英國工業(yè)革命的成功促使歐洲很多國家進(jìn)行效仿。在很長一段時(shí)間內(nèi)，人們認(rèn)為必須完全效仿英國的模式，但結(jié)果卻不盡然，這激發(fā)了學(xué)者尋找產(chǎn)生這種差異的興趣。在博洛尼亞大學(xué)經(jīng)濟(jì)史教授維拉·扎馬尼（Vera Zamagni）的《歐洲經(jīng)濟(jì)史》一書中，他列舉了無差異效仿理論和差異化效仿的理論，并且論述了國家在效仿中的作用是不能被忽視的。
許多歐洲國家效仿英國的工業(yè)革命有三個(gè)原因。毫無疑問，第一個(gè)原因是它們擁有許多之前曾引發(fā)英國工業(yè)革命的要素，盡管正如我們所見，各國和各地區(qū)之間存在相當(dāng)大的差異。第二個(gè)原因是在思想交流、人員和實(shí)物往來已十分成熟的空間中，信息可以快速傳遞。英國所發(fā)生的事向那些落后國家證明了發(fā)展確實(shí)可以實(shí)現(xiàn)（“示范效應(yīng)”）。第三個(gè)原因是競爭精神，它總是激勵(lì)著歐洲國家，甚至比它們的公民還要早地阻止它們相對于他國喪失權(quán)力（“權(quán)力平衡”效應(yīng)）。如今，沒有什么比工業(yè)革命更能顛覆性地打破權(quán)力平衡了。工業(yè)革命讓英國的收入和財(cái)富比其他國家增長得更快，它們之間的差異以指數(shù)級速度擴(kuò)大，人類有史以來第一次可以不需要通過戰(zhàn)爭便能夠征服新的殖民地和新的領(lǐng)土。
英國工業(yè)革命中的蒸汽錘
拿破侖戰(zhàn)爭、大陸封鎖政策還有拿破侖復(fù)辟，都阻礙了歐洲大陸那些想要效仿英國的國家采取行動；但是效仿的過程還是開始了，當(dāng)公共權(quán)力的自發(fā)決定或民眾起義迎來了普遍的和平，并解除了復(fù)辟政府極權(quán)主義的嚴(yán)酷統(tǒng)治時(shí)，這一效仿過程被進(jìn)一步加快。本章將介紹效仿是如何實(shí)現(xiàn)的，這一主題吸引了許多學(xué)者的關(guān)注。長期以來，人們認(rèn)為必須完全效仿英國的模式，但后來出現(xiàn)的重大差異，敦促學(xué)者們?nèi)ふ腋鼮閺?fù)雜的解釋。
無差異效仿理論
馬克思認(rèn)為，工業(yè)較發(fā)達(dá)的國家向工業(yè)不那么發(fā)達(dá)的國家所顯示的，只是后者未來的景象。許多人相信無差異效仿（imitation without variants），即認(rèn)為任何一種效仿上的差異都會導(dǎo)致背離成功，并且對各國政府的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是其是否有能力在國內(nèi)重新創(chuàng)造出與英國類似的條件。當(dāng)然，這一立場是基于英國模式的，去掉了“后發(fā)國家”在效仿過程中許多非必要的當(dāng)?shù)靥卣?，這里所說的“后發(fā)國家”指的是那些歐洲大陸國家。
最著名也是最為重要的理論由華爾特·惠特曼·羅斯托（Walt Whitman Rostow）在1960年出版的著作中提出，該理論概括了從農(nóng)業(yè)社會轉(zhuǎn)型為工業(yè)社會所經(jīng)歷的五個(gè)階段，這一過程適用于任何一個(gè)工業(yè)化國家。
第一階段：傳統(tǒng)社會。轉(zhuǎn)型前的出發(fā)點(diǎn)：由于土壤等自然資源的低產(chǎn)出、人口增長和自然災(zāi)害（如瘟疫和饑荒），經(jīng)濟(jì)體系陷入停滯。
第二階段：經(jīng)濟(jì)起飛的先決條件。在某一個(gè)時(shí)點(diǎn)上——在這一點(diǎn)上羅斯托對觸發(fā)機(jī)制的研究并不十分徹底——社會開始放棄傳統(tǒng)并尋求變革。于是出現(xiàn)了企業(yè)家群體，他們將自己和別人的資本匯集到一起從事新的冒險(xiǎn)活動，但在總體水平上并沒有產(chǎn)生重大影響。
