譯者序言：米塞斯為什么重要

奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)（以下簡稱“奧派”）不是“主流”（mai-nstream）經(jīng)濟(jì)學(xué)，但屬于“主線”（mainline）經(jīng)濟(jì)學(xué)?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)從邊際革命開始，而邊際革命是主觀主義革命，即主觀價值的思想取代了之前的客觀價值論。在“邊際革命三劍客”（門格爾，杰文斯和瓦爾拉斯）中，門格爾最為徹底地貫徹了主觀主義，其他兩位的“主觀主義”只是服務(wù)于均衡思想的手段，如德索托教授所指出的，“邊際效用規(guī)律只是對數(shù)學(xué)均衡模型的補(bǔ)充……而對門格爾來說，邊際效用理論具有本體論上的必要性”。“邊際革命三劍客”的分歧預(yù)示著經(jīng)濟(jì)學(xué)的分野，一是杰文斯和瓦爾拉斯代表的傳統(tǒng)，也是后來的馬歇爾傳統(tǒng)，這一傳統(tǒng)把“均衡”作為核心，后來成為主流的“新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)”，可視為古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和邊際思想的折中，它只是在名義上接受了主觀主義思想，并沒有去應(yīng)用它；二是門格爾開創(chuàng)的奧地利學(xué)派傳統(tǒng)，該學(xué)派一以貫之地貫徹了主觀主義，所以奧派也稱主觀主義學(xué)派?！爸饔^主義”在經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展史上為什么那么重要？一個原因是斯密的經(jīng)濟(jì)學(xué)缺乏一個可靠的微觀基礎(chǔ)，尤其是其價值理論存在明顯的缺陷，不能為他自己倡導(dǎo)的古典自由主義提供理論支撐，而主觀主義思想?yún)s解決了這個問題，為古典自由主義提供了堅強(qiáng)可靠的理論支持。

米塞斯無與倫比的貢獻(xiàn)

米塞斯是奧派的代表人物，他發(fā)展了門格爾—龐巴維克傳統(tǒng)。在米塞斯扛起奧派復(fù)興大旗之前，很多人認(rèn)為奧派的思想已經(jīng)被主流吸收了，它已經(jīng)融入主流，一個獨立的奧派已經(jīng)不復(fù)存在了。但米塞斯通過對門格爾傳統(tǒng)的重新詮釋，對主觀主義思想的進(jìn)一步發(fā)展，使人們再次意識到奧派的獨樹一幟。米塞斯把門格爾的主觀思想發(fā)展成“行動學(xué)”。行動學(xué)的基本出發(fā)點是“行動人”，相比主流經(jīng)濟(jì)學(xué)高度抽象化的“理性人”或“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)，行動人是更為真實的，它強(qiáng)調(diào)人有自己的目的，可以做出自己的選擇，不是在給定的約束下追求最大化，或者說，人的行為不是外在因素決定的，而是由內(nèi)而外，這意味著人的行為不能用給定的函數(shù)去表示，這便意味著人的創(chuàng)造性。而干預(yù)主義從本質(zhì)上說是不相信人的創(chuàng)造性，它在“人論”上是錯誤的。

主流經(jīng)濟(jì)學(xué)把資源最優(yōu)配置作為目標(biāo)，這樣“人”就被忽視了，甚至變成了實現(xiàn)該目標(biāo)的手段，而在米塞斯的行動學(xué)中，不存在單獨的資源配置問題，或者說它只是人行動的結(jié)果，只是個體根據(jù)自己的目的配置（選擇）自己的手段（方法）。哈耶克認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)是關(guān)于有意識的行為產(chǎn)生的無意識結(jié)果。而使每個個體受益的正是這有意識行為下的協(xié)作，也就是市場。所以“看不見的手”背后是無數(shù)個體的行動，斯密雖然提出“看不見的手”概念，但只是作為對市場的一種“描述”，沒有進(jìn)行理論挖掘，米塞斯和哈耶克等奧派經(jīng)濟(jì)學(xué)家彌補(bǔ)了斯密的這一不足。相比之下，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)把行動的個體抹去了，“看不見的手”被不恰當(dāng)?shù)睾喕癁椤熬狻?，這樣對“看不見的手”的理解就產(chǎn)生了偏差?？梢姡瑠W派這根“線”比新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)更能接續(xù)斯密古典自由主義的市場理念，這也是我們?yōu)槭裁凑f奧派是經(jīng)濟(jì)學(xué)“主線”的原因。

