清代士紳是與地方政府共同管理當(dāng)?shù)厥聞?wù)的地方精英

【編者按】

《清代地方政府》是著名歷史學(xué)家、社會(huì)學(xué)家瞿同祖先生的代表作，也是他于學(xué)術(shù)巔峰時(shí)期用英文撰寫的一部經(jīng)典之作。該書由哈佛大學(xué)出版社1962年首版，為瞿同祖在世界范圍內(nèi)贏得了巨大聲譽(yù)。

民間有言“天高皇帝遠(yuǎn)”，學(xué)術(shù)界也有個(gè)論題是“皇權(quán)不下縣”，作為最小行政單元的清代州縣級(jí)地方政府，直接與普通百姓打交道，其重要性不言而喻。《清代地方政府》一書的寫作目的就是描述、分析和詮釋清代州縣級(jí)地方政府的結(jié)構(gòu)與運(yùn)作。本文摘自該書，討論的是清代士紳階層在地方權(quán)力格局中的地位和作用。澎湃新聞經(jīng)新星出版社授權(quán)發(fā)布。

我們已經(jīng)看到，清代的州縣官府將一切有關(guān)公眾福祉之事——福利、風(fēng)俗、道德、教育、農(nóng)業(yè)等——都視為自己職權(quán)范圍內(nèi)的事。這些被中國人視為官府“管理”范圍內(nèi)的事務(wù)中，有許多在別的社會(huì)里是當(dāng)作民間社會(huì)事務(wù)的。當(dāng)然，政府并不是同等地執(zhí)行它的所有職責(zé)。在政府不能或不便履行某些職能時(shí)，就會(huì)由當(dāng)?shù)厥考潄砺男?。我們將?huì)看到：在地方政府和士紳之間有一個(gè)傳統(tǒng)的職能分工。士紳對(duì)于實(shí)現(xiàn)政府的某些目標(biāo)來說，實(shí)際上是不可或缺的。

士紳是與地方政府共同管理當(dāng)?shù)厥聞?wù)的地方精英。與地方政府所具有的正式權(quán)力相比，他們屬于非正式權(quán)力。兩個(gè)群體相互依存，又各自以不同方式行使著自己的權(quán)力。兩種形式的權(quán)力相互作用，形成了二者既協(xié)調(diào)合作又相互矛盾的關(guān)系格局。

中國士紳的一個(gè)重要特點(diǎn)是：他們是唯一能合法地代表當(dāng)?shù)鼐用裆缛号c官吏共商地方事務(wù)、參與治理過程的群體。這一特權(quán)從未擴(kuò)展到其他任何社群和組織。商業(yè)行會(huì)就無足夠力量在有關(guān)地方公益問題上發(fā)表意見，遑論參與治理過程了。實(shí)際上，除了少數(shù)富人，如經(jīng)營鹽業(yè)的富商之外，商人階層不會(huì)被政府官員以禮相待，也無法接近他們。商人對(duì)當(dāng)權(quán)者最強(qiáng)烈的抵制辦法就是罷市。一直到19世紀(jì)后半葉，商人才被允許與士紳一道討論本地事務(wù)（此后士紳與商人合稱“紳商”）。但他們?nèi)蕴幱谑考澋闹鲗?dǎo)之下，從未成為一個(gè)獨(dú)立的權(quán)力群體。因此，很長一段時(shí)間內(nèi)，除發(fā)生叛亂或其他難以維持現(xiàn)狀的危機(jī)時(shí)期以外，士紳的領(lǐng)導(dǎo)地位和權(quán)力從未受到過挑戰(zhàn)。

從士紳和官吏隸屬于同一群體（都是官僚群體的實(shí)際成員或候補(bǔ)成員）這一意義上講，他們的權(quán)力直接源于傳統(tǒng)的政治秩序。

因此，盡管有正式權(quán)力和非正式權(quán)力的差別，實(shí)際上是同一個(gè)權(quán)力群體在控制社會(huì)。這個(gè)權(quán)力群體在公共領(lǐng)域表現(xiàn)為官吏，在私人領(lǐng)域表現(xiàn)為士紳。結(jié)果是，政治性基本權(quán)力就是政治中的主控權(quán)力。而且，只有那些實(shí)際或潛在擁有權(quán)力的人才可以進(jìn)入精英階層，得以參與治理活動(dòng)。

借用于英國歷史的“gentry”（紳士）一詞，在中文的意義上使用時(shí)，曾造成很大的混淆和爭議。中國不同時(shí)代的士紳構(gòu)成差異，更加重了混淆程度。

