“早期中國”的文化圈

第四季“三聯(lián)·新知大會”第四場論壇5月21日在線上舉辦。論壇由中國社會科學(xué)院考古研究所研究員許宏主持，哥倫比亞大學(xué)東亞語言和文化系教授李峰、北京大學(xué)人文講席教授李零、中國社會科學(xué)院考古研究所研究員李新偉、中國國家博物館考古院院長戴向明，五位學(xué)人共話“比較視野下的早期中國”。

論壇參會者線上合影

何謂“早期中國”？是一種考古學(xué)論證，還是一種歷史敘述？其時空范疇和文明內(nèi)涵如何界定？“最早的中國”是良渚、二里頭還是其他？陶寺和石峁可以稱為“早期國家”嗎？如何理解中華文明是唯一未曾中斷過的連續(xù)文明體？與兩河流域、古埃及、古希臘羅馬等其他世界性文明相比，中國文明的起源和發(fā)展呈現(xiàn)出怎樣的共通性與獨特性？

面對這樣的疑問，李零、李峰、許宏、李新偉、戴向明憑借各自前沿性的考古發(fā)現(xiàn)和理論思考，從物質(zhì)遺存、出土文字和傳世文獻的勘驗互證中，共同探討與“早期中國”相關(guān)的若干問題，包括文明與國家的起源、社會組織的形成與發(fā)展、青銅時代禮樂文化的萌芽、春秋戰(zhàn)國的社會整合和華夏意識的漸趨成熟，以及秦漢大一統(tǒng)帝制王朝的建立。從“滿天星斗”到“多元一體”，早期中國不僅為五千年中華文明奠基，亦為世界文明貢獻了獨特的起源與發(fā)展路徑。

《早期中國：社會與文化史》  李峰 著 劉曉霞 譯  生活·讀書·新知三聯(lián)書店 2022-2

值得一提的是，今次論壇的核心論題，與三聯(lián)書店今年三月間出版的李峰教授新作《早期中國：社會與文化史》正相對應(yīng)。該書結(jié)合歷史學(xué)與考古學(xué)的重要著作，不同于國內(nèi)學(xué)界的斷代方法，以“早期中國”的視角，嘗試描述和解釋從文明起源至公元220年東漢滅亡的歷史，并將此段歷史放在一個比較的脈絡(luò)中，思考國家形成、書寫的起源、官僚組織、法律和政體、諸子百家、戰(zhàn)爭性質(zhì)的演變、帝國的締造等中國社會史和文化史上的重要問題。

哥倫比亞大學(xué)東亞語言和文化系教授李峰

作為美國哥倫比亞大學(xué)東亞語言和文化系終身教授，李峰專長西周歷史與考古。 而作為一名地地道道的陜西寶雞人，他從小生活的地方就是西周歷史的中心地區(qū)（周原屬于寶雞地區(qū)）。1980年代，李峰從西北大學(xué)考古系畢業(yè)后，在中國社會科學(xué)院考古研究所的灃西考古隊從事田野發(fā)掘，有很好的考古經(jīng)驗。后來，李峰又先后師從中國著名的商周考古專家張長壽、日本東京大學(xué)的著名青銅器專家松丸道雄和美國芝加哥大學(xué)的西周史和青銅器專家夏含夷教授，接受了來自不同學(xué)術(shù)傳統(tǒng)的多重學(xué)術(shù)訓(xùn)練。

近二十年間，李峰先后出版了兩部頗受好評的學(xué)術(shù)專著：《西周的滅亡：中國早期國家的地理和政治危機》（劍橋大學(xué)，2006年）、《西周的政體：中國早期的官僚制度和國家》（劍橋大學(xué)，2013年）。中文版分別由上海古籍和三聯(lián)出版。如果說前書側(cè)重的是西周歷史由盛而衰的過程分析，后一書則更多地是一種橫向的制度研究，兩書互為補充。李峰的研究表現(xiàn)出對各方面材料的充分利用，資料翔實，又有理論分析，特點突出。通過這兩部書，他的研究方法與成果在學(xué)界受到較大關(guān)注和積極回應(yīng)。

