè)月，應(yīng)該是新中國(guó)的第一只股票，但是，北京天橋當(dāng)初發(fā)行時(shí)的憑證設(shè)有五年期限。所以我們處里一致認(rèn)為上海第一只股票是1984年11月份經(jīng)人民銀行上海分行批準(zhǔn)公開發(fā)行的飛樂(lè)音響股票。飛樂(lè)音響向社會(huì)公眾發(fā)行的股票是一萬(wàn)股，面值共50萬(wàn)元，無(wú)收回期限?！?/p>
當(dāng)年為了防止股票被仿造篡改，人民銀行上海分行金管處（金融行政管理處簡(jiǎn)稱）對(duì)股票印制審核要求非常嚴(yán)格，飛樂(lè)音響的股票是上海印鈔廠（代號(hào)542廠）設(shè)計(jì)印制的，從當(dāng)時(shí)的角度看，飛樂(lè)音響的股票制作非常規(guī)范，票面上含有各種各樣的防偽標(biāo)記，印制非常精美，紙張質(zhì)地也很好。
“我記得當(dāng)時(shí)找的是一張50元面值的記名式個(gè)人股票，那時(shí)候股票都是記名式的，股票上應(yīng)該記誰(shuí)的名呢？由于這張股票是由人民銀行上海分行副行長(zhǎng)周芝石送去北京的，所以記名人寫的就是周芝石。這張股票送到北京的人民銀行總行，交給了總行行長(zhǎng)陳慕華同志，然后陳慕華同志在第二天會(huì)見范爾霖先生時(shí)就把這張股票送給了對(duì)方。”
歲月如梭，中國(guó)資本市場(chǎng)從國(guó)際認(rèn)可的第一只股票到現(xiàn)在35年了，上海證券交易所自1990年11月26日成立到現(xiàn)在也31年了，多年來(lái)中國(guó)的資本市場(chǎng)在不斷地改革、發(fā)展、壯大?！氨M管走得曲曲折折、坎坎坷坷，但是總體上是在往上走、往前走。走到今天，上交所在國(guó)際市場(chǎng)的排名已經(jīng)在前三四位了。我們用30年走過(guò)了一些發(fā)達(dá)市場(chǎng)走了一百多年的歷程，時(shí)間雖然很短，但是我們走得還算比較快，跟得上國(guó)際的步伐，而且走得還比較平穩(wěn)。展望未來(lái)，隨著我國(guó)市場(chǎng)化、法制化、國(guó)際化的水平越來(lái)越高，中國(guó)的上市公司和資本市場(chǎng)將在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中發(fā)揮越來(lái)越重要的作用。”張寧說(shuō)。
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