評(píng)《金雀花帝國(guó)》：新政治史與年鑒學(xué)派史學(xué)的有機(jī)結(jié)合

《金雀花帝國(guó)》，[法]馬丁·奧萊爾著，黃艷紅譯，商務(wù)印書館2024年6月出版，560頁(yè)，85.00元

“在1154—1224年三代人的時(shí)間里，安茹家族控制著大西洋岸邊的遼闊空間。從哈德良長(zhǎng)城到比利牛斯山，從阿爾斯特王國(guó)到中央高原，眾多的諸侯國(guó)都承認(rèn)這個(gè)家族的某個(gè)成員是它們的首腦?！保?50頁(yè)）對(duì)于這個(gè)遼闊的政治實(shí)體，法國(guó)普瓦提埃大學(xué)教授馬丁·奧萊爾稱其為“帝國(guó)”（Empire），也就是本書標(biāo)題的由來(lái)。

《金雀花帝國(guó)》是奧萊爾2003年在佩蘭出版社發(fā)表的學(xué)術(shù)專著。經(jīng)過黃艷紅研究員專業(yè)而又流暢的譯筆，如今得以與國(guó)內(nèi)讀者見面。奧萊爾出生于西班牙巴塞羅那，曾于普羅旺斯大學(xué)師從中世紀(jì)普羅旺斯史專家諾埃爾·庫(kù)萊（No?l Coulet），與喬治·杜比也有深厚的師徒之誼。奧萊爾早年的研究關(guān)注中世紀(jì)的普羅旺斯和加泰羅尼亞。他對(duì)中世紀(jì)貴族（尤其是貴族的家庭與婚姻）有濃厚的興趣。他的博士論文即以《加泰羅尼亞與普羅旺斯的國(guó)家與貴族（9—14世紀(jì)）》為題。《金雀花帝國(guó)》的寫作，也許當(dāng)歸因于2000年以后，作者延伸了早期的研究取向。而正是在此前深厚的學(xué)術(shù)積累基礎(chǔ)上，作者得以對(duì)金雀花王室，以及貴族對(duì)金雀花帝國(guó)的態(tài)度作出獨(dú)到的分析。

應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，想要完整評(píng)價(jià)這部史料詳實(shí)、頭緒豐富、充滿啟發(fā)性的作品，是極為困難的。誠(chéng)如黃艷紅研究員所說，該書展示了“宏大而豐富的歷史場(chǎng)景”（第x頁(yè)）。對(duì)于這部著作的學(xué)術(shù)見地、學(xué)術(shù)價(jià)值以及研究方法，黃艷紅研究員也在譯者序中作了清楚而精辟的闡釋，不僅提及了奧萊爾對(duì)“效忠臣從”儀式的關(guān)注，還評(píng)價(jià)了他所采用的集體性人物志（prosopographie，或群體傳記學(xué)）方法和歷史人類學(xué)視角。因此，筆者謹(jǐn)選擇對(duì)于理解這部著作學(xué)術(shù)意義而言同樣重要的方面，即作者如何繼承并推進(jìn)了法國(guó)的“新政治史”研究，來(lái)評(píng)價(jià)這部重要?dú)v史學(xué)專著的學(xué)術(shù)意義。

