本文摘自《增長(zhǎng)的方法》，[美]約瑟夫·斯蒂格利茨，[美]布魯斯·林沃爾德 著，陳宇欣 譯，中信出版社，2017年6月
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學(xué)習(xí)的革命
從人均生產(chǎn)值數(shù)據(jù)最初可考的羅馬時(shí)代開(kāi)始，到1800年前后，人類的生活水平一直裹步不前，幾乎算不上有什么提高（Maddison: 2001）。人們把絕大多數(shù)錢都花費(fèi)在食物上，而食物消費(fèi)又集中于大米、小麥和其它谷物等主食。住房條件極其有限，往往一大家人蝸居在農(nóng)舍里，彼此沒(méi)有隱私，除了抵御寒冬的基本取暖設(shè)施以外，也沒(méi)有任何溫控設(shè)施。服裝只考慮實(shí)用性，僅僅是基礎(chǔ)內(nèi)衣搭配隨季節(jié)性更換的外衣而已。醫(yī)療體系幾乎不存在。出行則極其少見(jiàn)，以小范圍本地交通為主，即麻煩又不舒服。休閑娛樂(lè)則全靠自己，簡(jiǎn)單又乏味。只有少數(shù)貴族才享有我們現(xiàn)在習(xí)以為常的生活水準(zhǔn)：豐盛而新鮮的食物，甚至還有肉吃；寬敞又溫暖的房子；衣柜里塞滿適用不同場(chǎng)合的服飾；基礎(chǔ)個(gè)人醫(yī)療保障；還有旅行和豐富的娛樂(lè)活動(dòng)。
19世紀(jì)初到19世紀(jì)中后期，從前只有貴族才能享有的優(yōu)越生活方式開(kāi)始加速席卷歐洲、北美和澳大利亞，我們可以從同時(shí)代的文獻(xiàn)中看到這個(gè)改變對(duì)社會(huì)產(chǎn)生的巨大沖擊。甚至連《共產(chǎn)黨宣言》也可以被認(rèn)為是從另一個(gè)層面贊美新的經(jīng)濟(jì)的發(fā)展勢(shì)頭，只不過(guò)，這一勢(shì)頭還沒(méi)有惠及廣大人民群眾。
到了20世紀(jì)，從前所謂的精英生活水準(zhǔn)已經(jīng)變成了歐洲、北美、澳大利亞和亞洲許多國(guó)家大眾生活的標(biāo)配。這一現(xiàn)代化進(jìn)程一直綿延持續(xù)至今，直到現(xiàn)在，亞洲有許多國(guó)家還正走在發(fā)展的道路上。
這個(gè)巨大的改變也可以用另外一種視角來(lái)解讀：19世紀(jì)前，絕大多數(shù)人都把他們的時(shí)間和精力耗費(fèi)在食物、房子、衣服這些最最基礎(chǔ)的生活必需品上；而今天，在大多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家和越來(lái)越多的發(fā)展中國(guó)家，人們每周只要工作幾個(gè)小時(shí)，就能達(dá)到以前的最低生活標(biāo)準(zhǔn)，每個(gè)人都有了選擇如何使用“額外”時(shí)間的權(quán)利：可以工作，可以賺更多的錢來(lái)滿足更多消費(fèi)需求（更高質(zhì)量的“生活必需品”或奢侈品），或者，還可以把時(shí)間用來(lái)享受閑暇的時(shí)光1。
究竟是什么為我們來(lái)帶了如此巨大的社會(huì)變革呢？是資本的積累還是科技的發(fā)展？雖然經(jīng)濟(jì)學(xué)家們，比如熊彼特（Schumpeter: 1943），確認(rèn)了變革的主要?jiǎng)恿?lái)自于科技發(fā)展，但直到1957年，羅伯特索洛（Robert Solow: 1957）才提出了量化資本積累和科技發(fā)展相對(duì)重要性的模型。資本存量的提高最多能帶來(lái)三分之一的人均產(chǎn)量提高，其余的增長(zhǎng)主要?jiǎng)t來(lái)自于各種各樣的科技發(fā)展和技術(shù)革新2。
后續(xù)文獻(xiàn)質(zhì)疑了這個(gè)數(shù)量分析可能并沒(méi)有其設(shè)想得那么穩(wěn)健，一部分原因是關(guān)鍵的投入變量（資本、人力資本）比起初意識(shí)到的更難度量，問(wèn)題也更多；還有一部分原因是模型中設(shè)定了總體生產(chǎn)函數(shù)規(guī)模的回報(bào)率和完全競(jìng)爭(zhēng)下的回報(bào)率都是一個(gè)固定值，這個(gè)設(shè)定有待商榷3。變量間的互相影響也使得分析經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)原因的工作變得十分困難，比如，新機(jī)器（新投資）會(huì)被用來(lái)實(shí)施新技術(shù)4，兩個(gè)變量之間本身就具有糾纏的因果關(guān)系。誠(chéng)然，毫無(wú)疑問(wèn)的是，生產(chǎn)力的大幅提高、技術(shù)的進(jìn)步以及“學(xué)習(xí)把事情做得更好”都在提升生產(chǎn)力方面發(fā)揮了很關(guān)鍵的作用。我們認(rèn)為，這些才是最重要的原因5。
