西南的代理人與王朝秩序的展開

本文為盧樹鑫著《再造土司：清代黔東南的社會(huì)治理及變遷》序言，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2022年3月。

樹鑫大作殺青，邀我作序。我欣然應(yīng)允，不只因?yàn)闃漩问俏覍W(xué)生，更重要的是，我認(rèn)為本書對深入理解明清西南如何進(jìn)入王朝秩序有重要價(jià)值，我很樂意與讀者分享我的這一認(rèn)識。

西南國家傳統(tǒng)vs.無君長傳統(tǒng)

十多年來，在多次學(xué)術(shù)演講與數(shù)篇（部）論著中，我不斷強(qiáng)調(diào)《史記·西南夷傳》對認(rèn)識整個(gè)傳統(tǒng)時(shí)期西南社會(huì)格局的意義。兩千多年前，曾親履巴郡、蜀郡、邛、笮、昆明等地的司馬遷，將在西南遼闊地域中繁衍生息著的眾多人群分為兩大類。一類有某種政權(quán)形式，存在較大聚落與君長統(tǒng)治，如夜郎、滇等，他用高度概括的語言描述道：

西南夷君長以什數(shù)，夜郎最大；其西靡莫之屬以什數(shù)，滇最大；自滇以北君長以什數(shù)，邛都最大：此皆魋結(jié)，耕田，有邑聚。

另一類人群則比較松散，缺乏制度化、階層化的權(quán)力架構(gòu)，人們居無定所，“隨畜遷徙，毋常處，毋君長，地方可數(shù)千里”。

上述兩種基本的社會(huì)形態(tài)，在西南歷史中長期延續(xù)。雖然自西漢起，中央王朝就開始了對西南的大規(guī)模經(jīng)營開拓，但其進(jìn)程反反復(fù)復(fù)，并非一個(gè)統(tǒng)治越來越深入的線性過程。到宋代，西南許多地方性政權(quán)完全游離于大一統(tǒng)體系之外，我稱之為“多‘國’林立的宋代西南地區(qū)”。宋王朝也從未把統(tǒng)治西南視為顯示自身正統(tǒng)性的必要條件，據(jù)說宋太祖鑒于唐朝與南詔關(guān)系的教訓(xùn)，“乃棄越巂諸郡，以大渡河為界，欲寇不能，欲臣不得”，是為“御戎之上策”由此，在后世演繹出了廣為流傳的“玉斧畫河”的傳說。對于歷史上兩種秩序在西南并存的局面，我用“西南國家傳統(tǒng)vs.無君長傳統(tǒng)”來形容。

許多地方性政權(quán)都有書寫自身的能力，而關(guān)于中央王朝在西南的各種開拓與施政，也因需要面對這些地方性政權(quán)的存在而留下了相對較多的記載。與此相應(yīng)，既往的西南民族史研究，成果偏重于有“國家”傳統(tǒng)的區(qū)域與人群。我自己也不例外，過去二十多年，我在故紙堆中鉤沉索隱，在田野中探幽析微，神思冥游于西南山地中長期存在的眾多“國家”之中，考察它們的政權(quán)結(jié)構(gòu)、典章制度、文字文明以及與中央王朝的關(guān)系，圍繞傳統(tǒng)中國的“版圖”觀念，提煉出“異域”→“羈縻”→“新疆”→“舊疆”的模型，以解釋大一統(tǒng)秩序如何在南方地區(qū)展開。此后我又將“西南國家傳統(tǒng)”作為我另一本小書的關(guān)鍵詞，以此考察西南非漢人群如何因應(yīng)、參與中國從傳統(tǒng)王朝國家向現(xiàn)代民族國家轉(zhuǎn)型的過程，在新的政治、社會(huì)環(huán)境中，他們怎樣努力打破漢、滿、蒙、回、藏五族共和框架的桎梏，建構(gòu)自己的“夷族”身份及其與中華民族的關(guān)聯(lián)。其間我也不時(shí)思考過西南的無君長社會(huì)，卻因精力所限無暇深究。但我堅(jiān)持認(rèn)為，這一領(lǐng)域，是將西南民族史研究推向深入的主要方向之一，并已著手撰寫一部相關(guān)的小書。最近，有意識地就此努力的作品，有謝曉輝的《制造邊緣性：10～19世紀(jì)的湘西》，該書以“各有君長”的湘西北及其南部無君長統(tǒng)屬的苗區(qū)為研究對象，致力于考察王朝秩序在此兩大類型社會(huì)中推進(jìn)的過程、它們彼此之間的伴生關(guān)系以及它們?nèi)绾卧谏锨觊g持續(xù)作為“邊緣”而存在。到了20世紀(jì)，這兩個(gè)在地理與交通、生態(tài)與生計(jì)等外部條件方面都很相似的地區(qū)，最終呈現(xiàn)出截然不同的面貌，湘西北幾乎被視為漢人社會(huì)，而湘西南卻成為著名的民族地區(qū)。