米塞斯構(gòu)建的“行動學(xué)”理論體系相當(dāng)完整。其中包括“經(jīng)濟(jì)計算”，這是米塞斯在“社會主義經(jīng)濟(jì)計算大辯論”中發(fā)展起來的，他指出計劃經(jīng)濟(jì)無法進(jìn)行經(jīng)濟(jì)計算，因此也是無法運行的；提出回溯定理，解決了貨幣價值的循環(huán)論證問題；批評利息的生產(chǎn)力說，捍衛(wèi)了利息的時間偏好說；區(qū)分壟斷與壟斷價格，指出壟斷是常態(tài)，只有在出現(xiàn)壟斷價格的情況下才損壞消費者，但這種情況一般只見于原料的控制等少數(shù)情況。他的商業(yè)周期理論解釋了經(jīng)濟(jì)危機(jī)的成因；他的市場過程思想視企業(yè)家為市場的驅(qū)動力，與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“均衡”概念對應(yīng)；他的產(chǎn)權(quán)理論指出資本主義社會中的產(chǎn)權(quán)與封建社會中的產(chǎn)權(quán)有根本的不同，在資本主義社會中，企業(yè)家只能根據(jù)消費者的需求使用資產(chǎn)，因此消費者才是真正的老板。這些理論邏輯一致地貫徹了“主觀主義”和“個體主義”。在這其中的每一個領(lǐng)域，米塞斯所做的貢獻(xiàn)都是極為重要的。

在米塞斯的理論體系中，一個比較容易引起誤解的是先驗主義方法論。行動學(xué)公理是先驗有效的，它不是來自經(jīng)驗，也不求助于經(jīng)驗的證明，相反，經(jīng)驗依賴于先驗的行動學(xué)知識。人的行動本身也具有先驗的性質(zhì)，我們的頭腦里總是先有概念、范疇和理論，然后才有行動。先驗和經(jīng)驗不是一對反義詞，而是互補(bǔ)的，我們有了“先驗”知識，所以并不需要經(jīng)歷同樣的經(jīng)驗才能理解他人的經(jīng)驗?！跋闰灐辈⒉灰馕吨c現(xiàn)實無涉，有的先驗知識是與生俱來的知識，但也不否認(rèn)經(jīng)驗、內(nèi)省和后天學(xué)習(xí)對于獲得先驗為真的公理性知識是非常必要的。先驗的反義詞與其說是經(jīng)驗，不如說是實證，即一種認(rèn)為可以通過“假設(shè)—驗證”的方式獲得知識的方法，當(dāng)然那種把可靠的理論作為前提的實證并不是批評對象。

經(jīng)濟(jì)學(xué)的敵人

在這本書中，柯茲納提到了經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩個敵人：一個是歷史主義者，另一個是實證主義，兩者的共同特征是否定存在普遍有效的理論，以及“排除基于內(nèi)省的洞見”。兩者是聯(lián)系在一起的，“實證的”必然也是“歷史的”。對實證主義的批駁也適用于對歷史主義的批駁。實證方法為芝加哥學(xué)派所倡導(dǎo)，也是目前經(jīng)濟(jì)學(xué)界最為流行的方法。如前面的提到的，米塞斯最為重視的是“方法論”，而芝加哥學(xué)派代表人物之一米爾頓·弗里德曼盡管同意米塞斯的很多觀點，但他最不同意的是米塞斯的方法論，他認(rèn)為行動學(xué)是“狹隘的”，他認(rèn)為“假如不能對某些命題或陳述是否正確達(dá)成一致，那是無法通過尋找邏輯錯誤的方式去解決它的”。他認(rèn)為答案是尋找與預(yù)測相沖突的證據(jù)，這也是科學(xué)進(jìn)步的方式。