不僅學(xué)習(xí)（創(chuàng)新）的進(jìn)程是提高生活水平的重要決定因素，而且?guī)缀蹩梢圆糠挚隙ǖ氖?，這個(gè)進(jìn)程本身就是內(nèi)生的?？萍歼M(jìn)步的速度隨時(shí)間和國(guó)家不同而呈現(xiàn)不同的態(tài)勢(shì)，也許我們不能解釋在其中起作用的所有變量，但至少可以肯定的是，政府政策起到了至關(guān)重要的作用。學(xué)習(xí)不但受到經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會(huì)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的影響，也受到政府和私人對(duì)研究和教育投資的影響。行業(yè)之間、企業(yè)之間、甚至企業(yè)內(nèi)部各部門之間的生產(chǎn)率提高存在高度的相關(guān)性，這意味著，也許，可能有一些因素（環(huán)境因素，公共投資），對(duì)整個(gè)社會(huì)存在系統(tǒng)性的影響，或者，每個(gè)學(xué)習(xí)者/創(chuàng)新者之間都存在著溢出效應(yīng)。然而，國(guó)家和企業(yè)之間巨大而持續(xù)的差異（從微觀經(jīng)濟(jì)層面來(lái)說(shuō)，最好的、平均水平的和最差水平間的巨大差異）卻表明，知識(shí)并不會(huì)在國(guó)家和企業(yè)間平滑流轉(zhuǎn)。
以上這些都凸顯了：經(jīng)濟(jì)政策的重要目標(biāo)之一，就是制定能夠促進(jìn)學(xué)習(xí)和學(xué)習(xí)溢出效應(yīng)的經(jīng)濟(jì)策略和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。創(chuàng)建一個(gè)學(xué)習(xí)型的社會(huì)，才能夠在更高層面上提高整體社會(huì)生活水平，而不僅僅是短暫地一次性提高經(jīng)濟(jì)效率，或者靠犧牲今天的消費(fèi)來(lái)提升資本率6。
這一點(diǎn)對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)尤為重要。發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家的人均國(guó)民收入水平差異主要來(lái)自于知識(shí)水平的差異。制定將經(jīng)濟(jì)和社會(huì)轉(zhuǎn)型為“學(xué)習(xí)型社會(huì)”的政策，將有助于發(fā)展中國(guó)家縮小這一知識(shí)水平差異，并帶來(lái)顯著的收入提升7。發(fā)展，意味著學(xué)習(xí)如何去學(xué)習(xí)（見(jiàn)Stiglitz: 1987c）。
為簡(jiǎn)單起見(jiàn)，索洛在關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的開(kāi)創(chuàng)性文獻(xiàn)（Solow: 1956）的模型中，將科技發(fā)展率設(shè)定為固定和外生的變量，獨(dú)立于企業(yè)決策存在。這篇文章并未能解釋提高生活水平最重要的原因，因而也并未能解釋該如何制定經(jīng)濟(jì)政策以提高生活水平。1957年，索洛跟進(jìn)了一篇文章，指出他1956年文章里主要關(guān)注的資本積累相對(duì)而言并不重要，真正重要的因素反倒是1956年文章里被簡(jiǎn)單設(shè)定為給定的技術(shù)進(jìn)步率。毫無(wú)意外，在索洛的開(kāi)創(chuàng)性工作之后，從60年代一直延續(xù)到80年代8，涌現(xiàn)了一大批試圖“內(nèi)生化”科技發(fā)展的論文9。
其中，最優(yōu)秀的文章都試圖把對(duì)宏觀問(wèn)題的研究建立在微觀層面上分析。到目前為止，已經(jīng)有很多從微觀經(jīng)濟(jì)層面研究科技發(fā)展的文章了10，但是很多這類文章的研究成果都沒(méi)有被納入宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型。與微觀經(jīng)濟(jì)模型不同的是，宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型通常過(guò)份簡(jiǎn)化，完全不考慮不同行業(yè)間創(chuàng)新速度的差異、科技發(fā)展的多種不同形式，以及科技發(fā)展形式與替代政策之間的關(guān)系。