二、歐洲文明的演化方式：

小規(guī)模、多元性與競爭性

一種文明的基本特點(diǎn)，只有通過與其他文明進(jìn)行比較才能把握。這是因?yàn)?，人們總是生活在自己的文化中，對于自己的文化特點(diǎn)，往往由于熟視無睹而“不知廬山真面目”。西方文明的基本特點(diǎn)，被一個(gè)近代中國人把握住了，這個(gè)人就是中國19世紀(jì)以來最敏銳的思想家嚴(yán)復(fù)。嚴(yán)復(fù)在他早期發(fā)表的《上皇帝書》、《原強(qiáng)》等重要時(shí)論中，就強(qiáng)調(diào)了西方文化的兩個(gè)基本特點(diǎn)，一是它的多元并存的小規(guī)模性，二是這種多元性產(chǎn)生的競爭性格。他指出，在歐洲，“一洲之民，散為七八，爭雄并長，以相磨淬，始于相忌，終于相成，各殫智慮，此日新而彼月異”。（嚴(yán)復(fù)：“原強(qiáng)”，《嚴(yán)復(fù)集》，第一冊，第11頁，中華書局1986年版）在嚴(yán)復(fù)看來，這些散布在歐洲大地上的獨(dú)立的多元并存的國家，在競爭中求生存，而競爭又磨礪出它們的競爭能力與生命力，從而使它們的生存與發(fā)展能力在“彼此唱和”的競爭中，日新月異，最終發(fā)展出到一個(gè)新的文明高度。嚴(yán)復(fù)還認(rèn)為，在歐洲大地上，獨(dú)立的共同體之間的“互相砥礪，以勝為榮，以負(fù)為辱”的競爭，（嚴(yán)復(fù)：“擬上皇帝書”，《嚴(yán)復(fù)集》，第一冊，第66頁，中華書局1986年版）從古代、中世紀(jì)，一直延續(xù)到現(xiàn)代而從來沒有中斷過。嚴(yán)復(fù)還指出，這種競爭性表現(xiàn)在西方社會(huì)生活的各個(gè)方面，“蓋其所爭，不僅軍旅疆場之間，自農(nóng)工商賈，至于文詞學(xué)問，一名一藝之微，莫不如此。此所以始于相忌，終于相成，日就月將，至于近今百年，其富強(qiáng)之效，有非余洲所可及者。雖曰人事，抑也其使之然也。”（同上注）概括地說，這種競爭性貫穿古今，廣泛存在于歐洲生活的各個(gè)領(lǐng)域，并伸展到西歐所有地區(qū)。

嚴(yán)復(fù)還注意到，歐洲文明這種競爭性的文化性格的形成，與歐洲地理環(huán)境的多樣性，以及地勢之“支離破碎”直接有關(guān)。更具體地說，歐洲存在著山地、丘陵、平原與曲折多變的海岸區(qū)域，生活于這些不同地理環(huán)境的人們，發(fā)展出不同的生活方式，包括不同的經(jīng)濟(jì)生活、不同的語言、宗教，形成多元的民族。地理環(huán)境的差異性，形成生活方式與民族的差異性，他們很難融合成同一民族，他們只能在競爭中求得生存發(fā)展。

嚴(yán)復(fù)的這一發(fā)現(xiàn)在今天看來，仍然有值得強(qiáng)調(diào)的必要。因?yàn)樗麑?shí)際上是從文明的結(jié)構(gòu)層面來切入問題，而不僅僅是從各民族的觀念文化角度來抽象地思考問題。他注意到歐洲文明的小規(guī)模性，多元并存性，以及長期競爭性這些結(jié)構(gòu)性因素之間的關(guān)聯(lián)。正是這種結(jié)構(gòu)性因素，導(dǎo)致競爭性的普遍存在，使西方文明存在一種在多元競爭中形成的、內(nèi)在的演化的機(jī)制與強(qiáng)大的文明生長能力。這種競爭性文明如何演變?yōu)樯鷼獠馁Y本主義文明？這一點(diǎn)嚴(yán)復(fù)并沒有進(jìn)一步作出分析。嚴(yán)復(fù)在當(dāng)時(shí)還不具備這樣的理論與知識(shí)，對這個(gè)問題作出進(jìn)一步的判斷。