對于弗里德曼的批評，米塞斯早已有無數(shù)精彩的回答，或許只是弗里德曼從未理解而已。我們可以從米塞斯的《經(jīng)濟(jì)科學(xué)的最終基礎(chǔ)》一書中隨便挑出一句：“有關(guān)人的行動事實的統(tǒng)計資料，不同于有關(guān)人的生理機(jī)能的事實。他們沒有考慮這樣的一個事實：所有這些統(tǒng)計數(shù)字都是在不斷變化的，有時變化得快一些，有時變化得慢一些。在人類的價值判斷中進(jìn)而在人的行動中，根本就不存在自然科學(xué)領(lǐng)域中的那種規(guī)律性。人的行為受動機(jī)的指引，因而與過去打交道的歷史學(xué)家以及專注于預(yù)測未來的企業(yè)家，都必須努力‘理解’這種行為。”對社會現(xiàn)象這一基本事實的理解是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的起點，而弗里德曼似乎并未意識到這一點。對經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本性質(zhì)缺乏了解，才更容易陷入到“狹隘”的實證主義中去吧。

如柯茲納在本書中提到的，組成現(xiàn)實王國的是利用與動機(jī)，這個王國的存在無法用實證主義者的“可檢驗性”標(biāo)準(zhǔn)去證明。

我們認(rèn)為，只有在一個簡單的世界中，比如給定的約束條件下，才存在可以被實證的關(guān)系，而復(fù)雜的現(xiàn)實世界不是這樣“機(jī)械”的世界，在這其中各種因素相互作用，很多影響根本看不見，無法觀察，甚至也無法概括，在這種情況下，實證主義必然是瞎子摸象，忽視那些“看不見的”，而邏輯推理可以把“看不見的”考慮在內(nèi)，提供全景圖。經(jīng)濟(jì)學(xué)的“科學(xué)性”不體現(xiàn)在實證或計量這些“硬”的技術(shù)性方面，而是體現(xiàn)在論證過程的邏輯嚴(yán)密性以及現(xiàn)實性等這些“軟”的方面上。由于人有共同的心智結(jié)構(gòu)，他人通過自己的理解，有能力對某個論證過程做出正確與否的判斷，這也是個體增進(jìn)自己知識的過程。

奧派對實證主義的批評是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，哈耶克說他最大的遺憾之一就是沒有批評弗里德曼的《實證經(jīng)濟(jì)學(xué)論文集》，說那是與凱恩斯的《就業(yè)、利息和貨幣通論》同樣危險的一本書。對于經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)習(xí)和研究，崇拜建立在數(shù)據(jù)與模型基礎(chǔ)上的實證主義是極其危險的，這不是對經(jīng)濟(jì)學(xué)的無知，就是道德上的無恥。當(dāng)下的經(jīng)濟(jì)學(xué)界竟然流行“沒有數(shù)據(jù)和模型，就不是經(jīng)濟(jì)學(xué)論文”這樣一種荒謬的觀念，很多人為了發(fā)表文章，屈從于這樣的觀念，這自然不是科學(xué)研究的誠實態(tài)度。實證主義的流行使經(jīng)濟(jì)學(xué)成為“偽科學(xué)”現(xiàn)象最為嚴(yán)重的領(lǐng)域。也難怪拉赫曼把計量經(jīng)濟(jì)學(xué)流行的年代稱為“經(jīng)濟(jì)學(xué)的黑暗的時代”。實證主義不僅是經(jīng)濟(jì)學(xué)的敵人，也是干預(yù)主義的幫兇，因為干預(yù)主義者的政策需要“科學(xué)”的偽裝，以獲得大眾的支持，而這種偽裝正是實證主義可以提供的。