樹鑫所研究的區(qū)域，與曉輝所考察的湘西南苗區(qū)毗鄰且有著諸多共性，但文獻(xiàn)與田野的結(jié)合程度，在樹鑫的大作中呈現(xiàn)得卻相對不那么明顯——盡管他也在黔東南做過深入的田野調(diào)查，這多少有點(diǎn)令人感到遺憾。在樹鑫之前，黔東南苗區(qū)已吸引了歷史學(xué)者的關(guān)注，產(chǎn)生了一些富有學(xué)術(shù)價(jià)值的論著。在前人的基礎(chǔ)上，本書在史料發(fā)掘與史實(shí)揭示方面均有重要推進(jìn)，但我認(rèn)為本書最大的特色在于，它是一部問題意識明確、注重社會(huì)語境的制度史著作，圍繞土弁制度，緊扣社會(huì)經(jīng)濟(jì)變遷，結(jié)合地方人群的主體性，探索清代王朝秩序在無君長傳統(tǒng)的黔東南苗疆推行的過程。我深以為，這是近年來西南民族史研究的重要成果之一。

尋找代理人

較之現(xiàn)代國家，傳統(tǒng)國家的官僚機(jī)構(gòu)規(guī)模都比較小，公務(wù)人員的數(shù)量非常有限，其統(tǒng)治秩序在地方的建立與維持，非常有賴于一些正式官僚機(jī)構(gòu)之外的代理人、社會(huì)權(quán)威或組織。我們熟知的紳士、宗族、吏胥等，都可以放到這一框架下去理解。而在王朝過去未曾有效管控的邊遠(yuǎn)地區(qū)，情形更為復(fù)雜，在遠(yuǎn)離中心、交通險(xiǎn)阻、地形復(fù)雜的區(qū)域，面對著語言不通、風(fēng)俗不同、心理認(rèn)同殊異的非漢人群，王朝不得不更多放棄直接統(tǒng)治的嘗試，因地制宜，因俗而治，而其中的關(guān)鍵之一，在于找到恰當(dāng)?shù)拇砣恕?/p>

以西南而言，在那些存在君長傳統(tǒng)的地區(qū)，有現(xiàn)成的首領(lǐng)，民眾也形成了接受統(tǒng)治的習(xí)慣，王朝將其納入大一統(tǒng)秩序時(shí)，直接將相應(yīng)的首領(lǐng)委任為代理人即可，比較簡單。通過正統(tǒng)宣示以及朝貢、承襲審批等制度，王朝不但在名義上確立了對該地區(qū)的統(tǒng)治權(quán)，而且迫使代理人（而非其下面的民眾）向自己繳稅應(yīng)役（王朝能在多大程度上獲得這種收益，視其對代理人的控馭程度而定）乃至為自己征戰(zhàn)（王朝通常要為此支付糧餉并給予表彰），而代理人對地方的實(shí)際控制以及地方既有的權(quán)力結(jié)構(gòu)，大體上得到維持。由此，王朝以較低的行政與軍事成本，建立了一種不同于內(nèi)地的統(tǒng)治秩序。這種安排的典范，就是元王朝滲入西南地區(qū)多“國”林立的格局之后所建立的土司制度，這一制度被明、清王朝所繼承，其余波一直延續(xù)到民國時(shí)期。正是在這個(gè)意義上，我一直認(rèn)為，不應(yīng)把西南君長傳統(tǒng)簡單理解為王朝拓展大一統(tǒng)秩序的障礙，某些君長的權(quán)威固然能聚集起強(qiáng)大的反叛力量，但在總體上他們助推了王朝秩序的落地。當(dāng)然，王朝的最終抱負(fù)是將那些非漢人群籍為編戶齊民并以流官管理之，所以一旦站穩(wěn)腳跟之后，就會(huì)積極尋覓可乘之機(jī)。因此自明初開始，改土歸流就不斷發(fā)生，西南土司區(qū)域持續(xù)被壓縮，尚存的土司，其實(shí)際統(tǒng)治權(quán)力也大多不斷受到侵蝕。

