1206年的忽鄰勒臺
雖然蔑兒乞和乃蠻的異己部分仍在繼續(xù)反抗，森林部落還有待征服，［1］ 但到1205年，鐵木真實(shí)際上已經(jīng)成為蒙古高原的主人。為了使他的地位正統(tǒng)化并宣布這個新生的強(qiáng)大聯(lián)盟的誕生，在第二年，即虎年，召開了大忽鄰勒臺。進(jìn)行這一莊嚴(yán)時(shí)刻的地點(diǎn)選在斡難河河源。盡管沒有進(jìn)一步的地理細(xì)節(jié)被提供，但似乎可以肯定的是，宴會是在蒙古人的神圣之山不兒罕·合勒敦附近舉行的。在那兒，他們神話中的祖先，蒼狼與白鹿，養(yǎng)育了所有蒙古諸氏族的奠定者巴塔赤罕。
遺憾的是，沒有參加者的官方名單。然而，從《秘史》中保存的，根據(jù)忽鄰勒臺決議而產(chǎn)生的任命高級軍事職務(wù)的冗長的名單來看，顯而易見，所有被征服的部落和氏族的代表都參加了，當(dāng)然也有鐵木真的那可兒和他的近親。
大會開始后，第一項(xiàng)程序就是升起鐵木真的九游白旗，對草原人民來說，這是一個充滿了象征意義的舉動。白色，也許是受摩尼教的影響，被認(rèn)為是游牧民族最吉祥的顏色；而數(shù)字九為本土固有傳統(tǒng)，自古以來便與好運(yùn)和其他魔力聯(lián)系起來。這樣，禿黑（tugb）旗幟的亮出，表明并大肆宣揚(yáng)了鐵木真的時(shí)運(yùn)或神授的超凡魅力，即根據(jù)草原的政治觀點(diǎn)所給予他的對“毛氈帳篷下的人”實(shí)施統(tǒng)治權(quán)的權(quán)力。如果拉施特有關(guān)會議程序的記載可以接受的話，［2］ 忽鄰勒臺然后又授予了鐵木真成吉思汗的稱號。成吉思汗，通常解釋為“海洋般的統(tǒng)治者”，也就是說，享有普遍的統(tǒng)治權(quán)力。根據(jù)波斯史書的記載，這一稱號被薩滿教的首領(lǐng)帖卜·騰格里［3］ 公開授予鐵木真。于是鐵木真正式即位，接著他對他的種族各異的追隨者——以后都被稱為蒙古人［4］ ——發(fā)表了講話，并且表達(dá)了對他們的幫助與忠誠的感謝。儀式一結(jié)束，成吉思汗就投入到組織他的領(lǐng)地這一重要事務(wù)中。
行政
在1204年乃蠻戰(zhàn)爭的前夜，成吉思汗按十進(jìn)制組建了他的軍隊(duì)，他還建立了一支私人衛(wèi)隊(duì)（怯薛）。最初組建時(shí)，這支衛(wèi)隊(duì)包括70人的白天護(hù)衛(wèi)（禿魯華，turgha’ud）、80人的夜間護(hù)衛(wèi)（客卜帖兀勒，kebte’üd）和1000名勇士（把阿禿）組成的特殊隊(duì)伍。怯薛作為一個機(jī)構(gòu)，直接出自于成吉思汗在12世紀(jì)80年代晚期最初組建的家族統(tǒng)治體制。它的全體成員，像家族體系的成員一樣，從他的那可兒中征募。從編制方面而言，他們既作為護(hù)衛(wèi)（怯薛歹）兼可汗私人的保衛(wèi)者，同時(shí)又作為照顧他個人需要與照看他財(cái)產(chǎn)的家庭管理者而效力，要區(qū)分二者，如果不是不可能的，也是很困難的。在后者的職能中，怯薛歹履行的職務(wù)有管家（扯兒必）、廚師（寶兒赤）、箭筒士（火兒赤）、門衛(wèi)（玉典赤）和牧軍馬者（阿塔赤）。此外，護(hù)衛(wèi)們還兼管女性隨從與小執(zhí)事諸如牧駱駝?wù)吲c牧牛者的行為，照管汗的帳篷、馬車、武器、樂器和府庫，預(yù)備汗的飲食。［5］
隨著成吉思汗權(quán)力與財(cái)富的繼續(xù)增長，怯薛的行政與經(jīng)濟(jì)職權(quán)也自然隨之增長。怯薛從1150人到1206年1萬人的大幅度擴(kuò)充，不僅僅是出于安全和威信的考慮，更主要是用來滿足新生蒙古帝國不斷增長的行政需要。而且，由于怯薛世家體制既提供了個人服務(wù)，又提供了運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)構(gòu)，通過它們，成吉思汗管理著他迅速增長的屬民、領(lǐng)土和經(jīng)濟(jì)收益，故而無論他去哪里——去戰(zhàn)斗或圍獵，這一體制總是伴隨著他。這樣，早期蒙古國家的“中央政府，”實(shí)際上是帝國護(hù)衛(wèi)軍，處于其統(tǒng)治者選擇落腳的任何地方。
這時(shí)，成吉思汗還設(shè)立了一個新的職務(wù)，即大斷事官（也可札魯忽赤），來監(jiān)督與協(xié)調(diào)新擴(kuò)大的行政體制的活動。他選擇了被他家所收養(yǎng)的塔塔兒棄嬰失吉忽禿忽來擔(dān)任這一職務(wù)。大斷事官的職責(zé)多種多樣。根據(jù)成吉思汗發(fā)布的命令，他將劃分并分配屬民，即決定怎樣把屬民分配給各軍事單位與汗室。正如他的頭銜所顯示的那樣，失吉忽禿忽具有帝國最高的法律權(quán)威；與怯薛中挑選出的成員合作，他將審判所有的惡人，而且被授予掌握犯人生殺的大權(quán)。同時(shí)，他被指令制定并維護(hù)一部“青冊”（闊闊·迭卜帖兒），在那里面，所有的司法決議，包括成吉思汗本人的法律訓(xùn)言（札撒）都被保存起來以備用作將來司法判決時(shí)的判例。所有有關(guān)部眾分配的事例也記載在里面。由此可見，闊闊·迭卜帖兒是一個法典與人口登記的混合物。［6］
