滿漢種族沖突 可能是出于建立帝國的雄心，努爾哈赤自吞并遼東后，便極力 爭取漢人的支持；他還向遼西的漢族人民明確宣布，若接受其統(tǒng)治，便可得到糧食和布匹。勿慮爾田宅“將非我有，盡入主人之家”。眾皆一汗之民，皆得平等居住、耕作。①他還利用遼西人民對貧富懸殊現(xiàn)象的不滿，進(jìn)行煽動(dòng)。昔爾等明國富人，廣占田地，雇人耕作，食之不盡，將谷出賣。貧困之人，無田無谷，買而食之，錢財(cái)盡后，則行求乞。與其令富人糧谷爛于倉中，財(cái)貨山積而無用，何若揭桿而起。百姓聞風(fēng)，必群起響應(yīng)，后世遂得富足矣。②最后，他向廣寧等遼西城鎮(zhèn)的軍民許諾，若出城投降，便嚴(yán)禁手下將士搶劫、偷竊漢人財(cái)物，及離散漢人妻小親屬。③1622年2月10日至3月11日，努爾哈赤揮師渡過遼河。明將鮑承先率軍出廣寧阻擊，結(jié)果大敗，只身逃脫。留守廣寧的王化貞，放棄了全部進(jìn)攻計(jì)劃，退至大凌河，將廣寧丟給了游擊孫得功（遼東人）。努爾哈赤兵臨廣寧，孫得功立即獻(xiàn)城投降；隨后，鮑承先也投降了。兩人都被拜為副將，為努爾哈赤效力，鮑承先還負(fù)責(zé)給其他明軍將領(lǐng)寫信，勸其歸降。④王化貞聞知廣寧已失，便率其殘兵敗將逃回山海關(guān)，和熊廷弼部一起涌入關(guān)門。王化貞被劾下獄，隨即處死。熊廷弼也牽連入獄。但他是否有罪，引起了一場激烈爭論，東林黨（他們普遍認(rèn)為熊廷弼無罪）和以魏忠賢為首的閹黨（他們極力指責(zé)熊廷弼）也卷入其中。⑤三年后，熊廷弼正式被控犯有 叛國罪。悉知遼東實(shí)情、1625年在魏忠賢支持下榮升內(nèi)閣首輔的馮銓，促使朝廷作出了決定，將熊廷弼正法，并傳首九邊，以警告其他將領(lǐng)不得出賣朝廷。①努爾哈赤占領(lǐng)了遼東和遼西部分地區(qū)，使大約100萬漢人落入后金統(tǒng)治之下。②其中許多人淪為奴隸，盡管后金奴隸的地位已獲得較大改善，得到國家更多的保護(hù)。主人已不能隨意懲罰奴隸；如果奴隸受到虐待，官府便會(huì)將其沒收，轉(zhuǎn)給別的主人。③這一法律上的變化，也許反映出這樣一種趨勢，即后金征服遼東后，開始以拖克索（即田莊，將一定數(shù)量的莊丁束縛其上的土地單位）和奴隸作為官吏俸祿。④當(dāng)然，這種家長式的關(guān)懷，也表現(xiàn)在努爾哈赤作出的由國家對降金漢人實(shí)行恩養(yǎng)（烏吉黑）⑤的決定中。事實(shí)上，他當(dāng)時(shí)甚至否定了以往滿族社會(huì)中自由人與奴隸的絕對界線。他說：吾國何故分別主人、奴仆，大人、小人？若有人怨恨其國，來投我等，且盡心效力，我等必不使其為奴仆、小人。①雖然來自貧窮階層的漢人最終淪為奴隸的可能性遠(yuǎn)大于成為自由人的可能，但降人的身份畢竟不是按其原先的職業(yè)或官位而直接授予的。事實(shí)上，李永芳等人只是例外。大多數(shù)降金后獲得軍政官職的漢人，職位都相對較低。②努爾哈赤似乎相信，將漢人任命于下層，然后以功升遷，比僅僅因?yàn)槟硞€(gè)降人原是明朝高官就直接授予高位，更為有益。彼等有功于（明）帝，或以賄賂升遷者，自以原系大臣，向來為官，不為我等效力……不論爾等昔日之功。若吾至遼東后，又立功勞，則記錄之。③同皇太極以后的情形不同的是，在努爾哈赤統(tǒng)治時(shí)期，漢族降人無居政府要職者。達(dá)?！赡茉蔷惩饩用瘛?623年被革職。范文程和后來顯赫一時(shí)的寧完我等降人，在《滿文老檔》中皆不見記載。另一著名漢族降將愛塔（也是境外居民，原名劉興祚），實(shí)際上又背叛了后金，于1627年投入明朝軍閥毛文龍門下，后因叛逆被滿族人所殺。④一般說來，當(dāng)時(shí)大量漢族百姓的歸附——無論是自愿投誠者，還是強(qiáng)拉的“莊丁”——也未必是努爾哈赤吞并遼東的重大收獲。后金大汗的職責(zé)要求他招納遼西漢人，并將他們遷至遼東，同已占據(jù)了遼東但未完全恢復(fù)其穩(wěn)定的女真人雜居。