云南普洱，孟連宣撫司署。宣撫司署現(xiàn)存建筑群重建于清代光緒四年至民國八年，整個(gè)古建筑群為木結(jié)構(gòu)，匯集了漢族的斗拱、飛檐、花格窗等建筑特點(diǎn)和傣族的干欄式建筑群，具有濃郁的民族特色，是云南清代土司衙署的典型代表。

有意思的是，在一些存在君長傳統(tǒng)的地區(qū)，王朝改土歸流之后，未能很快培育起一個(gè)在儒家意識形態(tài)中更具正統(tǒng)性的士紳階層，面對著那些不通漢語、對官府充滿隔膜且在心理上仍然認(rèn)同土司權(quán)威的本地民眾，朝廷與地方官員不得不容忍在過去土司體制中享有權(quán)勢的土目群體，讓他們成為新形勢下的代理人，在他們的協(xié)助下征稅派役并處理各種命盜案件。當(dāng)一些覺察到官府、朝廷才是更高權(quán)威的本地民眾起而挑戰(zhàn)土目時(shí)，官員們一方面借機(jī)打擊土目，壓縮其權(quán)勢，一方面又擔(dān)心土目完全喪失權(quán)威之后地方不易管理，力圖在二者之間尋求最佳平衡點(diǎn)。

在無君長傳統(tǒng)之地，王朝建立統(tǒng)治秩序在某種程度上更為不易。同無數(shù)桀驁不馴且沒有被統(tǒng)治習(xí)慣的非漢人群打交道，遠(yuǎn)比同一個(gè)能有效統(tǒng)治眾多人群的代理人打交道艱難，成本也要高出許多。沒有龐大的官僚與公務(wù)人員系統(tǒng)，缺乏合適的代理人，極大增加了建立統(tǒng)治秩序的難度。所以西南的許多這類地區(qū)，進(jìn)入王朝秩序的時(shí)間都比較晚，甚至到民國時(shí)期尚游離在政府的管控之外。

當(dāng)王朝進(jìn)入無君長傳統(tǒng)之地特別是那些地形復(fù)雜、交通艱險(xiǎn)的地區(qū)時(shí)，挑選并扶植一個(gè)或若干個(gè)代理人，提升他們在地方的權(quán)威，授予他們相當(dāng)?shù)臋?quán)力，成為一種可行的選擇。近年來，我經(jīng)常與謝曉輝、任建敏兩位朋友討論這些話題，我們認(rèn)識到，西南的一些所謂土司，原本在地方的統(tǒng)治權(quán)力與范圍有限，其權(quán)勢是在王朝推行大一統(tǒng)秩序的過程中擴(kuò)展起來的。如建敏有較多研究的桂西地區(qū)，長期以來并未形成強(qiáng)大的地方性政權(quán)，而是形成依附于中央王朝的羈縻州峒，直到宋元時(shí)期隨著中央王朝大一統(tǒng)秩序在當(dāng)?shù)氐耐菩胁潘茉炱鹉系つ线@樣的準(zhǔn)地方性政權(quán)。

樹鑫所研究的黔東南苗族地區(qū)，乃明清文獻(xiàn)中所描述的“生苗”區(qū)域，是非常著名的無君長之地，清雍正年間開辟“新疆”后才納入王朝的管轄。當(dāng)?shù)孛缑駴]有文字書寫的傳統(tǒng)，而王朝也對這群長期游離在自身之外的人群缺乏了解，不加記載。所以，正如樹鑫所言，在清王朝進(jìn)行“開辟”之前，黔東南苗疆的自身傳統(tǒng)，學(xué)界所知極少，或?qū)⑼斫鐣?huì)結(jié)構(gòu)套用在開辟之前的苗疆社會(huì)上，或猜測大于實(shí)證。樹鑫非常用心地從雍乾之際形成的《南征日記》入手，從蛛絲馬跡中推尋黔東南苗疆自身的村落、人群與組織情況，雖然還只是初步性的考察，但已經(jīng)相當(dāng)難得。接下來，本書在深入考辨清代土司制度與“廳”制的基礎(chǔ)上，結(jié)合社會(huì)經(jīng)濟(jì)變遷，細(xì)致而深入地呈現(xiàn)了清王朝的統(tǒng)治秩序如何在一個(gè)無君長傳統(tǒng)之地展開，以及從中怎樣產(chǎn)生了一種奇特的土弁制度。