1206年定期進(jìn)行登記的方法的采用，很有可能是由于成吉思汗具有遠(yuǎn)見的決定所產(chǎn)生的，這一把其本族語言寫成書面文字的決定產(chǎn)生于數(shù)年之前。在1204年，當(dāng)乃蠻人被擊敗時(shí)，一名服務(wù)于乃蠻宮廷的畏兀兒人官員塔塔統(tǒng)阿落入了蒙古人之手。在與這位有學(xué)識的俘虜進(jìn)行長談后，成吉思汗命令他用回鶻字母書寫蒙古語，然后教他的兒子們認(rèn)識新字母。被收養(yǎng)的成吉思汗的“第五子”失吉忽禿忽肯定是最初掌握字母和用它來寫本民族語言的人之一。塔塔統(tǒng)阿還介紹了印章在官方事務(wù)活動中的用法，這也很快被蒙古人所采用。［7］
軍事制度
成吉思汗在1204年引進(jìn)蒙古軍隊(duì)的十進(jìn)位制遵循了已有的草原傳統(tǒng)。然而，它被采用的規(guī)模則是空前的。在1204年所形成的軍事單位方面并沒有多少數(shù)字可提供。而在1206年卻有一個完整的蒙古軍隊(duì)?wèi)?zhàn)斗序列保存在《秘史》中，1227年的一個類似名單也保存在拉施特的《史集》中。［8］ 根據(jù)前者的材料，1205—1206年乃蠻人被打敗和所有其他部落隨之投降之后，成吉思汗以他可利用的極度擴(kuò)充的有生力量組建了95個千戶（敏罕）。在此之上還要加上10個千戶組成他的私人護(hù)衛(wèi)軍。1227年成吉思汗去世時(shí)的數(shù)目則表明從蒙古諸部征調(diào)的千戶的數(shù)量已經(jīng)增加到總數(shù)129個。這些軍隊(duì)幾乎不可能長期維持名義上的兵力，但至少在理論上來說，成吉思汗軍隊(duì)的純蒙古成分的兵力在10.5萬與12.9萬之間。隨著蒙古人的領(lǐng)土擴(kuò)張，同一制度又被強(qiáng)加于屬民——草原游牧部落和定居民——身上，到13世紀(jì)中葉，蒙古軍隊(duì)的數(shù)量，雖然在任何地方?jīng)]有被記載，但肯定是1206年或1227年數(shù)量的好幾倍。
千戶，而不是更有名的萬戶（土綿），是成吉思汗時(shí)代的基本軍事單位。當(dāng)需要增加時(shí)，10個千戶會聯(lián)合組成一個臨時(shí)的萬戶。其中一個下級千戶的指揮官被任命為這一更大組織的指揮官，而同時(shí)，他又繼續(xù)指揮他自己的千戶。看起來，成吉思汗所有的將領(lǐng)都永久地作為千戶長（那顏，蒙古語noyan，復(fù)數(shù)為noyad）而效力，甚至被委任掌管更多軍隊(duì)時(shí)，也還是如此。大部分指揮官是成吉思汗的伴當(dāng)和其家族成員，由于這個原因，軍隊(duì)許多最高級長官都擁有諸如牧羊者（火你赤）、管家和箭筒士之類似乎不太重要的頭銜。
作為一支軍事力量，蒙古軍隊(duì)的成功依賴于它的機(jī)動靈活、紀(jì)律嚴(yán)明和聽從調(diào)遣。他們沒有超人的技術(shù)優(yōu)勢，也沒有秘密武器。所有的游牧軍隊(duì)都天生機(jī)動靈活，但沒有一個像成吉思汗的軍隊(duì)那樣紀(jì)律嚴(yán)明。據(jù)我們所知，成吉思汗的訓(xùn)言（札撒）似乎主要是關(guān)于軍隊(duì)紀(jì)律方面的。殘存下來的片斷表明，對不服從命令的處罰是嚴(yán)厲的，而且軍事單位共同對其單個成員的行為負(fù)責(zé)。
指揮官在戰(zhàn)場上有效地協(xié)調(diào)大兵團(tuán)運(yùn)動的能力是蒙古軍事機(jī)器的另一個明顯證明。這一聽從調(diào)遣的特性得自和平時(shí)期經(jīng)常性的訓(xùn)練，通常以各軍事單位加入的大規(guī)模狩獵為形式。這也有紀(jì)律方面的因素。蒙古戰(zhàn)地指揮官被要求嚴(yán)格按照事先安排好的行動計(jì)劃行事。如果一支軍隊(duì)沒有能夠在指定的時(shí)間和正確的位置出現(xiàn)，它的指揮官就會立刻被處罰，不管提供什么借口也無濟(jì)于事。［9］
蒙古軍隊(duì)除了它的首要任務(wù)之外，還有重要的行政職能。在1204年和1206年產(chǎn)生的千戶的全體成員包括服兵役的戰(zhàn)士以及他們的家屬與奴隸。每一個千戶既是一個軍事單位，又是同一官員那顏控制下的地方政府的一個組織。十進(jìn)位的建置給成吉思汗提供了一個機(jī)會來暗中破壞部落的權(quán)力與忠貞，并在一定程度上用軍隊(duì)紀(jì)律和團(tuán)結(jié)一致來取代它。以前的對手諸如塔塔兒、克烈或乃蠻之類作為部落群體被有計(jì)劃地破壞了，并被零散地分配給混合千戶或者是分散成為由其他人組成的千戶的屬民（孛斡勒）。只有表現(xiàn)忠誠的舊有的同盟部落被允許組成他們自己的同一種族的千戶。例如，弘吉刺人被允許以一個部落組成千戶，以他們自己的首領(lǐng)為長官。但即使在這種情況下的部落，不論它忠誠的紀(jì)錄如何，也只是被束縛在一個新的制度框架下并服從于嚴(yán)格的軍事紀(jì)律。千戶，既是軍事動員的一種手段，也是社會控制的手段。