第三階段：經(jīng)濟(jì)起飛。有活力的企業(yè)家群體大量涌現(xiàn)，從宏觀經(jīng)濟(jì)的角度來看，不斷有新的投資產(chǎn)生，系統(tǒng)也開始加速運(yùn)轉(zhuǎn)（經(jīng)濟(jì)起飛），從而開啟了資本積累和生產(chǎn)率持續(xù)增長的過程，帶來了生產(chǎn)和收入水平前所未有的增長。一般而言，經(jīng)濟(jì)體系的創(chuàng)新是不均勻的，首先會出現(xiàn)在某些重要行業(yè)，這會產(chǎn)生典型的部門之間發(fā)展的不平衡，只有隨著時(shí)間的推移才能夠?qū)⒄麄€(gè)經(jīng)濟(jì)體系推向新技術(shù)的前沿。
第四階段：走向成熟。整個(gè)系統(tǒng)一旦實(shí)現(xiàn)了現(xiàn)代化，由于投資機(jī)會的減少和新技術(shù)發(fā)明的放緩，便進(jìn)入了低速增長的階段。投資停滯、更多資源被用于消費(fèi)，隨后進(jìn)入整個(gè)過程的最后階段。
第五階段：大眾消費(fèi)時(shí)代。我們應(yīng)該強(qiáng)調(diào)的是，從經(jīng)濟(jì)起飛到走向成熟的這段時(shí)間里，消費(fèi)是被抑制的，這樣才能夠滿足整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系現(xiàn)代化所需要的大量投資。只有當(dāng)這個(gè)階段結(jié)束之后，經(jīng)濟(jì)的積累速度才會降低，更多的購買力才會被用于消費(fèi)。這激勵(lì)了生產(chǎn)消費(fèi)品的企業(yè)對生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化流程進(jìn)行投資，從而降低成本并進(jìn)一步擴(kuò)大產(chǎn)品市場，這對于保持系統(tǒng)的增長率十分關(guān)鍵。
羅斯托的理論對于完善一些重要概念——例如經(jīng)濟(jì)起飛和大眾消費(fèi)時(shí)代，以及描述更為一般的構(gòu)建工業(yè)化體系的步驟十分有用，但它無法解釋從一個(gè)階段應(yīng)如何過渡到另一個(gè)階段，以及是什么樣的機(jī)制在恰當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)導(dǎo)致真正的企業(yè)家精神產(chǎn)生。此外，它忽視了政府所扮演的角色以及各國之間的相互影響，或者說忽視了經(jīng)濟(jì)的國際維度。
《歐洲經(jīng)濟(jì)史：從大分流到三次工業(yè)革命》
差異化效仿的理論
我們受益于一位具有極強(qiáng)歷史縱深感的學(xué)者，他對這一效仿過程有一個(gè)完全創(chuàng)新的觀點(diǎn)：差異化效仿。亞歷山大·格申克龍（Alexander Gerschenkron）擁有俄羅斯血統(tǒng)，其最重要的成果與羅斯托的理論成果在同一時(shí)期出版。十月革命后，他移民奧地利，然后在納粹入侵后來到美國，并成為哈佛大學(xué)的教授。他所掌握的歐洲語言和真實(shí)情況的第一手資料，使他強(qiáng)調(diào)歐洲各國之間的差異而非相似之處。最終他在這些差異的基礎(chǔ)上，建立起對效仿過程的解釋。格申克龍的理論并沒有解釋整個(gè)過程，而是重點(diǎn)關(guān)注了羅斯托理論中的兩個(gè)階段——第二和第三階段，并且試圖找到開啟不同國家發(fā)展進(jìn)程的機(jī)制，即便它們都是后發(fā)國家。
