秦漢簡(jiǎn)牘中的日常行政與基層治理

簡(jiǎn)牘是中國(guó)古代紙張普及前的主要書寫載體，也是我國(guó)信史的重要實(shí)物佐證。自20世紀(jì)初至今日，睡虎地秦簡(jiǎn)、里耶秦簡(jiǎn)、張家山漢簡(jiǎn)、居延漢簡(jiǎn)、懸泉漢簡(jiǎn)、五一廣場(chǎng)東漢簡(jiǎn)、走馬樓吳簡(jiǎn)等大批簡(jiǎn)牘發(fā)現(xiàn)層出不窮，達(dá)數(shù)十萬枚之多，蔚為大觀。簡(jiǎn)牘集中處在秦漢時(shí)期，秦漢是古代中國(guó)開創(chuàng)和確立大一統(tǒng)國(guó)家制度的重要時(shí)期。文書行政制度是維系秦漢大一統(tǒng)國(guó)家的重要保障，從朝廷政策的頒布，到地方日常政務(wù)的完成，都通過文書實(shí)現(xiàn)，《論衡·別通》言：“漢所以能制九州者，文書之力也。以文書御天下。”出土簡(jiǎn)牘中大量的官府文書極大彌補(bǔ)了史料的不足，對(duì)于研究秦漢歷史研究具有無可估量的寶貴價(jià)值。

2024年12月6日，中國(guó)藝術(shù)研究院中國(guó)文化研究所主辦的第三十三場(chǎng)“汲古論壇”在北京召開。本次論壇以“秦漢簡(jiǎn)牘中的日常行政與基層治理”為主題，邀請(qǐng)了北京大學(xué)歷史學(xué)系暨中國(guó)古代史研究中心教授陳侃理、西北師范大學(xué)歷史文化學(xué)院教授李迎春主談，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院古代史研究所副研究員曾磊、重慶大學(xué)歷史系副教授董濤、清華大學(xué)出土文獻(xiàn)研究與保護(hù)中心副教授郭偉濤、中國(guó)科學(xué)院自然科學(xué)史研究所編輯高智敏參與對(duì)談。論壇由中國(guó)藝術(shù)研究院中國(guó)文化研究所副研究員焦天然主持。

論壇現(xiàn)場(chǎng)

陳侃理教授的主談以“秦漢基層統(tǒng)治與鄉(xiāng)里社會(huì)的變遷”為題，首先提出三個(gè)問題：秦漢國(guó)家如何在基層實(shí)現(xiàn)“編戶齊民”式的統(tǒng)治？“編戶齊民”的鄉(xiāng)里社會(huì)如何產(chǎn)生地方豪族、世家大族？基層統(tǒng)治與社會(huì)秩序的關(guān)系如何，對(duì)社會(huì)的結(jié)構(gòu)、規(guī)模有何影響？陳侃理教授談到，鄉(xiāng)里是基層行政組織，鄉(xiāng)和里在行政層級(jí)、管轄范圍、管理者性質(zhì)與來源、與聚落關(guān)系、規(guī)模量級(jí)、與民眾關(guān)系等方面都存在差異，在這樣差異的背景下可以重新考慮鄉(xiāng)里社會(huì)的性質(zhì)和鄉(xiāng)里社會(huì)與基層統(tǒng)治的關(guān)系。

“里”是秦漢國(guó)家在自然聚落的基礎(chǔ)上劃分的行政組織，里的管轄范圍限于居民及其聚落，具有非政區(qū)性質(zhì)。“鄉(xiāng)”則具有政區(qū)性質(zhì)，有屬地管轄權(quán)，但這種屬地管轄權(quán)并不是自古以來就有。商鞅變法以后，隨著郡縣統(tǒng)治的不斷發(fā)展，鄉(xiāng)逐漸從聚落變成管理聚落居民的機(jī)構(gòu)，再?gòu)墓芾砭勐渚用竦臋C(jī)構(gòu)逐漸發(fā)展成為具有屬地管轄權(quán)的政區(qū)。鄉(xiāng)的管轄權(quán)派生自國(guó)家的統(tǒng)治權(quán)。劃分作為政區(qū)的鄉(xiāng)，目的在于自上而下地介入聚落居民的自治，實(shí)施官僚統(tǒng)治。