蒙古人的思想體系
在13世紀(jì)初期，蒙古人精心制造了一個思想體系，不管怎樣，他們自己滿意的是，這使成吉思家族的統(tǒng)治權(quán)合法化并為他們的擴(kuò)張政策進(jìn)行辯護(hù)。雖然這一體系肯定到13世紀(jì)40年代已經(jīng)定型，但這些原則被最初表達(dá)并傳播的確切時(shí)間還不清楚。不過，似乎有理由認(rèn)為，在1206年，成吉思汗和他的顧問們在他稱汗時(shí)已經(jīng)注意到了稱汗的合法性這一問題。雖然蒙古意識形態(tài)的其他部分也許是后來被加上去的，但在這個時(shí)候概括整個思想體系是非常適宜的。
蒙古人的主權(quán)概念，像許多其他歐亞民族一樣，植根于神圣的王權(quán)觀念。在蒙古人自己的模式中，至高無上的權(quán)力由天神即草原游牧部落的主神長生天（蒙哥·騰格里）授予一位地上首領(lǐng)。作為天神選定的代表，成吉思汗受到長生天的保護(hù)和扶植，后者保證他軍事與政治冒險(xiǎn)的永久成功。這樣，伴隨他奪得權(quán)力的鴻運(yùn)就成為天意的表明。死里逃生、危險(xiǎn)的及時(shí)警告和戰(zhàn)場上出乎意料的勝利，都被用來證明成吉思汗是地上惟一的合法君主。前面提到過的他的九游白旗，也標(biāo)志并肯定了他的好運(yùn)和由此而產(chǎn)生的統(tǒng)治君權(quán)。
由于成吉思汗控制了鄂爾渾河河谷及其在突厥銘文中稱為于都斤山的周圍山脈，控制了東部草原所有的以前游牧政治中心地區(qū)，故而他更加自負(fù)。根據(jù)蒙古地區(qū)以前的突厥傳統(tǒng)，好運(yùn)（qut）和君權(quán)與對這些神圣山脈的占有有著極其密切的聯(lián)系。確實(shí)，蒙古人有他們自己的圣山不兒罕·合勒敦，在那里他們的汗必須駐留，但值得注意的是，當(dāng)成吉思汗選擇帝國首都的地點(diǎn)時(shí)，他選擇了位于于都斤山心臟地帶的哈剌和林，這可能是為試圖利用這一地區(qū)固有的好運(yùn)并動搖游牧世界的觀念。［10］
授予成吉思汗并隨后傳給他的繼承人的君主權(quán)力在特點(diǎn)上是世界性的。在發(fā)動戰(zhàn)爭之前，蒙古人習(xí)慣于向其鄰國發(fā)出要求投降的命令，他們宣布有權(quán)，如果不是義務(wù)的話，將全世界置于他們的統(tǒng)治之下。他們邊界之外的所有國家被認(rèn)為是正在形成的蒙古帝國的組成部分，而且所有的國家都被要求毫不猶豫和毫無疑問地接受蒙古人的宗主權(quán)。因?yàn)樵诿晒湃搜劾?，他們的擴(kuò)張是由神核準(zhǔn)的，所以，任何拒絕投降的人都會由于阻撓了神意而遭受最嚴(yán)厲的懲罰。［11］
天命與一統(tǒng)天下的主張?jiān)诒娝苤闹袊卧瓌t中也有反映，但在蒙古人整體觀念中可以找到完全與突厥人類似的觀念。雖然不能排除直接的漢人影響，但似乎更有可能的是，蒙古人引進(jìn)的這些觀念，不論其原始出處如何，均是通過突厥人、尤其是畏兀兒人作為媒介傳入的，而后者對蒙古國家在其形成年代時(shí)的影響是非常廣泛的。［12］
早期的征服
除了幫助加強(qiáng)和鞏固成吉思汗對東部草原地區(qū)的統(tǒng)治外，1206年的忽鄰勒臺還制定了各種新的軍事和外交行動計(jì)劃。會議結(jié)束后不久，蒙古人發(fā)起了肅清不亦魯黑汗及其追隨者的戰(zhàn)斗，這導(dǎo)致了乃蠻的滅亡。
第二年，即1207年，成吉思汗派使者前往南西伯利亞的森林諸部。他的招降命令取得了預(yù)期的效果：葉尼塞河上游的吉兒吉思、貝加爾地區(qū)的斡亦剌以及其他森林部落均不戰(zhàn)而降，并向他們的新統(tǒng)治者進(jìn)獻(xiàn)了皮毛、獵鷹和騸馬等貢品。隨著他們北部邊界的安定和即將開始的新的征兵，蒙古人現(xiàn)在可以把他們的注意力直接轉(zhuǎn)向他們南邊的鄰居了。
到1207年，已出現(xiàn)金朝邊界防衛(wèi)體系開始被破壞的明顯跡象。女真人沒有能夠阻止草原各部在蒙古推動下的統(tǒng)一，而且他們在戈壁地區(qū)的主要守護(hù)人——汪古部的阿剌兀思剔吉忽里公開與成吉思汗進(jìn)行了談判。主因（漢語為乣）為居住在敏感的金—黨項(xiàng)—汪古邊界地區(qū)的一混合種族，他們經(jīng)常充當(dāng)金朝的軍事輔助力量。當(dāng)他們起來反抗其領(lǐng)主，抱怨不平等的待遇時(shí)，女真人的邊界問題就更加惡化了。女真人確信汪古部首領(lǐng)為騷亂的中心，于是刺殺了阿剌兀思剔吉忽里，希望汪古王族的一名忠于金廷的成員能代替他。然而，他們的計(jì)劃沒有奏效，其繼承人，被殺害的君主的一個侄子，立即與女真人決裂，并正式承認(rèn)了蒙古的宗主權(quán)。［13］
