走出鄱陽湖：內(nèi)陸水域視野下的中國歷史

2022年10月14日晚，廈門大學(xué)歷史系副教授劉詩古受武漢大學(xué)歷史學(xué)院的邀請?jiān)隍v訊會議開展了題為《走出鄱陽湖：內(nèi)陸水域視野下的中國歷史》的學(xué)術(shù)講座。該講座是第九屆珞珈史學(xué)博士論壇的專家講座之一，由歷史學(xué)院副院長楊國安教授主持，徐斌教授應(yīng)邀參與點(diǎn)評，校內(nèi)外數(shù)百名師生參加了此次講座活動。劉詩古在多個研究領(lǐng)域之間來回穿梭，包括近現(xiàn)代中國史、內(nèi)陸水域史和社會經(jīng)濟(jì)史，均有自己的研究心得。本次講座劉詩古主要講述了自己如何走進(jìn)鄱陽湖的研究，又如何努力從鄱陽湖研究中走出來的心路歷程。劉詩古從內(nèi)陸水域史的視角出發(fā)，將自己的研究拓展到歷史地理、共有資源治理、水路碼頭、商貿(mào)運(yùn)輸、濱水社會等多個議題，試圖重新思考中國歷史的書寫。

在田野中找“文獻(xiàn)”，在文獻(xiàn)中作“田野”

劉詩古坦言，回顧自己這些年的探索，基本上是遵循“在田野中找‘文獻(xiàn)’，在文獻(xiàn)中做‘田野’”的研究理念。當(dāng)然，這里的“文獻(xiàn)”與“田野”并非僅指其字面意思，而是表達(dá)一種史學(xué)研究的方法。廣義的文獻(xiàn)不僅指文字材料，還包括地形地貌、人物建筑、口述傳說等可以在田野中找到的信息，以及研究者切身的感受。除此之外，在做田野的過程中也要秉持歷史學(xué)的考證原則，并保持足夠的好奇心，從當(dāng)?shù)赝怀龅纳鐣F(xiàn)象中找到研究的切入點(diǎn)。他認(rèn)同劉永華教授在最近一篇文章中的說法，田野經(jīng)驗(yàn)于區(qū)域社會史的研究主要可以從三個層面來認(rèn)識：一是史料搜集層面，二是史料解讀層面，三是歷史過程重建層面。這三個層面都涉及如何結(jié)合文獻(xiàn)與田野從事區(qū)域歷史研究的問題。

劉詩古早期跟隨曹樹基教授，以團(tuán)隊(duì)合作的形式廣泛搜集二十世紀(jì)中國的縣級檔案文獻(xiàn)。該團(tuán)隊(duì)在十幾年的時間里走遍了全國一百多個縣市，在一些地方獲得了系統(tǒng)性的收獲。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，目前已搜集、整理數(shù)十萬卷，共計(jì)約幾百萬頁的基層檔案資料庫。這樣系統(tǒng)性的資料積累不僅為后續(xù)的研究提供了重要的文獻(xiàn)支撐，而且極大開闊了研究的地域與視野，并在此基礎(chǔ)上積極開展國際性的學(xué)術(shù)合作。劉詩古指出，在田野中找文獻(xiàn)不能持功利化的心態(tài)，應(yīng)當(dāng)將視野放長遠(yuǎn)，不要只盯著自己關(guān)心的那個小議題，而是要系統(tǒng)全面地搜集各類歷史材料，聆聽不同人群的聲音，才能從中激發(fā)出更多有趣的研究議題。

劉詩古認(rèn)為，在開始一項(xiàng)研究時，研究者要不斷思考以下問題：你打算研究的課題是什么？為什么要研究該課題？學(xué)術(shù)界對該課題的討論進(jìn)展情況及其不足是什么？你想要討論的主要問題是什么？試圖與誰對話？打算用什么資料討論該問題？是否有足夠的資料支撐這一討論？研究流程則大致有以下六個方面：一、搜集大宗歷史文獻(xiàn)；二、瀏覽、整理與編輯；三、抄錄、標(biāo)注與精讀；四、提煉問題、形成框架；五、開始寫作、不斷打磨；六、提煉結(jié)論，凸顯貢獻(xiàn)。只有這些問題有了相對清晰的回答，這項(xiàng)研究的可行性才相對靠譜。