關(guān)于歐洲資本主義的起源與發(fā)生機(jī)制，學(xué)者們有過很多的解釋，經(jīng)濟(jì)學(xué)家、歷史學(xué)家與社會(huì)學(xué)家都各自作出不同的理論分析，這些解釋對于我們理解資本主義產(chǎn)生均有其積極貢獻(xiàn)，這里我要特別指出新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究成果。因?yàn)檫@一研究視角特別有助于把歐洲文明與中國文明的演化路徑的不同來進(jìn)行比較，從而給予我們有益的啟示。

歐洲中世紀(jì)的國家與城市如何發(fā)展出資本主義？新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了這樣一種相當(dāng)簡潔明快的解釋：由于歐洲地理的多樣性，有利于形成獨(dú)立的小國家或小共同體，有些小國家的統(tǒng)治者為了強(qiáng)化自己的競爭能力，通過無數(shù)次的嘗試，逐漸形成這樣一些新的辦法，即采取吸引具有資本、技能與知識(shí)的人才的政策，來增強(qiáng)自己的生產(chǎn)能力與財(cái)富，他們還為了保護(hù)與留住資本與人才，進(jìn)而發(fā)展出一套能有效地穩(wěn)定地保護(hù)工商業(yè)、私有產(chǎn)權(quán)、保護(hù)個(gè)人創(chuàng)新自主性的制度環(huán)境。此外，他們?yōu)榱俗屪约侯I(lǐng)土上的生產(chǎn)經(jīng)營者能有安全感，這些小國統(tǒng)治階級也逐漸學(xué)會(huì)了接受規(guī)則的自我約束。統(tǒng)治者之所以這樣做，主觀上固然是為了增進(jìn)王國的稅收基礎(chǔ)，而在客觀上則形成有利于資本、人才相結(jié)合而產(chǎn)生強(qiáng)大的生產(chǎn)力的制度環(huán)境。在這樣一些國家或城市共同體里，資本能夠得到更好的回報(bào)，投資人又能生活得既安全又自由，這樣的國家就具有了示范效應(yīng)。于是，越來越多的企業(yè)家、資本與知識(shí)人就會(huì)從其他地區(qū)源源不斷地流動(dòng)到這樣的國家與地區(qū)。這些地區(qū)進(jìn)入良性循環(huán)，于是就相對于其他地區(qū)具有了經(jīng)濟(jì)上的、人才資源上的與制度上的區(qū)位優(yōu)勢。

這樣的情況為什么會(huì)進(jìn)一步引發(fā)整個(gè)歐洲的資本主義化？根據(jù)新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家的解釋，這種新型的城市或國家，例如威尼斯、熱亞那、佛羅倫薩、尼德蘭可以源源不斷地吸引越來越多的資本與人才，從而使資本、人才、技術(shù)、勞動(dòng)力結(jié)合起來，造成經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步繁榮與國力的強(qiáng)盛。在這種情況下，其他的歐洲國家不得不對此作出自己的選擇：有些國家不甘落后，紛紛為了自身利益而仿效先進(jìn)國家，而另外還有一些保守的國家，如西班牙、俄羅斯、奧地利，它們故步自封，繼續(xù)保持原有的封閉性、專制性。于是，處于這樣一些保守地區(qū)的企業(yè)家就會(huì)行使自己“用腳投票”的權(quán)利。他們紛紛離開這樣的國家，到新興社會(huì)去尋找發(fā)財(cái)機(jī)會(huì)。中世紀(jì)大批企業(yè)家與人才的“退出”的行動(dòng)，是一種“用腳投票的權(quán)利”，這種權(quán)利對一個(gè)國家或城市的統(tǒng)治者構(gòu)成了有效的壓力。在這種壓力下，當(dāng)保守地區(qū)的統(tǒng)治者意識(shí)到，只有留住人才、資本與企業(yè)家，才能在商戰(zhàn)與富國強(qiáng)兵上不敗于他國時(shí)，他們也就在左右徘徊之后，不得不為了留住資本、人才，從而紛紛仿效先進(jìn)國家。建立起保證企業(yè)家利益與安全自由的制度。統(tǒng)治者也不得不接受法律來約束自己的機(jī)會(huì)主義行為。