由于控制了有戰(zhàn)略意義的汪古領(lǐng)土，成吉思汗現(xiàn)在既能夠?qū)鸪?、又能夠?qū)ξ飨牡狞h項(xiàng)人王國發(fā)動大規(guī)模進(jìn)攻。他決定首先征服西夏，在此之前他曾于1205年和1207年對其領(lǐng)土進(jìn)行過試探性進(jìn)攻。一支大軍集結(jié)起來，向南進(jìn)軍，于1209年春末進(jìn)入黨項(xiàng)人的領(lǐng)土。在成吉思汗的親自指揮下，蒙古軍隊(duì)擊敗了西夏的邊界守軍，一直推進(jìn)到西夏的首都、靠近黃河的中興府（今寧夏銀川），并于10月包圍了它。當(dāng)正面攻擊證明無效后，蒙古人試圖引黃河水淹沒這座被包圍的城市。然而，他們的計(jì)劃在執(zhí)行中出現(xiàn)失誤。黃河平原的灌溉渠水沖破了堤壩，在淹沒西夏首都的同時(shí)也淹了蒙古人的陣地。面對意想不到的變化，雙方?jīng)Q定尋求結(jié)束敵對狀態(tài)。1210年1月開始的談判達(dá)成了一項(xiàng)雙方可以接受的妥協(xié)方案：黨項(xiàng)君主向蒙古人稱臣，保證派軍隊(duì)支持蒙古人今后的軍事行動。作為回報(bào)，成吉思汗解除了圍困，并從西夏領(lǐng)土撤回了他的軍隊(duì)。隨后，提高了威信的蒙古大汗帶著新妻——一位黨項(xiàng)公主返回了草原；他的軍隊(duì)首次打敗了一個強(qiáng)大的定居國家的軍隊(duì)。
返回家園不久，成吉思汗接受了另外兩個定居民族畏兀兒人和哈剌魯人的投降。然而，這次，他們的降服是自愿而不是被迫的。畏兀兒人長期作為哈剌契丹王國（以準(zhǔn)噶爾地區(qū)和斜米列奇為中心）的屬民，在他們宗主的壓迫統(tǒng)治下，多年來已變得越來越不滿。1209年，畏兀兒人在忍無可忍的情況下發(fā)動了叛亂，殺死了駐在他們首都的殘無人道的哈剌契丹政府官員。為了尋求蒙古人的保護(hù)，畏兀兒君主巴而術(shù)阿而忒的斤立即向成吉思汗表達(dá)了忠誠和服從。后者很高興，命令巴而術(shù)帶著適當(dāng)?shù)呢暺酚H自來蒙古宮廷。因?yàn)槌杉己拐谶M(jìn)攻黨項(xiàng)，耽擱一段時(shí)間后，畏兀兒君主終于有機(jī)會在1211年春天到克魯倫河畔朝覲了成吉思汗。作為第一個自愿加入帝國的定居國家君主，巴而術(shù)被認(rèn)作成吉思汗名義上的“第五子”，而且排在歸順諸國國王的首位。［14］ 排在第二位的是哈剌魯人阿兒思蘭汗，他是伊犁河谷的一座城市海押立的君主，他的入覲在巴而術(shù)之后。與畏兀兒人相似，阿兒思蘭汗當(dāng)機(jī)會來臨時(shí)，擺脫了哈剌契丹的統(tǒng)治，自愿更換了主人。
二者都向蒙古軍隊(duì)貢獻(xiàn)了附屬軍隊(duì)，但重要的是，為數(shù)眾多與文明發(fā)達(dá)的畏兀兒人為他們的新主人提供了一批熟練的行政管理和辦事人員，他們曾被成吉思汗和他的繼承者們所重用。蒙古人對畏兀兒人這種性質(zhì)的服務(wù)的嚴(yán)重依賴導(dǎo)致了蒙古人在官職設(shè)置、財(cái)政制度和政治原則上大受突厥影響。
對金朝的最初進(jìn)攻
蒙古人的下一個對手金朝，擁有一支龐大的和訓(xùn)練有素的軍隊(duì)，但他們對軍隊(duì)的需求也是極為廣泛的。在西部，他們卷入與黨項(xiàng)人的邊界戰(zhàn)爭；而在南部，他們面臨著南宋，后者從未放棄重新占領(lǐng)北方的企圖。就在1206—1208年間，金宋發(fā)生了沖突，雖然金朝獲勝，但它南部的邊界安全仍是一個需要關(guān)注的焦點(diǎn)。
完全了解了金軍的部署后，成吉思汗于1210年對他的敵人采取了第一個敵對步驟，即與金廷斷絕了朝貢關(guān)系（約從1195年開始）。然而，他推遲了軍隊(duì)的實(shí)際進(jìn)攻，直到次年征服了西夏。沒有了其他的直接敵人，現(xiàn)在成吉思汗能夠集中力量進(jìn)攻他最強(qiáng)大的近鄰金朝了。［15］ 蒙古軍隊(duì)于當(dāng)年年初從克魯倫河出發(fā)，春季到達(dá)了汪古部領(lǐng)地，他們利用那里作為即將發(fā)起的入侵的出發(fā)地。全軍的中路軍和左翼即東翼軍由成吉思汗率領(lǐng)，沿金朝北部邊界攻占了許多城堡，其中包括通往首都中都（今北京）大門的關(guān)鍵要塞居庸關(guān)。金廷向他們遭到威脅的邊界派出了大批援軍。但他們在北上途中被各個擊潰。金朝的防御由于這些失敗而如此混亂不堪，以至于蒙古軍隊(duì)的小分隊(duì)能夠抵達(dá)并掠奪中都的近郊地區(qū)。同時(shí)，蒙古軍隊(duì)的右翼即西翼軍在成吉思汗的兒子們率領(lǐng)下在西面進(jìn)入山西，攻陷了一些城市，蹂躪了農(nóng)村，更重要的是牽制了敵軍。當(dāng)1212年初撤退的命令下達(dá)后，兩面的蒙古軍隊(duì)撤回北方，放棄了即使不是全部也是大部分他們所占領(lǐng)的金朝領(lǐng)土。所有能掌握的資料均表明，1211年的戰(zhàn)爭的直接目的在于掠取戰(zhàn)利品和獲得情報(bào)，而不是獲取土地。［16］
