（2）初步項目論證。初步項目論證是在機會研究的基礎上，對項目進行的更為詳細的研究。這一研究是以更清楚地闡述項目設想為目的，是介于項目機會研究和詳細項目論證之間的一個中間階段。初步項目論證也稱初步項目可行性研究。因為詳細的項目論證是既費錢又費時間的工作，因此有時做一段初步項目論證也可以對項目設想進行初步的估計。

初步項目論證的目的為以下幾點：①投資機會是否有前途，值不值得進一步作詳細項目論證；②確定的項目概念是否正確，有無必要通過項目論證進一步詳細分析；③項目中有哪些關鍵性問題，是否需要通過市場調查、實驗室試驗、工業(yè)性試驗等功能研究做深入研究；④是否有充分的資料能說明該項目設想可行，同時這些資料對某一具體投資者有無足夠的吸引力。

初步項目論證的結構與詳細項目論證基本相同，需要概括以下內容：項目規(guī)模、資源投入、自然情況和背景、關鍵要素分析（技術、專業(yè)、管理、工程等）、經濟分析、財務分析、實施建議及論證結論等。以新工廠建設的工程項目為例，包括：市場和工廠生產能力、原材料投入、地點和廠址、工藝技術和設備選擇、土建工程、企業(yè)管理費、人力資源、項目實施及經濟評價。

初步項目論證的交付成果通常是項目建議書。

如果已經就投資可行性進行了項目機會研究并得出了比較確切的結論，有時項目的初步論證也可以省去。

（3）輔助（功能）研究。輔助（功能）研究是當某一項投入可能成為確定項目可行性的一個決定因素時，為了確定其結果，而需要對這一要素進行的特別研究。

輔助（功能）研究包括項目的一個或幾個方面，但不是所有方面，并且只能作為初步項目論證、項目論證和大規(guī)模投資建議的前提或輔助。