格申克龍通過提出“相對落后”（relative backwardness）的概念開啟了他的思考。他將歐洲各國與作為領(lǐng)先國家的英國進(jìn)行比較，并以它們所不具備的先決條件的重要性和數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)排序。最接近英國的國家最有可能效仿英國，而且無須等待和進(jìn)行重大調(diào)整。而一國與英國的社會條件差距越大就越難效仿英國，效仿就越有可能出現(xiàn)延遲；隨著差距的不斷擴(kuò)大，后發(fā)國家的情況自然也變得更為不利。
然而，格申克龍看到了這些國家實(shí)現(xiàn)改進(jìn)或適應(yīng)的可能性，雖然它們不具備英國的初始先決條件，但可以利用替代要素。盡管可能需要采用不同的方式，但這些替代要素可以扮演與英國的先決條件同樣的角色。根據(jù)格申克龍的觀點(diǎn)，這就是歐洲大陸在效仿英國的過程中表現(xiàn)出差異的原因。由于并非所有國家都能夠找到替代要素，因此也并不是所有國家都具備工業(yè)化的能力，而且只有當(dāng)這些國家將替代要素最終付諸實(shí)踐時(shí)，才能夠在不同的時(shí)間里實(shí)現(xiàn)工業(yè)化。在接下來的兩章中，當(dāng)我們討論各個(gè)國家的案例時(shí)，會重新提到格申克龍的理論及應(yīng)用，還有基于這些理論的討論結(jié)果。
對于相對落后這一基本概念，格申克龍還有另外一個(gè)重要觀察：如果一個(gè)國家成功利用替代要素實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)起飛，它的發(fā)展速度一定比先發(fā)國家更快，即所謂的后發(fā)優(yōu)勢。但是后發(fā)是否真的有優(yōu)勢？無論看上去多么荒謬，但效仿者確實(shí)不需要?jiǎng)?chuàng)造新的發(fā)明或通過復(fù)雜的工作來完善它們，而這些發(fā)明和改進(jìn)都需要投入時(shí)間和資源。相反，效仿者可以吸收其他國家已經(jīng)十分完善的技術(shù)，實(shí)現(xiàn)比先發(fā)國家更快的生產(chǎn)力“爆發(fā)式”增長，因?yàn)橄劝l(fā)國家不可避免地會經(jīng)歷更為漸進(jìn)的試錯(cuò)過程。如此一來，后發(fā)國家如果能夠保持增長率優(yōu)勢足夠長的時(shí)間，那么不僅可以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛，而且還有可能趕上甚至超過先發(fā)國家。
經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對“追趕”的最終結(jié)果已進(jìn)行了大量研究，他們試圖總結(jié)出一個(gè)國家成功進(jìn)行“追趕”的必要條件。因此，那些先發(fā)國家并非一直都能處于領(lǐng)先地位；正如我們將看到的，英國作為第一個(gè)工業(yè)化國家便是如此，在前工業(yè)時(shí)代的歐洲也同樣是如此。意大利的城市在中世紀(jì)晚期和文藝復(fù)興時(shí)期蓬勃發(fā)展，但后來卻屈服于西班牙和葡萄牙短暫而猛烈的擴(kuò)張，然后又在17世紀(jì)不斷擴(kuò)張的荷蘭面前敗下陣來，再后來又被發(fā)展勢頭極猛的英國所替代。由于競爭的驅(qū)動力，還有落后并不太多的國家的效仿能力，一國的領(lǐng)導(dǎo)地位不可能永久穩(wěn)固。那些原本落后的國家可以嘗試成為一個(gè)效仿者，而且它們擁有很大的成功機(jī)會。