何謂“早期中國”？東西概念的甄別與印象

中國社會科學(xué)院考古研究所研究員許宏

主持人許宏在開場白中先就論題做了解題。原來“早期中國”一詞不是本土詞，而是舶來品，是英文Early China的譯介，“起先是西方學(xué)者先這么命名的，可以追溯到1975年美國著名漢學(xué)家基德韋教授主編的《Early China》雜志，創(chuàng)刊詞中提到‘時間范疇是史前及商、周、漢時期?！非翱梢酝浦寥祟惓霈F(xiàn)在東亞這個時間點，大約二百多萬年前，這個數(shù)字越往前越說不清楚。中國考古學(xué)者一般把農(nóng)耕社會的出現(xiàn)，距今九千多年，一萬年也可能，定為早期中國的上限。下限，如果按照西方學(xué)界的定義，就是到東漢結(jié)束，即公元220年。”

西方學(xué)者提出的“早期中國”概念，同中國史學(xué)界所講的先秦史有一定區(qū)別——中國考古學(xué)界的界定，最典型的可以引中國人民大學(xué)韓建業(yè)教授的提法，在其主編《早期中國研究》中，早期中國是指秦漢以前中國大部地區(qū)文化彼此交融聯(lián)系而形成的文化共同體，也可以稱為“早期中國文化圈”?！昂唵吸c說就是先秦，中國學(xué)者一般把先秦作為早期中國，而西方學(xué)界一般下延到漢代。”

“解讀早期中國”系列  許宏 著   生活·讀書·新知三聯(lián)書店 2022-4

在《早期中國：社會與文化史》一書中，與國內(nèi)“早期中國”作為研究的時間斷限，指的是佛教傳入以前的中國文明，也就是漢代滅亡以前中國的早期歷史。李峰認為這段時間縱使在東亞大陸上有不同的區(qū)域文明，但都可以視為這塊大陸上的內(nèi)在發(fā)展過程?！霸谶@段時期內(nèi)，中國大地雖然也受到外來的影響，特別是外來的技術(shù)體系或者是發(fā)明的影響，但是中國文明的形成和發(fā)展是因為自身的原因、按照自身的邏輯進行的一個漫長的、復(fù)雜的發(fā)展過程：從早期農(nóng)業(yè)社會逐漸發(fā)展到早期國家，再從早期國家發(fā)展到早期帝國，這是一個自身不斷發(fā)展、不斷完善的歷史過程?！?/p>

就此，許宏本人曾提出一個觀點：“不動產(chǎn)上的大都城時代”?！耙簿褪钦f龐大的都邑不設(shè)防，沒有外郭城的時代，下限也是東漢晚期。從戰(zhàn)國開始進入后大都城時代，也就是說進入到城郭齊備，縱觀全城的大中軸線和嚴格意義上的里坊制，都是從曹魏開始的，在這之前是本人提煉出來的大都城的時代。我覺得‘早期中國’的下限放到東漢末是合適的?！?/p>

至于論題前綴“比較視野下”，許宏笑言從此次論壇參會學(xué)者的治學(xué)方向和領(lǐng)域就可見一斑?！斑@種比較一個是橫向的，是中國跟其他區(qū)域的古文明比；縱向上，我們幾位學(xué)者也會談到從‘早期中國’以降，同之后中國歷史的對比?！彼匾恻c出，生活·讀書·新知三聯(lián)書店向來以前沿性和新銳性為出版宗旨，不僅介紹了前沿性考古學(xué)的理論和方法，而且還融合了古文獻、美術(shù)史、古文字、古地理學(xué)等跨學(xué)科的成果。

我們的中國（全四冊） 李零 著  生活·讀書·新知三聯(lián)書店 2016-6

“在當(dāng)下的中國，隨著整個社會經(jīng)濟的騰飛向上，在文化上探尋中國是怎么來的，成為國人非常關(guān)注的問題，甚至產(chǎn)生了某種整體焦慮。大家看近年來三聯(lián)書店出版的相關(guān)著作書名，李零先生的《我們的中國》，李峰先生的《早期中國》，本人的《最早中國》……可以說一并促成形成了‘早期中國’熱。”李零介紹說，美國的《Early China》雜志中文名叫“古代中國”，其實不太合乎中文習(xí)慣，“因為中國講的‘古代’的概念一直要講到1911年，時間比較長，但實際上這本雜志講的是早期的，就是先漢?！?/p>