金朝軍隊(duì)迅速重新占據(jù)了他們的邊界地區(qū)，以準(zhǔn)備迎戰(zhàn)下一次進(jìn)攻。1212年秋季，蒙古人返回來，又開始進(jìn)攻女真人的外圍守軍。諸要塞如居庸關(guān)再一次被攻克，而且這是在1213年，成吉思汗把任務(wù)交給其附屬部隊(duì)后完成的。一旦邊界防線被突破，蒙古人即迅速向南推進(jìn)，比以前更加深入金朝疆土。他們到達(dá)黃河北部的農(nóng)耕地區(qū)對，軍隊(duì)被分成了三部分，分別破壞山東、河北和山西。一些城市被占領(lǐng)并遭到劫掠，但通常蒙古人把注意力集中在開闊的農(nóng)村，無論何時(shí)，只要有可能的話，他們都繞開堅(jiān)固的據(jù)點(diǎn)。
到1213年末，蒙古軍隊(duì)已嚴(yán)重破壞了金朝的心臟地帶，開始撤回北方。但是這次他們保留了對所有重要邊界通道的控制，并留下一支軍隊(duì)包圍中都以進(jìn)行封鎖。包圍城市的努力被證明是不成功的，但是驚恐的金朝皇帝不得不遣使求和。他向蒙古人提供了許多貢品——金、絲和馬——作為結(jié)束敵對狀態(tài)的回報(bào)。蒙古人接受了這些條件，并且按約于1214年春天解除封鎖。金廷由于這次經(jīng)歷而失魂落魄，他們利用這次解圍的機(jī)會撤離中都，轉(zhuǎn)到開封；1214年夏季，他們以開封作為新都。
當(dāng)成吉思汗在秋末得到金朝皇室逃離的消息后，他立即下令他的軍隊(duì)返回不久前包圍過的城市。由于守軍的頑強(qiáng)抵抗，通過猛烈攻擊占領(lǐng)中都的企圖沒有成功。最后，成吉思汗于1215年1月來到中都戰(zhàn)場，親自指揮進(jìn)攻。當(dāng)蒙古人顯然已阻擋住金朝的援兵時(shí)，守城軍隊(duì)的士氣開始瓦解，這座城市于5月底向圍攻軍隊(duì)投降。在被占領(lǐng)后的幾個星期內(nèi)，都城被有計(jì)劃地洗劫而且部分地被大火焚毀。在他的直接軍事目的完成和對大量戰(zhàn)利品進(jìn)行適當(dāng)?shù)怯浐?，成吉思汗離開中都回到蒙古，并且在被占領(lǐng)的金朝疆土上留下了守軍。
然而，都城的陷落并不是金朝所遭受的惟一嚴(yán)重挫折。1212年，蒙古大將哲別橫穿遼河流域，到接近本年年底時(shí)，暫時(shí)占領(lǐng)了金朝的東都東京（今遼陽）。這座城市的失陷又是一次慘敗，反過來還促成了另一居于東北的民族契丹人的普遍叛亂。自從他們自己的遼王朝在1115年（譯者注：應(yīng)為1125年）滅亡后，他們一直不愿意作金朝的臣民。乘著其對手不斷潰敗的機(jī)會，蒙古軍隊(duì)于1214年成功地進(jìn)攻了遼河兩岸的金朝據(jù)點(diǎn)。東京于1215年再次被占領(lǐng)，隨后成為契丹叛亂首領(lǐng)耶律留哥的主要根據(jù)地，他現(xiàn)在已正式向蒙古稱臣。［17］ 到下一年為止，女真人故鄉(xiāng)東北的大部分已落入蒙古人之手。（見地圖25）如果此時(shí)蒙古軍隊(duì)集中進(jìn)攻，也許會使金朝完全崩潰，然而，在西域所發(fā)生的事件不久將會使成吉思汗花費(fèi)近十年的時(shí)間率領(lǐng)蒙古軍隊(duì)主力向西發(fā)動一系列的進(jìn)攻。
西征
蒙古人進(jìn)入西域開始于1208年，當(dāng)時(shí)，他們組織了一次懲罰性的遠(yuǎn)征去對付叛離的蔑兒乞與乃蠻部民組成的聯(lián)盟，后者在西蒙古額爾齊斯河上游建立了一個行動基地［18］ （見地圖26）。蒙古軍隊(duì)摧毀了叛亂，殺死了他們的首領(lǐng)、成吉思汗長期的敵人脫黑脫阿。殘余的蔑兒乞人逃到畏兀兒領(lǐng)地，后又來到欽察草原，而乃蠻余部則逃入哈剌契丹即西遼的領(lǐng)地。后一群人的首領(lǐng)是屈出律，他的父親太陽汗在1204年與蒙古人作戰(zhàn)時(shí)陣亡。
屈出律逃難時(shí)，哈剌契丹王國正忙于與占據(jù)西突厥故地和呼羅珊大部分地區(qū)（阿富汗和伊朗北部）的一個穆斯林國家花剌子模進(jìn)行爭斗。乃蠻首領(lǐng)在一段時(shí)間內(nèi)混水摸魚，最后與哈剌契丹君主結(jié)盟。不久，他成為國王主要顧問并且利用這一受信任的職位于1211年攫取了哈剌契丹王國的權(quán)力。日趨衰落的西遼帝國在屈出律強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)下迅速得以恢復(fù)。他迫使花剌子模沙摩訶末撤回到錫爾河上游地區(qū)，并且于1213—1214年將其統(tǒng)治權(quán)力擴(kuò)張到了塔里木盆地占優(yōu)勢的穆斯林居民那里。
乃蠻篡位者的成功開始引起成吉思汗對西方的注意。正當(dāng)此時(shí)，蒙古統(tǒng)治者在中國取勝的消息傳到了算端摩訶末耳中。1215年，花剌子模沙派出一個外交使團(tuán)到達(dá)中國北部成吉思汗處，以探聽這支東方新生力量的消息。成吉思汗熱誠地歡迎了使團(tuán)成員，表達(dá)了與他的西方鄰邦建立和平關(guān)系和商業(yè)往來的愿望。為了這一目的，成吉思汗派出使團(tuán)回訪摩訶末，使團(tuán)于1218年春季到達(dá)花剌子模。談判開始了，幾天以后，算端同意簽訂一項(xiàng)與成吉思汗建立和平與友好關(guān)系的條約。然而，他們之間的友好關(guān)系不久就由于發(fā)生在錫爾河上游的一個花剌子模城市訛答剌的引人注目的事件而突然結(jié)束了。