早期中文名詞——“縉紳”，可以追溯至秦漢以前，它只是“官員”的同義詞。“紳士”或“紳衿”名詞在明清時(shí)期廣泛使用，預(yù)示著一個(gè)新的社會(huì)群體——功名持有者（“士”或“衿”）群體的出現(xiàn)。清政府沿襲了明朝的科舉制度和士紳結(jié)構(gòu)。

在考察士紳群體構(gòu)成的演進(jìn)時(shí)，如果不聯(lián)系特定歷史時(shí)期來討論中國士紳，就易導(dǎo)致誤解。在這里，我們只將注意力集中在清朝的士紳階層。由于在英文中找不到對(duì)應(yīng)詞，所以或使用中文“士紳”原詞本身，或?qū)⒅袊倪@個(gè)階層稱為“地方精英”（local elite）——意指一種憑借非正式權(quán)力控制地方事務(wù)的權(quán)力群體——會(huì)更加妥當(dāng)些。盡管“l(fā)ocal elite”可能會(huì)顯得含義過于寬泛，但卻不像“gentry”一詞那樣容易引起錯(cuò)誤聯(lián)想。但是，為了避免因新名詞介入而引起的進(jìn)一步的混淆，我仍沿用普遍接受的“gentry”一詞，以強(qiáng)調(diào)中國士紳相當(dāng)一致的特征。

中國士紳的特權(quán)地位，并不純粹取決于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。士紳的成員身份，并不像有些學(xué)者推測(cè)的那樣來自財(cái)富或擁有土地。無疑，在財(cái)富和士紳成員身份之間有著密切關(guān)聯(lián)，財(cái)富的重要性不容忽視。擁有財(cái)富，使人有足夠的閑暇接受參加科舉考試所必需的教育。若沒有一定數(shù)量的財(cái)富，士紳也不可能維持獨(dú)有的生活方式。然而，具備進(jìn)入特權(quán)階層的條件，與特權(quán)身份實(shí)際獲得，二者之間是有差距的。財(cái)富和田產(chǎn)本身，不是士紳身份的充分條件。庶民地主，不論擁有多少土地，也不屬于士紳群體。只有在向政府購買官銜或?qū)W銜（國子監(jiān)學(xué)生身份，即監(jiān)生）成為可能時(shí)，財(cái)富和身份之間的聯(lián)系才可能最緊密。售賣官爵功名是清朝時(shí)的普遍做法，特別是在19世紀(jì)危急局勢(shì)迫使朝廷尋求額外收入之時(shí)。這是唯一繞過科舉考試、將財(cái)富直接轉(zhuǎn)化為地位的情形。但是不捐買官爵和功名的地主、商人仍然是庶民。

另一方面，任何有功名或得到官方委任的人，無論是否有田產(chǎn)，也可以馬上躋身士紳之列。有些貧窮的“生員”（即擁有最低一級(jí)功名的人）全無半點(diǎn)田產(chǎn)，僅依靠其廩膳、束脩或其他職業(yè)收入糊口。最貧窮者，在饑荒時(shí)甚至要向政府申領(lǐng)救濟(jì)。于是，有財(cái)產(chǎn)的和沒有財(cái)產(chǎn)的，同屬一個(gè)身份群體。盡管大多數(shù)士紳成員確實(shí)擁有財(cái)產(chǎn)，特別是土地，但人們卻忽視了一點(diǎn)，即許多士紳像《儒林外史》所描述，是在取得士紳身份后才獲得土地的。在這些情況下，田產(chǎn)是身份的結(jié)果，而不是身份的原因。所有這些因素將證明：雖然田產(chǎn)與士紳身份有緊密聯(lián)系，但若把地主都說成是士紳，顯然是混淆不清，有誤導(dǎo)性的。

注意這一點(diǎn)也特別重要：盡管儒生與士紳有一定程度的身份交叉，但兩者間存在著一種差別。教育通常是成為士紳的先決條件，但是僅憑教育并不能使一個(gè)人自動(dòng)成為士紳。要取得這一身份，就必須通過文武科舉考試。舉例而言，經(jīng)州縣官或知府主持的“縣試”或“府試”考試合格的“童生”，只有在通過了省學(xué)政主持的“院試”，取得初級(jí)功名（生員）和官學(xué)正式學(xué)生身份后，才能躋身于士紳階層。有些非常博學(xué)的學(xué)者，因?yàn)闆]通過科考或拒絕應(yīng)試而終身未能成為士紳，這些人被稱為布衣。另一方面，沒有學(xué)問的人，卻可以通過捐買功名或官爵成為士紳。

