追尋今日長(zhǎng)江三角洲經(jīng)濟(jì)奇跡的歷史根源

【按】本文系北京大學(xué)人文教授李伯重為其英文新書(shū)An Early Modern Economy in China: The Yangzi Delta in the 1820s（《中國(guó)的早期近代經(jīng)濟(jì)——1820年代的長(zhǎng)江三角洲》）寫(xiě)的發(fā)言稿。在第二十八屆北京國(guó)際圖書(shū)博覽會(huì)（BIBF）上，劍橋大學(xué)出版社、浙江大學(xué)出版社共同發(fā)布了“劍橋中國(guó)文庫(kù)”中《中國(guó)的早期近代經(jīng)濟(jì)：1820年代的長(zhǎng)江三角洲》《漢代的謠言》兩書(shū)的英文版。

我是北京大學(xué)的李伯重，非常高興能夠就我剛出版的英文新書(shū)《中國(guó)的早期近代經(jīng)濟(jì)——1820年代的長(zhǎng)江三角洲》做一些交流。在這個(gè)簡(jiǎn)短的發(fā)言里，我要講三個(gè)問(wèn)題：第一，為什么要寫(xiě)這本書(shū)？第二，這本書(shū)的主要特點(diǎn)是什么？第三，寫(xiě)這本書(shū)經(jīng)歷了什么樣的過(guò)程？下面，我就從第一個(gè)問(wèn)題講起。

An Early Modern Economy in China: The Yangzi Delta in the 1820s（《中國(guó)的早期近代經(jīng)濟(jì)——1820年代的長(zhǎng)江三角洲》），李伯重著，浙江大學(xué)出版社

一、為什么要寫(xiě)這本書(shū)？

早在1986年，柏金斯（Dwight Perkins）就寫(xiě)道：“18世紀(jì)晚期工業(yè)革命從英格蘭開(kāi)始，然后席卷歐洲其余各地和北美（包括前蘇聯(lián)盟國(guó)），提高了一個(gè)區(qū)域的生活水準(zhǔn)，而這個(gè)區(qū)域囊括了世界總?cè)丝诘拇蠹s23%。然而，如果中國(guó)努力成為工業(yè)化國(guó)家的嘗試獲得成功，那么世界又有23%的人口將在短短四五十年間生活在工業(yè)化的世界。” 三十年后，他的預(yù)言成為現(xiàn)實(shí)。今天，以經(jīng)濟(jì)規(guī)模來(lái)計(jì)，中國(guó)已成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，僅僅位列美國(guó)之后。與世界其他迅速成長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)體相比，中國(guó)的成績(jī)?nèi)匀皇亲钜鄣?。?chuàng)造“金磚國(guó)家”（BRICs）一詞的前高盛CEO——吉姆·奧尼爾（Jim O'Neill）在2011年寫(xiě)道：“人們一次又一次地告訴我，我應(yīng)該考慮將‘C’從‘BRICs’中拿走，因?yàn)橹袊?guó)有巨大的自我依賴(lài)性。當(dāng)然，也有人說(shuō)，如果我把‘C’從‘BRICs’中拿走了，其余國(guó)家也就沒(méi)有什么故事好講了。這兩類(lèi)人有一個(gè)共同的看法：中國(guó)是我們這一代最偉大的故事。”中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)令人矚目，堪稱(chēng)“世界歷史上最偉大的經(jīng)濟(jì)奇跡”。因?yàn)榻袢盏慕?jīng)濟(jì)奇跡，中國(guó)在世界歷史上獲得了新的重要地位。這向我們提出一個(gè)問(wèn)題：為什么中國(guó)會(huì)發(fā)生這個(gè)經(jīng)濟(jì)奇跡？為這個(gè)問(wèn)題尋找一個(gè)合適的答案，是全世界經(jīng)濟(jì)學(xué)家和歷史學(xué)家的一個(gè)重要任務(wù)。