北京大學(xué)人文講席教授李零

李零在發(fā)言中也就三位學(xué)者眼中的“早期中國”談了自己的看法，“考古的專業(yè)性很強，三位作者都很熱愛各自的專業(yè)，干什么吆喝什么，因為在專業(yè)的時段上不太一樣，所以他們的作品討論的焦點也不一樣：韓建業(yè)講的‘早期中國’主要是史前中國，當(dāng)然他是上不封頂，可以一直往上追，但畢竟是以新石器為主的，下限寫到二里崗。”

“許宏在考古所是挖二里頭的，所以他講的是‘最早的中國’，而且把它當(dāng)做一個重要的時間節(jié)點，往上可以延伸，往下也可以延伸。李峰過去曾在考古所二室任職，他更關(guān)注西周，他前面寫的幾本書都是關(guān)于西周的，他的‘早期中國’也是從頭說起，下限是秦漢?！?/p>

李零根據(jù)已有文獻和著述，談了自己之于“早期中國”的印象?！爸袊h古史，按照傳統(tǒng)概念是指三代以前，像五帝本紀，白壽彝甚至把五帝作為遠古的標志，是不是可以這樣用？從考古角度來講，主要是研究史前舊石器時代和新石器時代，既然講史前，完全是靠考古說話；中國上古史，傳統(tǒng)是指三代，而且包括春秋戰(zhàn)國，這一段也主要應(yīng)該是靠考古說話。當(dāng)時所謂的三代都是在黃河流域，古人說三代王都都在黃河流域?！?/p>

在李零看來歷史形成的“中國”不是一步到位，而是分成很多步?！肮湃藗鹘y(tǒng)的想法就是唐虞夏，這是三代以前的階段；夏商周歸于周，也是一種三合一的結(jié)構(gòu)，把黃河流域左中右三大地理板塊和文化加以整合，形成了一個中心又有文化播散的四溢，也就形成了一個更大的范圍；周秦漢歸于漢，這三個時期實際上都是勢力覆蓋黃河流域和長江流域的大地域國家，李峰稱之為‘領(lǐng)土國家’。許宏稱之為“廣域國家”，這就和以前的不一樣，不是由三塊合起來，而是基本重疊的，前后相繼的?！?/p>

領(lǐng)土國家到底怎么形成的？

《早期中國：社會與文化史》一書出版后，學(xué)術(shù)界將其特點簡要概括為以下三點：

首先，此書表現(xiàn)出一種“貫通”的勇氣，強調(diào)中國文明的連續(xù)性與同質(zhì)性。作者在緒論中明確表示：如果我們把中國歷史看作一個整體，那么早期中國是整個歷史長河中跨度最長的時期，并且也是社會變化和政治發(fā)展最激烈的時期。這是一個長期的過程，在這個過程中，區(qū)域范圍內(nèi)的原始文化特質(zhì)被逐步改變，并且融合成為有特色的中國文明。

其次，廣泛運用最新材料。歐美學(xué)界以往對于中國古代史的寫作多以合著的方式， 具體成果展現(xiàn)在《劍橋秦漢史》與《劍橋中國上古史》的出版，然而兩本書的不同作者之間不僅觀點不同，有時甚至相互矛盾。而李峰是考古學(xué)出身，一方面熟稔出土的古文字與物質(zhì)材料，另一方面也掌握傳世文獻，同時深入了解西方的考古學(xué)理論，故能夠在一個寬廣的視角中重新檢討中國文明。

最后，《早期中國》的英文版最初撰寫時的目標讀者是高年級大學(xué)生、研究生以及非專業(yè)讀者，作為非中文世界早期中國研究的一部入門書。作者在前言中表示，要出版一本更好地滿足初學(xué)中國文明這一關(guān)鍵性時期的學(xué)生們所需要的書。與此同時，李峰對早期中國歷史的一般性趨勢進行了深入的討論，因此，對歷史學(xué)專業(yè)人士而言，本書可以看作作者參與當(dāng)前早期中國學(xué)術(shù)討論的一部概論，“頗有參考價值，值得學(xué)界重視?！?/p>

