1032年，當他的兒子將涼州并入黨項帝國之后不久，李德明在夏天去世了。［1］ 雖然宋朝史料中對李元昊的記載常常帶有濃重的流言和傳說色彩，但是從漢文史料中可以了解到的有關(guān)這位黨項首領(lǐng)的情況，卻要比其他所有西夏統(tǒng)治者加起來還要多。李元昊自幼就通曉漢、蕃佛典、法律、占卜，并精于軍事謀略。即位伊始，他在政治、社會、文化諸領(lǐng)域發(fā)起了一場大膽的改革運動，意欲增強黨項統(tǒng)治者的權(quán)力，進而力求表明自己獨特卓異的地位。此外，這位傲慢的君主還特別希望宋朝承認他與契丹統(tǒng)治者的地位相等。但是，李元昊犧牲與契丹的聯(lián)盟關(guān)系，發(fā)動與宋朝間的長期的消耗戰(zhàn)爭（1039—1044年），換來的不過是一些局部的勝利。李元昊中央集權(quán)政策（也許還有疏遠宋、遼的政策），在西夏招致了強烈的反對，并最終使他遭到暗殺的結(jié)局，同時也使西夏的中央權(quán)力大大分散。然而，李元昊無疑是最具天才、最富想象力的黨項統(tǒng)治者，無論是在人民大眾的頭腦里，還是在西夏的政體結(jié)構(gòu)中，都有他留下的難以泯滅的印記。

　　歷史學家不能確定在1038年之前，這位新君主的活動的具體年代，但通過幾次象征性的活動，基本上可以勾勒出他所從事的活動的大體輪廓。首先是改姓。991年，宋朝曾賜李繼遷趙姓，而契丹還使用著古老的李姓。李元昊繼位之后，將黨項皇室李姓改為黨項姓氏嵬名，而宋朝當局還繼續(xù)使用著皇族趙姓。自李元昊改姓后，黨項統(tǒng)治氏族中所有“內(nèi)”親都采用“嵬名”為姓。嵬名元昊還接受了“兀卒”的銜號，兀卒這個詞在黨項語中相當于黨項皇帝或可汗，漢語將其釋為“青天子”（“天之青子”或“青天之子”）。［2］ 其次，為了避父親的名諱，元昊還改變了宋朝在西夏境內(nèi)行用的年號。不久，嵬名元昊就開始在西夏推行一套獨立的、行用漢地政權(quán)職官術(shù)語的、具有漢族風格的職官銜號系統(tǒng)，但是所有的職官銜號都有與其相對應(yīng)的黨項名稱。

　　在嵬名元昊土著化的革新措施中，最有名的是他在1034年左右發(fā)布的剃發(fā)的法令，據(jù)載，“初制禿發(fā)令，元昊先自禿發(fā)，及令國人皆禿發(fā)，三日不從令，許殺之”。

　　剃去頭顱頂部的毛發(fā)，將前劉海蓄起來，從前額垂到面部兩側(cè)，在亞洲許多民族中（朝鮮、鮮卑、渤海等）都可以見到這種發(fā)式的不同變體。與此比較而言，據(jù)說古代羌人是將頭發(fā)松散地垂覆在面部。我們似乎可以認為，頒發(fā)禿發(fā)令的目的，主要是要改革“落后”的羌俗，并將西夏的國民與遼、宋、吐蕃等鄰人區(qū)別開來。［3］

　　嵬名元昊還頒發(fā)了有關(guān)服飾的規(guī)定，凡文官武將、庶民百姓都各有所服。從西夏的服飾令中，可以看出吐蕃和回鶻對黨項的影響。［4］

　　1036年左右，西夏頒行了黨項文字，這一事件的意義要比以上列舉的改革重要得多。一般來說，都將黨項文字的創(chuàng)制和完善歸功于黨項學者野利仁榮（西夏名將野利遇乞和旺榮兄弟的男系親屬），但是創(chuàng)立黨項文的工作可能在李德明統(tǒng)治時期就已經(jīng)開始，并持續(xù)進行了許多年。黨項文字由六千多個字構(gòu)成，行用于政府機構(gòu)和學校，在這些學校里，同時還開始了將漢文和藏文文獻翻譯為黨項文的工作。一百多年后，“制蕃字師”野利仁榮在1162年被封為廣惠王。從11世紀40年代起，在西夏與宋朝的交往中，就出現(xiàn)了西夏貴族和官銜名稱的黨項文形式，為了讓類似西夏官員和與其地位相當?shù)乃纬賳T平起平坐，這些官銜只是在宋朝對外機構(gòu)和外交文件中使用（采用漢文音譯）。［5］ 雖然這些文件的黨項文本并沒有能夠保留下來，但至少有許多官職名稱（大多數(shù)的含義還不清楚）借助于宋朝載籍得以保留至今。

