桑塔納是如何實(shí)現(xiàn)國產(chǎn)化的？

作為長期在世界500強(qiáng)中排名前十、德國第一的巨型跨國企業(yè)，總部位于沃爾夫斯堡的德國大眾汽車集團(tuán)（Volkswagen Group，以下簡稱“大眾集團(tuán)”）是最早進(jìn)入中國市場的國際車企之一，也是最早在中國設(shè)立中外合資企業(yè)的跨國集團(tuán)之一。自20世紀(jì)80年代初以“全散裝件組裝”（CKD）方式與上海合作生產(chǎn)桑塔納（Santana）轎車以來，大眾集團(tuán)在中國的零部件供應(yīng)逐漸完成國產(chǎn)化。這推動(dòng)了上海大眾汽車有限公司（以下簡稱“上海大眾”）的規(guī)?；a(chǎn)和成本的大幅下降，為大眾集團(tuán)帶來巨大收益。到1990年，上海大眾已經(jīng)成為中國國內(nèi)最大規(guī)模的跨國企業(yè)。在零部件國產(chǎn)化基礎(chǔ)上建立的本土供應(yīng)鏈體系是大眾集團(tuán)深植中國的一個(gè)重要原因。

絕大多數(shù)國家都會(huì)對在本國設(shè)立的跨國汽車企業(yè)施加壓力，促使其提升零部件供應(yīng)的國產(chǎn)化比率，但桑塔納的國產(chǎn)化進(jìn)程卻十分緩慢。桑塔納國產(chǎn)化分為橫向、縱向兩種，其中“縱向國產(chǎn)化”指上海大眾本廠生產(chǎn)的車身和發(fā)動(dòng)機(jī)，“橫向國產(chǎn)化”則指配套廠承擔(dān)的其余零部件生產(chǎn)。1987年底，桑塔納的橫向國產(chǎn)化率只有12.7%，與1984年上海大眾合資協(xié)議規(guī)定的七年內(nèi)至少要達(dá)到80%的時(shí)間進(jìn)度相距甚遠(yuǎn)。不僅位于上海安亭的廠房和主要生產(chǎn)設(shè)備沒有建好，而且除了輪胎、喇叭等外，主要零部件都需要從國外進(jìn)口。這不僅浪費(fèi)了大量外匯，還使中德雙方發(fā)生矛盾和爭吵，嚴(yán)重影響了上海大眾的發(fā)展。時(shí)任國家經(jīng)委副主任的朱镕基在1987年夏表示：“如果3年之內(nèi)國產(chǎn)化率達(dá)不到40%，上海大眾就關(guān)門了結(jié)?！?/p>

本文通過梳理中德兩國尤其是上海市和大眾集團(tuán)的檔案，聚焦桑塔納國產(chǎn)化的第一階段（1985年至1991年），嘗試回答以下問題：中央和地方政府是如何與大眾集團(tuán)及聯(lián)邦德國政府進(jìn)行協(xié)商，成功使德方加大對上海大眾投資，從而實(shí)現(xiàn)階段性國產(chǎn)化目標(biāo)、構(gòu)建起現(xiàn)代化汽車供應(yīng)鏈條的？大眾集團(tuán)和聯(lián)邦德國政府在桑塔納國產(chǎn)化過程中采取了什么樣的態(tài)度、對策和做法？在20世紀(jì)80年代這個(gè)中國加入全球經(jīng)濟(jì)體系的重要階段，桑塔納國產(chǎn)化在何種程度上使得中國的汽車工業(yè)融入全球生產(chǎn)和交換體系？大眾集團(tuán)這樣的大型跨國公司在其中起到了什么作用？

1985年4月，上海大眾汽車工廠，一名女工舉著上海汽車、大眾汽車桑塔納轎車的標(biāo)識

中德協(xié)商與桑塔納國產(chǎn)化的基礎(chǔ)條件

早在中德雙方協(xié)商合資經(jīng)營時(shí)，大眾集團(tuán)就承諾動(dòng)員國外協(xié)作廠，一起幫助中國建立零部件生產(chǎn)商，并使一些老廠得到改造，從而較快地在上海形成一個(gè)現(xiàn)代化的汽車工業(yè)基地。這也是大眾集團(tuán)能夠在眾多國外廠商中脫穎而出、成為上海汽車廠（以下簡稱“上汽”）合作伙伴的原因之一。

盡管桑塔納項(xiàng)目是在“全散裝件組裝”基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，但大眾集團(tuán)很早就認(rèn)識到，散裝件從聯(lián)邦德國漢堡港駛往上海，耗時(shí)長久，而且還要遷就各零部件制造商的生產(chǎn)時(shí)間。這是其支持桑塔納國產(chǎn)化的最初原因之一。因此，1982年中德雙方簽訂的桑塔納試制協(xié)議就已經(jīng)包括提升國產(chǎn)化率、培訓(xùn)中國專家，以及派專家來中國保證裝配并轉(zhuǎn)讓相關(guān)技術(shù)等內(nèi)容。這份協(xié)議還規(guī)定，上汽不可采用和銷售不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的零部件、材料和汽車，不可使用大眾集團(tuán)代表不同意的零部件和材料等。20世紀(jì)80年代初，中方的油漆、車身拼裝等工程人員開始前往聯(lián)邦德國，接受大眾集團(tuán)培訓(xùn)。大眾集團(tuán)承擔(dān)培訓(xùn)者的醫(yī)療保險(xiǎn)費(fèi)用并安排住宿，同時(shí)還計(jì)劃派人培訓(xùn)中國的售后服務(wù)人員。