走進(jìn)鄱陽湖：研究的心路歷程

劉詩古第一次到鄱陽湖地區(qū)從事田野調(diào)查，還是在2007年本科二年級，5名同學(xué)背著十幾個白饅頭就坐上了開往余干、鄱陽的小巴車，開始了為期幾天的流浪式調(diào)查。2012年3月，在碩士畢業(yè)之后，為了尋找和確認(rèn)博士階段的研究題目，他再次走進(jìn)鄱陽湖。此時，劉詩古面對的一個巨大挑戰(zhàn)是如何從近代中國的研究跨越到明清中國的研究。在他的導(dǎo)師曹樹基教授看來，一個研究者最好能雙腳走路，不要只局限于一個領(lǐng)域。此外，要想理解二十世紀(jì)的中國，應(yīng)該要有一個長時段的視野，了解明清的歷史無疑對于書寫近代中國歷史有重要的意義。然而，這兩個領(lǐng)域接觸的材料、閱讀的文獻(xiàn)、對話的對象都存在很大的不同。要克服這些困難，首先要去了解明清中國的研究現(xiàn)狀，找到有價值的研究議題。其次是不迷失于紛繁復(fù)雜的材料，清晰地提出有意義的學(xué)術(shù)問題。同時，在兩個領(lǐng)域之間穿梭也可以帶來很多貫通性的理解與思考，努力尋找新的問題與研究增長點(diǎn)。但找到有價值的研究議題，談何容易呢？

十幾年來，劉詩古幾乎每年都會前往鄱陽湖進(jìn)行文獻(xiàn)收集和田野調(diào)查。田野考察給劉詩古留下了很多直觀且深刻的印象，為接下來的學(xué)術(shù)研究埋下了種子。2012年碩士畢業(yè)后，劉詩古開始深入鄱陽湖腹地，開展了第二階段的田野。在這個過程中搜集了更多官方檔案和民間文獻(xiàn)，實(shí)地考察了湖邊諸多漁民村莊，并對當(dāng)?shù)氐臐O民、村干部、族老、漁政局干部進(jìn)行了口述訪談。通過整理這些材料，劉詩古不斷提出問題，正式進(jìn)入了博士論文的研究與寫作。2015年6月，博士畢業(yè)之后，他繼續(xù)不斷深化原有研究，并開始拓展新的研究議題，進(jìn)入了他鄱陽湖研究的第三階段。2017年10月，他從香港回來，到廈門大學(xué)歷史系任教之后，依然每年帶領(lǐng)本、碩、博學(xué)生來鄱陽湖進(jìn)行田野調(diào)查，引領(lǐng)更多的年輕研究者進(jìn)入內(nèi)陸水域史研究。如今的人文學(xué)科，雖不像理工科那樣，但也早已不是單兵作戰(zhàn)的年代，而是需要學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)以及緊密的學(xué)術(shù)合作。

曹樹基主編，劉詩古、劉嘯編：《鄱陽湖區(qū)文書》（十冊），上海交通大學(xué)出版社2018

資源、產(chǎn)權(quán)與秩序：明清鄱陽湖區(qū)的漁課制度與水域社會

對于一項(xiàng)區(qū)域研究而言，首先要了解其自然環(huán)境的變遷過程，即布羅代爾所言“相對靜止”的歷史。劉詩古透露，他在鄱陽湖研究的初期，基本是想延續(xù)前人對于鄱陽湖歷史演變的認(rèn)識，即鄱陽湖形成于唐末五代時期。支撐這一結(jié)論的兩條關(guān)鍵證據(jù)，主要出自《太平寰宇記》中“蓮荷山”與“康郎山”兩條記載。然而，在一次翻閱宋本《太平寰宇記》的過程中，他注意到宋本《太平寰宇記》沒有這兩條記錄，而前人引用的史料則出自光緒版《太平寰宇記》。這一現(xiàn)象引起他的警惕，并促使他重新檢討前人的看法，進(jìn)而系統(tǒng)梳理隋唐以來的地理志書、文人文集以及其他新發(fā)現(xiàn)的地方碑刻等資料，對鄱陽湖的歷史演變進(jìn)行再研究，認(rèn)為鄱陽湖大水面應(yīng)該在兩宋之際才最終形成。