　　嵬名元昊在軍事和行政領(lǐng)域的改革奠定了黨項國家政治構(gòu)架的基礎(chǔ)。元昊力圖在西夏政權(quán)內(nèi)推行文、武官分開任命的雙軌并行制度，這種制度在遼朝久已為人所熟知。在這種制度之下，西夏的漢族臣民必定會樂于在官僚機構(gòu)中供職，而在軍事上則理所當然地保持了黨項精英的統(tǒng)治權(quán)。然而，文武分途的結(jié)構(gòu)在黨項政權(quán)中并不十分清晰，而且在黨項政權(quán)的構(gòu)成中也沒有發(fā)現(xiàn)明顯地類似于遼政權(quán)的縝密的兩面官系統(tǒng)，所以文武分途并不能為分析黨項政權(quán)的構(gòu)成提供適合的基準。這樣說并不意味著遼模式?jīng)]有對黨項政權(quán)的創(chuàng)制產(chǎn)生影響，而是說這個問題還有待于進一步深入探討。

　　早期黨項軍隊的戰(zhàn)斗力主要依賴于由部落首領(lǐng)控制的獨立的軍隊（溜），而這些軍隊往往都處于高度分散的狀態(tài)。為了加強對軍事首領(lǐng)的控制，嵬名元昊頒發(fā)了一整套軍事規(guī)章，目的是要解決諸如征兵、訓(xùn)練及獎懲之類的問題，然而他并沒有放棄傳統(tǒng)的部落長者議事的習俗。據(jù)載，嵬名元昊“每舉兵，必率部長與獵，有獲，則下馬環(huán)坐飲，割鮮而食，各問所見，擇取其長?！保?］

　　其他一些措施反映出了當時黨項邊界的擴張和軍事力量的壯大。西夏分作12個稱為“監(jiān)軍司”的軍事區(qū)域，其中六監(jiān)軍司為左廂，治夏州以東，轄治國家東半部；六為右?guī)x上治甘州，轄治西半部（見地圖12）。

　　這種獨特的內(nèi)亞結(jié)構(gòu)，也是吐蕃在涼州的軍事組織的特色，而且很可能正是吐蕃人為黨項的軍事組織類型提供了范例。每一監(jiān)軍司照例由“貴戚豪右”中任命三名官員充任首領(lǐng)（關(guān)于他們的治所，參見地圖12）。次一級的官職由普通黨項人或漢人擔任。高居于整個結(jié)構(gòu)之上的是左、右?guī)膬擅最I(lǐng)，這個職務(wù)通常是由王族或王后的戚屬擔任，他們的權(quán)勢幾乎可以與一國之君相提并論。這些部落寡頭政治集團的代表者與君主嵬名間的關(guān)系，逐漸不可避免地演變成了一種你死我活的關(guān)系。

　　在嵬名元昊統(tǒng)治的鼎盛時期，黨項軍隊的數(shù)目達到了15萬到30萬，他們中的大多數(shù)都被指派去保衛(wèi)邊境地區(qū)和內(nèi)部戰(zhàn)略要地，從而分別處于這個或那個監(jiān)軍司的管轄之下。當決定要調(diào)

　　軍隊時，由中央政權(quán)派信使用銀牌向被調(diào)動的將軍發(fā)出指令，由將軍從征兵冊中召集需要的兵員。所有身體強健的15歲至60歲的男性公民，都有服兵役的義務(wù)。［7］ 接受銀牌，就意味著遵奉君主征召軍隊的要求。此外，黨項統(tǒng)治者還經(jīng)常與將軍們在戰(zhàn)前盟誓，嵬名元昊在1038年就曾這樣做過。

　　十二監(jiān)軍司建立之后，逐漸演變成了地方政府的最重要的機構(gòu)。除此之外，黨項統(tǒng)治者還改組和擴大了來源于宋朝制度系統(tǒng)的官僚機構(gòu)。嵬名元昊創(chuàng)建了中書?。ㄖ髡?、樞密院（主軍）、三司（理財）和御史臺（監(jiān)察），此外，十六司在名義上也是在尚書令的監(jiān)理之下。這些官署的最高職務(wù)是由漢人或黨項人擔任的。其他一些職官采用了黨項官稱，如同最高軍事職務(wù)一樣，這些官職顯然也是為黨項統(tǒng)治集團的精英專門設(shè)置的。［8］ 但是在漢官名稱的表象后面，西夏政府機構(gòu)的實際運作情況究竟如何，仍然是模糊不清的。例如，我們對西夏政府的財政活動幾乎一無所知。