對米塞斯理論體系“封閉性”的指責(zé)也是沒有根據(jù)的。顯然，米塞斯的學(xué)說具有無限的應(yīng)用前景，人們可以用米塞斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析各種現(xiàn)實問題，并且也有助于得出可靠的結(jié)論。相比之下，芝加哥學(xué)派建立在均衡思想上，黑板經(jīng)濟(jì)學(xué)的色彩比較濃，用在分析現(xiàn)實問題時會出現(xiàn)很大偏差，如認(rèn)為市場會失靈。在政策上，芝加哥學(xué)派還是強(qiáng)調(diào)目標(biāo)管理，不相信市場自發(fā)秩序。如弗里德曼雖然反對凱恩斯主義的通貨膨脹政策，但很大程度上也是干預(yù)主義的支持者，羅斯巴德甚至稱弗里德曼為“國家主義者”，這也是因為弗里德曼和凱恩斯的理論基礎(chǔ)并無根本不同。

或許正是因為思想方面的貧弱，如沒有關(guān)于貨幣和資本的理論，沒有企業(yè)家理論，沒有市場過程的思想，甚至沒有可靠的價值理論等等，現(xiàn)代芝加哥學(xué)派越來越朝著“技術(shù)化”的方向發(fā)展，將經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究變成有關(guān)數(shù)量問題的研究。實證主義的流行就是這種趨勢的體現(xiàn)，如柯茲納在本書第六章提到的，“在米塞斯看來，戰(zhàn)后的經(jīng)濟(jì)學(xué)家已經(jīng)無可救藥地迷失了方向。事實上，正是20世紀(jì)中葉，經(jīng)濟(jì)學(xué)朝著技術(shù)復(fù)雜性方向的發(fā)展才導(dǎo)致了這門科學(xué)被悲劇性地濫用?！绷硗?，雖然米塞斯的理論體系已經(jīng)相當(dāng)完美，但也不要擔(dān)心沒有進(jìn)一步發(fā)展的余地，米塞斯站在前人的肩膀上，后人當(dāng)然還是可以站在米塞斯的肩膀上繼續(xù)將其理論往前推動，如柯茲納的市場過程理論就是一例。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究工作就是把自己的“發(fā)現(xiàn)”表達(dá)出來，這和企業(yè)家把自己的“發(fā)現(xiàn)”變成產(chǎn)品沒有什么兩樣。如果經(jīng)濟(jì)學(xué)家沒有什么“發(fā)現(xiàn)”，只是對某些事先給定的假說進(jìn)行檢驗，那么他們本身就喪失了“行動人”的性質(zhì)，變成“機(jī)器”。經(jīng)濟(jì)學(xué)研究不是“計算”，而是邏輯論證的展開過程，它最終要回溯到一個堅實的理論基礎(chǔ)上去，這個基礎(chǔ)是每個有共同心智結(jié)構(gòu)的人都能接受的，這是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的“先驗”特征。

同樣，經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)習(xí)本身也是發(fā)現(xiàn)什么經(jīng)濟(jì)學(xué)是“好的”的過程。一個常識是“流行”不等于“好”，也不等于“發(fā)展”。在大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)課堂中流行的更多的是反經(jīng)濟(jì)學(xué)的東西，如歷史主義的、實證主義的、國家主義的和干預(yù)主義的思想，它們都被偽裝成“經(jīng)濟(jì)學(xué)”。實際上，米塞斯早已指出，大學(xué)中那些有著經(jīng)濟(jì)學(xué)名義的課程往往是反經(jīng)濟(jì)學(xué)的—“打著經(jīng)濟(jì)學(xué)的旗號反經(jīng)濟(jì)學(xué)”。真正的經(jīng)濟(jì)學(xué)知識在大學(xué)中是相當(dāng)貧乏的，這是讓人感到擔(dān)憂的。筆者認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)教育應(yīng)以“米塞斯+哈耶克”為主干，即米塞斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)加上哈耶克的政治哲學(xué)，以取代目前的“微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)+宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)”。