作者奧萊爾在導(dǎo)論中直言自己的研究取法“新政治史”：“新的史學(xué)將淡化事件而注重對(duì)各種權(quán)力的分析，制度史也將被角色分析，被對(duì)統(tǒng)治者、壓力集團(tuán)、統(tǒng)治者的庇護(hù)網(wǎng)絡(luò)的研究取代，而思想史也將延伸到對(duì)象征和政治想象物的認(rèn)知之中?！保?8—19頁(yè)）在法國(guó)，新政治史于上世紀(jì)六十年代興起，極大撼動(dòng)了政治史書寫的既有傳統(tǒng)。在此之前，政治史往往被認(rèn)為是實(shí)證學(xué)派或方法學(xué)派的禁臠，而年鑒學(xué)派在批判實(shí)證學(xué)派之外，更關(guān)注于經(jīng)濟(jì)和社會(huì)結(jié)構(gòu)，在一定程度上冷落了政治史——盡管年鑒學(xué)派創(chuàng)始人之一的馬克·布洛赫的《國(guó)王神跡》在今天看來(lái)可謂是這種新式政治史的鼻祖（19頁(yè)）。在中世紀(jì)史領(lǐng)域，法國(guó)史學(xué)家貝爾納·葛內(nèi)（Bernard Guenée）和雅克·勒高夫?qū)π抡问菲鸬搅送撇ㄖ鸀懙淖饔?。葛?nèi)于1964年便倡導(dǎo)開展總體史視角下的“國(guó)家史”研究（l'histoire de l'état）。勒高夫則在1971年發(fā)問，“政治是否依舊是史學(xué)的脊梁骨？”新政治史重新定義了“政治”。如果說以往關(guān)注政治事件、人物、制度的政治史，采用的是法語(yǔ)中陰性的，狹義的“政治”（la politique）概念，在新政治史的視域下，研究的對(duì)象變成了陽(yáng)性的、泛指的“政治”（le politique）。新政治史傾向于關(guān)注政治社會(huì)、政治文化、政治話語(yǔ)、政治觀念與意識(shí)形態(tài)等等。這些關(guān)注點(diǎn)在本書中均有十分明確的體現(xiàn)。

新政治史所提供的研究視角奠定了本書的主體框架。作者將本書分為兩個(gè)部分，從“中心”到“邊緣”展開?！拔覍⑹紫扔^察政治‘中心’，即決策、宣傳和強(qiáng)制力的核心點(diǎn)。”（41頁(yè)）但是，“中心并不總是能讓邊緣接受它的法律。所以詳細(xì)考察地方貴族就很重要……”（283頁(yè)）。這種二分的視角當(dāng)溯源至貝爾納·葛內(nèi)的倡議，即政治史的研究者不僅要關(guān)注權(quán)力的中心，也要關(guān)注邊緣、關(guān)注其對(duì)權(quán)力的“抵制”（résistance）。葛內(nèi)在《14—15世紀(jì)的西歐：國(guó)家》（1971）中強(qiáng)調(diào)中世紀(jì)晚期的臣民共同體并非鐵板一塊；他尤為關(guān)注地方的各股力量與權(quán)力，以及他們與君主或?qū)υ捇驅(qū)沟年P(guān)系（葛內(nèi)這部著作的第二部分第三卷小標(biāo)題即“國(guó)家與社會(huì)”）。雅克·克里南（Jacques Krynen）在《國(guó)王的權(quán)威：13—15世紀(jì)法國(guó)的政治觀念與信仰》（1993）中忠實(shí)延續(xù)了葛內(nèi)的構(gòu)想，將其運(yùn)用于政治觀念史的研究；在王權(quán)意識(shí)形態(tài)的建構(gòu)與傳播之后，專辟“抵制”一章。從這個(gè)意義上講，本書在構(gòu)思上遵循了既往中世紀(jì)史領(lǐng)域“新政治史”相關(guān)研究所給定的框架。不過，與我們上面例舉的兩部著作相比，本作有一個(gè)突出特點(diǎn)，即兩個(gè)部分的分量幾乎相等，各占到近二百頁(yè)篇幅。之所以能夠?qū)崿F(xiàn)這種均衡，主要原因在于作者對(duì)于貴族研究造詣?lì)H深，而貴族的因素恰恰是他解釋金雀花帝國(guó)最終瓦解的一大理由。