在一個湖邊村莊調(diào)查時，劉詩古發(fā)現(xiàn)鄱陽湖邊居民所享有的捕魚權(quán)利有很大差異。有些人擁有捕魚的權(quán)利，而有些人則不能入湖捕魚，對湖沒有“分”。這引起了劉詩古的好奇，為什么同樣居住湖邊，捕魚的權(quán)利卻如此不同？村民對此的回答是，因?yàn)槠渥嫦葋淼迷?，所以就有捕魚的權(quán)利，而來得晚的家族則沒有捕魚的權(quán)利，或租湖捕魚，或從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。這些田野中的故事，促使他將如何獲得“水面權(quán)”問題納入自己的考察。在其博士論文中，劉詩古圍繞水面權(quán)的獲得、轉(zhuǎn)讓和保護(hù)，試圖從自然、人群、制度、產(chǎn)權(quán)和社會五個主題將鄱陽湖區(qū)域歷史串聯(lián)起來，由此深化對“共有資源”治理問題的理解。

劉詩古提到，田野中收集到的漁民歷史文書對其研究鄱陽湖區(qū)域歷史起了很大作用。根據(jù)漁政局檔案中的線索，他們在一個漁民家里發(fā)現(xiàn)了一份《嘉靖七年高安縣來蘇鄒氏漁民文書》，記載了明洪武至永樂年間鄱陽湖地區(qū)漁課制度建立以及部分湖港、長河的“閘辦”“承課”情況。這份文書共有15條記錄，內(nèi)容主要集中在洪武時期，永樂年間的記錄只有1條。在這些記錄中，各條之間雖有聯(lián)系，卻各具獨(dú)立性，并不足以構(gòu)成一個邏輯統(tǒng)一的故事鏈條，也沒有按照時間先后順序排列，似乎是從其他地方摘錄而來。從中可知，明初朱元璋設(shè)立的漁課制度，不僅包括了對漁戶、湖池、船網(wǎng)的登記造冊，而且還制定了嚴(yán)格的漁戶戶籍制度，以及明確的征納課稅系統(tǒng)。明代的漁課分為兩種，一種是在湖池捕魚所需繳納的浮辦、冬潭，以及船網(wǎng)課米，另一種則是上供物料，如魚油、魚鰾、翎毛等。王朝的制度設(shè)計(jì)是要對鄱陽湖區(qū)的漁戶、湖池和船網(wǎng)進(jìn)行逐一的丈量和登記，可在實(shí)際的操作層面這一想法并不容易得到落實(shí)，根本無法進(jìn)行真正意義上的湖池丈量。對于那些在湖區(qū)捕魚的漁民而言，對于入冊和納課之事并不十分積極，河泊所一再催促并不斷責(zé)令漁戶承認(rèn)管分湖池之課米，甚至要求官吏、軍官、民官也要承納課米。

另一則代表性材料是《嘉靖二十一年都昌縣漁米課冊》，記錄了全縣漁課的承課戶、征收類型、漁課數(shù)額等內(nèi)容。2012年7月，劉詩古在檔案館查閱水產(chǎn)局的檔案資料時，發(fā)現(xiàn)一份抄寫于1962年的漁米課冊，抄件共有120頁。這份抄件是當(dāng)時政府用以處理漁民糾紛問題的重要?dú)v史資料。循著這一信息，2013年1月，他與曹樹基教授一起找到了鄒家咀村。在一個鄒氏村民家中的懸梁下，找到了漁米課冊的原本。已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的明清文獻(xiàn)，盡管數(shù)量非常龐大，種類也異常豐富，但卻鮮有漁課冊的出現(xiàn)。明代漁課冊無論在攢造程序或格式體例上，都與明代的黃冊非常相似，然而在內(nèi)容上卻與黃冊的“人丁事產(chǎn)”登記不同，其重點(diǎn)在于漁課稅額，不在“戶口”登記。在明初，湖池和船網(wǎng)課米的征解是以“庫甲”或“課甲”為基本單位。一個“庫甲”中有“頭戶”和“貼戶”之分，其中課米多者設(shè)為“頭戶”，負(fù)責(zé)向其他“貼戶”催征課米。一個“庫甲”中可以有一個或多個“頭戶”，組合輪流向其他“貼戶”征解課鈔。