在李峰看來，“作為一個歷史學(xué)家，我一直認為，研究中國文明的最好辦法，就是把它放在一個比較的框架中，把中國文明作為人類共同經(jīng)驗的一部分來進行研究。不僅如此，過去一百多年的這些重大考古發(fā)現(xiàn)也可以讓我們采用和世界其他地區(qū)文明研究所共通的一些方法來進行研究。” 由于時代和研究資料上的共同性，既可以借鑒其他地區(qū)早期文明比如埃及文明和兩河流域文明的研究經(jīng)驗，從而得出對早期中國文明更為可靠、更為廣泛的一些結(jié)論；反過來亦可為世界文明研究貢獻獨特的起源與發(fā)展路徑。

在今次論壇的發(fā)言中，李峰具體闡釋了自己對“早期中國”的認識脈絡(luò)，“東西方對照來看，有以蘇美爾和希臘為代表的城市國家（城邦），也有以中國的商和周為典型代表的邑制國家。在我的理論中，領(lǐng)土國家實際上是一個比較新型的國家，是邑制國家和城市國家發(fā)展的下游的國家形態(tài)，最后都發(fā)展為領(lǐng)土國家。到了領(lǐng)土國家以后，基本上就到了帝國的前身——從領(lǐng)土國家發(fā)展到帝國，可以說是一步之遙，也可以說是必然的趨勢?！?/p>

而在李峰看來，要了解這一發(fā)展的關(guān)鍵，是對西周國家的認識。“西周國家是一個非常重要的連接點，對西周國家的重新認識是了解早期國家的關(guān)鍵，也是我們理解后面一系列發(fā)展的出發(fā)點，比如東周時期發(fā)展，怎么樣從東周的多國體系當(dāng)中產(chǎn)生國家，如果不了解西周的話，那么對東周一系列的發(fā)展基本上說不清楚。它的重要性不僅是對中國歷史，對世界史而言也是非常重要的?！?/p>

就此，李峰提出要區(qū)分領(lǐng)土控制與領(lǐng)土行政?！拔髦軙r期并不是沒有領(lǐng)土概念，但它所講的領(lǐng)土實際上是一種領(lǐng)土控制，而不是領(lǐng)土行政，這是非常重要的概念上的區(qū)別。領(lǐng)土國家到底怎么形成的？西周國家原來的存在狀況是國和國之間相互交叉、交錯的狀態(tài)，這在西周王權(quán)還強大的時候沒有問題，但在西周上層王權(quán)被打掉以后，王這些國家就進入了一種自由競爭的狀態(tài)，彼此要打仗。最后，列國斗爭的結(jié)果是國和國之間形成了清楚的邊界?！?/p>

“更重要的是，各國開始在領(lǐng)土邊緣地區(qū)把新征服的領(lǐng)土變成縣，西周不久就出現(xiàn)了縣，主要出現(xiàn)在楚國或秦國。當(dāng)領(lǐng)土國家本身空間是通過縣的建立，一片一片控制起來，這就和邑制國家非常不一樣，新的發(fā)展通過戰(zhàn)爭和兼并來的。”

李峰特地提到了長城的出現(xiàn)，“當(dāng)年修建了這么多城墻，城墻是讓這些國家變得更安全，還是變得更危險？大家一般都會講城墻是保護國家的，讓國家變得更安全。其實并不是這樣，古人修城墻不會像現(xiàn)在一樣修兩道墻——大家可能看到過現(xiàn)在‘三八線’，其實是有兩道墻，中間是過渡緩沖地帶。但古人不會修兩道墻，從考古學(xué)發(fā)現(xiàn)的所有城墻都是一道，沒有兩道墻。對于控制城墻一方來說這是對他的保護，但是對于城墻以外的國家，城墻永遠是一個很大的威脅。這就是為什么到了戰(zhàn)國公元前四世紀以后，幾乎每年都有一場大戰(zhàn)，有的甚至有兩場大戰(zhàn)，城墻是很重要的原因?！?/p>