具體到本書的兩個(gè)部分，在論述“中心”也即金雀花“王權(quán)的治理與強(qiáng)制”部分，讀者將看到的，并不是王權(quán)在政治和法律制度層面的體現(xiàn)。相反，作者首先將視角聚焦于金雀花王權(quán)政治背后的邏輯和行動(dòng)者。作者指出，宮廷（curia）是王權(quán)“獨(dú)一無(wú)二的中心地點(diǎn)”；而這個(gè)關(guān)鍵詞除了法庭和宮殿之外，還有第三重含義，即“國(guó)王的近臣隨從，也就是人員構(gòu)成，或者更普遍地說，就是協(xié)助君主進(jìn)行決策、治理其領(lǐng)地的某種政治社會(huì)”（56頁(yè)）。從這層含義出發(fā)，作者對(duì)廷臣作了“集體性人物志”的考察。在討論了教士作者如索爾茲伯里的約翰、皮埃爾·德·布盧瓦等人對(duì)王權(quán)和騎士精神的“批判與匡正”之后，作者又專辟一節(jié)，闡述金雀花帝國(guó)的意識(shí)形態(tài)及其宣傳：“金雀花宮廷具備了各種條件，它可以采用各種手段來(lái)傳播對(duì)王朝有利的觀念和形象”（147頁(yè)）。在政治宣傳的議題下，作者考察了這一時(shí)期君主形象建構(gòu)，王權(quán)話語(yǔ)的傳播與流通等等。最后是加冕禮的政治內(nèi)涵以及王室傳說的建構(gòu)。從這幾個(gè)方面切入，考察金雀花王權(quán)，顯然迥異于任何傳統(tǒng)意義上的政治史。但與新政治史的研究取向十分契合。在此之前，弗朗索瓦絲·奧特朗（Fran?oise Autrand）、克勞德·戈瓦爾（Claude Gauvard）等學(xué)者均熱衷于將人物志方法用于研究中世紀(jì)司法和國(guó)家。教士等級(jí)對(duì)理想君主的塑造，又與克里南的《中世紀(jì)晚期法國(guó)的理想君主與王權(quán)》（1981）異曲同工。加冕禮所代表的“象征權(quán)力”（pouvoir symbolique）至今天仍是法國(guó)中世紀(jì)政治史研究中的重要話題（如讓-菲利普·熱內(nèi)主編的“西歐的象征權(quán)力[1300—1640]”叢書）。

如果說本書第一部分展現(xiàn)出作者非常熟悉法國(guó)新政治史的主要關(guān)切，并將其融入寫作中，第二部分“貴族和王權(quán)：尊重與反叛之間”則表明，作者很好地實(shí)現(xiàn)了新政治史與年鑒學(xué)派史學(xué)關(guān)懷的結(jié)合。這也許是本書的另一大看點(diǎn)。作者首先回顧了十二世紀(jì)后半葉到十三世紀(jì)初貴族概念的演變，隨后就金雀花帝國(guó)主要領(lǐng)地（阿基坦，大安茹和布列塔尼，諾曼底和不列顛諸島）的貴族對(duì)金雀花帝國(guó)的不同立場(chǎng)與態(tài)度作了縱覽。通過關(guān)注“貴族在面對(duì)建設(shè)中的安茹國(guó)家時(shí)，采取的合作與抵制之間的辯證關(guān)系”（322頁(yè)），作者得以超越法國(guó)中世紀(jì)史學(xué)界強(qiáng)調(diào)中央集權(quán)主義、英國(guó)中世紀(jì)史學(xué)界關(guān)注地方自治的兩條進(jìn)路。隨后，作者用與“德雷福斯案”相近的表述——“貝克特案”——來(lái)指稱坎特伯雷大主教托馬斯·貝克特于1170年12月29日遇害的標(biāo)志性事件。這一事件的影響廣泛，甚至“涉及最遙遠(yuǎn)的鄉(xiāng)村文化階層”（376頁(yè)）。對(duì)于“貝克特案”，作者做了文化人類學(xué)的解讀：“從文化人類學(xué)的視角來(lái)看，最好首先考察一下不同角色的態(tài)度和話語(yǔ)，以理解其中的意義。隨后我們要找到他們?cè)谥贫戎兴幍奈恢谩保?19頁(yè)）。他選擇了三個(gè)關(guān)鍵的動(dòng)作：標(biāo)舉十字架、和平之吻、殉難。作者指出，這些都是“高度儀式化的動(dòng)作……展現(xiàn)的是中世紀(jì)的某種常態(tài)性的行為方式”（431頁(yè)）。人類學(xué)的視角突出展現(xiàn)了事件所反映的“亨利二世時(shí)代效率提高了的英格蘭君主國(guó)，與親格里高利改革的教士階層之間的爭(zhēng)吵”（382頁(yè)），甚至還有騎士對(duì)平民的“階級(jí)仇恨”（434頁(yè)）。而事件之后，貝克特殉道者形象的塑造與確立，以及亨利二世的贖罪儀式，更是揭示了1215年《大憲章》背后的歷史邏輯。