在隨后簽署的合作基礎(chǔ)協(xié)議中，雙方將最終的國產(chǎn)化率目標(biāo)定為100%。在合營合同正式簽約前，雙方就已對橫向配套件提出了一系列明確要求，例如本地供應(yīng)商要嚴(yán)格按大眾集團(tuán)提供的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)供貨，要低于進(jìn)口價(jià)格，并且做到按時(shí)按量等。上海市經(jīng)委還向市內(nèi)相關(guān)企業(yè)下發(fā)了桑塔納橫向配套情況調(diào)查表，以摸清企業(yè)生產(chǎn)和技術(shù)能力、配件價(jià)格以及所需資金等。1984年中方與大眾集團(tuán)簽署的合營合同規(guī)定，桑塔納的國產(chǎn)化包括修建沖壓廠、油漆廠和發(fā)動(dòng)機(jī)廠（縱向國產(chǎn)化），另外65%的零部件來自中國供應(yīng)商（橫向國產(chǎn)化）。國務(wù)院要求認(rèn)真落實(shí)橫向協(xié)作配套件生產(chǎn)任務(wù)，而且要盡可能統(tǒng)一考慮其他車型需要，確定定點(diǎn)工廠。

不過，1985年上海大眾正式成立后，大眾集團(tuán)高層對于桑塔納國產(chǎn)化的興趣并不高。一方面，從純經(jīng)濟(jì)和全球供應(yīng)鏈角度考慮，大眾集團(tuán)已有的國際供應(yīng)商完全可以比中國供應(yīng)商開出更低的零部件價(jià)格。另一方面，上汽可以從自己下屬的各零部件廠商獲利，而大眾集團(tuán)只能從上海大眾的生產(chǎn)中獲利，同時(shí)需要關(guān)心其在中國和世界的聲譽(yù)，堅(jiān)持在質(zhì)量得到保證之前絕不使用國產(chǎn)零部件。在零部件生產(chǎn)上，大眾集團(tuán)的確有其他選擇，例如獲得桑塔納生產(chǎn)授權(quán)的日本日產(chǎn)公司就對向上海方面供應(yīng)桑塔納零部件表達(dá)了興趣。此時(shí)，大眾集團(tuán)正在加強(qiáng)與日產(chǎn)公司的合作，內(nèi)容之一就是發(fā)展具有競爭力的零部件工業(yè)，以向全球供應(yīng)桑塔納零部件。此外，按照大眾集團(tuán)對合營合同的理解，盡管上海大眾需要對桑塔納進(jìn)行國產(chǎn)化，但提供國產(chǎn)化零部件的責(zé)任在中方身上，大眾集團(tuán)沒有義務(wù)加速這一進(jìn)程。

當(dāng)時(shí)，上海大眾德方管理團(tuán)隊(duì)并不認(rèn)為國產(chǎn)化工程能夠按期完成。他們在1986年2月的一份報(bào)告中指出，當(dāng)前桑塔納國產(chǎn)化的進(jìn)度很不令人滿意，中國供應(yīng)商與大眾集團(tuán)零部件供應(yīng)商之間的合作極其緩慢。德方管理團(tuán)隊(duì)認(rèn)為，中方明顯是想在購買生產(chǎn)設(shè)備的同時(shí)，從聯(lián)邦德國機(jī)械生產(chǎn)廠家那里免費(fèi)獲得有關(guān)生產(chǎn)過程的技術(shù)知識。他們指出，考慮到全球?qū)ζ嚵悴考男枨?，以及中國供?yīng)商難以供貨的可能性，必須為上海大眾尋找第二個(gè)零部件供應(yīng)渠道。他們初步考慮從日產(chǎn)公司或大眾集團(tuán)南非工廠購置零部件和機(jī)械。不過，日產(chǎn)公司的回應(yīng)出乎意料地消極，表示難以從供應(yīng)商處獲得有關(guān)機(jī)械。于是，德方又計(jì)劃從大眾集團(tuán)南非工廠調(diào)一些沖壓車間零部件到上海，還計(jì)劃考察中國的一些國防企業(yè)，以探討生產(chǎn)零部件的可能。

上海大眾德方管理團(tuán)隊(duì)認(rèn)為，國產(chǎn)化遲緩主要是因?yàn)榈路脚c中國政府協(xié)調(diào)不暢。同時(shí)，上海大眾也很難找到合適的當(dāng)?shù)毓?yīng)商。如果沒有實(shí)現(xiàn)1986年的國產(chǎn)化目標(biāo)，那么上海大眾就需要用約300萬元人民幣的外匯購置來自國外的零部件。如此一來，該廠當(dāng)年總計(jì)需要花費(fèi)約1.55億聯(lián)邦德國馬克的外匯。他們認(rèn)為，鑒于中國政府的外匯管制政策和上海大眾的情況，想要申請到更高的外匯額度，顯然是不可能的。收到報(bào)告后，大眾集團(tuán)董事會(huì)考慮在上海方面外匯緊缺的情況下，從韓國購買一些機(jī)械設(shè)備以救急，同時(shí)準(zhǔn)備將南非桑塔納生產(chǎn)線上的機(jī)械轉(zhuǎn)移到上海。