由于擺脫了以往中國(guó)史研究中盛行的西方中心論，越來(lái)越多的學(xué)者同意：這個(gè)奇跡的根源在于中國(guó)內(nèi)部。在中國(guó)經(jīng)濟(jì)近代化的過(guò)程中，雖然外因所起的作用非常重要，但是歸根結(jié)底，起關(guān)鍵作用的還是內(nèi)因，即幾個(gè)世紀(jì)以來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)演變所創(chuàng)造的各種有利于近代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的要素。這些要素在新的形勢(shì)下得以充分發(fā)揮其積極作用，從而造成了今天的中國(guó)經(jīng)濟(jì)奇跡。這種看法，不僅得到國(guó)際經(jīng)濟(jì)史學(xué)界的認(rèn)可，而且也為西方社會(huì)所接受。一個(gè)典型的例子就是彭博新聞社2020年10月27日發(fā)表的題為《中國(guó)勢(shì)不可擋地崛起為超級(jí)大國(guó)是歷史重演》文章，該文寫(xiě)道：“中國(guó)發(fā)展為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，與其說(shuō)是驚天動(dòng)地，不如說(shuō)是回歸常態(tài)。中國(guó)在現(xiàn)代制造業(yè)和貿(mào)易中扮演的關(guān)鍵角色也是如此。我們抱怨中國(guó)‘偷走’了我們的工廠，為商場(chǎng)里充斥‘中國(guó)制造’而煩惱。但從歷史上看，這個(gè)國(guó)家一直是主要制造中心和出口國(guó)，能夠生產(chǎn)出規(guī)模驚人的貴重商品?！z綢和瓷器都是中國(guó)的發(fā)明，是世界上第一批真正意義上的全球性消費(fèi)品，也就是那個(gè)時(shí)代的iPhone?！?/p>

就如柏金斯所指出的那樣，中國(guó)在過(guò)去幾十年中發(fā)生了巨大變化。但很顯然，中國(guó)的歷史仍然照耀著它的今天。過(guò)去可以見(jiàn)諸許多方面。中國(guó)的今天是其過(guò)去的一種持續(xù)（the persistence of the past）。因此，要真正認(rèn)識(shí)中國(guó)今天的經(jīng)濟(jì)奇跡，要求我們對(duì)19世紀(jì)中期西方到來(lái)之前中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成就作深入廣泛的研究。

在今天，長(zhǎng)江三角洲是中國(guó)經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)的最亮點(diǎn)。在1979年以后的40年中，特別是1992年以后，長(zhǎng)江三角洲出現(xiàn)了飛速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。長(zhǎng)江三角洲地區(qū)的GDP，1978年為443億美元，1992年為654億美元，2009年達(dá)到了8786億美元（以匯率計(jì)算），而如果用購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)（PPP）來(lái)計(jì)算，則高達(dá)16000億美元。長(zhǎng)江三角洲地區(qū)土地面積和人口，分別只占全國(guó)總數(shù)的1%和5.9%，但其2009年的GDP卻占了中國(guó)GDP的17.8%。如果把長(zhǎng)江三角洲作為一個(gè)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)體來(lái)進(jìn)行核算，那么在2009年，它位列世界第十，其經(jīng)濟(jì)規(guī)模僅比位列第久的意大利略小一點(diǎn)，而比墨西哥、韓國(guó)、西班牙、加拿大、印度尼西亞、土耳其、澳大利亞、伊朗和波蘭等重要經(jīng)濟(jì)體要大。到了今天，長(zhǎng)江三角洲的GDP更已超過(guò)意大利，位列世界第九。

因此，我們可以把長(zhǎng)江三角洲經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)稱(chēng)為中國(guó)的最大奇跡，即“奇跡中的‘奇跡’”。然而，若回頭看，我們就不會(huì)對(duì)這個(gè)奇跡感到非常吃驚。因?yàn)殚L(zhǎng)江三角洲在過(guò)去的一千年中一直是中國(guó)最發(fā)達(dá)的地區(qū)。因此，追溯長(zhǎng)江三角洲今天的經(jīng)濟(jì)奇跡的歷史根源，就是中國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究中一件非常重要的工作。

二、這本書(shū)的主要特點(diǎn)是什么？

認(rèn)識(shí)一個(gè)地區(qū)在一個(gè)時(shí)期中的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)，可以通過(guò)不同的研究方法。中外學(xué)界的中國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究，經(jīng)過(guò)幾代學(xué)者的努力，取得了巨大的成就。但是也存在不可忽視的缺陷。首先，以往研究中所使用的主要方法主要是描述的方法和定性分析方法。對(duì)于經(jīng)濟(jì)史研究而言，這些方法都具有不可替代的重要性，但卻難以顯現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的整體狀況。其次，在以往的許多研究中，雖然所研究的往往只是中國(guó)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)側(cè)面（或者局部），但是得出的結(jié)論是全局性的。再次，以往的許多研究都以“西方”為比較對(duì)象，但是往往沒(méi)有對(duì)可比性的問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真的研究，同時(shí)在進(jìn)行比較時(shí)，也沒(méi)有一套客觀的和中性的標(biāo)準(zhǔn)。