奧派對中國的意義

中國轉(zhuǎn)型成為經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家的關(guān)鍵是繼續(xù)走市場經(jīng)濟(jì)道路，這是大家的共識，但對于什么是市場經(jīng)濟(jì)，卻沒有共識。當(dāng)人們不能真正理解市場時，容易把政府干預(yù)導(dǎo)致的問題歸到市場頭上去，這樣就要求政府更多干預(yù)，使政府越來越大，市場也就會越來越遭受侵蝕。對于理解市場經(jīng)濟(jì)，捍衛(wèi)市場經(jīng)濟(jì)，奧派經(jīng)濟(jì)學(xué)，尤其是米塞斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)是非常有幫助的。當(dāng)我們有了可靠理論的指引，就不需要再“摸著石頭”走很多彎路。

“壞”的經(jīng)濟(jì)學(xué)制造認(rèn)識上的混亂，導(dǎo)致錯誤的政策，誤導(dǎo)中國改革，所以絕不可低估它對中國的危害。比如很多人推崇張五常教授提出的“地方政府競爭”論，這種觀點認(rèn)為政府從事商業(yè)活動是中國的優(yōu)勢，把中國經(jīng)濟(jì)的成功歸到這種結(jié)合上。它是錯誤的“實證主義”方法的產(chǎn)物，也與芝加哥學(xué)派的方法有關(guān)。如果這樣的錯誤認(rèn)識得不到糾正，中國就會繼續(xù)這樣一種發(fā)展模式，經(jīng)濟(jì)社會的轉(zhuǎn)型將難以取得成功。

經(jīng)濟(jì)學(xué)是關(guān)于社會運行之道的闡述和揭示，奧派經(jīng)濟(jì)學(xué)揭示了經(jīng)濟(jì)運行之“道”。那種支持干預(yù)主義的經(jīng)濟(jì)學(xué)說，在邏輯上是不成立的，在現(xiàn)實中也必將是有害的。自由市場，不是先入為主的立場，而是正確經(jīng)濟(jì)學(xué)的必然結(jié)論。遵循“道”，經(jīng)濟(jì)才有希望。干預(yù)主義就是試圖人定勝“道”，但受懲罰的是“人”，而不是“道”。

熊彼特說知識分子是資本主義的最大威脅，哈耶克提出了“知識分子為什么反對市場”。經(jīng)濟(jì)學(xué)界受益于市場經(jīng)濟(jì)，但其在整體上卻是反市場的，扮演著“市場經(jīng)濟(jì)的掘墓人”的角色。“經(jīng)濟(jì)學(xué)界”的轉(zhuǎn)型，要比“經(jīng)濟(jì)”的轉(zhuǎn)型更為迫切。換句話說，中國經(jīng)濟(jì)的威脅不在“經(jīng)濟(jì)”本身，而在于思想觀念上，反市場的經(jīng)濟(jì)思想才是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的真正威脅。

米塞斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)不是由曲線和函數(shù)構(gòu)成的，不是求最大化，不是曲線移動，而是由每個個體根據(jù)他自己的內(nèi)省都可以理解，都能證明為真的文字構(gòu)成，所以米塞斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)也是非?！叭宋摹迸c“人道”的。在米塞斯理論體系中個體的人始終是主角，如果承認(rèn)經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門關(guān)于“人”的科學(xué)，而非關(guān)于“物”的科學(xué)，那么米塞斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)無疑是首選。