格申克龍還注意到，再來的經(jīng)濟(jì)起飛由于技術(shù)發(fā)生了深刻變化，后發(fā)國家的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)與英國工業(yè)革命時(shí)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)并不一樣。這是一個(gè)重要的觀點(diǎn)。但是格申克龍沒有充分深入挖掘其內(nèi)涵，因?yàn)樗麑⑺芯Χ挤旁诹私?jīng)濟(jì)起飛階段和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛的條件上，這便掩蓋了后續(xù)的發(fā)展路徑。實(shí)際上，隨著時(shí)間的推移，這些路徑表現(xiàn)出持久的差異；工業(yè)資本主義的多種形態(tài)表明它們競爭的不僅是產(chǎn)品價(jià)格、質(zhì)量、種類和服務(wù)，還包括管理生產(chǎn)流程的不同制度。
格申克龍的概念揭示了效仿和創(chuàng)新之間的根本區(qū)別。效仿所需要的是關(guān)注創(chuàng)業(yè)、教育和國際關(guān)系的良序社會，甚至連獨(dú)裁政府都可以追求這樣的目標(biāo)（比如希特勒的德國、墨索里尼的意大利），而且有時(shí)經(jīng)濟(jì)增長率會非常驚人；創(chuàng)新所需要的是風(fēng)險(xiǎn)偏好和創(chuàng)新能力，目前這些要素在有效實(shí)現(xiàn)公民自由和參與公共事務(wù)管理的社會中都已存在。因此，從歷史的視角來看，民主對于發(fā)展中國家并非遙不可及的，獨(dú)裁政府也并非在推動經(jīng)濟(jì)增長方面更有效率。實(shí)際上，到目前為止，自由社會往往在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中扮演著領(lǐng)導(dǎo)者的角色。在極權(quán)政府中只有幾個(gè)國家開始了效仿，而且事實(shí)證明大多不可持續(xù)。我們將在下一章中看到，在多數(shù)情況下，效仿過程只有在極權(quán)政府被消滅后才可以充分實(shí)現(xiàn)。
格申克龍的理論工作讓理解歐洲國家發(fā)展路線的差異成為一種有益的實(shí)踐。許多學(xué)者一直在從事不同國家的案例研究，并不斷對格申克龍的概括進(jìn)行驗(yàn)證和改進(jìn)，甚至到了否定只有一種工業(yè)革命模式——英國模式的地步，或認(rèn)為英國模式是一個(gè)無法效仿的例外。我們將一些國家的案例研究推遲到下一章進(jìn)行討論，在這里我們先來看一下后續(xù)學(xué)者對格申克龍的概念的有趣的實(shí)證和補(bǔ)充。
正如第3章所討論的那樣，在對效仿英國工業(yè)革命的過程進(jìn)行比較分析時(shí)，波拉德注意到采用地區(qū)維度比采用國家維度具有更強(qiáng)的邏輯上的一致性。在同一本書中，波拉德提出了另一個(gè)重要的觀點(diǎn)，使我們注意到可被定義為“干擾”的因素。格申克龍的分析則完全集中于一個(gè)國家的國內(nèi)先決條件，還有其找到自身發(fā)展問題解決辦法的能力。國際經(jīng)濟(jì)的大背景提供了強(qiáng)有力的刺激和可供效仿的技術(shù)儲備；從整體來看，如果后發(fā)國家懂得如何為充分利用后發(fā)優(yōu)勢做好準(zhǔn)備，這是一個(gè)沒有限制的環(huán)境。波拉德提出了“共時(shí)性差異”（differential of contemporaneousness）的概念，他強(qiáng)調(diào)一些國際影響性事件干擾了個(gè)別國家的發(fā)展路線，有時(shí)這些國家會背離既定的方向，這意味著要充分理解各國發(fā)展路線的多樣性，關(guān)注和分析國際經(jīng)濟(jì)發(fā)展變得十分重要。