　　在1035—1036年間，西夏軍隊發(fā)動了對青海的吐蕃人、蘭州附近的部落以及河西回鶻的戰(zhàn)爭。在上文中，已經(jīng)討論了曠日持久的征服河西的戰(zhàn)爭。吐蕃與黨項在湟水谷地進行過幾次激烈而持久的戰(zhàn)役，雙方都遭受了嚴重的損失。雖然沒有征服青唐，但是嵬名元昊還是利用唃廝啰與其年長的諸子以及被殺害的前大臣之子間的日漸疏遠的關(guān)系，孤立了這位吐蕃首領(lǐng)，并迫使他臨時撤退到了青唐以西的地區(qū)。此后，黨項軍隊挺進蘭州，確保了后方一線免遭吐蕃的襲擾，切斷了吐蕃與宋朝的聯(lián)系。后來他們甚至深入到了馬銜山（今臨洮縣以北），修筑堡塞，守衛(wèi)這一地區(qū)。［9］

　　大體上就在這一時期，尤其是在1038年之后，宋朝試圖與吐蕃建立聯(lián)合戰(zhàn)線來抵御西夏，但是這一努力實際收效甚微。對于西夏來說，唃廝啰的衰落最終將意味著更大危險的降臨，因為它并沒有能夠阻止宋朝在11世紀末年對這一地區(qū)的吞并。

　　對于反對他的政策和統(tǒng)治的人，嵬名元昊總是迅速而果斷地采取行動，在許多記載中都保留了這方面的實例。1038年秋天，正當嵬名元昊準備最后公開登基稱帝時，最高軍事首領(lǐng)（嵬名）山遇率領(lǐng)軍隊逃入宋朝邊界，尋求庇護。但是宋朝將山遇引渡給了元昊，被元昊處死于宥州。山遇和他的弟弟是元昊的“從父”，曾擔任西夏軍隊左、右翼的首領(lǐng)。這次事件表明，嵬名元昊急于擺脫宋朝屬國地位的行為，在西夏內(nèi)部遭到了廣泛的反對。宋朝拒不接納山遇則說明，盡管宋廷對西夏統(tǒng)治者充滿了疑慮，但他們最終還是不愿因為隱匿所謂的背叛者而違反與西夏訂立的和約。［10］

　　嵬名元昊的登基最終還是按照預(yù)定計劃進行。首先，元昊假作要盟誓進攻宋朝鄜延路，會同諸首領(lǐng)歃血為盟，將血與酒混合盛在骷髏中，飲酒為誓。然后，野利氏兄弟野利旺榮（又稱剛浪陵）和野利遇乞分別被任命為西夏軍左、右翼的首領(lǐng)，以取代此前圖謀叛逃的元昊的從父。野利氏兄弟不是皇位繼承人的母親野利皇后的叔叔就是她的兄弟。他們掌握了西夏的大權(quán)，成了炙手可熱的人物。［11］

　　1038年的十月，元昊正式即位，稱大夏皇帝，時年30歲。他宣布了新的年號，而且同時還為父、祖追謚了帝號和廟號。此后，新皇帝巡幸西涼府（西夏對涼州的正式稱謂）祠神，并積極調(diào)兵遣將，做好了軍事上的準備。與此同時，元昊派遣特使攜書信前往宋都，通報西夏建國的消息，并請求宋朝承認西夏為友好而享有獨立自主地位的西鄰。書信寫作者明確希望達到的目的，其實只有通過戰(zhàn)爭手段才能實現(xiàn)。

　　此前，宋廷對元昊稱帝已有風聞，所以對夏使的到來并不十分驚異。宋仁宗（1022—1063年）沒有采納處死西夏使團成員的建議，表示愿意接受普通的禮節(jié)，但是拒絕接受駝、馬等禮物。同樣，夏使也“不肯受詔及賜物”，被護送返回邊界。后來，仁宗下詔削奪了元昊的官爵，并關(guān)閉了所有的邊市。嵬名皇帝也將宋朝所賜袍帶并一封“嫚”書送返宋廷，聲言：［12］