由此，李峰也就“領(lǐng)土國家”做一總結(jié)：

領(lǐng)土國家有非常強大的中央行政，中央政令是要絕對服從的，從早期帝國也看到一些資料，一些地方官員所看不清的行政事件最后都要到中央朝廷，由他們?nèi)プ鰶Q斷。中央政府在不斷地運行各種各樣的行政指令，這是非常重要的一個方面。

系統(tǒng)化的“領(lǐng)土行政”便是縣。

清晰的國界——城墻；邊防軍；統(tǒng)一的法令、賦稅制度。

領(lǐng)土國家的使命是保護領(lǐng)土，并征服更多的領(lǐng)土——要形成軍事的緩沖地帶才能保險，這在當(dāng)代國際政治上也是經(jīng)常強調(diào)的事情。領(lǐng)土擴張意味著領(lǐng)土行政系統(tǒng)的擴張，即設(shè)立更多的縣和郡。

“帝國的形成通過增加和復(fù)制已有的行政單位——縣，來完成的。領(lǐng)土國家實際上是帝國的前身，而且我認為出現(xiàn)了領(lǐng)土國家以后，帝國基本上是一定會來的?！?/p>

中華文明何以延綿不斷？

中國社會科學(xué)院考古研究所研究員李新偉

李新偉在發(fā)言中提及中國考古界都會提及“最早的中國”這一概念，“蘇秉琦先生很早就提出過，我們考古學(xué)的任務(wù)就是回答中國文化起源、中華民族的形成，如何成為統(tǒng)一的多民族國家。在什么時候能看到這樣一個文化體，可以被稱作中國的雛形，很多考古學(xué)家都是在這個角度上認識‘最初的中國’這一概念的?！?/p>

“最明確提出這一概念、這個詞的是張光直先生，他提出著名的‘中國相互作用圈’的概念，認為在距今六千年開始，各地的文化密切交流，形成一個整體，這個整體的范圍跟后來歷史時期國家的核心地區(qū)重合，這是地理的重合。它們互相交流共享的因素又是后來很多重要的文明因素的開端，這是文化上的重合。張先生還接著說了一句，它就是‘最初的中國’。其實對“最初的中國”這一概念，考古學(xué)界是有共識的，但對這個雛形的追尋，大家意見不太一樣，一種意見認為這個雛形很早就出現(xiàn)了，而且最初出現(xiàn)時就有一個核心，就是以黃河流域為中心的，甚至是以黃河中游為中心的，被稱為‘中原中心’的模式?！崩钚聜フf。

“但張光直先生的‘交互作用圈’就沒有中心，他認為各個地區(qū)是一種平等互動的交流，沒有中心的引領(lǐng)，通過互動的交流可以凝結(jié)成一個整體，共享很多重要的因素。這也是我支持的一種觀點，我覺得這都是可以通過考古資料證明的，我個人認為這個共同體可能是距今三千五百年前后真正開始形成的，這時候各地區(qū)的文化，大概整個黃河流域、黃土高原地帶是仰韶的中心廟底溝，遼河有紅山，海岱地區(qū)淮河下游有大汶口，長江有大溪，下游有凌家灘和崧澤，大概是這樣考古學(xué)的文化?！?/p>

“由此，我們還看到了密切的交流，這些交流很多都是所謂社會上層的交流，遠距離的交流——凌家灘和紅山相隔一千公里，但玉器造型有高度的相似性，很難相信他們沒有見過面、沒有交流，怎么會產(chǎn)生這么相似的玉器？我相信他們之間社會上層有直接的交流，很多玉器所表達的思想，使用這些玉器涉及的一些儀式都是需要親自面?zhèn)魃硎诓拍軌騻鬟_的。”李新偉就此總結(jié)說，“正是在這個基礎(chǔ)上，形成了張光直先生所說的‘中國相互作用圈’?！?/p>