桑塔納國產(chǎn)化的進(jìn)度與中國國內(nèi)汽車產(chǎn)業(yè)管理模式密切相關(guān)。長期以來，汽車產(chǎn)業(yè)行政管理機(jī)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)內(nèi)關(guān)鍵技術(shù)、整體技術(shù)狀況的認(rèn)識和理解能力比較弱，未能形成穩(wěn)定且有效覆蓋的統(tǒng)一管理，由此導(dǎo)致大量職能分散于各部門和地方政府，形成了汽車產(chǎn)業(yè)管理上的條塊分割。地方政府在汽車產(chǎn)業(yè)方面經(jīng)常有意與相關(guān)中央行政管理機(jī)構(gòu)保持距離。20世紀(jì)80年代初，國務(wù)院有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和中國汽車工業(yè)公司（以下簡稱“中汽公司”）意識到，“汽車要上去，附配件應(yīng)先行，起碼要同步發(fā)展、緊緊跟上”。1982年10月，按照國務(wù)院指示，包括上汽、一汽（中國第一汽車制造廠）、二汽（中國第二汽車制造廠）以及國內(nèi)眾多汽車配件廠在內(nèi)的企業(yè)，共同協(xié)商成立了汽車附配件聯(lián)營公司籌備工作領(lǐng)導(dǎo)小組，在中汽公司領(lǐng)導(dǎo)下開展多種形式的聯(lián)營工作。此舉旨在更好地發(fā)展專業(yè)化協(xié)作生產(chǎn)。但不久之后，中汽公司對國內(nèi)汽車產(chǎn)業(yè)的管理就向“虛”發(fā)展。1984年8月中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組在北戴河召開會(huì)議后，國務(wù)院要求中汽公司把企業(yè)自主經(jīng)營決策權(quán)下放給地方企業(yè)。1987年，中汽公司改名為“中國汽車工業(yè)聯(lián)合會(huì)”。由此，桑塔納國產(chǎn)化更多地依靠上海大眾和上海市政府方面獨(dú)立決策。當(dāng)然，中央政府仍然具有在關(guān)鍵時(shí)刻進(jìn)行干預(yù)、作出決斷的權(quán)力。這在中德雙方隨后的談判中顯示得非常清楚。

1986年1月，上海市人大財(cái)經(jīng)委員會(huì)對桑塔納國產(chǎn)化工作進(jìn)行考察?？疾靾?bào)告指出，每輛桑塔納需引進(jìn)6500美元的配套件，以年產(chǎn)3萬輛計(jì)，每年總計(jì)需要外匯1.95億美元。但由于“決策搖擺和外匯緊缺等原因”，橫向項(xiàng)目大多未落實(shí)資金和外匯?？疾靾?bào)告同時(shí)認(rèn)為，國產(chǎn)化項(xiàng)目的投資和外匯支出要比進(jìn)口配套件合算得多。因此，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)導(dǎo)部門要算總賬，下決心花些資金和外匯，同時(shí)在稅收信貸和職工利益等方面予以優(yōu)惠。這份報(bào)告所指出的外匯問題，隨后成為中央和地方不得不迅速推動(dòng)桑塔納國產(chǎn)化的關(guān)鍵原因之一。

外匯緊張與桑塔納國產(chǎn)化的加速

“全散裝件組裝”方式對外匯需求極大，上海大眾的一位中方領(lǐng)導(dǎo)表示，某個(gè)時(shí)期國內(nèi)全部外匯儲(chǔ)備只夠組裝30輛桑塔納。可見如果中國外匯儲(chǔ)備不足或國際收支出現(xiàn)赤字，桑塔納生產(chǎn)就有可能面臨危機(jī)。整個(gè)20世紀(jì)80年代，由于大規(guī)模引進(jìn)國外技術(shù)和設(shè)備，中央和地方政府的財(cái)政預(yù)算都十分緊張。中央在外匯管理上逐漸放權(quán)給地方，使得地方政府可以大量進(jìn)口緊缺商品，進(jìn)一步加劇了外匯儲(chǔ)備緊張的局面。于是在1985年和1987年，中央政府多次出臺政策，限制地方使用外匯，以重建外匯儲(chǔ)備，隨后便出現(xiàn)了包括北京吉普汽車有限公司在內(nèi)的多家合資企業(yè)經(jīng)營困難的情況。

1985年9月初，中國銀行通知上海方面，由于海南走私進(jìn)口案造成國家外匯短缺，可能出現(xiàn)無法向中德雙方提供足夠資金的情況。1986年7月5日，中國將人民幣與所有可自由兌換貨幣的比值下調(diào)了15.8%，同時(shí)大幅提升汽車進(jìn)口關(guān)稅。這一做法盡管有利于中國的出口貿(mào)易，有利于獲得更多外匯儲(chǔ)備、減少外貿(mào)赤字，卻極大影響了上海大眾的“全散裝件組裝”進(jìn)口工作，使其成本大幅上漲，迫使大眾集團(tuán)增加對上海的投資。

此時(shí)，大眾集團(tuán)和上海大眾的德方管理團(tuán)隊(duì)仍未將注意力集中在國產(chǎn)化上。大眾集團(tuán)董事會(huì)更關(guān)注的是中方對項(xiàng)目的繼續(xù)投資和對汽車產(chǎn)業(yè)的長遠(yuǎn)規(guī)劃、中國工人的培訓(xùn)，乃至上海牌轎車生產(chǎn)線撤出上海大眾廠區(qū)等事宜。盡管當(dāng)時(shí)中國僅是大眾集團(tuán)在全球的一個(gè)成長中的小市場——1986年該集團(tuán)全球范圍的轎車銷量是253萬輛，其中中國僅有8000輛，但大眾集團(tuán)非?？粗刂袊?jīng)濟(jì)的快速增長和中國國內(nèi)對轎車需求的迅速增加。大眾集團(tuán)1986年的公司年報(bào)指出，上海大眾當(dāng)年的收入已經(jīng)抵消了前一年的損失。大眾集團(tuán)將重點(diǎn)放在提升桑塔納產(chǎn)量上，計(jì)劃在1987年生產(chǎn)1.2萬輛，1989年達(dá)到年產(chǎn)3萬輛的目標(biāo)并對外出口。不過，他們的計(jì)劃被中國政府否決了。由于中國實(shí)行了嚴(yán)格的外匯管制措施，上海大眾不得不在1987年減少桑塔納的產(chǎn)量。