以上缺陷，導(dǎo)致了我們對(duì)過(guò)去的經(jīng)濟(jì)狀況的認(rèn)識(shí)具有明顯的問(wèn)題：由于所研究的實(shí)際上只是經(jīng)濟(jì)的一個(gè)側(cè)面，而諸多側(cè)面合起來(lái)通常只能構(gòu)成一個(gè)平面，因此使用上述方法而獲得的對(duì)中國(guó)（或者中國(guó)某一地區(qū)）經(jīng)濟(jì)狀況的了解，往往只是平面的，而非立體的；由于缺乏定量研究，很難判斷一個(gè)經(jīng)濟(jì)中各個(gè)不同部分之間的關(guān)系及其關(guān)聯(lián)度；由于對(duì)比較對(duì)象沒(méi)有進(jìn)行認(rèn)真的討論和缺乏合適的比較標(biāo)準(zhǔn)，以往的許多比較研究在客觀性和可靠性方面往往存在疑問(wèn)。

為了克服以上缺陷，我們需要在原有的研究方法之外，尋找新的方法，使之與原有方法相配合，以求獲得對(duì)中國(guó)（或者中國(guó)的某一地區(qū)）在某一時(shí)期的經(jīng)濟(jì)狀況有更全面、更深入的了解。而我所進(jìn)行的GDP研究，就是在探尋新方法方面走出的一步。

較之以往其他對(duì)經(jīng)濟(jì)狀況的研究方法，GDP研究具有的主要優(yōu)勢(shì)在于：作為反映經(jīng)濟(jì)活動(dòng)總量的指標(biāo)，GDP比任何描述行業(yè)或產(chǎn)業(yè)的指標(biāo)更能反映經(jīng)濟(jì)全貌。經(jīng)過(guò)國(guó)際學(xué)界的長(zhǎng)期努力，GDP研究已建立了一整套完備的指標(biāo)，用以衡量一個(gè)地區(qū)在一個(gè)時(shí)期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)狀況。這些指標(biāo)相互關(guān)聯(lián)，形成一個(gè)整體，可以顯示不同部門(mén)的經(jīng)濟(jì)狀況及相互關(guān)系。同時(shí)，這些指標(biāo)也比較客觀和中性，可以適用于不同的地區(qū)和時(shí)期，從而使得不同地區(qū)和時(shí)期的經(jīng)濟(jì)狀況可以用同一標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較。因此，研究一個(gè)地區(qū)在一個(gè)時(shí)期的GDP，不僅可以使得我們能夠“立體地”認(rèn)識(shí)該地區(qū)在該時(shí)期的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)，而且可以與同時(shí)期的其他地區(qū)或者同地區(qū)在其他時(shí)期的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)進(jìn)行比較全面和客觀的比較，從而相對(duì)準(zhǔn)確地了解該地區(qū)在該時(shí)期中的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)所到達(dá)的水平。

在西方學(xué)界，GDP研究也被用于近代以前的經(jīng)濟(jì)中。麥迪森（Angus Maddison）的《世界經(jīng)濟(jì)千年史》（The World Economy：A Millennial Perspective）就是一部綜合了眾多學(xué)者研究成果的著作。就深入的區(qū)域研究而言，范·贊登（Jan Luiten van Zanden）及其領(lǐng)導(dǎo)的研究團(tuán)隊(duì)使用國(guó)民賬戶(hù)核算系統(tǒng)（SNA）的方法，對(duì)近代早期荷蘭的GDP進(jìn)行了開(kāi)拓性的和深入的研究。他們的研究為其他國(guó)家的學(xué)者研究近代早期的GDP提供了一套比較客觀的指標(biāo)。但是在中國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究中，尚未見(jiàn)有人在此方面進(jìn)行嘗試。