于是，我們就可以看到，在歐洲中世紀(jì)后期，一種新興的資本主義制度與文化就由點(diǎn)到面，逐漸擴(kuò)展起來。這種資本主義的文化的特點(diǎn)是，一方面通過法律制度來保護(hù)私有產(chǎn)權(quán)、個(gè)人自由，無需特許的投資。另一方面，由商業(yè)派生出來的道德與價(jià)值觀也逐漸在這種制度環(huán)境中發(fā)展出來：商人學(xué)會(huì)了守時(shí)、誠實(shí)、禮以待人與信用；政府也學(xué)會(huì)了按法律來約束自己，不敢為所欲為，政府與公民雙方都在這一互動(dòng)過程中自我更新。這種建立起資本主義性質(zhì)的新制度的國家數(shù)量不斷擴(kuò)大，最后達(dá)到了整個(gè)歐洲地區(qū)國家總數(shù)的臨界多數(shù)，整個(gè)歐洲也由量變到質(zhì)變，從封建社會(huì)演變?yōu)橘Y本主義社會(huì)，歐洲各國的封建政治體制，逐步轉(zhuǎn)向君主立憲政體和選舉民主政體。資本主義就這樣，在歐洲由點(diǎn)到塊，由塊到面，最終連成一大片。德國學(xué)者柯武剛（Wolfgang Kasper）與史漫飛（Manfred E. Streit）在其《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：社會(huì)秩序與公共政策》一書中，曾相當(dāng)詳細(xì)地從新制度主義的經(jīng)濟(jì)學(xué)視角描述了西歐資本主義演變的這一過程。①

新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)就是以如此簡潔的分析，解釋了資本主義發(fā)展的演化機(jī)制。眾所周知，資本主義并不是預(yù)先根據(jù)某種理性原則的人為的設(shè)計(jì)，而是人類在無意識(shí)的試錯(cuò)與適應(yīng)環(huán)境過程中演變過來的。

從以上我們所介紹的資本主義演化的機(jī)制來看，我們可以從這一考察中得出一個(gè)重要結(jié)論，那就是，并不是前現(xiàn)代人類的所有的社會(huì)結(jié)構(gòu)，都能自發(fā)地演化出資本主義的。只有在歐洲這樣的特殊環(huán)境里，才能產(chǎn)生真正意義上的資本主義。更具體地說，資本主義只有在存在著這樣一種結(jié)構(gòu)的地區(qū)才能產(chǎn)生：那里分布著多元并存的小規(guī)模共同體，這些共同體又各自具有資源的自主性，人員的流動(dòng)性，邊界的開放性，同時(shí)，這些共同體之間又存在著競爭性，所有這些結(jié)構(gòu)因素的結(jié)合，再加上一些特定的歷史條件，才有可能出現(xiàn)有利于資本主義的文化基因的突變，并且在這一突變的示范作用下，最終構(gòu)成資本主義文明得以演化的基礎(chǔ)。正是這些因素的結(jié)合，才產(chǎn)生了西歐的資本主義文明的突破。

為什么這些條件，即小規(guī)模、多元性、分散性、自主性、流動(dòng)性、開放性與競爭性，對于資本主義文明進(jìn)步具有不可替代的意義？下面，讓我們對此予以更具體地解釋。