上海大眾德方管理團(tuán)隊(duì)認(rèn)為，海南走私進(jìn)口案后中國政府的政策調(diào)整使得上海大眾資金流動(dòng)性緊張。1985年10月28日召開的上海大眾第二屆董事會(huì)會(huì)議表示，由于缺乏外匯，同時(shí)在其他領(lǐng)域存在投資需求，中國零部件企業(yè)在桑塔納國產(chǎn)化問題上進(jìn)度遲緩，國產(chǎn)化計(jì)劃被迫推遲。另一方面，他們發(fā)現(xiàn)，計(jì)劃從中國國內(nèi)購買的零部件往往存在價(jià)格過高、適用性不強(qiáng)和不能按期交貨等問題。上海大眾正式開始生產(chǎn)后，只有輪胎和喇叭是國產(chǎn)的。上海大眾董事會(huì)指出，大眾集團(tuán)需要協(xié)調(diào)其傳統(tǒng)供應(yīng)商向中國供應(yīng)商進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移。同時(shí)，上海大眾試圖說服中國政府在外匯額度方面予以支持。到1986年初，由于國際匯率變動(dòng)和中德兩國的通貨膨脹，上海大眾的實(shí)際投資需求大大超過了原有預(yù)算。上海大眾擔(dān)心到1988年初，該公司可以使用的外匯額度就將告罄。

1985年4月，大眾汽車上海工廠裝配車間，桑塔納轎車生產(chǎn)線

外匯緊張、國內(nèi)轎車需求巨大，以及桑塔納國產(chǎn)化遲遲不能推進(jìn)的情況，引起中國政府高層的注意和干預(yù)。他們認(rèn)為，需要大力發(fā)展國產(chǎn)轎車工業(yè)。1985年底，時(shí)任中國國務(wù)院總理在紐約聯(lián)合國大會(huì)期間直接向聯(lián)邦德國總理科爾提出上海大眾的國產(chǎn)化問題，指出是大眾集團(tuán)拖延了桑塔納的國產(chǎn)化工作，認(rèn)為該集團(tuán)對于外購件提出了過高的質(zhì)量要求。此后，聯(lián)邦德國外交部直接介入并進(jìn)行調(diào)查。桑塔納國產(chǎn)化成為中德兩國關(guān)系中的高層政治議題。1987年3月31日，國務(wù)院總理在國務(wù)院常務(wù)會(huì)議上指出，大量引進(jìn)汽車是一個(gè)問題，汽車為何不能加快國產(chǎn)化？上海桑塔納轎車能否加快一點(diǎn)國產(chǎn)化？他還表示，桑塔納項(xiàng)目全國只有一個(gè)，要什么條件，計(jì)委支持一下?？赡芤黾右恍┵Y金，無非國家增加一點(diǎn)赤字，這不是一般項(xiàng)目，是個(gè)別項(xiàng)目。他要求國家機(jī)械委牽頭抓此事。在這種情況下，國家機(jī)械委要求上海方面對橫向、縱向國產(chǎn)化情況作出說明，并確定到底需要中央提供多少投資。這些指示給上海創(chuàng)造了非常有利的局勢，使其可以獲得中央給予的財(cái)政支持等。

1987年4月，國家計(jì)委、中汽公司等要求上海大眾盡快報(bào)告國產(chǎn)化進(jìn)度。上海市經(jīng)委副主任陸吉安隨即帶隊(duì)去北京作了匯報(bào)。6月中旬，國家經(jīng)委副主任朱镕基帶領(lǐng)國家計(jì)委、國家經(jīng)委、國家機(jī)械委、經(jīng)貿(mào)部、中國銀行和中汽公司組成的聯(lián)合調(diào)查組，深入上海大眾調(diào)研，并轉(zhuǎn)達(dá)了中央領(lǐng)導(dǎo)同志對加快國產(chǎn)化進(jìn)程的關(guān)懷和期望。上海市政府為此連續(xù)召開會(huì)議，作出重要決策：國產(chǎn)化所需資金以自我積累、自我增殖為主，同時(shí)爭取國家支持。上海市還成立了支援上海大眾聯(lián)合建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，由兩位副市長黃菊和李肇基任組長，并將其列為市重大工程項(xiàng)目，各委、辦、局都要予以重點(diǎn)支持。同時(shí)，還落實(shí)了橫向、縱向引進(jìn)和技術(shù)改造的資金，為零部件國產(chǎn)化制定了優(yōu)惠政策。按照上級領(lǐng)導(dǎo)指示，當(dāng)年7月出任上汽總經(jīng)理的陸吉安表示，上汽會(huì)將桑塔納國產(chǎn)化作為第一要?jiǎng)?wù)。他在9月訪德時(shí)對大眾集團(tuán)董事會(huì)表示，由于發(fā)展國產(chǎn)化是目前的重點(diǎn)，產(chǎn)量提升問題已暫時(shí)被排在了后面。

在中方相關(guān)舉措影響下，上海大眾德方管理團(tuán)隊(duì)對桑塔納國產(chǎn)化的信心有所加強(qiáng)。他們對中國宏觀經(jīng)濟(jì)形勢非常樂觀，認(rèn)為中央政府對投資過熱的控制和嚴(yán)格的外匯管控措施卓有成效。他們也非常贊賞新任中方管理團(tuán)隊(duì)。對于中國政府建設(shè)另外兩個(gè)轎車產(chǎn)業(yè)中心（一汽與二汽）的計(jì)劃，德方管理團(tuán)隊(duì)認(rèn)為，這是中央政府在向上海市政府施壓，以促使其加大對上海大眾的支持力度。因此，德方管理團(tuán)隊(duì)建議，與一汽在冷卻系統(tǒng)和輪胎生產(chǎn)方面展開合作，與二汽在汽車化油器和發(fā)動(dòng)機(jī)組等方面展開合作。同時(shí)，他們要求大眾集團(tuán)總部在1988年撥付250萬聯(lián)邦德國馬克，支持中國的變速器、輪胎和輕金屬鑄造等方面的零部件供應(yīng)商，盡管這一點(diǎn)并未寫在雙方的合資協(xié)議里。為了加快桑塔納國產(chǎn)化進(jìn)度，上海大眾決定減緩此后幾年的轎車生產(chǎn)速度。