對(duì)于近代以前中國(guó)的GDP研究，根據(jù)時(shí)空范圍的差異，可以采取不同的方法。從空間范圍而言，有兩種主要的方法，一種是將中國(guó)作為一個(gè)整體進(jìn)行研究，而另外一種則是首先選取中國(guó)的一個(gè)地區(qū)進(jìn)行研究，在多個(gè)地區(qū)研究的基礎(chǔ)上，再進(jìn)行全國(guó)的研究。從時(shí)間范圍而言，也有兩種方法，一種是進(jìn)行長(zhǎng)時(shí)段（例如一個(gè)朝代或者多個(gè)朝代）的研究，另一種則是首先選取一個(gè)短時(shí)期（一年或者數(shù)年）為時(shí)間節(jié)點(diǎn)進(jìn)行研究，然后以多個(gè)節(jié)點(diǎn)研究為基礎(chǔ)，再進(jìn)行長(zhǎng)時(shí)段的研究。我個(gè)人認(rèn)為：中國(guó)廣土眾民，各個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)差別很大；中國(guó)歷史悠久，各個(gè)時(shí)期經(jīng)濟(jì)狀況也有很大出入。因此，只有對(duì)各地區(qū)和各時(shí)期的GDP進(jìn)行深入的研究后，才能認(rèn)識(shí)中國(guó)整體的GDP的長(zhǎng)期歷史變化。

本書(shū)的前身《中國(guó)的早期近代經(jīng)濟(jì)——1820年代華亭—婁縣地區(qū)GDP研究》是國(guó)際學(xué)界第一部采用國(guó)民賬戶(hù)系統(tǒng)（SNA）方法，對(duì)鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)以前中國(guó)一個(gè)地區(qū)在一個(gè)很短時(shí)期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)進(jìn)行研究的專(zhuān)著，所選擇的地區(qū)是松江府轄下的華亭與婁縣地區(qū)（今上海市松江區(qū)），時(shí)期是1823—1829年。

《中國(guó)的早期近代經(jīng)濟(jì)——1820年代華亭—婁縣地區(qū)GDP研究》，李伯重著，中華書(shū)局，2010年

在這個(gè)研究的基礎(chǔ)上，我將所得的結(jié)果與范·贊登教授對(duì)1810年代荷蘭GDP研究的結(jié)果進(jìn)行了比較，得出了“19世紀(jì)初期的長(zhǎng)江三角洲經(jīng)濟(jì)已經(jīng)是一個(gè)早期的近代經(jīng)濟(jì)”的結(jié)論。不僅如此，同另外一個(gè)早期近代經(jīng)濟(jì)——荷蘭——一樣，長(zhǎng)江三角洲的早期近代經(jīng)濟(jì)也沒(méi)有自發(fā)地引起工業(yè)革命，但是這種早期近代經(jīng)濟(jì)對(duì)以后的經(jīng)濟(jì)變化具有非常重要的影響。雖然這兩個(gè)地區(qū)都沒(méi)有自發(fā)地產(chǎn)生工業(yè)革命，但是在20世紀(jì)都分別成為歐亞大陸上經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化最成功的地區(qū)之一。它們成功的根源，都在其內(nèi)部，今日的輝煌，也是“過(guò)去的延續(xù)”。只有從長(zhǎng)期歷史變化的角度，才能真正認(rèn)識(shí)后來(lái)的發(fā)展。19世紀(jì)初期長(zhǎng)江三角洲經(jīng)濟(jì)已經(jīng)是一個(gè)早期的近代經(jīng)濟(jì)的結(jié)論，是我們認(rèn)識(shí)今天的“長(zhǎng)江三角洲經(jīng)濟(jì)奇跡”的重要參考。

三、寫(xiě)這本書(shū)經(jīng)歷了什么樣的過(guò)程？

如前所述，本書(shū)的前身是我的《中國(guó)的早期近代經(jīng)濟(jì)——1820年代華亭—婁縣地區(qū)GDP研究》一書(shū)。該書(shū)于2001年開(kāi)始構(gòu)思，2009年完稿，2010年由中華書(shū)局出版后，受到學(xué)界的好評(píng)。2011年，倪玉平、彭凱翔教授分別在《中國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究》和《經(jīng)濟(jì)研究》上發(fā)表長(zhǎng)篇書(shū)評(píng)，對(duì)此書(shū)進(jìn)行了深入的評(píng)介。之后，又分別于2012年和2013年獲得第四屆郭沫若中國(guó)歷史學(xué)獎(jiǎng)和第六屆中國(guó)高校人文社會(huì)科學(xué)研究?jī)?yōu)秀成果獎(jiǎng)。