如此豐富的內(nèi)容，自然離不開對(duì)大量史料的運(yùn)用。無(wú)論是年鑒學(xué)派史學(xué)，還是新政治史，均提倡使用多樣的史料，而不拘泥于官方檔案和法律文獻(xiàn)。奧萊爾在運(yùn)用史料方面也給讀者留下了深刻的印象。作者通過國(guó)王文書和財(cái)政署賬目重建金雀花廷臣的職業(yè)生涯（88頁(yè)）。在涉及金雀花帝國(guó)政治宣傳的部分，作者運(yùn)用到銘文，肖像畫，繪畫，歌謠，葬禮哀歌、亞瑟王傳奇、宮廷騎士文學(xué)等等。正是以豐富多樣的史料為依據(jù)，作者得以指出，在這一時(shí)期“人們有意識(shí)地操縱文學(xué)創(chuàng)作，以傳播王朝的政治理念，或者說服倔強(qiáng)的民意支持英格蘭國(guó)王的軍事冒險(xiǎn)”（282頁(yè)）。在貝克特案的回顧中，作者使用到了圣徒傳記，編年史，書信集，以及眾多神學(xué)、法學(xué)及君主鏡鑒作品。

作為一部凸顯新政治史特色的作品，《金雀花帝國(guó)》對(duì)于讀者的意義，因此也許并不在于傳達(dá)了多少片面的歷史知識(shí)。恰恰相反，《金雀花帝國(guó)》呈現(xiàn)的是研究對(duì)象的復(fù)雜性，并提出了若干個(gè)開放性的話題，令讀者在閱讀之余繼續(xù)深入思考。其一是對(duì)十九世紀(jì)民族國(guó)家史學(xué)傳統(tǒng)的反思。如作者指出，十九世紀(jì)民族國(guó)家的語(yǔ)境下，金雀花帝國(guó)在英吉利海峽兩岸均受到譴責(zé)。對(duì)于英格蘭而言，金雀花國(guó)王在歐洲大陸的諸侯領(lǐng)地是“沉重的負(fù)擔(dān)”。對(duì)于法蘭西而言，這個(gè)帝國(guó)又是法蘭西民族國(guó)家構(gòu)建的絆腳石。兩種視角都讓金雀花帝國(guó)的形象片面化，本書則提供了更為立體的描繪。其二是英法政治傳統(tǒng)差異的早期起源問題。作者多次觸及這個(gè)問題。例如他指出，一方面，“法國(guó)絕對(duì)主義和英國(guó)議會(huì)制差異可能孕育于十二、十三世紀(jì)宮廷的不同構(gòu)成”（93頁(yè)）。另一方面，雖然諾曼人建立了“模范”的行政機(jī)構(gòu)，但最終，金雀花帝國(guó)喪失的大陸領(lǐng)地“在轉(zhuǎn)入法蘭西國(guó)王之手后，終有一天會(huì)經(jīng)受絕對(duì)主義和雅各賓主義的洗禮”（464頁(yè)）；這種現(xiàn)象令作者感到“蹊蹺”，也值得讀者玩味。其三是1215年《大憲章》起源與歷史意義的重新解讀。如作者所說，今天普遍接受的《大憲章》歷史敘事“特別暗含著某種不可能存在的連續(xù)性，即國(guó)家制度和政治傳統(tǒng)呈現(xiàn)為某種幾近線性的進(jìn)程”。但事實(shí)上，“《大憲章》呈現(xiàn)的是在西方世界其他王國(guó)同樣可以看到的某種演變。無(wú)論從時(shí)間還是空間上說，它都不是孤立的”（287頁(yè)）。作者對(duì)《大憲章》成因的分析主要建立在對(duì)加冕儀式和貴族的考察上。作者指出，金雀花在大陸沒有很好利用加冕禮的意識(shí)形態(tài)影響，沒有塑造至高無(wú)上的君權(quán)（228頁(yè)）；涂油禮儀式還使金雀花國(guó)王被主教們束縛手腳，而且金雀花帝國(guó)的王權(quán)概念中凸顯了“契約主義”——“1215年貴族和教士迫使國(guó)王接受的《大憲章》，也應(yīng)放在這種背景中考察，這個(gè)文件大大限制了國(guó)王的規(guī)范性權(quán)威和執(zhí)行權(quán)”（233頁(yè)）。作者還認(rèn)為，“《大憲章》將安茹王權(quán)與貴族之間的復(fù)雜關(guān)系正式化……從此之后，這種世俗寡頭制就以制度化的方式控制了國(guó)王”（288頁(yè)）。這些判斷無(wú)疑豐富了我們對(duì)《大憲章》歷史成因的認(rèn)識(shí)，但也為讀者進(jìn)一步思考、驗(yàn)證留下了充足的空間。