米塞斯的所有努力都是從“挽救文明”出發(fā)的，他不是為了發(fā)展某個學(xué)派而做研究。這樣的思想高度，加上他的才智，使米塞斯成為迄今為止最重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，沒有“之一”。米塞斯的學(xué)說是人類最寶貴的知識財富，人類應(yīng)為有這樣的經(jīng)濟(jì)學(xué)家而感到幸運。《米塞斯評傳》是一本簡明扼要的傳記，為了解米塞斯思想提供了概覽。作者柯茲納是米塞斯的學(xué)生，也是當(dāng)代奧派的代表人物，而且也被無數(shù)人認(rèn)為是哈耶克之后最令人期待的諾貝爾獎候選人（2014年，權(quán)威機(jī)構(gòu)湯森路透就曾預(yù)測其為當(dāng)年的獲獎?wù)撸伤麃斫榻B米塞斯的思想再合適不過。

本書第一版于2010年出版，早已售罄。相比那時，米塞斯的作品在今天的中國已經(jīng)擁有了更多的讀者，米塞斯本人也受到了更多的關(guān)注。這本書的再版將為讀者朋友了解米塞斯的思想提供一個可靠的指引（而且此書也是海南出版社“經(jīng)濟(jì)學(xué)家”系列書籍的第一本）。當(dāng)然，對于已經(jīng)讀過本書第一版的讀者來說，筆者相信多年以后再次閱讀這本小冊子，也必會有所反思，必定會獲得新的啟迪。此次再版對第一版中的一些文字錯誤做了糾正。本書的編輯付出了大量辛勞，也是本書再版的策劃者，在此深表感謝。還要感謝著名出版人汪宇先生，著名學(xué)者姚中秋先生，中國社科院馮興元研究員的支持和幫助。我的同事毛豐付教授、婁朝暉博士，以及我的研究生古曉潔、侯翠芳和鄭苗苗等參與了文字校對工作，在此一并感謝。

朱海就

2018年5月于杭州

柯茲納講座：米塞斯為什么重要？

1. 赫蘇斯?韋爾塔?德索托，著。朱海就，譯?！秺W地利學(xué)派：市場秩序與企業(yè)家創(chuàng)造性》，浙江大學(xué)出版社，2010：47。
2. 藍(lán)尼?埃布斯泰因，著。蘇娜，譯。《芝加哥經(jīng)濟(jì)學(xué)派》，中信出版集團(tuán)，2017：203。
3. 路德維希?馮?米塞斯，著。朱泱，譯。《經(jīng)濟(jì)科學(xué)的最終基礎(chǔ)》，商務(wù)印書館，2015：32。
4. 值得注意的是，米塞斯反對干預(yù)主義，但并不意味著他反對政府?？缕澕{在本書中有言：“米塞斯的仰慕者以及參與他紐約大學(xué)研討班的聽眾，也包括一些傳統(tǒng)的保守主義者，他們把米塞斯對‘美國自由主義’（一種‘干預(yù)主義’的理念）的攻擊看作是使自己加入到他們當(dāng)中并成為他們中一員的舉動。米塞斯的其他仰慕者是一些主張徹底的無政府主義的人，他們把米塞斯對政府的無情批判，看作他們的思想基礎(chǔ)。他的敬仰者之間結(jié)成了聯(lián)盟，這有點令人不安，但米塞斯異常冷靜地觀察著這一切。米塞斯拒絕無政府主義，也只在有限的程度上接受保守主義，即在它能為他自己堅定的古典自由主義信念提供支持時，才會接受它?！薄懊兹共皇且粋€無政府主義者，他甚至不認(rèn)為政府是一個‘必要的罪惡’而應(yīng)予最小化（EFI，57）。他視具有保護(hù)私人產(chǎn)權(quán)功能的政府為自由市場經(jīng)濟(jì)一個根本性的必備條件。他強(qiáng)調(diào)調(diào)政府是一個有益的制度，它使市場合作性收益的實現(xiàn)有了可能?！弊x者也可閱讀米塞斯的《官僚體制》以作進(jìn)一步理解。