　　藩漢各異，國土迥殊，幸非僭逆，嫉妒何深！況元昊為眾所推，蓋循拓跋之遠裔，為帝圖皇，有何不可？

　　此后，雙方立即開始了談判，以解決在黨項統(tǒng)治者的地位及其名份方面的分歧，到1044年才最終達成協(xié)議。與此同時，兩國都投入了一場破壞甚鉅的消耗戰(zhàn)爭，這場戰(zhàn)爭因黨項人取得了三次較大的勝利而特別引人注目。左翼首領(lǐng)野利旺榮作為黨項首席談判代表，先后與宋朝的范仲淹（989—1052年）、龐籍（988—1063年）等人在延州進行了和談。

　　到1042年，因為西夏統(tǒng)治者拒絕在給宋朝的書信中稱臣，談判在中途被擱置。但是也就在這一年，遼朝進行了外交干預(yù)，黨項軍隊也令人驚奇地擊敗宋軍，從而打破僵持局面。［13］ 這時，契丹人迫使宋朝進一步在關(guān)南做出領(lǐng)土上的讓步——關(guān)南是河北地區(qū)的一個戰(zhàn)略楔入點，可以直接威逼開封。在接受契丹人這些要求的過程中，宋廷極力主張由契丹人向他們的屬國西夏施加壓力，調(diào)解自己與西夏的矛盾關(guān)系。宋朝還進一步秘密向龐籍授意，只要西夏統(tǒng)治者向宋朝稱臣，宋朝就接受西夏提出的議和條件，而且元昊還可保留本民族的“兀卒”的稱號。

　　1043年初，黨項統(tǒng)治者在致宋仁宗的書信中，就雙方間的關(guān)系提出了一種新的表述程序：“男邦泥定國兀卒曩霄上書父大宋皇帝”，“邦泥定”似是西夏黨項名的異譯（漢文寫作“白上國”），“曩霄”則是元昊本人的新名字。宋朝一位大臣指出，這種表述不過是當時在宋、遼外交往來中使用的類似程式的翻版。［14］ 最后，宋朝否決了元昊的新建議。

　　數(shù)月之后，宋朝也提出一些條款，其中特別強調(diào)黨項君主可以稱“主”（高于王，低于帝），接受“歲賜”。不久，西夏一方回復(fù)宋廷，提出了11項要求，其中包括增加歲賜數(shù)額、給予黨項使節(jié)更多的貿(mào)易特權(quán)、允許在宋朝境內(nèi)出售白鹽等。宋人再次發(fā)現(xiàn)，黨項人又模仿了契丹的先例。遼朝以他們最初要求的關(guān)南的土地作為交換條件，已經(jīng)滿意地使宋朝增加了財政援助數(shù)額。這種明顯的仿效行為使宋廷確信它的兩個北方鄰人西夏和遼是勾結(jié)串通在一起的。這種認識使宋廷很快就陷入了非常尷尬的境地，因為僅僅一年之后，宋朝猜想的這兩個同盟伙伴之間就因一些反叛的黨項邊境部族而爆發(fā)了戰(zhàn)爭。

　　當黨項皇帝最終同意接受稱“臣”的地位之后，宋廷擴大了居住在開封的政府邸店里的黨項使節(jié)的貿(mào)易權(quán)，并增加了歲賜的數(shù)額，但是黨項鹽的買賣卻并沒有合法化。［15］ 1044年五月，正當和談完成之際，契丹人就以追擊反叛的邊境部族為名，入侵到了西夏境內(nèi)。黨項人大膽地謀求與遼、宋同等的外交地位的行為，也許是導(dǎo)致契丹發(fā)動討伐戰(zhàn)爭的主要原因之一。由于遼廷提出了不要立即與西夏議和的警告，宋朝謹慎地拖延對嵬名元昊的冊封。但是當?shù)弥醯け淮驍≈螅纬婉R上采取主動，派遣使節(jié)在1044年冬天與西夏達成了和約。

　　除了上文提到的諸點之外，宋、夏條約還議定西夏在宥州，而不是在黨項都城接待宋使，規(guī)定會見使節(jié)時，采用與接待遼使相同的賓客禮。恢復(fù)邊境榷場。歲賜總數(shù)25.5萬：其中絹15.3萬匹，茶3萬斤，銀7.2萬兩。［16］ 但是宋、夏和約中對邊界問題存而未議。由于未能劃定一條清楚的邊界，為雙方日后的激烈爭端留下了深深的隱患，直到宋朝北方領(lǐng)土盡陷于金，宋、夏雙方?jīng)]有了共享邊界之后，這一爭端才得以消弭。