英國工業(yè)革命中的鐵路
波拉德以鐵路為例進(jìn)行說明。毫無疑問，在引起極大轟動的工業(yè)革命創(chuàng)新中，不論是在人們的想象中，還是在政府官員的關(guān)注中，英國的鐵路都占據(jù)了最重要的位置。似乎沒有國家可以離得開鐵路，但是鐵路給各國經(jīng)濟(jì)環(huán)境所帶來的挑戰(zhàn)不僅導(dǎo)致了不同的結(jié)果，甚至有時(shí)與各國的發(fā)展方向相矛盾。在英國，鐵路不是發(fā)展的起因，而是發(fā)展成熟的結(jié)果——鐵路出現(xiàn)時(shí)國家已經(jīng)解決了募集資金和跨部門協(xié)同的問題（英國當(dāng)時(shí)已經(jīng)擁有足夠規(guī)模的機(jī)械和冶金行業(yè)）。在比利時(shí)、法國、德國和美國，鐵路是促進(jìn)發(fā)展的強(qiáng)大觸發(fā)器，國內(nèi)金屬加工業(yè)興起，并建立了充足的融資渠道。就美國而言（正如我們將看到的，由于其擁有龐大規(guī)模的鐵路網(wǎng)），它打造了大范圍的管理體系，通過首次實(shí)現(xiàn)對勞動力的科學(xué)管理，美國變得強(qiáng)大且舉世聞名。
對于像意大利這樣最落后的國家，新政府在統(tǒng)一后啟動的鐵路建設(shè)項(xiàng)目被視為實(shí)現(xiàn)國家現(xiàn)代化的有力舉措。鐵路建設(shè)需要進(jìn)口大量國外材料，但意大利卻沒能及時(shí)建立本國的金屬加工業(yè)，其金屬加工業(yè)直到最后才發(fā)展起來；意大利的鐵路項(xiàng)目并沒有取得商業(yè)上的巨大成功，最終給公共財(cái)政帶來了負(fù)擔(dān)。格申克龍是第一個(gè)思考意大利的統(tǒng)治者為什么在國家還沒有準(zhǔn)備好從鐵路上獲取全部經(jīng)濟(jì)收益時(shí)就要修建鐵路的人。波拉德提出了一個(gè)非常有說服力的觀點(diǎn)：典型的干擾因素，或確切來說是“共時(shí)性差異”。土耳其和其他更為落后的國家情況更糟，它們的鐵路全部是購自國外的毫無用處的奢侈品，（在支付鐵路費(fèi)用時(shí)）使業(yè)已搖搖欲墜的公共財(cái)政最終崩潰。
國家的作用
自由主義影響下的史學(xué)總傾向于掩蓋國家在發(fā)展中的作用。在格申克龍之后，國家在某些情況下被視為經(jīng)濟(jì)起飛的替代要素，我們會在后續(xù)章節(jié)中看到一些例子。否則，通常只有在國家辦事不力時(shí)我們才會注意到它的存在，甚至達(dá)到了波拉德極端悖論的程度。這一悖論認(rèn)為越是感受不到國家的存在，一國經(jīng)濟(jì)就越會有大的發(fā)展。即便快速瀏覽一下表4.1也足以說明，公共支出的重要性隨著時(shí)間顯著增加，特別是20世紀(jì)由于福利制度的普遍推行（這一制度在20世紀(jì)70年代后趨于停止，甚至在一些國家福利水平還略有降低）。還有人指出，其他的干預(yù)措施——例如貨幣和匯率管制、貿(mào)易保護(hù)主義、補(bǔ)貼、救市、企業(yè)和銀行的直接管理、反周期策略、社會和區(qū)域政策——也并不總是能夠帶來積極的影響，但它們已經(jīng)逐步全面滲入公共政策當(dāng)中以支持經(jīng)濟(jì)發(fā)展和就業(yè)。
表4.1
表4.1（續(xù)）
因此，國家的作用是不能被忽視的，正如我們在前幾章中所見，在前工業(yè)時(shí)代，國家作為漸進(jìn)資本主義的基本要素已被證明是極其重要的。下面對國家的分類可以作為討論國家角色的有用基礎(chǔ)：