此外，在湖邊的若干村莊，他們還發(fā)現(xiàn)了一系列的契約、合同議約以及訴訟文件，展現(xiàn)了鄱陽湖區(qū)捕撈秩序?qū)永郯l(fā)展的過程。明清中國，官方?jīng)]有制定一套明確的法律體系以規(guī)范漁民對沿?；騼?nèi)陸水域的使用。在鄱陽湖地區(qū)，“合同議約”作為一種普遍的民間文書形式，對于捕撈秩序的形成和“層累”，有著不容忽視的重要意義。這些在漁民社群中不斷累積的合同議約文書，包括了對準(zhǔn)入權(quán)、捕魚范圍、捕魚時段、捕魚網(wǎng)具等多層次的制度安排，構(gòu)成了鄱陽湖區(qū)一套嚴(yán)密的漁場使用規(guī)則。

但直到1980年代，地方政府才在鄱陽湖區(qū)建立正式制度化的捕撈秩序，出現(xiàn)了官方發(fā)布的內(nèi)陸水域漁業(yè)捕撈許可證。在八十年代之前，鄱陽湖區(qū)漁業(yè)捕撈的秩序與明清時期的記載一脈相承，只是一些非正式的習(xí)慣和民間傳統(tǒng)。在明清時期，除了以征稅為中心的漁課制度，以及糾紛發(fā)生之后的有限司法介入，鄱陽湖區(qū)沒有建立官方層面的正式捕撈制度?？梢哉f，鄱陽湖區(qū)的漁業(yè)捕撈制度經(jīng)歷了數(shù)百年的層累才演變成今天的“捕撈許可證”。經(jīng)濟(jì)學(xué)家往往會忽視這個層累的歷史過程，但這個過程卻值得歷史學(xué)者去認(rèn)真研究和剖析。

這個捕撈秩序的層累過程有兩個值得注意的點(diǎn)：一個是身份的準(zhǔn)入，即鄱陽湖如何從一個開放性的自然資源演變成一個需要準(zhǔn)入的資源。明王朝“是漁戶不得出，非漁戶不得入”的規(guī)定，本來是為了保證賦稅不致散失，后來被人們視為鄱陽湖區(qū)第一道入湖捕魚的身份準(zhǔn)入。這在制度上限制了沿湖居住的民戶并不能隨意入湖捕魚，漁民有其特定的漁戶身份，但在實(shí)際生活中也存在身份的轉(zhuǎn)換路徑。另一個則是“入湖權(quán)”。沿湖漁民通過祖先定居歷史的追溯，并結(jié)合明初王朝對湖池水域的征課冊籍，用以證明祖先早就有了特定水域的“入湖權(quán)”。此外，鄱陽湖區(qū)的漁民之間有過大量的湖池水面交易，利用市場化的手段實(shí)現(xiàn)了水面權(quán)的分化和轉(zhuǎn)讓。這些記述顯示，鄱陽湖雖屬公共自然資源，但卻并非一個完全開放的空間，而是一個“準(zhǔn)入”受到限制的資源單位。

學(xué)步與反思：共有資源的產(chǎn)權(quán)與治理

有關(guān)鄱陽湖區(qū)漁業(yè)捕撈權(quán)的研究不僅是一部區(qū)域社會史，也回應(yīng)了學(xué)術(shù)界共同關(guān)注的一些議題。直至“十年禁漁”以前，鄱陽湖區(qū)的漁民們?nèi)試@湖區(qū)水域漁業(yè)捕撈越界問題不斷發(fā)生沖突，甚至出現(xiàn)流血事件。政界和學(xué)界都在持續(xù)思考究竟該如何治理鄱陽湖這類有爭議的水域。