首先，共同體的分散性、小規(guī)模、自主性，有助于形成文化變異，更具體地說，只要一個(gè)社會(huì)板塊中上存在著分散的、獨(dú)立自主的個(gè)體，這些個(gè)體總是要竭盡自己的智能，追求自身的利益最大化，總是要運(yùn)用自己可以獨(dú)立支配的各種資源與潛能，來爭取更好的存活機(jī)會(huì)，來應(yīng)對復(fù)雜多變的環(huán)境挑戰(zhàn)。這些微觀個(gè)體在適應(yīng)自身環(huán)境變化過程時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)不同方向的試錯(cuò)性的選擇，出現(xiàn)不同的試錯(cuò)路徑。這種情況相當(dāng)于分子的無規(guī)則運(yùn)動(dòng)，無數(shù)個(gè)體的試錯(cuò)中，就必然會(huì)出現(xiàn)不同的變異，其中有些變異或創(chuàng)新由于不適應(yīng)環(huán)境，由于無效而被淘汰，有些試錯(cuò)路徑則能適應(yīng)新環(huán)境而被保留下來，并進(jìn)一步強(qiáng)化。這就使該個(gè)體具有了更強(qiáng)的競爭力。在環(huán)境壓力下。這些個(gè)體或小共同體比其他同類就具有更強(qiáng)的存活能力。例如，有利于保護(hù)私有產(chǎn)權(quán)的制度，以及對統(tǒng)治者行動(dòng)進(jìn)行約束的法律，這些游戲規(guī)則或制度，就頗為類似生物體在適應(yīng)環(huán)境中出現(xiàn)的基因突變或變異。

其次，小共同體彼此的邊界的開放性，有助于自主個(gè)體的橫向流動(dòng)性，正是這種跨政區(qū)的流動(dòng)性，使得具有良好的效能的小共同體的制度環(huán)境，對其他地區(qū)的個(gè)體具有更大的吸引力，自主的個(gè)體可以攜帶著自己的優(yōu)勢競爭效能，通過行使“用腳投票的權(quán)利”，聚集到對自己更有利的地區(qū)去。這樣，在諸多共同體多元并存的環(huán)境中，形成優(yōu)者更優(yōu)，劣者更劣的“馬太效應(yīng)”，某些建立新制度的地區(qū)，相對于其他地區(qū)更具有“區(qū)位優(yōu)勢”。在區(qū)位優(yōu)勢的刺激下，邊界的開放性與流動(dòng)性又進(jìn)一步助長了一個(gè)優(yōu)勢文化由點(diǎn)到塊、由塊到面地?cái)U(kuò)散。這正是西方文明演化的重要原因，也是資本主義文明戰(zhàn)勝封建城邦文明的重要機(jī)制。亞當(dāng)?斯密很早就注意到跨政區(qū)的競爭對于資本主義的產(chǎn)生的作用，這種作用可以由新制度主義的上述理論進(jìn)一步得到印證。例如，有限政府的觀念，個(gè)人不可剝奪的基本權(quán)利的觀念，它們作為競爭環(huán)境中形成的資本主義基因變異，正是在這種條件下，逐漸深入人心。

最后，以上兩方面條件相結(jié)合，就自然形成適者生存，不適者淘汰的鐵律。在多元競爭的強(qiáng)大壓力下，使越來越多的個(gè)體選擇這種新制度，直到出現(xiàn)臨界多數(shù)，于是整體就發(fā)生質(zhì)的變化，競爭性原則提供了優(yōu)勢選擇得以普及的機(jī)制。這種新制度就會(huì)傳播到其他國家地區(qū)。正如一位德國社會(huì)學(xué)者所說的那樣，“歐洲的不統(tǒng)一曾經(jīng)是我們的幸運(yùn)?！逼鋵?shí)，在先秦時(shí)代百家爭鳴，以及各諸侯國的邊界開放條件下出現(xiàn)的游士的自由流動(dòng)，人們同樣可以看到類似的情況。

正是在這個(gè)意義上，小規(guī)模性、多元性、個(gè)體自主性、邊界開放性，以及在上述結(jié)構(gòu)因素基礎(chǔ)上的競爭性，是競爭性的文明演化的重要結(jié)構(gòu)條件，也是資本主義文明演化的最為重要的結(jié)構(gòu)條件。