雍正年間開辟苗疆之后，如何對之進(jìn)行治理存在爭議。以兵部侍郎王士俊為代表的官員建議選擇、扶植代理人作為土司來管轄苗民，而經(jīng)略苗疆貴州總督兼管巡撫事的張廣泗則認(rèn)為該地向無首領(lǐng)，“其情渙而不相聯(lián)，人散而不所屬”，主張編立保甲，設(shè)立鄉(xiāng)約保長。如此，則這塊新辟之地，在基層社會(huì)治理上，幾乎與內(nèi)地等同，并無“新疆”特色。清王朝最終采納的就是這一方案。結(jié)合更長的時(shí)段與更廣闊的地域來考察，我們是可以理解清王朝的這一決策的。經(jīng)過明清兩代的持續(xù)經(jīng)營，貴州及其附近的大多數(shù)土司已經(jīng)消亡，過去王朝難以直接統(tǒng)治的眾多非漢人群大多成了國家的編戶齊民，留存的土司，統(tǒng)治權(quán)力也受到極大壓縮。具體到黔東南苗疆地區(qū)，經(jīng)過雍正年間的大力征伐，軍隊(duì)已經(jīng)深入駐扎，大批屯堡次第建立，理苗廳等流官機(jī)構(gòu)順利設(shè)置，清王朝有足夠的自信在此實(shí)施內(nèi)地的制度，“無中生有”地扶植土司之類的代理人在許多官員看來已經(jīng)沒有必要。

然而，統(tǒng)治實(shí)踐中遇到的困難遠(yuǎn)比設(shè)想的復(fù)雜。公務(wù)人員的有限、語言的不通、缺乏內(nèi)地士紳階層之類的代理人，使地方官員不得不倚重在開辟苗疆和平定“苗亂”中發(fā)揮重大作用的熟悉苗情、能懂苗語的通事人員，給予他們土外委、土千總、土把總等頭銜，賦予他們一定的權(quán)力，協(xié)助官府施政。這就是苗疆土弁制度的由來。而乾隆初年張廣泗等官員所謀劃的仿照內(nèi)地保甲、鄉(xiāng)約在“新辟苗疆”簽立頭人的制度，事實(shí)上被擱置了數(shù)十年，直到苗疆民眾與官府之間的隔膜得到較大改善后才逐漸實(shí)施。相應(yīng)的，土弁的職權(quán)受到越來越多的限制，苗寨脫離土弁而直接歸屬地方官府管理的情形不斷出現(xiàn)，到晚清時(shí)期，地方動(dòng)亂進(jìn)一步削弱了土弁的勢力與管轄范圍，動(dòng)亂平定之后，地方當(dāng)局善后規(guī)劃中提出的裁革土司之議，以及黔東南苗疆地方流官政府的應(yīng)對之策，使土弁在基層社會(huì)權(quán)力格局中的地位更趨式微。

樹鑫在地方社會(huì)史的脈絡(luò)中，清晰地論述了土弁的興衰過程，揭示了王朝在一個(gè)無君長傳統(tǒng)之地建立統(tǒng)治秩序時(shí)，直接統(tǒng)治的意圖與政策制度是如何與現(xiàn)實(shí)碰撞的，面對著實(shí)際困難的地方官員，不得不違背自己的初衷乃至朝廷的規(guī)定，扶植起土弁作為代理人，而隨著苗寨自身社會(huì)力量的整合、發(fā)展以及苗區(qū)民眾對官府與漢語的日漸了解，官員們因勢利導(dǎo)，最終一步步廢除了自己扶植起來的土弁，可以置于保甲、鄉(xiāng)約體系之中的頭人等則成了新的代理人，苗疆社會(huì)在基層社會(huì)治理方面就此與內(nèi)地更加接近。開辟苗疆之初所設(shè)計(jì)的制度，百年之后才得到貫徹。

“不倫不類”的土弁

在苗疆社會(huì)中長期扮演著重要角色的土弁，與其他代理人相較，有什么特色呢？隨著研究的深入，目前學(xué)界已經(jīng)充分認(rèn)識到，土弁雖然設(shè)置在非漢地區(qū)，且通常系終身制，但他們中許多人并不管理村寨，也不世襲，又大多沒有印信、號紙，因此并非嚴(yán)格意義上的土司。然而學(xué)者們也注意到土弁在西南許多地區(qū)具有管理地方的實(shí)權(quán)，與世襲土司無異。樹鑫通過考察土弁制度在苗疆社會(huì)中的實(shí)踐情景，將對土弁的認(rèn)識推進(jìn)到了一個(gè)新的高度。