當(dāng)然，就如黃艷紅研究員所說，“由于作者述及的問題很多，該著亦有尚可完善之處，如一些同時(shí)在大陸和不列顛諸島擁有家族產(chǎn)業(yè)的貴族世家，在金雀花帝國(guó)和卡佩王朝的最后沖突中采取何種立場(chǎng)，作者的著墨太少”（第x頁(yè)）。除了這個(gè)問題外，也許我們還能指出本書的另一個(gè)缺憾，即對(duì)于“邊緣”以及王權(quán)的抵制力量，作者只提及了貴族和教會(huì)。我們不禁要問，金雀花帝國(guó)統(tǒng)治之下的市民和農(nóng)民去哪里了？作者將法國(guó)國(guó)王沒有像英國(guó)國(guó)王那樣受到議會(huì)制約，歸因于這樣一個(gè)事實(shí)：“與腓力·奧古斯都時(shí)代的法蘭西宮廷相比，英格蘭國(guó)王近臣中的顯赫貴族所占的比例的確非常之高，在腓力的宮廷中，小貴族和市民在王國(guó)政策中占據(jù)主導(dǎo)地位?！保?3頁(yè)）。但為什么金雀花帝國(guó)的對(duì)應(yīng)群體卻未能得到啟用？金雀花帝國(guó)的政治宣傳對(duì)他們有多大程度的影響？他們的主要訴求是什么？是否得到了滿足？如果沒有，他們有何回應(yīng)？最后，他們的回應(yīng)又如何影響了金雀花帝國(guó)的歷史走向？

瑕不掩瑜，本書可謂是法國(guó)中世紀(jì)“新政治史”的一部力作，在濃縮和整合新政治史主要史學(xué)關(guān)懷的同時(shí)，也出色實(shí)現(xiàn)了新政治史與年鑒學(xué)派史學(xué)的有機(jī)結(jié)合。因此，黃艷紅研究員將這樣一部厚實(shí)、深刻的作品引介給國(guó)內(nèi)讀者，意義也許不僅在于促進(jìn)我國(guó)的歐洲中世紀(jì)史研究；這部作品所采用的多樣的方法、視角和史料，也定然對(duì)讀者思考其他地域、國(guó)別和時(shí)段的政治史大有裨益。