為了解決內(nèi)生增長(zhǎng)帶來(lái)的復(fù)雜性，以及推導(dǎo)長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)的挑戰(zhàn)性，許多文章都采取了非常非常特別的參數(shù)化方法。有些文章發(fā)現(xiàn)，當(dāng)創(chuàng)新是內(nèi)生變量時(shí)，市場(chǎng)不太有可能是完全競(jìng)爭(zhēng)的狀態(tài)，但是，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新的相互作用關(guān)系并非討論的核心點(diǎn)。熊彼特設(shè)想過(guò)的那種競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)是真實(shí)存在的嗎？有些文章的假設(shè)幾乎已經(jīng)預(yù)見(jiàn)到了結(jié)論：如果我們假設(shè)交易能夠促進(jìn)學(xué)習(xí)（比直接促進(jìn)相應(yīng)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)更為有效），那么貿(mào)易壁壘就會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生負(fù)作用。但是我們證明了，關(guān)于創(chuàng)新過(guò)程的備擇假設(shè)（我們認(rèn)為更可信）表明，一定程度的貿(mào)易限制是需要的。
如果現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的成就來(lái)自于創(chuàng)新和學(xué)習(xí)的這個(gè)觀點(diǎn)是正確的，那么理解學(xué)習(xí)和創(chuàng)新過(guò)程，以及了解政策會(huì)如何影響這個(gè)進(jìn)程將會(huì)成為經(jīng)濟(jì)分析的核心11。我們可以認(rèn)為，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的“創(chuàng)新系統(tǒng)”廣義上來(lái)說(shuō)，從基礎(chǔ)研究（通常由政府資助，偶爾也會(huì)由政府支持的壟斷巨頭資助，如貝爾實(shí)驗(yàn)室，并且由研究型大學(xué)和政府背景的科研機(jī)構(gòu)生產(chǎn)）到應(yīng)用研究，有時(shí)候是在基礎(chǔ)理論上有所發(fā)展，其他時(shí)候則是改進(jìn)和發(fā)展了“現(xiàn)有的技術(shù)”。理論需要被傳播并付諸實(shí)踐：大部分生產(chǎn)效率的提升來(lái)自于企業(yè)間彼此的學(xué)習(xí)，或者通過(guò)生產(chǎn)實(shí)踐進(jìn)行技術(shù)的改進(jìn)。我們應(yīng)當(dāng)更多地關(guān)注這種學(xué)習(xí)是如何產(chǎn)生的。
肯尼斯·阿羅是一位研究“學(xué)習(xí)過(guò)程”的先驅(qū)人物，在其2篇分別探討研究與開(kāi)發(fā)，以及“從實(shí)踐中學(xué)習(xí)”的論文里（Kenneth arrow: 1962a, 1962b），他分析了促進(jìn)和阻礙學(xué)習(xí)過(guò)程的因素，研究學(xué)習(xí)過(guò)程對(duì)一般市場(chǎng)激勵(lì)一些可能的反應(yīng)，以及學(xué)習(xí)過(guò)程與宏觀微觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的關(guān)系。他呼吁關(guān)注這樣一個(gè)事實(shí)：盡管有些知識(shí)是審慎分配資源投入研究與開(kāi)發(fā)的產(chǎn)物，很多技術(shù)進(jìn)步卻是生產(chǎn)或投資的副產(chǎn)品而已。
與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)相比，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的一個(gè)進(jìn)步在于對(duì)學(xué)習(xí)過(guò)程的改進(jìn)，也就是說(shuō)，人們會(huì)學(xué)習(xí)如何去學(xué)習(xí)。真正能顯著提高學(xué)習(xí)能力的，并不是某一項(xiàng)重大的科技成就，而是一連串有組織的改進(jìn)創(chuàng)新。