最低限度型國家（minimal state）。如果沒有最低限度的國家來確保國防、法律和秩序（或立法以確立市場規(guī)則，其最重要的目的是保護(hù)競爭；以及進(jìn)行司法監(jiān)管），并提供一些公共物品，工業(yè)資本主義體系就無法有效運(yùn)作。貨幣和管理貨幣的中央銀行是人們普遍認(rèn)可的公共物品。還有一種公共物品是郵政服務(wù)。教育通常也被視為公共物品，但在某些國家還同時(shí)存在為數(shù)眾多的私立教育。為了提供這些公共品，國家通過征稅來確保公共支出。
混合經(jīng)濟(jì)型國家（mixed economy state）。除了上面提到的必不可少的作用，在混合經(jīng)濟(jì)中，國家還提供許多其他的公共物品（通常是福利和基礎(chǔ)設(shè)施，包括公共住房），同時(shí)在許多領(lǐng)域進(jìn)行輔助干預(yù)：被視為戰(zhàn)略部門的公共企業(yè)，以及通過所謂的區(qū)域政策扶持貧困地區(qū)的發(fā)展。國家之所以需要這樣做，是因?yàn)橛型獠啃浴⒂幸嫫坊蜃匀粔艛嗟摹笆袌鍪ъ`”，以及無法產(chǎn)生足夠數(shù)量或質(zhì)量的企業(yè)家的不完全市場。因此，資本主義經(jīng)濟(jì)的一部分是由國家以壟斷或競爭性企業(yè)的形式進(jìn)行管理的，效率有所不同，結(jié)果也并不總是好的?；旌辖?jīng)濟(jì)型國家可以實(shí)施更多或更少的計(jì)劃方案來協(xié)調(diào)其干預(yù)措施，但是從來沒有否定市場的有效性。
最高限度型國家（maximal state）。在這類國家中，國家承擔(dān)了生產(chǎn)的全部責(zé)任。實(shí)際上，這是一種極端模式，它否定了資本主義的根基，消滅了市場和企業(yè)自由。之所以要回顧這種模式，是因?yàn)樗?jīng)在蘇聯(lián)的中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中存在（我們將在第10章和第16章詳細(xì)討論）。
美國學(xué)者理查德·納爾遜（Richard Nelson）認(rèn)為西方發(fā)達(dá)國家最主流的歷史模式是混合經(jīng)濟(jì)。納爾遜甚至說經(jīng)濟(jì)中的某些部門由政府機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行更好的管理（國防、警察、教育、衛(wèi)生、某些研究、空中交通管制、基礎(chǔ)設(shè)施、環(huán)境控制等），正如其他部門可以更好地由民營經(jīng)濟(jì)中的非營利組織進(jìn)行管理（文化、援助、非專業(yè)體育和志愿者工作），而只為所謂的“私人”企業(yè)留下了一小部分經(jīng)濟(jì)活動空間。同樣還有許多領(lǐng)域需要私人企業(yè)與公共機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作（例如，在金融領(lǐng)域，作為公共機(jī)構(gòu)的中央銀行發(fā)揮著絕對重要的作用）。
然而，美國的混合經(jīng)濟(jì)更接近最低限度型國家的模式，相比美國而言，其他國家則更傾向于混合經(jīng)濟(jì)型國家，正如我們將在這本書中所看到的。特別值得注意的是，歐洲比美國模式更進(jìn)一步推行了福利制度，但其可持續(xù)性在當(dāng)下備受質(zhì)疑。歐洲在不同時(shí)期還為一大批公共企業(yè)制定了各種產(chǎn)業(yè)政策，首先是貿(mào)易保護(hù)主義，然后是補(bǔ)貼，有時(shí)甚至是通過某種計(jì)劃的方式，而這些企業(yè)后來大部分都已私有化（見第7章）。下面的章節(jié)將回顧各國的發(fā)展特點(diǎn)，之后我們便會明白國家之所以在美國和歐洲扮演如此不同角色的原因。
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