鄱陽湖漁場是一個典型的共有資源（common resource）。共有資源指可供特定單位、集體或個人共同使用或消費(fèi)的資源。共有資源競爭性強(qiáng)、排他性困難的特性，使得共有資源面臨諸多的治理困境。經(jīng)濟(jì)學(xué)家對這個問題進(jìn)行了大量討論，提出了公地悲劇、集體行動邏輯、囚徒困境等經(jīng)典理論，試圖應(yīng)對共有資源所面臨的治理困境。

外國學(xué)者的研究成果如他山之石，啟發(fā)著我們?nèi)ダ斫廑蛾柡O場中錯綜復(fù)雜的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。如美國學(xué)者加利·利貝卡普的《產(chǎn)權(quán)的締約分析》，討論了加州的金礦、地下水、漁場、石油、礦產(chǎn)等自然資源由無主向有主的轉(zhuǎn)變過程。再如美國學(xué)者約翰·昂伯克的《加州淘金熱的產(chǎn)權(quán)研究》，講述了美國西部淘金者之間的沖突如何促成當(dāng)?shù)厣鐣刃虻男纬桑⒂纱私⑵鹨惶桩a(chǎn)權(quán)制度。

遺憾的是，2009年的諾貝爾獎獲得者奧斯特羅姆雖然做了諸多有關(guān)公共資源的全球性研究，卻沒有用到任何中國的案例和中國的治理經(jīng)驗(yàn)。這是因?yàn)樵诖酥?，鮮少有學(xué)者關(guān)注中國公共資源治理問題。所以奧斯特羅姆在研究這一議題時，中國可能沒有可供他使用的案例，故其未將中國納入其討論。但中國有悠久持續(xù)的文獻(xiàn)傳統(tǒng)，其實(shí)具備明顯的研究優(yōu)勢。

走出鄱陽湖：區(qū)域研究如何以小見大？

隨著研究的推進(jìn)，劉詩古開始思考鄱陽湖漁場背后引申的問題：在歷史上這些江河湖港的使用或捕撈習(xí)慣是如何形成的？因?yàn)榻雍郾臼且环N自然物，屬于“無主”的自然資源，為什么有些人可以在此水面捕魚，而其他人則不可以？這經(jīng)歷了一個復(fù)雜的從“無主”到“有主”的歷史過程，建立起一種排他性的產(chǎn)權(quán)體系。更為基本的問題是，如何在一個開放的自然資源系統(tǒng)里建立起合理的“準(zhǔn)入”制度？如何才能對由許多個人共用的自然資源實(shí)行有效治理？人們是如何在一個原本“開放獲取”的自然資源系統(tǒng)中建立起產(chǎn)權(quán)制度的？

對產(chǎn)權(quán)理論問題的追問又將我們導(dǎo)向湖區(qū)歷史過程的追溯。以鄱陽湖為例的內(nèi)陸水域存在著多樣與多層的自然資源與產(chǎn)權(quán)體系，這其中涉及諸多問題，如捕魚權(quán)、水面權(quán)、采草權(quán)、灌溉權(quán)、航渡權(quán)、碼頭權(quán)、開墾權(quán)問題等。如果將研究視野擴(kuò)大，在中國經(jīng)濟(jì)史的整體脈絡(luò)下，也有許多與之相關(guān)的話題，如土地、礦場、山林、牧場、原油的資源分配。這些資源的社會分配也幾乎都經(jīng)歷了如鄱陽湖區(qū)一樣的過程：自由進(jìn)入、爭奪與暴力、共同損失與成本增加、產(chǎn)權(quán)契約的訂立、界定與執(zhí)行、制度秩序與市場的建立等。

劉詩古認(rèn)為確實(shí)有必要系統(tǒng)思考為什么有些“共有資源”相對成功避免了“公地悲劇”，實(shí)現(xiàn)了較好的可持續(xù)發(fā)展，而有些則無法做到。什么樣的制度才是有效的？資源提取和制度提供之間的關(guān)系是怎樣的？如何進(jìn)行邊界清晰成員明確的責(zé)權(quán)界定？如何形成集體選擇的協(xié)商機(jī)制？如何保證執(zhí)行有效的監(jiān)督？如何尊重自然，使占用和供應(yīng)規(guī)則與當(dāng)?shù)貤l件相一致？如何制定分級的制裁制度和追責(zé)制度？地方自主的組織權(quán)是如何建構(gòu)的？鄱陽湖區(qū)具體的歷史實(shí)踐為這些問題的解答提供了部分中國經(jīng)驗(yàn)。