后續(xù)學(xué)者的研究結(jié)果正與上述結(jié)論一致。諾德豪斯發(fā)現(xiàn)（Nordhaus: 1969a, 1969b），科技進(jìn)步主要來(lái)自于生產(chǎn)過(guò)程中持續(xù)不斷的小微改進(jìn)積累，而不是一次性重大科技成就，盡管某些改進(jìn)，甚或許多微小的改進(jìn)，很可能來(lái)自于重大科技成就，或與之有千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系。比如說(shuō)，計(jì)算機(jī)化和電氣化都是人類歷史上的重要科技成就，但是，它們對(duì)社會(huì)的改變實(shí)際上來(lái)自于其帶來(lái)的許許多多微觀層面小改進(jìn)的累積12。正因?yàn)槿绱?，資本積累和“學(xué)習(xí)”之間的界限并不清晰：新理論的發(fā)現(xiàn)和新研究的實(shí)施通常來(lái)自于新的投資13。如果投資的節(jié)奏決定了學(xué)習(xí)的進(jìn)程，我們當(dāng)然就無(wú)法清楚地區(qū)分哪部分生產(chǎn)率的提高來(lái)自于資本積累，哪部分來(lái)自于科技進(jìn)步了，因?yàn)閮烧弑旧砭图m纏不清。
在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中占有核心地位的高度聚合模型遺漏了另外一個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)：在標(biāo)準(zhǔn)范式下，除非市場(chǎng)失靈（消除這些市場(chǎng)失靈是大部分的經(jīng)濟(jì)學(xué)家的動(dòng)力所在），企業(yè)的實(shí)際生產(chǎn)值常常被假定位于生產(chǎn)可能性曲線（按照傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的術(shù)語(yǔ)）之上。在這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)模型中，生產(chǎn)率的提高來(lái)源于生產(chǎn)可能性曲線的外移，這一提高可能來(lái)自更多人力資本或生產(chǎn)資料資本的累計(jì)，也可能是來(lái)自更多研究和開(kāi)發(fā)的累計(jì)。大部分文獻(xiàn)本質(zhì)上將知識(shí)看作是另一種形式的資本，即 “知識(shí)資本”，而忽略了它與其他資本相比獨(dú)特的屬性，這個(gè)將成為我們后面章節(jié)，尤其是第五章，的討論重點(diǎn)。在現(xiàn)實(shí)中，大部分企業(yè)的實(shí)際產(chǎn)量都低于他們的生產(chǎn)可能性曲線。“最優(yōu)生產(chǎn)實(shí)踐”和“平均生產(chǎn)實(shí)踐”之間存在很大的差異，在不同的國(guó)家中，這些差異也盡相同。至少在一段時(shí)間內(nèi)，縮短這些差異的努力本身就為社會(huì)生產(chǎn)率的提高提供了重要的動(dòng)力。對(duì)于一個(gè)典型的企業(yè)而言，即使它縮短了今天與昨天的差距，馬上又會(huì)有新差距出現(xiàn)，因此，大部分企業(yè)是處于永遠(yuǎn)都在“追趕”最優(yōu)生產(chǎn)實(shí)踐的狀態(tài)。
最成功的經(jīng)濟(jì)體不但能大幅推進(jìn)生產(chǎn)可能性邊界的外移，而且可以盡量縮小“平均”和“最優(yōu)”實(shí)踐之間的差異。學(xué)習(xí)越多，知識(shí)向外的擴(kuò)散也就越多。正是這些不斷累積的學(xué)習(xí)的成就為那些成功的經(jīng)濟(jì)體帶來(lái)了生活水平的持續(xù)攀升。
簡(jiǎn)言之，西方國(guó)家從1800年左右起開(kāi)始向“學(xué)習(xí)型社會(huì)”的轉(zhuǎn)型，亞洲諸國(guó)近年來(lái)也開(kāi)始了這一進(jìn)程。向“學(xué)習(xí)型社會(huì)”轉(zhuǎn)型的進(jìn)程對(duì)人類福祉的影響要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于改善資源配置效率或資源累積帶來(lái)的效果。如此一來(lái)，理解如何創(chuàng)建學(xué)習(xí)型社會(huì)應(yīng)該成為經(jīng)濟(jì)學(xué)家和其他社會(huì)學(xué)家關(guān)注的重點(diǎn)。與弄清如何增加資源積累或減少短期資源配置無(wú)效相比，成功建立學(xué)習(xí)型社會(huì)將對(duì)提高長(zhǎng)期生活水平產(chǎn)生更加深遠(yuǎn)的影響。