將鄉(xiāng)吏和里吏進(jìn)行比較，鄉(xiāng)吏是自上而下設(shè)置的，里吏的形成則有一個(gè)自下而上的過程。鄉(xiāng)吏有鄉(xiāng)嗇夫、佐史、游徼，一般由外鄉(xiāng)人擔(dān)任，有薪俸，屬于最基層的官吏；里吏的名稱有里典、里正、里老（父老），一般選自本里，無薪俸，實(shí)際上并不是官吏。鄉(xiāng)吏和里吏在基層社會(huì)管理中有各自的職能，鄉(xiāng)吏負(fù)責(zé)傳令、執(zhí)行、制作文書，里吏負(fù)責(zé)申報(bào)戶籍、協(xié)助征收賦稅和治安。從出土文書可見，他們參與管理的方式截然不同：鄉(xiāng)嗇夫與鄉(xiāng)民的關(guān)系建立在文書之上，父老、里正則更為親民，與里民的關(guān)系建立在人際互動(dòng)之上。

關(guān)于里吏的選任，陳侃理提出，秦在滅六國(guó)的過程中，改變以社會(huì)自治領(lǐng)袖為里吏的傳統(tǒng)，規(guī)定里典、里老原則上由無爵年長(zhǎng)者出任，以期消除民間秩序?qū)倭判姓淖璧K。這一舉措引發(fā)國(guó)家與社會(huì)之間產(chǎn)生激烈沖突，加速了秦的滅亡。漢初做出政策調(diào)整，保留里典，按戶口設(shè)置三老官屬（三老、孝、悌、力田），有意扶植、利用社會(huì)領(lǐng)袖的聲望和影響幫助國(guó)家來推行統(tǒng)治。但里老一職被廢除，而三老官屬人數(shù)有限，影響力無法深入里中。西漢中期興起的循吏政治，推動(dòng)在里中增設(shè)“父老”一職，并使之成為通制。作為鄉(xiāng)里社會(huì)頭面人物的“父老”，從一種社會(huì)身份變成了國(guó)家認(rèn)定的里吏職務(wù)。里正與父老配合，構(gòu)成基層統(tǒng)治中的“霸王道雜之”。

父老成為里吏后，卻迅速偏離原定的教化職能，轉(zhuǎn)而負(fù)擔(dān)里中賦稅、戶籍、治安事務(wù)等諸多日常雜務(wù)，趨于差役化和卑微化。這使得基層統(tǒng)治難以制度性獲得里共同體頭面人物的參與，里的基層統(tǒng)治因與自治秩序相疏離而受到削弱。

與此同時(shí)，鄉(xiāng)也發(fā)生了變化。鄉(xiāng)的日常行政等事務(wù)反復(fù)進(jìn)行，發(fā)展出跨聚落的鄉(xiāng)域認(rèn)同，由此形成包含聚落和政區(qū)雙重屬性的“鄉(xiāng)里社會(huì)”。跨聚落社區(qū)中產(chǎn)生的豪強(qiáng)、豪俠或被推舉出來的“三老”壯大為跨聚落的大土地所有者，他們與儒學(xué)結(jié)合，力求通過快速通道進(jìn)入官僚體制，并繼續(xù)追求向上層發(fā)展。由此形成的世家大族，接替了世襲貴族消亡后留下的社會(huì)地位空缺。

陳侃理做出總結(jié)：官僚帝國(guó)通過設(shè)置“里吏”進(jìn)行基層統(tǒng)治，但長(zhǎng)期的結(jié)果是基層組織行政化，基層事務(wù)差役化。民間自治領(lǐng)袖或被排除在基層行政之外，或因位卑責(zé)重而主動(dòng)逃避，結(jié)果削弱了基層統(tǒng)治。鄉(xiāng)的設(shè)置，本意是自上而下地介入聚落自治，結(jié)果卻催生了更大規(guī)模的跨聚落社區(qū)——鄉(xiāng)里社會(huì)。鄉(xiāng)里社會(huì)產(chǎn)生出更強(qiáng)有力的社會(huì)精英，融入官僚士大夫階層，形成世家大族。世家大族和受到削弱的基層統(tǒng)治兩個(gè)因素相疊加，在漢末魏晉破壞了官僚帝國(guó)的“編戶齊民”統(tǒng)治。

陳侃理教授

李迎春教授的主談?lì)}目為“秦漢簡(jiǎn)牘與文書行政——以對(duì)西北漢簡(jiǎn)的考察為例”，從秦漢的文書簡(jiǎn)牘、“以文書御天下”的基礎(chǔ)、文書行政與邊政運(yùn)作三方面展開論述。