在此書(shū)的寫(xiě)作過(guò)程中，我把其中一些內(nèi)容寫(xiě)成英文文章，提交國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議，并且受邀在一些海外名校做了相關(guān)問(wèn)題的講座，和海外同行進(jìn)行了直接的交流，在許多問(wèn)題上得到了他們的指教。這個(gè)研究引起許多海外學(xué)者的興趣，希望把此書(shū)譯為英文，讓國(guó)際學(xué)界有更多了解。于是此書(shū)的翻譯開(kāi)始提上日程。2012年，浙江大學(xué)出版社啟真館與英國(guó)劍橋大學(xué)出版社聯(lián)系出版《中國(guó)的早期近代經(jīng)濟(jì)——1820年代華亭—婁縣地區(qū)GDP研究》的英文本事宜。劍橋大學(xué)出版社組織專(zhuān)家對(duì)我提交的詳細(xì)英文提要和用英文寫(xiě)成的部分章節(jié)進(jìn)行匿名評(píng)審并順利通過(guò)，隨后浙江大學(xué)出版社啟真館向國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金的中華學(xué)術(shù)外譯項(xiàng)目申請(qǐng)資助并獲得批準(zhǔn)。于是2013年，我請(qǐng)兩位翻譯者動(dòng)手翻譯。翻譯工作在2016年完成后，我對(duì)譯稿進(jìn)行了為時(shí)三年的審核和修改。同時(shí)，在2010到2018的八年間，長(zhǎng)江三角洲經(jīng)濟(jì)史研究領(lǐng)域取得了相當(dāng)可觀的進(jìn)展。為使這本書(shū)能夠展示最新的學(xué)術(shù)進(jìn)展，我盡可能多地采用最新研究成果，并以此為基礎(chǔ)撰寫(xiě)了大量的新章節(jié)、段落和注釋。修改和增補(bǔ)工作于2019年完成。之后，在與劍橋大學(xué)出版社編輯溝通過(guò)程中，仍然繼續(xù)進(jìn)行修改，最后2020年提交定稿。

由于對(duì)中文版進(jìn)行了大量的修改和增補(bǔ)，因此本書(shū)英文版與中文版有相當(dāng)?shù)牟町?。?yīng)劍橋大學(xué)出版社的建議，英文版易名為《An Early Modern Economy in China: The Yangzi Delta in the 1820s》（《中國(guó)的早期近代經(jīng)濟(jì)：1820年代的長(zhǎng)江三角洲》）。全書(shū)完成后，承蒙柏金斯（Dwight Perkins，哈佛大學(xué)講席教授，哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)系前主任，哈佛大學(xué)國(guó)際發(fā)展研究所前所長(zhǎng)）、揚(yáng)·路易騰·范·贊登（Jan Luiten van Zanden，烏得勒支大學(xué)講席教授，國(guó)際經(jīng)濟(jì)史學(xué)會(huì)前會(huì)長(zhǎng)）、菲利普·霍夫曼（Philip T. Hoffman，加州理工學(xué)院講席教授，美國(guó)經(jīng)濟(jì)史學(xué)會(huì)前會(huì)長(zhǎng)）為本書(shū)寫(xiě)了序言。彭慕蘭（Kenneth Pomeranz）（美國(guó)芝加哥大學(xué)講席教授，美國(guó)歷史學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)）、林毅夫（北京大學(xué)講席教授，北京大學(xué)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究院院長(zhǎng)）、羅瀾（Peter Nolan）（英國(guó)劍橋大學(xué)講席教授，劍橋大學(xué)發(fā)展中心主任）為本書(shū)寫(xiě)了推薦語(yǔ)。序言的中譯文已在《中國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究》2020年第6期上刊出。

如果從最初決定這本書(shū)的中文版開(kāi)始，到如今已有二十年。在這二十年中，海內(nèi)外的中國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究不斷取得重大進(jìn)步。這是中國(guó)經(jīng)濟(jì)史學(xué)與時(shí)俱進(jìn)的體現(xiàn)，也是中國(guó)經(jīng)濟(jì)史學(xué)者努力前行的體現(xiàn)。史學(xué)之路長(zhǎng)青，中國(guó)經(jīng)濟(jì)史學(xué)的前進(jìn)步伐也永遠(yuǎn)不會(huì)停止。

2021年9月12日 于北京大學(xué)燕園