蘇聯(lián)情報(bào)機(jī)構(gòu)擁有多種情報(bào)搜集手段，但諜報(bào)工作是其獲取情報(bào)的主要來源，這與美國、英國等西方國家主要依靠技術(shù)手段獲取情報(bào)的方式形成了鮮明對(duì)照。形成這種局面的原因多種多樣，但俄羅斯的諜報(bào)傳統(tǒng)無疑是最重要的一種。正是俄羅斯復(fù)雜的歷史背景為其諜報(bào)工作提供了豐富的營養(yǎng)。實(shí)際上，蘇聯(lián)諜報(bào)工作中表現(xiàn)出的特點(diǎn)，大都可以從其悠久的歷史長河中找到印證。

一、秘密警察：沙俄諜報(bào)工作的發(fā)端

俄羅斯發(fā)源于公元9世紀(jì)的留里克王朝。公元862年，留里克攻占了諾夫哥羅德，建立了諾夫哥羅德公國。882年，諾夫哥羅德公國攻占基輔，建立了基輔羅斯公國。1240年，蒙古軍攻占基輔，此后200年，俄羅斯處于蒙古人的控制之下。1480年夏，莫斯科大公伊凡三世擊敗蒙古軍隊(duì)，俄羅斯從此擺脫了蒙古人的統(tǒng)治。進(jìn)入16世紀(jì)以后，莫斯科大公瓦西里三世（1505-1533）完成了領(lǐng)土的統(tǒng)一。

統(tǒng)一的過程也是俄羅斯中央集權(quán)制度建立的過程。在統(tǒng)一過程中，原來各公國的王公貴族臣服于莫斯科大公，但還享有許多特權(quán)，由王公貴族組成的“貴族委員會(huì)”把持了政權(quán)，不征得它的同意，大公既不能頒布法令，也不能處理重大的司法糾紛和外交事務(wù)。1547年1月親政的伊凡四世改組了中央國家機(jī)關(guān)，設(shè)立分管各部行政事務(wù)的衙門，限制大貴族和教士的課稅特權(quán)。改革加強(qiáng)了沙皇的中央集權(quán)，但是大貴族仍然保持相當(dāng)?shù)膶?shí)力，他們伺機(jī)背叛沙皇，甚至里通外國。伊凡四世一方面用酷刑來打擊大貴族的反叛行為，另一方面推行“特轄領(lǐng)地制”，企圖徹底鏟除貴族分立勢力的根基。1565年，伊凡四世建立了俄國歷史上第一個(gè)警察組織近衛(wèi)軍，以對(duì)付向皇權(quán)挑戰(zhàn)的封建領(lǐng)主。近衛(wèi)軍向伊凡宣誓效忠，而伊凡也把被廢黜的貴族的產(chǎn)業(yè)賞給近衛(wèi)軍將士。Graham Yost, The KGB: The Russian Secret Police from the Days of the Czars to the Present(Facts On File Inc., NY:1989),p.12.由于沙皇的統(tǒng)治并不穩(wěn)固，對(duì)皇權(quán)的威脅始終存在，秘密警察就成了沙皇維護(hù)皇權(quán)的手段之一。

除了統(tǒng)治集團(tuán)內(nèi)部的勾心斗角外，沙俄的階級(jí)矛盾也十分突出，頻繁的農(nóng)奴起義是俄國社會(huì)的一大特色。吳于廑、齊世榮：《世界史 近代史（上卷）》，高等教育出版社，1992年版，第190頁。始于1667年的斯杰潘?拉辛起義席卷整個(gè)頓河－伏爾加河流域，沉重打擊了沙皇政府。18世紀(jì)初彼得一世改革后，俄國廢除了農(nóng)奴制，開始向資本主義社會(huì)過渡，但階級(jí)矛盾依然尖銳。在沙皇尼古拉執(zhí)政期間，俄國發(fā)生了700次起義。尖銳的階級(jí)矛盾使沙皇政權(quán)意識(shí)到加強(qiáng)情報(bào)工作的重要性，也為秘密警察的生存培植了肥沃的土壤。

此時(shí)的秘密警察組織還不是常設(shè)性的機(jī)構(gòu)。秘密警察組織幫助沙皇對(duì)付叛亂的貴族，但其過大的權(quán)勢往往成為皇權(quán)的威脅。尾大不掉的秘密警察使沙皇如芒刺在背，不得不取消了事。但是，維護(hù)皇權(quán)又離不開秘密警察，所以歷代沙皇都建立了自己的秘密警察組織。如近衛(wèi)軍在伊凡四世去世后被取消，彼得大帝在當(dāng)政15年后又建立“普列奧布拉任斯基公署”，該組織在彼得去世4年后被取消，繼位的安娜皇太后兩年后建立秘密調(diào)查署。1826年7月3日，為了對(duì)付“十二月黨人”的起義，尼古拉一世建立了帝國辦公廳第三處（Third Section, Imperial Chancellery），負(fù)責(zé)人是本肯多夫伯爵。第三處在全國建立了一個(gè)龐大的諜報(bào)網(wǎng)。1833年，一位美國使節(jié)向總統(tǒng)報(bào)告說：“根本雇不到一個(gè)不是秘密警察成員的傭人?！薄裁馈辰芨ダ?