李迎春談到，文書是出于實(shí)用目的，記錄、交流、發(fā)布信息的一種工具，官文書是公務(wù)活動(dòng)中形成和使用的文書。在秦漢時(shí)期，這些文書的載體都是簡(jiǎn)牘，今天我們可以見到的文書簡(jiǎn)包括律令、書檄，還有各種憑證、標(biāo)識(shí)、簿籍、記錄、考核材料、司法案卷等，這些文書簡(jiǎn)牘出土于西北各種關(guān)塞、驛置、烽燧遺址、南方古井遺址以及墓葬之中。李迎春提出簡(jiǎn)牘是“同時(shí)性立體史料”，其中“同時(shí)”指內(nèi)容、書寫、載體的同時(shí)，“立體”則體現(xiàn)在載體的立體，呈現(xiàn)出原始的形狀和書寫狀態(tài)。所以我們進(jìn)行簡(jiǎn)牘文書的研究時(shí)要考察它的使用環(huán)境和使用者，使用者的活動(dòng)代表了一系列相關(guān)的行政程序；我們觀察文書簡(jiǎn)牘需要從形制、書寫（格式、筆跡、墨跡）、性質(zhì)、稿本形態(tài)、遺留機(jī)構(gòu)、棄置過程、時(shí)間、出土地等多個(gè)維度進(jìn)行。

漢代能夠“以文書御天下”的基礎(chǔ)在于：1、以史記事系統(tǒng)的完備。中國(guó)的書寫和記事的傳統(tǒng)密切相關(guān)，為統(tǒng)治者記事的人被稱作史。商周時(shí)代已有文書行政的情況，戰(zhàn)國(guó)簡(jiǎn)以書籍簡(jiǎn)為主，也出現(xiàn)了一些文書簡(jiǎn)，秦漢時(shí)期文書簡(jiǎn)牘出土更多。史是秦漢官府中非常大的群體，他們的任務(wù)就是寫文書，通過文書來去處理機(jī)構(gòu)中的一些事務(wù)。2、成熟的官僚體系。馬克斯·韋伯所認(rèn)為的成熟官僚體系的標(biāo)準(zhǔn)，其中比較核心的是科層制。秦漢時(shí)期的科層制是非常典型的，在中央有丞相、御史大夫、九卿以及下屬機(jī)構(gòu)，在地方有郡、縣、鄉(xiāng)，科層制的官僚體系運(yùn)轉(zhuǎn)依靠文書。3、發(fā)達(dá)的交通網(wǎng)絡(luò)與郵驛系統(tǒng)。秦漢時(shí)交通道路的修建和管理都已經(jīng)趨于成熟，從西北漢簡(jiǎn)中可以看到，從長(zhǎng)安到河西走道有兩條比較主要的道路，安定道和天水道。秦漢交通設(shè)施也比較完備，有著非常發(fā)達(dá)的驛站系統(tǒng)，這可以通過懸泉漢簡(jiǎn)得到證明。4、高效的文書管理制度。簡(jiǎn)牘材料顯示漢代文書的收發(fā)、啟封都有著嚴(yán)格的記錄，不同重要性的文書有著不同的傳遞方式，文書的傳遞效率在漢簡(jiǎn)中也有很多明確的記載。

在文書規(guī)范制度的保障下，漢代的基層行政運(yùn)作主要是通過文書實(shí)現(xiàn)的。通行公文是各級(jí)機(jī)構(gòu)間上傳下達(dá)的各類文書，反映了各行政部門的聯(lián)系和日常行政活動(dòng)。西北漢簡(jiǎn)中上、下、平行文書一應(yīng)俱全，全面展示了中央集權(quán)政體下的行政運(yùn)行機(jī)制，生動(dòng)描繪出帝國(guó)行政由中樞心臟延伸至神經(jīng)末梢的完整過程。漢簡(jiǎn)中簿籍名目眾多，簿是對(duì)行政行為的一種統(tǒng)計(jì)和會(huì)計(jì)，籍則主要是各種人員管理名單，這些簿籍的書寫、審核、校對(duì)、存檔，從各個(gè)角度展示了漢代地方行政日常管理和國(guó)家控制的細(xì)節(jié)。秦漢簡(jiǎn)牘中還有不少作為信用憑證的用券，如民入谷券、司御錢券、茭錢券、送客券、日跡券、徭券、郵書券、受谷券、入粟券等。尤其是懸泉置，作為最基層的郵驛招待機(jī)構(gòu)，需承擔(dān)供應(yīng)傳馬谷物、郵書傳遞等具體事務(wù)，故保存有大量的公務(wù)用券。對(duì)懸泉漢簡(jiǎn)公務(wù)用券的研究，可以充實(shí)學(xué)界關(guān)于秦漢簡(jiǎn)牘官文書分類體系的認(rèn)識(shí)。漢代的通行公文最后幾個(gè)字固定為“如律令”，這是文書行政的規(guī)范。在西北地區(qū)還可以見到購(gòu)賞科別、烽火品約等有地方特色的法令，還有劾狀、爰書等正史未見過的材料，通過這些材料可知漢代的基層行政完全在律令的指導(dǎo)下規(guī)范性進(jìn)行。