　　與此同時，西夏與契丹間的戰(zhàn)爭仍在繼續(xù)。黨項統(tǒng)治者巧妙地挫敗了遼朝的三次入侵之后，又趕快明智地緩和了與惱羞成怒的遼廷的關(guān)系。［17］ 雖然雙方關(guān)系暫時得以緩解，但是幾年之后，爭端再起，我們甚至不能肯定，遼朝是否正式冊封過嵬名元昊的繼承人諒詐。

　?。?］ [588]《宋會要輯稿》，卷33，禮41，12b。大多數(shù)記載將李德明之死系于冬天，即宋朝最初得知死訊的時間。

　?。?］ 關(guān)于李（嵬名）元昊的姓和稱號，見[644]《宋史》，卷485，第13993頁；[584]《續(xù)資治通鑒長編》，卷111，16b；卷122，9b；[771]吳天墀：《西夏史稿》，第30—33頁；[345]尼古萊·A.聶力山：《西夏語文學》，第1卷，第48—49頁。關(guān)于內(nèi)亞和中國皇帝稱號的討論，見[34]彼得·A.布德勃格：《達顏、成吉思和單于》。

　?。?］ [584]《續(xù)資治通鑒長編》，卷115，14b；[355]岡崎精郎：《西夏李元昊及其禿發(fā)令》。

　?。?］ [644]《宋史》，卷485，第13993頁；[699]王忠：《論西夏的興起》，第21頁；[771]吳天墀：《西夏史稿》，第205頁；[496] A. P.捷倫捷也夫-卡坦斯基：《黨項人的外表、服裝和器具》。

　?。?］ [771]吳天墀：《西夏史稿》，第203、215—217頁。關(guān)于黨項文字的創(chuàng)制和創(chuàng)制者，見[266]克恰諾夫：《西夏史綱》，第259—262頁；[345]聶力山：《西夏語文學》，第1卷，第79—80頁；[347]西田龍雄：《西夏語的研究：西夏語的再構(gòu)成與西夏字的解讀》，第2卷，第539—540頁的英文簡介。

　　［6］ [644]《宋史》，卷485，第13993頁；[771]吳天墀：《西夏史稿》，第200—219頁。

　?。?］ 關(guān)于西夏軍隊，見[644]《宋史》，卷485，第13994—13995頁；卷486，第14028—14029頁；[771]吳天墀：《西夏史稿》，第200—219頁；[266]克恰諾夫：《西夏史綱》，第115—132頁。

　　［8］ [644]《宋史》，卷485，第13993頁；[584]《續(xù)資治通鑒長編》，卷120，23b。

　?。?］ [584]《續(xù)資治通鑒長編》，卷117，17b—18a；卷119，第16—17頁；[644]《宋史》，卷492，第14161—14162頁。

　?。?0］ 關(guān)于山遇的叛亂，見[584]《續(xù)資治通鑒長編》，卷122，8a—9a；[574]司馬光（1019—1086年）：《涑水紀聞》，卷12，1a—2a。

　?。?1］ 關(guān)于野利氏，下文將具體予以討論。關(guān)于元昊即位典禮，見[584]《續(xù)資治通鑒長編》，卷122，8b、10b—11a、14b—15a。

　?。?2］ [584]《續(xù)資治通鑒長編》，卷125，11a—b。有關(guān)后來的戰(zhàn)爭與談判經(jīng)過，見[771]吳天墀：《西夏史稿》，第59—71頁；[261]克恰諾夫：《宋夏戰(zhàn)爭》。

　　［13］ [492]陶晉生：《余靖和1042—1044年宋對遼、夏的政策》。范仲淹收入[139]《宋人傳記》，第1卷，第321—330頁和[800]《宋人傳記資料索引》，卷2，第1648—1652頁。

　?。?4］ [584]《續(xù)資治通鑒長編》，卷139，6b—7a；[644]《宋史》，卷485，第13998頁。

　　［15］ [584]《續(xù)資治通鑒長編》，卷142，8a—13b；[771]吳天墀：《西夏史稿》，第69—71頁。

　?。?6］ [846]黃慶云：《關(guān)于北宋與西夏和約中銀絹茶的數(shù)量問題》。

　　［17］ 關(guān)于契丹對夏的入侵，見[644]《宋史》，卷485，第13999—14000頁；[645]《遼史》，卷19，第230—231頁；[577]胡道靜編沈括（1031？—1095年）：《夢溪筆談校證》，第787—790頁。