水與人類文明：水域視野下的中國歷史

我們往往只關(guān)注占地球30%面積的陸地，忽視了占地球70%面積的水域?！逗Ｑ笈c文明》的作者林肯·佩恩曾經(jīng)說，“我想要改變你觀察世界的方式，具體來說，就是那種通過將注意力集中在面前的世界地圖——那幅70%都被藍(lán)色所覆蓋，而陸地則顯得黯然失色的圖像——來觀察世界的方式。”而王賡武也提到，“我的興趣使我關(guān)注人類是怎樣適應(yīng)高原、草原、沙漠、濕地、江河湖海等不同的自然環(huán)境，并生存下去，又如何形成與其地理?xiàng)l件相契合的政權(quán)體系。”可以說，這些學(xué)者之間似乎表現(xiàn)出共同的研究旨趣。

可以說，水域史提供了另一種觀察世界的可能。實(shí)際上，最早的人類文明史都是流域史，所有早期文明都依水而生。但自我們開始被谷物、豬狗、家畜馴化，研究的主流便成了定居的生活方式、配套的社會制度、經(jīng)濟(jì)模式和權(quán)力架構(gòu)。其實(shí)，水域人群的生活方式，凸顯出有別于定居人群的流動特性，然亦與陸居人群互相交織，共同繪制了歷史的復(fù)雜多元樣貌。在傳統(tǒng)中國歷史的書寫中，水域史一直沒有得到應(yīng)有的關(guān)注。

“水”可以做什么？從能量上看，水域提供了飲用水、水產(chǎn)品和能量流；從動能上看，水域提供了水上運(yùn)輸、水能發(fā)電和物質(zhì)搬移。有關(guān)研究表明，在沒有現(xiàn)代交通工具之前，水上交通是中國古代最主要的交通方式。西方學(xué)者也強(qiáng)調(diào)水域的重要性，美國學(xué)者詹姆斯·斯科特在討論東南亞“贊米亞”山地的無政府主義歷史時也提出，江河湖海中也有一種避難所，斯科特稱其為“水上贊米亞”。 美國學(xué)者馬丁·道爾所著的《大河與大國》從河流的視角講述美國史，論述了河流如何塑造美國，美國如何再造河流，誰應(yīng)該掌握控制河流的權(quán)力這些大的問題。同時，歐洲有關(guān)萊茵河、多瑙河的比較研究項(xiàng)目也可以為中國學(xué)者提供養(yǎng)分，這些值得研究的話題都可以通過水域史的研究整合在一起。

內(nèi)陸水域（inland waters）指江河、湖泊、池塘、塘堰、水庫等各種水面與水體。根據(jù)統(tǒng)計(jì)，江河和湖泊在中國的內(nèi)陸水域面積中占80%的體量，猶如毛細(xì)血管，深入中國心臟的深處。然而，內(nèi)陸水域給中國帶來的影響沒有被重視，劉詩古認(rèn)為可以將中國的內(nèi)陸水域視為“中國的地中?！?。他認(rèn)為，諸多河流構(gòu)成了中國內(nèi)部貿(mào)易客運(yùn)的通道，促成了中國的商品交易與市場化的發(fā)展。

內(nèi)陸水域的視野與方法對于理解中國的形成和多元一體的文化也有其獨(dú)特的價值。但當(dāng)前學(xué)界忽視了內(nèi)陸水域?qū)κ袌稣?、物資運(yùn)輸、文化傳播、民族認(rèn)同等方面的重要作用。水域世界與陸地社會的本質(zhì)不同是其流動性，流動會帶來大量的聯(lián)系與交流，從而進(jìn)一步加強(qiáng)社會、經(jīng)濟(jì)與文化的整合。劉詩古認(rèn)為，學(xué)者們應(yīng)該關(guān)注和重視內(nèi)陸水域以及水域人群在明清中國乃至中華文明進(jìn)程中的重要性。