李迎春教授

在與談環(huán)節(jié)，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院曾磊副研究員對(duì)于文書行政的終端進(jìn)行了思考，文書行政本可以進(jìn)一步深入到更基層，為什么秦漢時(shí)止步在鄉(xiāng)一級(jí)，里的半自治的動(dòng)力又從何而來？曾磊提出，秦漢以來的“文書御天下”的行政狀態(tài)持續(xù)至今，在如此龐大的疆域與長(zhǎng)時(shí)段中，文書形式、文書內(nèi)容具有驚人的一致性，體現(xiàn)行政控制的強(qiáng)力與高效，其中深層次的原因值得挖掘。重慶大學(xué)董濤副教授則圍繞行政背后的權(quán)力進(jìn)行對(duì)談，他提出里的權(quán)力是從下向上的，但與政府具有強(qiáng)制性的從上至下的權(quán)力相比，從下向上的權(quán)力很容易被消解，如財(cái)政、人事等關(guān)鍵權(quán)力被上層牢牢把控，基層的政務(wù)便難以進(jìn)行，如此上下之間的矛盾與隔閡便不斷增大。清華大學(xué)郭偉濤副教授認(rèn)為處理鄉(xiāng)里問題時(shí)應(yīng)注意到國(guó)家的視野，里吏逃避為官的原因也值得深入思索。郭偉濤還談到新出楚簡(jiǎn)對(duì)百姓籍貫、居住地點(diǎn)、交易關(guān)系等記載十分詳細(xì)，體現(xiàn)了當(dāng)時(shí)楚國(guó)已有較強(qiáng)的基層控制。中國(guó)科學(xué)院自然科學(xué)史研究所高智敏編輯提出，討論鄉(xiāng)里統(tǒng)治時(shí)不僅要以政治統(tǒng)治的視角從上到下看，也需要結(jié)合人文地理學(xué)的視角考察里民的活動(dòng)范圍及其人際關(guān)系，在此基礎(chǔ)上自上而下地觀察里民眼中的鄉(xiāng)吏，由此更恰當(dāng)?shù)厝ダ斫忄l(xiāng)吏與里民的關(guān)系。四位與談專家從不同角度回應(yīng)了主談內(nèi)容，并就個(gè)人關(guān)注問題展開多維度的深入討論，同時(shí)，大家對(duì)簡(jiǎn)牘數(shù)據(jù)庫與簡(jiǎn)牘3D建模的未來發(fā)展表達(dá)了期許。

論壇海報(bào)

論壇結(jié)尾，中國(guó)藝術(shù)研究院中國(guó)文化研究所副所長(zhǎng)谷卿做出總結(jié)，他引用睡虎地秦簡(jiǎn)“有事請(qǐng)?。ㄒ玻匾詴?，談道：秦漢距離我們的時(shí)空如此遙遠(yuǎn)，何以今日我們對(duì)秦漢時(shí)期日常行政和基層治理能有如此細(xì)致而深刻的認(rèn)識(shí)，這有賴于當(dāng)時(shí)的制度為我們留下了大量實(shí)證性材料，而學(xué)者也受惠于晚近以來“地不愛寶”、出土文獻(xiàn)和文物大量進(jìn)入當(dāng)代視野。簡(jiǎn)牘承載了豐富的歷史信息，我們可以從各個(gè)角度，甚至無字之處對(duì)之加以解讀，這對(duì)于各門學(xué)問事實(shí)上也都具備非常重要的方法論上的啟示。