在中國政府和上海大眾共同推動(dòng)桑塔納國產(chǎn)化加速發(fā)展的情況下，大眾集團(tuán)接受了一項(xiàng)向中國供應(yīng)商提供技術(shù)幫助的計(jì)劃，包括支出250萬聯(lián)邦德國馬克和從上海大眾派出20名專家。1987年10月13日召開的大眾集團(tuán)董事會(huì)會(huì)議認(rèn)為，中國政府再修建兩個(gè)轎車生產(chǎn)基地的決定使上海大眾面臨極大壓力，“如果一汽和二汽與其他外國企業(yè)合作并迅速取得成績，那么上海大眾作為（中國）第一家國際轎車合作項(xiàng)目的優(yōu)勢就會(huì)很快煙消云散”。因此，大眾集團(tuán)董事會(huì)決定，立即“竭盡我們所能來解決桑塔納國產(chǎn)化問題”。

哈恩訪華與德方對桑塔納國產(chǎn)化的重視

大眾集團(tuán)董事會(huì)作出大力推進(jìn)桑塔納國產(chǎn)化的決定后，該集團(tuán)在中國的戰(zhàn)略仍不明晰。這突出體現(xiàn)在董事長卡爾·哈恩（Carl H.Hahn）1987年10月的中國之行上。這個(gè)時(shí)候，桑塔納橫向國產(chǎn)化只完成了4.43%，而中方原計(jì)劃當(dāng)年完成10.8%。然而在此次訪華過程中，哈恩計(jì)劃在桑塔納國產(chǎn)化之外，努力推動(dòng)大眾集團(tuán)在中國的另一大工程——與一汽合資生產(chǎn)奧迪（Audi）轎車。不過，訪問過程讓他發(fā)現(xiàn)，如果不推動(dòng)桑塔納國產(chǎn)化，就不可能實(shí)現(xiàn)與一汽的合作。

10月19日，哈恩在北京與國務(wù)院副總理李鵬談話，并直接了解了中國政府對桑塔納國產(chǎn)化的看法和意見。曾訪問過大眾集團(tuán)總部、被哈恩稱作“老朋友”的李鵬表達(dá)了對桑塔納國產(chǎn)化進(jìn)度的不滿。他告訴哈恩，中國政府希望避免外匯外流，因此必須盡快減少從國外購買汽車零部件，甚至從長遠(yuǎn)來看，將不再購買國外零部件。李鵬表示，其實(shí)現(xiàn)在的情況對大眾集團(tuán)是有利的，因?yàn)橹袊畬⒗^續(xù)實(shí)施進(jìn)口替代戰(zhàn)略，仍將不允許整車進(jìn)口，這就給了桑塔納在售價(jià)很高的情況下贏得中國市場的機(jī)會(huì)。他指出，實(shí)現(xiàn)國產(chǎn)化是與外商在汽車工業(yè)領(lǐng)域展開合作的一條主要準(zhǔn)則，因此大眾集團(tuán)需要設(shè)法盡快加速推進(jìn)桑塔納國產(chǎn)化。他尤為關(guān)注上海大眾發(fā)動(dòng)機(jī)工廠的建設(shè)情況。在談話的最后，李鵬直言不諱地對哈恩表示，中國不會(huì)依靠單獨(dú)一家合作伙伴來發(fā)展自己的轎車工業(yè)。這個(gè)領(lǐng)域應(yīng)該有競爭。而哈恩則建議通過易貨貿(mào)易的方式來改進(jìn)上海大眾的外匯收支情況。同一天，在北京與時(shí)任中共上海市委副書記、上海市市長江澤民的對話中，哈恩了解到，上海市政府對桑塔納國產(chǎn)化持積極支持態(tài)度。哈恩對江澤民表示，大眾集團(tuán)將幫助上海大眾培訓(xùn)中國技術(shù)專家和管理人員。

出于對在中國尋找第二家合作伙伴的興趣，哈恩隨即赴長春訪問一汽，并計(jì)劃晚些時(shí)候到十堰訪問二汽。與一汽領(lǐng)導(dǎo)的對話主要集中在合作加快桑塔納國產(chǎn)化和合作生產(chǎn)奧迪兩大問題上，而哈恩顯然更重視后者。在談話中，一汽領(lǐng)導(dǎo)表示有意通過提供鍛件和冷卻系統(tǒng)等零部件助推桑塔納國產(chǎn)化，但需要先得到中央政府許可。哈恩則表示希望促成一汽和上海大眾之間迅速展開對話。