那么什么是躋身士紳群體的資格呢？答案要到政治秩序中去尋求。也就是說，士紳身份以官宦身份或仕宦資格的取得為前提或基礎(chǔ)。清朝的士紳階層，正如正式流行的法定概念所揭示的那樣，是由兩個(gè)群體組成的：（1）官員：包括現(xiàn)職、休致、罷黜官員，其中包括捐買官銜和官階的；（2）有功名（或?qū)W銜）者：包括文武進(jìn)士（具有第三級(jí)功名者，即通過殿試的人）；文武舉人（具有第二級(jí)功名者，即通過各省鄉(xiāng)試的人）；貢生（地方官學(xué)生考選貢入國子監(jiān)肄業(yè)者，包括捐買此銜者）；監(jiān)生（國子監(jiān)學(xué)生，包括捐買監(jiān)生資格者）；文武生員（官學(xué)學(xué)生，第一級(jí)功名獲得者，通常稱為秀才）。

這兩個(gè)群體構(gòu)成士紳階級(jí)，通稱為“紳士”或“紳衿”。但是，在士紳內(nèi)部，正如《憲綱冊(cè)》（政府基本要素登記冊(cè)，由州縣官為其上級(jí)官員準(zhǔn)備的一種記錄）和其他登列士紳姓名的官方記錄中所顯示的，“紳”和“士”（或“衿”）是有區(qū)別的?！凹潯眱H指政府官員（第一群體），而“士”僅指有功名或?qū)W銜而又尚未入仕者（第二群體）。換句話說，在官吏和非官吏之間有差異。這種差異，相應(yīng)地，可以稱作“官紳”和“學(xué)紳”兩者之間的差異。

“學(xué)紳”既不屬于統(tǒng)治階層，也不屬于被統(tǒng)治階層，他們屬于一個(gè)中間階級(jí)。他們并未加入正式的政府，但卻享有很高的威望、特權(quán)和統(tǒng)治階級(jí)權(quán)力——這一事實(shí)將他們作為精英與普通大眾區(qū)別開來。作為官僚集團(tuán)的潛在候補(bǔ)成員，他們也可稱作潛在的統(tǒng)治階級(jí)。

通過對(duì)這些因素的考察，我堅(jiān)信，官紳和學(xué)紳之間的差異，在分析清代的權(quán)力結(jié)構(gòu)時(shí)，有著重要的社會(huì)學(xué)意義。正如我們將要看到的，與學(xué)紳相比，官紳具有更高的地位，更多的特權(quán)，更大的影響力。第一群體構(gòu)成權(quán)力的中心，第二群體則處于權(quán)力的邊緣。兩個(gè)群體施加影響或行使權(quán)力的方式也不相同。

由于士紳階層和其鄉(xiāng)黨之間有著密切的聯(lián)系，官紳和學(xué)紳都被稱作“居鄉(xiāng)士大夫”。除了受雇（例如作為幕友）到其他地方以外，有功名者通常在家鄉(xiāng)生活。根據(jù)“回避法”（禁止官員在故鄉(xiāng)任職之法），官員具有雙重身份：在任職地為官員，在家鄉(xiāng)為士紳。我們可以稱這樣的官員為“缺席士紳”，因?yàn)樗荒芤蚤g接的方式來扮演自己在家鄉(xiāng)為士紳的角色。當(dāng)他卸任回鄉(xiāng)時(shí)（例如丁憂、休致或被罷黜時(shí)），就可以直接充當(dāng)這一角色，這時(shí)他就變成了“鄉(xiāng)宦”或“鄉(xiāng)紳”（賦閑在家的官員）。

正是在這一領(lǐng)域空間內(nèi)，士紳扮演著自己的角色，并與地方官吏保持著各種形式的人際關(guān)系。由于他們與家鄉(xiāng)的關(guān)聯(lián)是永久性的，從而造就了他們的情感歸附；士紳似乎都感到他們有責(zé)任捍衛(wèi)和促進(jìn)家鄉(xiāng)本地社區(qū)福利。而這種責(zé)任感是作為外鄉(xiāng)人的州縣官一般并不具有的。

士紳具有比其他社會(huì)階層更加優(yōu)越的地位。他們有一種階級(jí)意識(shí)或一種群體歸屬感。他們相互認(rèn)同為儕類，并具有相近的態(tài)度、興趣和價(jià)值觀（尤其是儒家的價(jià)值觀）。他們自認(rèn)為有別于其他社會(huì)成員。這一認(rèn)識(shí)顯然支撐了他們的共同情感和集體行動(dòng)。外人對(duì)其中一個(gè)成員的觸犯，會(huì)被認(rèn)為是對(duì)整個(gè)群體的觸犯。有個(gè)縣官曾說：“禮一士，則士林皆悅；辱一士，則士林皆怨?！?/p>