清朝平定苗疆得勝圖

黔東南苗疆土弁的來源復(fù)雜，包括鄰近苗疆的內(nèi)地州縣的民人、鄰近苗疆的內(nèi)地州縣土司的后人，以及土司轄下的土民等。因?yàn)榍〕跄陱垙V泗等官員關(guān)于苗疆不設(shè)土司的意見最終成為定制，所以在朝廷層面，土弁未能獲得正式授權(quán)和任命，更沒有印信、號紙之類代表著朝廷認(rèn)可的文件，他們沒有自己的領(lǐng)地，也沒有被授予征糧與處理命盜案件的權(quán)力，他們甚至每年領(lǐng)取工食銀——而土司通常不領(lǐng)薪。不管從哪個(gè)角度看，他們都不像土司，所以光緒《黎平府志》在介紹了土弁之后，不忘補(bǔ)充一句“各寨均歸其管束，由布政使司頒給鈐記。向無土司”。

程序上，清代土弁的授職，應(yīng)系中央政府批準(zhǔn)后由地方督撫僉給委牌委任，但在實(shí)踐中，從督撫直至府廳州縣的各級官員，都設(shè)置了大量未經(jīng)中央認(rèn)可的土弁。因此，不同的土弁，其授權(quán)來自不同層級的官府，非常隨意和混亂。乾隆朝后期，經(jīng)福康安和云貴總督李侍堯的推動(dòng)，才制定出土弁的承襲章程，試圖杜絕督撫擅專之權(quán)，并對那些地方官員擅設(shè)的土弁進(jìn)行裁汰，但實(shí)際上仍然以父祖有功為由，保留了大批這類土弁。而地方官府也并未恪遵革除不合法土弁之令，“上革下不革，明革暗不革”。這一上有政策、下有對策的現(xiàn)象，也許不能簡單歸于官員們陽奉陰違的積習(xí)。這可能與他們更為熟悉地方情形、面臨著地方治理的實(shí)際困難有關(guān)——如果完全按朝廷命令清理土弁，施政將面臨重重困難。

土司職位通常是世襲的，但土弁在承襲時(shí)卻有“照流官例更替”的規(guī)定，地方官在委任土弁時(shí)，又常常對其權(quán)力做出限制，僅讓其協(xié)助治安緝查，不許其“理村寨”，禁止其掌握有關(guān)錢糧、夫役、詞訟的權(quán)力，同時(shí)還發(fā)給土弁“工食銀”——這是官員衙署中額設(shè)的吏役的待遇，如此，土弁具有“在官人役”的身份特征，同真正的土司相去甚遠(yuǎn)。但顯然也不應(yīng)把他們視為衙役、書吏之流，因?yàn)樵诩螒c《大清會(huì)典》的《兵部》卷中，“土弁”與“土司”并列。

在處理地方事務(wù)時(shí)，許多土弁常常跨過地方官府給他們劃定的權(quán)力邊界，成為村寨的實(shí)際統(tǒng)治者，掌賦役、詞訟、采買兵米等事。為了更好施政，地方官員許多時(shí)候?qū)Υ顺帜S乃至縱容的態(tài)度。而貴州地方當(dāng)局未經(jīng)中央政府批準(zhǔn)，擅自換給通事以土弁職銜和委照，并允許其世襲的做法，更使土弁儼然土司，而他們也常以土司自居，或被苗民視為土司。

綜上，本書為我們揭示了一種權(quán)力來源多樣、身份界定模糊、難以歸于正式職官體系、介于合法不合法之間、運(yùn)作與規(guī)定常常脫節(jié)、各方對之有不同解釋的“不倫不類”的土弁制度，其興衰深刻反映出王朝秩序進(jìn)入一個(gè)無君長傳統(tǒng)之地并不斷深入的過程。其中所蘊(yùn)含的學(xué)理價(jià)值，讀者自有明鑒，不待我贅言。

樹鑫從本科學(xué)位論文到博士學(xué)位論文，都是在我的指導(dǎo)下完成的。我目睹了他的學(xué)術(shù)成長過程，并且從中獲益匪淺——“教學(xué)相長”對我們來說是準(zhǔn)確而樸實(shí)的表述?，F(xiàn)在他的大作出版，我讀后深受啟發(fā)，拉拉雜雜寫了一些話，權(quán)當(dāng)序言。

2022年3月5日

于廣州中山大學(xué)康樂園