中央政府對哈恩的行程和動(dòng)機(jī)了解得十分清楚。從長春返回北京后，哈恩于10月21日與國家經(jīng)委副主任朱镕基談話。他清楚地認(rèn)識到，中國政府在桑塔納國產(chǎn)化問題上的態(tài)度是不可動(dòng)搖的，并見識了朱镕基強(qiáng)硬的談話風(fēng)格。哈恩指出，大眾集團(tuán)曾對上海的汽車零部件供應(yīng)產(chǎn)業(yè)寄予厚望，現(xiàn)在卻需要和一汽展開合作，以解決零部件國產(chǎn)化問題。對于這種帶有推脫責(zé)任意味的說法，朱镕基馬上予以反駁。他指出，自己比哈恩更加關(guān)注上海大眾的利益，并反問道：大眾集團(tuán)是不是已經(jīng)失去了對上海的信任？他建議大眾集團(tuán)將精力完全集中于桑塔納國產(chǎn)化，因?yàn)椤耙黄c克萊斯勒的合作已經(jīng)決定了，大眾集團(tuán)現(xiàn)在什么都不能改變。中國政府需要看到大眾、上海大眾同一汽、克萊斯勒之間進(jìn)行競爭”，大眾集團(tuán)與一汽合作生產(chǎn)奧迪是不可能的。朱镕基還問道：既然桑塔納即將在歐洲市場上被新的款式所取代，那么大眾集團(tuán)準(zhǔn)備何時(shí)對中國市場上銷售的桑塔納進(jìn)行現(xiàn)代化？上海大眾發(fā)展過程中，最讓人不滿意的就是國產(chǎn)化問題。如果這個(gè)問題快速得到解決，那么上海大眾就有機(jī)會(huì)開展年產(chǎn)15萬輛或今后年產(chǎn)30萬輛的大項(xiàng)目。他要求哈恩用一年時(shí)間，將桑塔納國產(chǎn)化從當(dāng)年底的10%左右提升到25%，進(jìn)而到1989年底達(dá)到87%。朱镕基認(rèn)為，上海有足夠的技術(shù)潛力來完成發(fā)動(dòng)機(jī)廠和變速器廠建設(shè)，并且可以利用當(dāng)?shù)氐膰拦I(yè)能力。

接下來，哈恩前往上海，與上海大眾中德雙方管理人員談話。哈恩稱，加快桑塔納國產(chǎn)化是其北京之行的重點(diǎn)。上海大眾應(yīng)該分析進(jìn)度拖延的原因并找出解決方案。他列舉了上海大眾需要解決的幾個(gè)具體事項(xiàng)，表示中方需要保證向供應(yīng)商提供生產(chǎn)所需原材料，并對有關(guān)工程給予財(cái)政資助。同時(shí)，應(yīng)盡快選出重點(diǎn)供應(yīng)商。大眾集團(tuán)已經(jīng)準(zhǔn)備好派遣技師等人員前往中方零部件供應(yīng)商處，向其提供技術(shù)支持，并迅速確定一批二手機(jī)械和設(shè)備的價(jià)格，繼續(xù)向上海大眾和有關(guān)供應(yīng)商轉(zhuǎn)讓。此外，大眾集團(tuán)將盡量縮短與國外技術(shù)企業(yè)的談判，支持中國供應(yīng)商引進(jìn)相關(guān)技術(shù)。

哈恩了解到，此時(shí)上海大眾的中、德管理團(tuán)隊(duì)在桑塔納國產(chǎn)化速度遲緩的原因問題上產(chǎn)生了爭論。陸吉安抱怨某些德方專家的水平，認(rèn)為大眾集團(tuán)并非總是派正確的專家來華，這是沖壓車間等縱向國產(chǎn)化項(xiàng)目進(jìn)展緩慢的原因之一。中方要求在計(jì)劃藍(lán)圖完成后立即開始建設(shè)沖壓車間，因?yàn)樵撥囬g的建成將意味著桑塔納國產(chǎn)化率提升10%。與此相反，德方技術(shù)經(jīng)理認(rèn)為，影響沖壓車間建設(shè)的主要原因是征地和基建問題。為此，他建議設(shè)立一到兩年的過渡期，到1988年再開始進(jìn)行沖壓廠的一些生產(chǎn)工作。發(fā)動(dòng)機(jī)廠的建設(shè)同樣遇到很大問題。中德雙方原本計(jì)劃在1990年初完成這項(xiàng)工作，但工程進(jìn)度十分緩慢。中方抱怨很多大眾集團(tuán)承諾的設(shè)備并沒有真正到達(dá)，很多有關(guān)發(fā)動(dòng)機(jī)的重要技術(shù)文件也沒有傳輸給中方。由于時(shí)間緊張，大眾集團(tuán)建議上海大眾購置一些使用過的機(jī)械用于工廠建設(shè)，并保證會(huì)幫助中方以合理的價(jià)格獲得這批設(shè)備。陸吉安同意了這個(gè)建議，但堅(jiān)持要求由中方對這批二手設(shè)備的每個(gè)細(xì)節(jié)進(jìn)行核檢。大眾集團(tuán)認(rèn)為這批設(shè)備能夠繼續(xù)使用六七年，而中方則一直懷疑這些“陳舊設(shè)備”的有效性。中方認(rèn)為大眾集團(tuán)提供的二手設(shè)備價(jià)格太高，例如變速器應(yīng)該降價(jià)30%至40%。

1985年4月，上海，桑塔納轎車行駛在鬧市區(qū)的街道

由于能夠熟練掌握科技德語的中方翻譯非常有限，而大眾集團(tuán)只提供了德文版本的技術(shù)資料，中方閱讀時(shí)遇到很大的語言障礙。對此，哈恩建議從香港、新加坡或舊金山等地購買翻譯服務(wù)。哈恩還認(rèn)為，有必要立即在大眾集團(tuán)和上海大眾之間建立“聯(lián)系人機(jī)制”，確保有關(guān)桑塔納國產(chǎn)化等問題的信息可以順暢傳遞。上海大眾必須按月定期向大眾集團(tuán)匯報(bào)進(jìn)度，以便后者加以監(jiān)控。匯報(bào)應(yīng)具體指出哪些零部件的國產(chǎn)化需要幫助，以及從哪里能夠獲得幫助。最后，哈恩提醒隨行的大眾集團(tuán)其他董事，盡管按照合營合同，發(fā)展中國的零部件工業(yè)是中方的責(zé)任，但大眾集團(tuán)和上海大眾在中國能否獲得成功，最終取決于桑塔納國產(chǎn)化目標(biāo)是否能夠?qū)崿F(xiàn)。