條約簽訂后不久，這座城市的首領(lǐng)顯然得到了算端的默許，殺死了一支蒙古人組織的龐大貿(mào)易商隊(duì)的成員，奪取了他們的貨物。作為對這一事件的反應(yīng)，成吉思汗立即派出一名使者前往花剌子模沙，要求懲罰犯罪官員、歸還被沒收的貨物。由于難以確知的原因以及對蒙古人的了解有限，摩訶末斷然拒絕了這些要求，而且輕蔑地處死了成吉思汗的使者。蒙古統(tǒng)治者被這些暴行所激怒，開始準(zhǔn)備發(fā)動戰(zhàn)爭。
在對付他的新敵人之前，成吉思汗不得不完成對其他兩個前線的行動。首先，在北方，森林部落斡亦剌、禿麻和吉利吉思的叛亂不容忽視。叛亂開始于1217年而且不斷擴(kuò)散，直到1218—1219年冬天，術(shù)赤率領(lǐng)蒙古軍隊(duì)的右翼才到達(dá)南西伯利亞并迅速平定了叛亂。［19］ 其次，在東突厥斯坦必須清除屈出律與哈剌契丹。這一地區(qū)的進(jìn)攻在哲別的領(lǐng)導(dǎo)下開始于1216年，他受命毫不拖延地解決乃蠻人，并成功地完成了這項(xiàng)使命。到1218年底，屈出律被殺，通向花剌子模地區(qū)的哈剌契丹領(lǐng)土也被蒙古軍隊(duì)所占領(lǐng)。
通往西方的交通路線既已安全，成吉思汗隨即沿額爾齊斯河集結(jié)起一支龐大的軍隊(duì)。由蒙古正規(guī)兵和從屬國征集的大批附屬部隊(duì)組成的大軍于1219年夏天向花剌子模進(jìn)發(fā)。主力軍在成吉思汗的率領(lǐng)下向錫爾河南部敵人的人口中心區(qū)進(jìn)發(fā)，而一支掩護(hù)部隊(duì)貝在術(shù)赤的率領(lǐng)下進(jìn)入錫爾河北面的草原地帶，在那里與那些和花剌子模統(tǒng)治家族關(guān)系非常密切的游牧部落欽察和康里交戰(zhàn)。摩訶末與他的將領(lǐng)們的建議相反，并沒有與入侵者在開闊地帶交戰(zhàn)，而是用他數(shù)量上勝過蒙古人的軍隊(duì)去守衛(wèi)王國的各重要城市。雖然這些決定或許葬送了他獲勝的任何機(jī)會，但還是迫使蒙古人陷入了一系列費(fèi)時(shí)的和破壞性的圍城戰(zhàn)。訛答剌、花剌子模、也里和撒麻耳干的陷落都是特別的流血事件，在那兒，蒙古人驅(qū)使解除武裝的戰(zhàn)俘沖向嚴(yán)密防守的城墻，為他們的攻擊部隊(duì)提供“人障”。而且，一些曾被攻陷的城市起來反抗他們的新主人并被重新征服后，又?jǐn)U大了屠殺的范圍。在這些城市中，野蠻的報(bào)復(fù)行為正式以集體處決的方式降臨于人們身上。
當(dāng)摩訶末得知他的戰(zhàn)略失敗后，驚慌失措地逃到了里海中的一個島嶼上，他于1211年前后死在那里。他的兒子與繼承人札蘭丁用他所支配的少量軍隊(duì)繼續(xù)進(jìn)行不懈的抵抗。為了追趕強(qiáng)有力與勁頭十足的札蘭丁，一支蒙古分遣部隊(duì)追蹤他，從伊朗北部穿過阿富汗斯坦進(jìn)入了印度，然后又回到伊朗和哲兒拜占。雖然在蒙古人的打擊下，札蘭丁總是能設(shè)法逃脫追捕，但是英勇頑強(qiáng)并不能長久地拖延花剌子模國的滅亡。到1223年，突厥斯坦和呼羅珊已被征服，蒙古守軍和鎮(zhèn)守者（達(dá)魯花赤）被安排在所有的城市。盡管札蘭丁的事業(yè)已毫無希望，但他拒絕投降，仍繼續(xù)他徒勞無益的抗戰(zhàn)，直到1231年他死于曲兒忒匪徒之手。
隨著花剌子模境內(nèi)有組織的抵抗結(jié)束，蒙古人開始著手準(zhǔn)備他們下一步的一系列遠(yuǎn)征。速不臺和哲別這時(shí)正在與谷兒只和哲兒拜占作戰(zhàn)，他們請求允許他們越過高加索山去進(jìn)攻欽察人，成吉思汗立即答應(yīng)了。這樣，在1221年，速不臺發(fā)動了對歐亞草原西部的著名遠(yuǎn)征，或者更確切地說是武力偵察。他率領(lǐng)著由三個萬戶組成的一支軍隊(duì)進(jìn)入了南俄羅斯草原。1223年春末，他在喀剌喀河（一條流進(jìn)黑海的小河）戰(zhàn)役中擊敗了斡羅斯諸王公和西部欽察人組成的聯(lián)軍。接著，速不臺向西武力搜索斡羅斯諸公國直到第聶伯河，而后才折回向東，在與伏爾加地區(qū)的不里阿耳進(jìn)行了一次短暫交鋒后，于1224年返回蒙古西部。獲得必要的情報(bào)后，術(shù)赤受命發(fā)動一次后續(xù)戰(zhàn)爭以使西部草原納入蒙古版圖。
成吉思汗在此同時(shí)從突厥斯坦撤出了他的大部分軍隊(duì)，1224年夏季他到達(dá)額爾齊斯河，1225年春季到達(dá)蒙古中部?；氐郊亦l(xiāng)后，他計(jì)劃發(fā)動另一次戰(zhàn)役：1223年黨項(xiàng)君主在沒有通告的情況下，撤回了他支持蒙古對金戰(zhàn)爭的軍隊(duì)。蒙古統(tǒng)治者決心嚴(yán)懲這一不忠行為。
木華黎的對金戰(zhàn)爭