具體辦法是令漢人與女真人合戶，實(shí)際上是將滿族旗人分置于漢人各戶之中。照理，各戶之滿、漢成員都應(yīng)從事耕作，而實(shí)際情形卻是滿人奴役漢人。漢族男丁承擔(dān)了全部重體力勞動(dòng)，漢族婦女則成了他們的奴婢。①如此的不平等，加上缺衣少食，導(dǎo)致了1623年滿、漢之間的一系列沖突。許多漢人故意在食物和飲水中投毒，焚燒房舍，還殺死了一些后金的哨卒。②努爾哈赤對這場種族間的騷動(dòng)作出的反應(yīng)，是收回滿漢平等政策，而代之以種族歧視。他憤怒地責(zé)問八貝勒：“我等之兵去后，耀州之人即揚(yáng)言殺我婦孺，其他各地之人亦毒殺我等之諸申，爾等知否？”又斥責(zé)各旗大臣對漢人過分寬容。漢官與我等之諸申，因何同等對待？若我等之諸申犯罪，則問其功勞，問其官位，稍有理由，即應(yīng)赦之。若尼堪犯下死罪，又未盡心效力，復(fù)有偷竊之事，則應(yīng)盡誅其子孫親族，為何僅責(zé)打了事？③合戶制暫時(shí)仍予保留，但不再造成新的合戶；遷入新都沈陽后，那些未合居的滿漢人戶，便被指定居住在按種族劃分的區(qū)域內(nèi)。除此之外，努爾哈赤還規(guī)定漢人不得持兵器；而女真人則無論是不是八 旗兵丁，都要隨身攜帶兵器。①這種旨在阻止?jié)h人反抗的歧視政策，可能正是1625年漢人叛亂的導(dǎo)火索。這年秋，許多滿族兵民被殺，據(jù)說還有漢人派人向附近的明軍求援，希望重返明朝。11月，努爾哈赤采取了嚴(yán)厲措施。他認(rèn)為漢族平民只是在一班明朝秀才的哄騙下才誤入歧途的，遂令滿族官吏進(jìn)行徹底調(diào)查，清洗各村帶頭鬧事的秀才：并非我等嘉善拔擢之官員，乃是昔為明國秀才、大臣而今無官者，聽信奸細(xì)之言，煽動(dòng)當(dāng)?shù)卮迕瘛７泊说热?，皆檢出誅之。②究竟有多少秀才被殺，不得而知（顯然也有幸存者，例如范文程）。但據(jù)明確記載，第二年，努爾哈赤將大量遼東漢人收歸自己帳下，每13戶編為一莊（拖克索），由一名莊頭管轄，皆授以耕牛田地，令其耕作。于是，努爾哈赤趁種族沖突之機(jī)，控制了更多的漢族降人，其借口則是若將他們劃歸各貝勒，滿人必然會(huì)進(jìn)行報(bào)復(fù)，對其倍加虐待，甚至將其殺害。③創(chuàng)建未久的后金政權(quán)，要消化吸收近百萬漢人，是非常困難的，加上不利的戰(zhàn)局，努爾哈赤遂于占領(lǐng)廣寧后暫時(shí)停止了進(jìn)攻。他曾宣布，要在1623或1624年打入山海關(guān)，進(jìn)軍中原。④但這一計(jì)劃未能實(shí)現(xiàn)。大凌河、錦州、松山和山海關(guān)等堅(jiān)固防線，仍然橫在他的面前。廣寧只是因?yàn)橥趸憘}促退卻和孫得功不戰(zhàn)而降，才落入了他的手中。眼下，遼東地區(qū)滿、漢之間的緊張關(guān)系，肯定已為駐守關(guān)外的明軍將領(lǐng)所知，因而漢人大量歸順之事已不大可能發(fā)生 了。此外，努爾哈赤的軍隊(duì)長于野戰(zhàn)而短于攻堅(jiān)，對明朝仿照歐式大炮制造的新式武器，也一無所知。① ① 羅思·李：《早期滿洲國家》，第39頁。 ② 羅思·李：《早期滿洲國家》，第39頁。 ③ 羅思·李：《早期滿洲國家》，第40—41頁。 ④ 《貳臣傳》，第四卷第13—17頁，第七卷第28—29頁；《皇清開國方略》，第113—115頁。 ⑤ 東林黨運(yùn)動(dòng)以1604年高攀龍和顧憲成建于無錫的東林書院為中心，號召重振君子之氣”，恢復(fù)明朝的穩(wěn)定與和平。魏斐德：《自主的代價(jià)》，第51頁。 ① 張其昀編：《清史》，第259頁；《貳臣傳》第九卷，第28頁；恒慕義：《清代名人傳略》，第240—241頁。馮銓，北直隸涿州人，1613年中進(jìn)士，授翰林院檢討。其父馮盛明官至河南左布政使。