本書將嘗試闡述一個(gè)簡(jiǎn)單的理論框架，幫助讀者理解一些影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度的關(guān)鍵因素——該框架將充分拆解，以便我們針對(duì)不同的產(chǎn)業(yè)研究相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)政策，并保持對(duì)經(jīng)濟(jì)整體發(fā)展率決定因素的關(guān)注。
我們主要關(guān)注兩個(gè)基本問(wèn)題：市場(chǎng)自身能否達(dá)到有效的學(xué)習(xí)和創(chuàng)新水平，能否產(chǎn)生有效的學(xué)習(xí)和創(chuàng)新模式？如果不能，最優(yōu)的政府干預(yù)應(yīng)該是什么樣的？
作品簡(jiǎn)介
《增長(zhǎng)的方法》，[美]約瑟夫•斯蒂格利茨，[美]布魯斯•格林沃爾德 著，陳宇欣 譯，中信出版社，2017年6月
《增長(zhǎng)的方法》是2001年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主約瑟夫•斯蒂格利茨繼《不平等的代價(jià)》之后的重磅新書。
20世紀(jì)60年代，世界銀行建議韓國(guó)發(fā)展該國(guó)當(dāng)時(shí)最具比較優(yōu)勢(shì)的農(nóng)業(yè)。但是韓國(guó)政府沒(méi)有遵從這個(gè)建議，而是大力發(fā)展造船、汽車、電子工業(yè)，并使這些產(chǎn)業(yè)日后成為其支柱產(chǎn)業(yè)。
韓國(guó)當(dāng)時(shí)的做法是，先封閉市場(chǎng)，通過(guò)自己的市場(chǎng)，累積自己的技術(shù)；在獲得一定的技術(shù)累積之后，再轉(zhuǎn)向出口，進(jìn)一步搶占國(guó)際市場(chǎng)。韓國(guó)汽車業(yè)的關(guān)稅稅率在1985年還高達(dá)50%。這是看似放棄效率，但獲得了學(xué)習(xí)效應(yīng)的典型例子。
約瑟夫•斯蒂格利茨在新書《增長(zhǎng)的方法》中提出的核心觀點(diǎn)是：在21世紀(jì)人類邁向知識(shí)經(jīng)濟(jì)的過(guò)程中，一個(gè)“學(xué)習(xí)型社會(huì)”，即一個(gè)基于由學(xué)習(xí)得來(lái)的技術(shù)進(jìn)步，而非強(qiáng)調(diào)資源累積的社會(huì)發(fā)展模式，對(duì)于持續(xù)的發(fā)展和增長(zhǎng)尤為重要。
正如1987年諾爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主羅伯特·索洛（Robert Solow）所說(shuō)，人類生活水平的提高主要來(lái)自科技的進(jìn)步和學(xué)習(xí)，這在人類社會(huì)進(jìn)入知識(shí)經(jīng)濟(jì)之后體現(xiàn)得越發(fā)明顯。內(nèi)生性學(xué)習(xí)和知識(shí)生產(chǎn)帶來(lái)創(chuàng)造發(fā)明，推動(dòng)科技進(jìn)步，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，勞動(dòng)產(chǎn)品的豐富導(dǎo)致社會(huì)生活水平的提高。而對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，社會(huì)進(jìn)步更多地體現(xiàn)在對(duì)科技的學(xué)習(xí)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的追趕，也就是涉及外部性學(xué)習(xí)。對(duì)于全體人類社會(huì)，知識(shí)的生產(chǎn)和外溢擴(kuò)散才能推動(dòng)人類社會(huì)發(fā)展。這就要求通過(guò)各種制度設(shè)計(jì)，比如恰當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)政策、專利制度、投資政策等，創(chuàng)建有利于知識(shí)生產(chǎn)和傳播的學(xué)習(xí)型社會(huì)。本書以全社會(huì)為視野，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)考察學(xué)習(xí)的重要性和有效性，可以給政策制定者們一個(gè)有益的參考。
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