當(dāng)成吉思汗在1215年底或1216年初到達(dá)克魯倫河時(shí)，蒙古對金的進(jìn)攻暫時(shí)減少了，但并沒有停止。成吉思汗最能干和最受信任的將領(lǐng)之一木華黎繼續(xù)努力清除遼河流域的女真軍隊(duì)，1216年他完成了這項(xiàng)任務(wù)。在占領(lǐng)這一地區(qū)的主要城市后，木華黎于1217年秋回到蒙古向他的主人報(bào)告。出于對他戰(zhàn)績的滿意，成吉思汗賜予他“太師國王”的稱號，并且任命他為統(tǒng)帥，以發(fā)動一場新的戰(zhàn)爭去奪取仍在女真人手中的中國北方領(lǐng)土，即太和嶺以南的土地。
木華黎于同一年回到南方，在中都（此時(shí)改名為燕京）和西京（今大同）建立起軍事指揮機(jī)構(gòu)。他控制下的軍隊(duì)包括蒙古左翼軍的2.3萬人，擴(kuò)編的由7.7萬名漢人、女真人和契丹人組成的附屬軍隊(duì)。后者在與金朝戰(zhàn)爭的早期，不是投降就是叛逃到蒙古人一方。蒙古人在政策上鼓勵和獎賞這些背叛，而且效果令人滿意，大量金軍指揮官，特別是那些非女真族的指揮官，帶著他們整個的軍隊(duì)投奔過來。正是這些起關(guān)鍵作用的附屬軍隊(duì)的擴(kuò)充，占去了木華黎可使用軍隊(duì)的3/4。這使蒙古人甚至在占他們軍隊(duì)大部分的中軍和右翼軍從中國北部撤出進(jìn)行西征后，也還能對金朝保持不斷的壓力。［20］
在新戰(zhàn)役的初期，木華黎從中都和西京發(fā)動了一場三路的攻勢，企圖從金朝手中奪取山西、河北和山東。率領(lǐng)中軍主力推進(jìn)到河北的木華黎，不久就遇到強(qiáng)烈的抵抗。他不得不用直接進(jìn)攻的方式奪取城市，這使雙方都損失慘重。而有時(shí)花費(fèi)這樣高的代價(jià)所奪取的城市又失掉了，不得不再次攻取。雖然進(jìn)展非常困難，但木華黎仍緩慢推進(jìn)。到1218年，在留下金朝叛將張柔鞏固蒙古人在河北的戰(zhàn)果后，木華黎又將注意力轉(zhuǎn)向山西。
太原位于山西西北部，是金朝西北面的戰(zhàn)略堡壘。在太原于10月被攻陷后，蒙古人得以穩(wěn)固地向南推進(jìn)。到1219年底，只有山西最南面的狹長地帶仍在蒙古人的控制之外。木華黎于是又回到河北中部，并在1220年的夏秋兩季接受了金朝控制下的殘余城市。包括大名要塞的投降。此后，他推進(jìn)到山東西部，于十月未經(jīng)戰(zhàn)斗而占領(lǐng)了重要城市濟(jì)南。
由于金朝在南方的錯誤軍事卷入，使1220年蒙古人進(jìn)展順利成為可能。1217年，在與蒙古人戰(zhàn)斗的間歇期間，金朝皇帝愚蠢地同意對宋開戰(zhàn)，因?yàn)槿昵八纬兄沽藢鹜⒌某暋?217年到1224年，每年由金朝發(fā)動的一系列進(jìn)犯雖然常常在局部獲得成功，但他們從未獲得絕對勝利。宋朝盡管在開始時(shí)遭受挫折，但仍拒絕談判，他們繼續(xù)抵抗，在1219年夏天甚至在漢水流域一度設(shè)法擊潰了金軍主力。
金朝分散兵力的作法顯然得不償失。從宋朝得到的疆土無論如何也不夠補(bǔ)償他們在北方丟給蒙古人的土地。而且，從長遠(yuǎn)利益來看，這明顯破壞了他們對付木華黎軍隊(duì)的能力。然而，金朝毫不畏懼，在1220年，他們征集了一支新軍，準(zhǔn)備進(jìn)行反擊以重新獲得他們損失的一些地區(qū)。新軍剛組建起來即進(jìn)攻山東東部，在那里已掀起反抗女真人的漢人起義（紅襖軍），這很快就引起了蒙古人的注意。一當(dāng)木華黎得知了這支新軍的存在后，他立刻在1220年底從濟(jì)南移師南進(jìn)，在離開封不遠(yuǎn)的黃河南岸的一個淺灘黃陵岡對其發(fā)動了進(jìn)攻。他以決定性的勝利擊敗了敵軍，而且由于這次成功，蒙古人擴(kuò)大了他們的控制地區(qū)，占領(lǐng)了除山東東部和陜西之外的黃河北岸金朝的大部領(lǐng)土。山東東部仍在紅襖軍手中；陜西則仍在金朝的統(tǒng)治之下。
在任命漢人叛將管理投降地區(qū)之后，木華黎回到北方，沿路進(jìn)行掃蕩。同時(shí)，金廷由于反攻失敗，派出了一個由烏古孫仲端率領(lǐng)的使團(tuán)來到西部成吉思汗處，商討可行的和談條件。蒙古人要求金朝皇帝接受“王”的稱號，這樣就承認(rèn)了成吉思汗的宗主地位；而且必須撤出陜西。然而，金廷認(rèn)為過于苛刻，所以敵對狀態(tài)仍繼續(xù)存在。
在1221年中期，為了向金朝重施壓力，木華黎在陜西和甘肅東部發(fā)動了一次巨大攻勢。在首次越過鄂爾多斯之后（這得到西夏軍的默許，西夏還提供了為數(shù)5萬人的附屬軍隊(duì)），木華黎于當(dāng)年年底和第二年年初攻陷了陜西北部和中部的許多重要城市。到1222年春季，他留下了他的將領(lǐng)之一蒙古不花指揮在陜西的進(jìn)攻，而他自己則越過黃河進(jìn)入山西，在這一地區(qū)阻擋金朝的一次新的反攻。在接下來的戰(zhàn)斗中，蒙古人占領(lǐng)了河中和沿黃河的其他設(shè)防城市。但在陜西，蒙古不花卻由于金軍廣泛的封鎖行動而陷于困境。甚至在木華黎和他的軍隊(duì)于1222年秋季返回之后，蒙古人仍然不能迫使包括長安和鳳翔等許多重要城市投降。而在這緊要關(guān)頭，西夏軍隊(duì)的突然撤回更進(jìn)一步削弱了蒙古人的軍事力量。由于進(jìn)攻力量大大削弱，木華黎在1223年初解除了對鳳翔的包圍。在對西夏邊界進(jìn)行了一次短暫的報(bào)復(fù)性進(jìn)攻后，他回到了山西，在那里不久就病倒并去世（在3月或4月）。
