(五)上市公關(guān)顧問(wèn)(Public Relations Consultancy)
上市公關(guān)顧問(wèn)主要是負(fù)責(zé)企業(yè)上市前招股書的協(xié)助設(shè)計(jì)及其他推廣文件,并組織路演(Road show)等公關(guān)工作,使基金經(jīng)理、機(jī)構(gòu)投資者及記者對(duì)企業(yè)及管理層有一個(gè)良好的印象。
(六)股票登記(Share Registrar)
主要負(fù)責(zé)企業(yè)股票認(rèn)購(gòu)的申請(qǐng)、印制及發(fā)行,并記錄股東名冊(cè),通知各股東有關(guān)季度報(bào)告及重大通告等。
(七)印刷商(Financial Printer)
印刷商在為企業(yè)制作招股書的過(guò)程中便開(kāi)始排版及修改招股書初稿,直至企業(yè)上市時(shí)刻表批準(zhǔn)后印制出最終的招股書,方完成工作。
(八)股票保管人(Escrow Agent)
上市規(guī)則規(guī)定,原有主要股東的股票必須依規(guī)則禁止出售一段時(shí)間。在這一禁售階段內(nèi),有關(guān)禁售的股票需要放在股票保管人戶頭內(nèi)。股票保管人大多由商業(yè)銀行所擔(dān)任。
(九)物業(yè)評(píng)估師(Property Valuer)
哪怕企業(yè)的辦公室是租賃而來(lái),也需要評(píng)估師作評(píng)估。
二、選擇中介機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)
企業(yè)到OTCBB上市選擇中介機(jī)構(gòu)時(shí),可以如下標(biāo)準(zhǔn)為參照:
(一)資格
所選中介機(jī)構(gòu)是否具有從事證券業(yè)務(wù)的資格,尤其是美國(guó)上市項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)。例如,會(huì)計(jì)師事務(wù)所和資產(chǎn)評(píng)估師事務(wù)所從事股票發(fā)行上市業(yè)務(wù)必須具有證券從業(yè)資格,證券公司須具有保薦承銷業(yè)務(wù)資格。
(二)業(yè)務(wù)能力
企業(yè)應(yīng)充分了解中介機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)能力、執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)及執(zhí)業(yè)質(zhì)量,選擇那些具有較強(qiáng)執(zhí)業(yè)能力、熟悉企業(yè)所從事行業(yè)的中介機(jī)構(gòu),才能保證中介機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量。另外,中介機(jī)構(gòu)的聲譽(yù)也是其整體實(shí)力的綜合反映,良好的聲譽(yù)是中介機(jī)構(gòu)內(nèi)在質(zhì)量的可靠保證。
(三)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)
中介機(jī)構(gòu)一般為多人組成的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)。企業(yè)股票發(fā)行上市是發(fā)行人和各中介機(jī)構(gòu)“合力”的結(jié)果,因此中介機(jī)構(gòu)之間必須能夠進(jìn)行良好的合作,特別是在保薦人與律師、會(huì)計(jì)師等之間。