“這個作用圈也可以叫做‘最初的中國’，它首先基于地理范圍和很多重要文化因素都是延續(xù)下去的；其次是這個作用圈形成以后，后來圈中的發(fā)展其實都是密切相連的，在交互作用圈形成過程中，社會上層可能要親身旅行來完成很多重要的交流，這樣的旅行雖然現(xiàn)在在考古發(fā)現(xiàn)中沒有切實的證據(jù)，但能夠做出這么精美的玉器，在自己墓里放上百件玉器的這些社會上層、能夠組織人建240平方米大房的這些人，他們經(jīng)過旅行肯定會有記錄，山川、地理、人文會記錄下來，形成像早期《山海經(jīng)》這樣的記錄，并交給后代，傳承下去……在這樣的交流出現(xiàn)以后，其后的發(fā)展，距今五千年以后所有的發(fā)展都應(yīng)該以‘最初的中國’這樣的視角來觀察它。在一個地方投下一個石頭，有點響動，周圍都會掀起一片的漣漪?！?/p>

中國國家博物館考古院院長戴向明

戴向明在發(fā)言中談及自己對早期中國的認識，“應(yīng)該從中國作為一個政治共同體，更是作為一個文明共同體的形成過程的角度來觀察。首先要回歸到蘇秉琦老先生，他給出了迄今看來很有啟示性的解說，就是“中國”的概念形成是中華文明多支祖先不斷組合與重組的過程，五帝時代共識的中國到夏商周理想的中國，再到西漢時現(xiàn)實的中國，這么一個‘三部曲’的發(fā)展。”

最后，他通過中、西文明比較的視角闡釋了中原文明連綿不斷的原因，“從古至今世界兩大文明體系：從萬年前農(nóng)業(yè)起源，到五千年前孕育出人類最早的文明，再經(jīng)歷史時期復(fù)雜而連續(xù)的演進，一直發(fā)展進入到近現(xiàn)代社會，世界上只有中華文明和環(huán)地中海-西方文明這兩大文明?！?/p>

“其中，環(huán)地中海地區(qū)的核心區(qū)域，這個地理形勢是條塊分割，互不同屬，有很多半島、島嶼，加上歐洲更是如此。這個文明首先在西亞兩河流域，文明中心不斷向西遷移，一開始是西亞兩河，然后是所謂的美索不達米亞文明，還有古埃及文明在這個地方。后來不斷的中心西移，出現(xiàn)希臘古文明的興起，然后是古羅馬文明的興起，到中世紀以后就漂移到了西歐，是各個文明彼此征服替代，每一個單一文明體都被后來者所沖斷，只是其中文明要素被傳承。不斷征服替代是它的主要特點?！?/p>

“而東亞中國文明不是如此，在農(nóng)業(yè)發(fā)達的核心文化區(qū)有八大文化區(qū)在這個區(qū)域，形成了早期中國文化圈，在這里此起彼伏的生長，最后形成了一個核心，隨著夏商周的崛起，中原為中心凸顯出來。中國文明經(jīng)過史前的發(fā)展，龍山時代的巨變，到夏商周時期青銅文明在中原的崛起，就開始形成了一個中心。此后，中原文明不斷向周圍擴展，周圍的族群文化不斷向中心融合，這個文化圈就像滾雪球一樣越滾越大，逐漸向外擴展，最后波及到整個東亞，這是它的影響范圍。”戴向明說。

他接著分解道，整個中國的文明是在這一形態(tài)生長起來的，有中心、有外圍的圈層結(jié)構(gòu)?！霸谥袊@一地理環(huán)境里，實際上也存在大兩河流域，黃河和長江，這兩大流域再淮河流域，有300萬平方公里，西亞小兩河流域超過100萬平方公里，中國大兩河幅員更遼闊，而且生態(tài)多樣，在史前形成多個區(qū)域文化，后來逐步融合成一個整體，形成一個多元一體的格局，這一結(jié)構(gòu)也就為文明持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展提供了穩(wěn)定的地理格局?！?/p>

而在形而上的層面，在春秋戰(zhàn)國時期，所謂的“軸心時代”，一些主要文化區(qū)都出現(xiàn)了一些思想的突破?！爸袊匀宓罏榇淼模貏e是儒家思想，使整個文明形態(tài)達到了一個高峰，實現(xiàn)了思想上的突破。中國文明此后以儒家思想為核心，連續(xù)不斷發(fā)展，至此就有了文化中心。不管后來政治地理中心怎么變化，比如早期周秦漢唐在大中原地區(qū)，后來有所變動，但是文化核心從來沒有失去過，由此承載得天下也就沒有失落過，所以中華文明延綿不斷?！?/p>