總而言之，地方官員對(duì)士紳總是以禮相待的。禮遇的程度依該士紳在士紳階層中所處的地位而定。只有官紳和有高級(jí)功名者（進(jìn)士和舉人）才可以和州縣官平起平坐。而且，其中那些具有更高頂戴的士紳，其地位比州縣官還高。生員通常被認(rèn)為比州縣官低一等。士紳中的這一群體，因?yàn)闆]有官員身份，僅被當(dāng)作“凡民之秀”。這一地位差別，顯著體現(xiàn)于士紳在州縣官面前稱呼自己以及州縣官接待他們的習(xí)慣方式上。官紳或有高級(jí)功名者可以自由地造訪州縣官，生員則不能。依據(jù)法律規(guī)定，生員和捐得貢生、監(jiān)生頭銜的人，要受到地方長官和學(xué)官的雙重監(jiān)管控制，地方長官和學(xué)官要向省學(xué)政報(bào)告生員、貢生、監(jiān)生的表現(xiàn)。在后面的論述中我們還將看到，對(duì)這三類學(xué)生，可依照規(guī)定的程序笞懲或褫奪功名。簡言之，從整體上講，士紳享有優(yōu)于普通百姓的地位；但在士紳內(nèi)部，生員和監(jiān)生的地位要低于官紳和有高級(jí)功名者。正如馮桂芬指出的，州縣官很難對(duì)官紳態(tài)度強(qiáng)硬，但卻很容易對(duì)生員和監(jiān)生態(tài)度強(qiáng)硬。后兩者可能會(huì)因州縣官的申請(qǐng)而被褫奪功名，或者被州縣官通過其他方式貶辱或斥責(zé)。

士紳享有某種社會(huì)的、經(jīng)濟(jì)的和法律的特權(quán)。法律允許他們享有一種與眾不同的生活方式：他們有權(quán)戴某種頭冠，穿官袍，扎官帶。擁有高級(jí)功名或頭銜的人（從進(jìn)士到貢生）可以在自己家的門口掛一塊炫示其功名的匾額，或在宅前豎一根旗桿，以炫耀其高人一等的身份地位。所有士紳都有在婚喪祭祀時(shí)踐行特種禮儀的特權(quán)。

官紳不在當(dāng)?shù)厮痉ü茌牂?quán)之下，也不受常規(guī)司法程序的約束。未經(jīng)皇帝的允許，官員不得受審訊和判決。這一點(diǎn)同樣適用于休致或被罷黜的官員，除非他是因?yàn)榭蓯u罪過而免官。

學(xué)紳在公堂上享有與普通百姓不同的待遇。生員和捐得貢生、監(jiān)生頭銜者，非經(jīng)學(xué)官許可，州縣官不得加以笞訊。他們被依法判處笞杖刑時(shí)，應(yīng)在州縣官的監(jiān)督下，由學(xué)官在官學(xué)的“明倫堂”執(zhí)行。州縣官若無視這一規(guī)定將受到處罰。如果學(xué)紳涉嫌嚴(yán)重違法案件，在正式審訊前，州縣官須先申請(qǐng)褫奪他的功名。

官紳和學(xué)紳也可以免除徒刑之下的刑罰，法律允許他們以贖金折抵笞杖。但是，按照律例，如果嫌犯所犯罪行應(yīng)處杖一百以上刑罰者，有官者將被彈劾，而進(jìn)士、舉人、貢生、監(jiān)生或生員將被剝奪功名或頭銜。

若官紳、學(xué)紳與普通百姓之間發(fā)生婚姻、田土或其他民事糾紛，法律允許他指派一名家屬或仆人作為代表參加訴訟。庶民若打傷了官員，不論官員系現(xiàn)職還是休致，都將受到比傷害一般庶民時(shí)重得多的懲罰。

所有這些特權(quán)意味著：士紳受到常人得不到的法律保護(hù)。從前面的章節(jié)，讀者可以回想起庶民，包括富裕的地主在內(nèi)，經(jīng)常處在官吏及其下屬的種種迫害和困擾之下。只有財(cái)富與政治權(quán)力聯(lián)結(jié)起來時(shí)，人們才能確保其自身和家庭的安寧。這有助于解釋為何人們渴望獲得功名和當(dāng)官。

《清代地方政府》，瞿同祖著，范忠信、何鵬、晏鋒譯，新星出版社2022年3月。