在10月22日召開的上海大眾董事會(huì)會(huì)議上，哈恩強(qiáng)調(diào)，桑塔納國產(chǎn)化進(jìn)度遲緩極大地影響了上海大眾獲得更多外匯的可能。他建議出口由中國制造的零部件以改進(jìn)上海大眾的外匯收支情況，并盡可能在1990年實(shí)現(xiàn)外匯收支平衡。出口這批零部件也有利于上海大眾二期工程建設(shè)的開展。哈恩專門指出，應(yīng)該出口2.5萬扇車門、40萬個(gè)剎車鼓以及400萬個(gè)汽車濾油器。他認(rèn)為，中方應(yīng)該保證將從中獲得的外匯收入繼續(xù)注資上海大眾，并注意零部件質(zhì)量和被迫召回的可能。對于正在進(jìn)行的確定核心供應(yīng)商并對其進(jìn)行現(xiàn)代化改造的工作，哈恩表示認(rèn)同。當(dāng)時(shí)，上海大眾已經(jīng)選擇115家核心供應(yīng)商，給予其財(cái)政、外匯支持，并派遣受過訓(xùn)練的專業(yè)人員提供技術(shù)和管理方面的幫助。

會(huì)后，哈恩與隨行的大眾集團(tuán)董事會(huì)成員進(jìn)行協(xié)商，一致同意對桑塔納國產(chǎn)化給予“積極支持”。哈恩等人在10月23日給陸吉安的信中指出，大眾集團(tuán)將向上海大眾免費(fèi)提供價(jià)值1億元人民幣的原裝零部件，同時(shí)計(jì)劃再免費(fèi)提供一批大眾集團(tuán)或其供應(yīng)商已經(jīng)使用過的用于制造零部件的特殊工具和設(shè)備，德方只保留產(chǎn)權(quán)。大眾集團(tuán)要求，這批設(shè)備生產(chǎn)出來的產(chǎn)品只能用于中國市場以及對大眾集團(tuán)的出口。哈恩認(rèn)為，這樣的援助對中方來說是“很具吸引力的”。在上海大眾董事會(huì)看來，推進(jìn)桑塔納國產(chǎn)化的好處主要是可以獲取更多的外匯和減輕上海大眾的外匯支出負(fù)擔(dān)。這樣，上海大眾就可以擁有年產(chǎn)30萬輛汽車的能力。大眾集團(tuán)希望上海大眾的國產(chǎn)零部件能向大眾集團(tuán)及其全球工廠出口?！叭绻麌a(chǎn)化達(dá)到100%，那么就可以確保更多的出口?！?/p>

訪華結(jié)束后，哈恩在總結(jié)報(bào)告里指出，中國政府不會(huì)在沒有實(shí)現(xiàn)外匯平衡的情況下同意增加汽車零部件進(jìn)口。11月3日，在沃爾夫斯堡召開的大眾集團(tuán)董事會(huì)會(huì)議上，哈恩向其他董事通報(bào)中國之行的情況并提醒道，在中國，大眾集團(tuán)作為一個(gè)有競爭力的合作伙伴的聲譽(yù)正處于危險(xiǎn)之中。此后，大眾集團(tuán)的對華戰(zhàn)略更加清晰，桑塔納國產(chǎn)化超越其他工程，成為重中之重。

巨大的中國市場及其發(fā)展?jié)摿κ勾蟊娂瘓F(tuán)和其他已經(jīng)進(jìn)入中國的外資汽車企業(yè)不愿輕易放棄相關(guān)項(xiàng)目。當(dāng)包括德資公司在內(nèi)的很多合資企業(yè)里的外國人都準(zhǔn)備在1989年夏離開中國時(shí)，在上海大眾工作的德方專家卻無人離開。哈恩甚至專門致電上海大眾，表示會(huì)一如既往地支持與中方合作。另一個(gè)很少被人注意到的細(xì)節(jié)是，1989年6月中旬，大眾集團(tuán)將其位于美國賓夕法尼亞州威斯特摩蘭縣 ( Westmoreland) 工廠里的所有設(shè)備賣給中方，并承諾在隨后幾個(gè)月內(nèi)拆卸和運(yùn)往中國。7月，大眾集團(tuán)對外宣布準(zhǔn)備擴(kuò)大在上海的桑塔納生產(chǎn)。1990年11月，大眾集團(tuán)正式與一汽簽訂了建立生產(chǎn)奧迪轎車的合資企業(yè)的協(xié)議。與上海大眾一樣，很多在華德資企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模都開始恢復(fù)增長。同時(shí)，隨著外匯儲(chǔ)備的增加，中國又可以大量進(jìn)口國外技術(shù)和設(shè)備。這對德國機(jī)械設(shè)備出口商來說是一個(gè)大好機(jī)會(huì)，因?yàn)橹袊鞘澜缟献钭屓烁信d趣的增長型市場。