撫順陷落后，其父被劾歸鄉(xiāng)，馮銓也退居原籍。后馮銓極力與魏忠賢交往，1624年在魏忠賢幫助下，得以官復(fù)原職，1625年又升任大學(xué)士。 ② 費(fèi)維愷：《從封建主義到資本主義：大陸近期史學(xué)論文》，第358頁；羅伯特·B·奧克斯南：《馬背上的統(tǒng)治》，第24頁。 ③ 1621年，努爾哈赤令八旗貴族清點(diǎn)各自田莊中的漢人數(shù)目，目的是要將其中一部分莊丁占為己有。羅思·李：《早期滿洲國家》，第52—55頁；鄭天挺：《探微集》，第19—20頁。 ④ 羅思·李：《早期滿洲國家》，第55—58頁。后來被滿族人所役使的奴仆，大多是在撫順和沈陽被俘的漢族民戶。托伯特：《清朝的內(nèi)務(wù)府》，第16—17頁。 ⑤ 該詞的使用至少可追溯到1613年。當(dāng)時(shí)努爾哈赤征討葉赫，圍兀蘇城勸降。城中人曰：“若養(yǎng)之則降”，努爾哈赤答應(yīng)了。此處所謂：“養(yǎng)”，滿文稱“烏吉黑”（ujihe，或作ujifi、ujimbi），意為撫聚恩養(yǎng)。1619年，駐開原的明將來降，努爾哈赤說：“彼聞吾養(yǎng)人，故來投耳”，也用了“養(yǎng)”字，意思是說他們不會(huì)淪為奴隸。鄭天挺：《清入關(guān)前》，第92頁，及其《探微集》，第8頁。 ① 羅思·李：《早期滿洲國家》，第42頁。 ② 在征服遼東后所任命的漢族官吏中，有4人原是商人，1人是被免職的參將，2人是游擊，4人是守備，1人是備官，11人是衛(wèi)所軍官，3人是親兵，4人是軍士，3人是秀才（包括范文程），2人是掌印官，4人是文吏，1人是翻譯，還有11人是無官平民。其中多數(shù)被拜為努爾哈赤軍中的游擊或備官。同上書，第60頁。一般說來，1631年以前的戰(zhàn)俘多半淪為奴隸，受其主人役使。犯罪者的家屬也沒為奴隸，奴隸的身份世代相襲，奴隸可以自由買賣。有人對漢族奴隸進(jìn)行過統(tǒng)計(jì)，在813人中，有532個(gè)沈陽人，83個(gè)遼陽人，66個(gè)撫順人。這些城市都是1618—1621年間陷落的，這些漢族奴隸的大多數(shù)可能就是在此期間被抓獲的。史景遷：《曹寅和康熙皇帝》，第7—9頁。 ③ 羅思·李：《早期滿洲國家》，第64頁。 ④ 羅思·李：《早期滿洲國家》，第176—177頁。 ① 羅思·李：《早期滿洲國家》，第67—76頁。 ② 格魯特·羅思：《1618—1636年的滿漢關(guān)系》。逃人法自1587年開始實(shí)施，此時(shí)更為嚴(yán)厲。孟昭信：《清初“逃人法”試探》，第1—2頁；楊學(xué)?。骸蛾P(guān)于清初的“逃人法”》，第47頁。 ③ 羅思·李：《早期滿洲國家》，第82—83頁。 ① 羅思·李：《早期滿洲國家》，第84頁。1625年建都沈陽時(shí)，眾貝勒以努爾哈赤已在今東陵一帶興建宮室為由，再次反對遷都。但努爾哈赤指出，遷都是戰(zhàn)略上的需要。從沈陽可以輕而易舉地渡過遼河，南下進(jìn)攻明朝，又可挾制東南的朝鮮，向北至蒙古也只有二三天路程。鐵玉欽：《城郭與宮殿》，第6—9頁；又見吳衛(wèi)平：《八旗興衰》，第16頁。 ② 羅思·李：《早期滿洲國家》，第85—86頁。 ③ 羅思·李：《早期滿洲國家》，第89頁。 ④ 羅思·李：《早期滿洲國家》，第43頁。 ① 駐邊明軍配有一種稱為佛郎機(jī)的銅制或鐵制前裝炮（佛郎機(jī)指葡萄牙），可能是從歐洲傳來的。這些16世紀(jì)的火炮，口徑約40毫米，最大射程2000英尺，裝在特制的戰(zhàn)車上，用騾馬牽引。此外還有一種鳥槍，長約4米，它用來發(fā)射的導(dǎo)火線，是模仿16世紀(jì)初經(jīng)葡萄牙人傳入東亞的導(dǎo)火索制造的。哈羅德·L·卡恩：《皇帝心目中的君主制度》，第139—140頁；黃仁宇：《萬歷十五年》，第179頁；又見弗南德·布羅代爾：《資本主義與物質(zhì)生活》，第294頁。