1991年底，桑塔納國產(chǎn)化取得關(guān)鍵性進(jìn)展，工裝樣品認(rèn)可率和減貨國產(chǎn)化率分別達(dá)到83.35%和70.37%，初步實(shí)現(xiàn)了發(fā)動(dòng)機(jī)、車身、變速箱、前橋、后橋五大總成的國產(chǎn)化。能夠滿足德方質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的上海大眾供應(yīng)商從1986年的1家增加到1991年的127家。到20世紀(jì)90年代中期，通過桑塔納國產(chǎn)化及相關(guān)技術(shù)引進(jìn)，上海大眾的銷售收入已經(jīng)位列全國500家最大工業(yè)企業(yè)之首，經(jīng)濟(jì)效益連續(xù)多年領(lǐng)跑全國汽車行業(yè)。上海一躍成為全國最大的轎車生產(chǎn)基地，汽車工業(yè)也成了上海的第一支柱產(chǎn)業(yè)。

結(jié)語

桑塔納國產(chǎn)化是20世紀(jì)80年代中后期改革開放過程中最具代表性的技術(shù)引進(jìn)工程之一，也是中國政府打造本土汽車產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈體系的重要嘗試。借此機(jī)會(huì)，中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步加入到全球性的生產(chǎn)和交換網(wǎng)絡(luò)之中。相比于六七十年代的對外引進(jìn)工作，此次技術(shù)引進(jìn)明顯更具開放性。

大眾集團(tuán)在桑塔納國產(chǎn)化問題上的態(tài)度經(jīng)歷了從最開始的不重視，甚至考慮從他國進(jìn)口零部件代替，到竭盡所能加以推動(dòng)的轉(zhuǎn)變過程。著名的中國經(jīng)濟(jì)問題專家巴里·諾頓（Barry Naughton）指出，降低成本是外資企業(yè)鼓勵(lì)向中國技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)輸出的主要考量。通過將技術(shù)轉(zhuǎn)移給中國供應(yīng)商，可以提升企業(yè)的競爭優(yōu)勢，所以外國車企認(rèn)為，應(yīng)該勸說其國內(nèi)零部件供應(yīng)商去中國投資，并向中國供應(yīng)商低成本供貨，構(gòu)建國內(nèi)外供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)。然而通過考察大眾集團(tuán)董事會(huì)有關(guān)桑塔納國產(chǎn)化的決議，我們可以發(fā)現(xiàn)，降低成本固然是一個(gè)重要原因，但如果沒有一汽、二汽與外資企業(yè)合營生產(chǎn)轎車帶來的競爭壓力，沒有中國政府通過各種方式協(xié)調(diào)推動(dòng)，大眾集團(tuán)不會(huì)在1987年下決心大力推動(dòng)桑塔納國產(chǎn)化。

桑塔納的橫向、縱向國產(chǎn)化是在全球范圍內(nèi)進(jìn)行的一次資源配置。無論技術(shù)引進(jìn)、設(shè)備購置，還是考察學(xué)習(xí)，都是在世界各大洲之間進(jìn)行的，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出中德兩國的范圍。這與大眾集團(tuán)的全球戰(zhàn)略思考以及汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)分布的分散性直接相關(guān)。通過桑塔納國產(chǎn)化，中國汽車工業(yè)及其產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展進(jìn)一步融入全球經(jīng)濟(jì)體系。而這樣的全球生產(chǎn)分工和相應(yīng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移、全球競爭所帶來的創(chuàng)新壓力等，正是大眾集團(tuán)、聯(lián)邦德國汽車產(chǎn)業(yè)在戰(zhàn)后飛速發(fā)展的重要條件。

在桑塔納國產(chǎn)化的過程中，中央政府和上海地方政府扮演的角色一直是學(xué)界討論的重點(diǎn)。其中，上海市政府領(lǐng)導(dǎo)對中國汽車產(chǎn)業(yè)和相關(guān)政策十分了解，這是桑塔納國產(chǎn)化的一大優(yōu)勢。他們不僅推動(dòng)解決了資金積累和資本投入問題，還建立了一套全面系統(tǒng)的管理架構(gòu)，并在其中發(fā)揮了重要的領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)作用，成功創(chuàng)造出“地區(qū)型發(fā)展模式”。但是，如果沒有中央政府關(guān)鍵時(shí)刻的督促，沒有中央政府在人員和經(jīng)濟(jì)上給予的政策傾斜，桑塔納國產(chǎn)化不會(huì)迅速成功。這從其他省市類似工程的推進(jìn)速度中亦可窺見一斑。

由于中央和地方政府為桑塔納國產(chǎn)化提供了巨大支持，使得大眾集團(tuán)更加看好在中國的發(fā)展前景。從其內(nèi)部報(bào)告中可以發(fā)現(xiàn)，即使在桑塔納國產(chǎn)化壓力最大的1987年夏季，大眾集團(tuán)仍對在中國投資充滿信心。當(dāng)時(shí)，大眾集團(tuán)正計(jì)劃在蘇聯(lián)建立合資工廠，他們甚至表示，蘇聯(lián)應(yīng)該向中國學(xué)習(xí)，制定針對合資企業(yè)的法律條例，并在分紅、信貸、人事、國產(chǎn)化（由蘇方負(fù)責(zé)）和工程驗(yàn)收等方面進(jìn)行調(diào)整。在大眾集團(tuán)這樣的巨型跨國企業(yè)看來，中國的產(chǎn)業(yè)模式是其他發(fā)展中國家或新加入西方主導(dǎo)的世界經(jīng)濟(jì)體系的國家可以學(xué)習(xí)的成功模板。

（本文首刊于《中共黨史研究》2022年第2期，原題《中德有關(guān)桑塔納轎車國產(chǎn)化問題的協(xié)商及其影響（1985-1991）》，作者陳弢為同濟(jì)大學(xué)德國問題研究所副研究員。本文是國家社科基金青年項(xiàng)目“冷戰(zhàn)時(shí)期聯(lián)邦德國對華經(jīng)濟(jì)外交研究（1949-1990）”（17CSS030）的階段性成果。）