去世的指揮官立即被他的弟弟帶孫代替，但是蒙古人的進(jìn)攻勢頭已減。金朝充分利用這次機(jī)會，立刻結(jié)束了與宋朝敵對狀態(tài)，將其軍隊(duì)撤回到山西南部，收復(fù)了以前丟失給蒙古人的一些領(lǐng)土。紅襖軍在與其結(jié)成松散聯(lián)盟的宋朝的支持下，也利用這一形勢擴(kuò)大了他們在山東的統(tǒng)治，而且短暫地占領(lǐng)了河北的部分地區(qū)。后者的行動促使武仙的突然叛變。武仙是不久前投降蒙古人的原金朝將領(lǐng)，1225年，他又一次轉(zhuǎn)變立場，這一次，他將其命運(yùn)與宋朝聯(lián)系在一起。面臨這些挫折以及成吉思汗決定對付反叛的黨項(xiàng)人，蒙古人在以后的幾年中，只得滿足于對中國北方的控制。
對中國北部的管理
正如成吉思汗本人所承認(rèn)的那樣，蒙古人絕少懂得城市的法律和習(xí)慣，而且很難依靠自身能力從事復(fù)雜的定居社會的行政管理。因此，有必要吸收大量的熟練專家，尤其是那些有著行政管理和經(jīng)商經(jīng)驗(yàn)、愿意幫助蒙古人管理和剝削其統(tǒng)治下的農(nóng)村和城市居民的人。甚至早在入侵金朝之前，成吉思汗即開始組織由這樣的專家組成的骨干，這些專家來自契丹和漢人官員，由于種種原因，他們拋棄金朝的職位而投奔了蒙古人。［21］ 到1211年發(fā)動對金作戰(zhàn)為止，成吉思汗的身邊已有一批既非常熟悉金朝的行政管理體制，又非常熟悉中國北部情況的顧問。
隨著蒙古人越來越猛烈的進(jìn)攻勢頭，叛投者的人數(shù)也顯著增加。漢人官員在第二次波動中數(shù)量最多，但也首次出現(xiàn)了一些女真人投奔到蒙古人的陣營中效力。沒有進(jìn)行抵抗而叛降的行政官員按慣例都保留了他們管理縣和州的舊有職位。他們的首要職責(zé)是維持秩序，征調(diào)本地區(qū)的人力物力，為蒙古人的軍事機(jī)器服務(wù)。
改變立場的漢人和契丹人軍事將領(lǐng)參加了進(jìn)攻金朝的戰(zhàn)爭，他們或者獨(dú)立作戰(zhàn)，或者與蒙古軍隊(duì)聯(lián)合作戰(zhàn)。這些將領(lǐng)由成吉思汗或后來的木華黎批準(zhǔn)任職。他們得到漢式或蒙古式的官職，被授予權(quán)力的符牌（蒙古語：gerege或baisa，漢語：牌子）以作為他們新地位的一種標(biāo)志。
為了協(xié)調(diào)軍事和行政管理工作，蒙古人借鑒金朝的先例，建立了一系列行臺中書?。ㄗg者注：應(yīng)為行臺尚書?。?。這類機(jī)構(gòu)原來是金朝政府的最高行政管理機(jī)構(gòu)尚書省的分支機(jī)構(gòu)，最早于12世紀(jì)初組成，它們簡稱為行省，主要建立于新征服的領(lǐng)土以及后來受到進(jìn)攻威脅的邊界地區(qū)。其負(fù)責(zé)官員，也被稱為“行省”，在他的管轄范圍內(nèi)被授予全權(quán)，而其管轄范圍與金代正式的路（下面分為數(shù)州）相當(dāng)。
蒙古人迅速地采用了這種制度以適應(yīng)其需要。1214年，建立了第一個行省，其首領(lǐng)為蒙古將領(lǐng)三模合拔都。中都被攻陷后，1215年，契丹人石抹明安被任命為燕京（中都）“行省”。1217年大規(guī)模戰(zhàn)爭重新爆發(fā)后，迎來了漢人反叛的又一次浪潮，一些漢人首次被任命為“行省”。
像他們的金朝對手一樣，蒙古人任命的“行省”在就職后也獲得了處置全權(quán)。他們中的大多數(shù)人是武將，既然被授予重要職務(wù)，在被任命之前就都要仔細(xì)地篩選。雖然“行省”這一職務(wù)至少在表面上與蒙古習(xí)慣相異，但它被有效地納入了蒙古社會政治體系。［22］ 被任命這項(xiàng)職務(wù)的漢人或其他族人被授予一種適當(dāng)?shù)能娿?，而且在某種情況下，還被任命擔(dān)任護(hù)衛(wèi)軍中的職務(wù)。這樣，他們成為成吉思汗或他屬下的國王木華黎的伴當(dāng)（那可兒）。為了確保他們的忠誠，這些官員的兒子們被留在各種怯薛中作人質(zhì)。這樣，一個漢式行省，就其軍政合一的權(quán)力、正式的軍銜和與汗廷關(guān)系的程度而言，大體上相當(dāng)于千戶（敏罕）或萬戶（土綿）的高級蒙古指揮官（那顏）。
由于蒙古統(tǒng)治體系中的忠誠紐帶是高度個人化的，所以任何種類或重要的官職通常均為世襲的。“行省”也是這樣：兒子繼承父親，時(shí)間一長，行省轄區(qū)即變成私人領(lǐng)地。從長遠(yuǎn)角度而言，這種“封建化”進(jìn)程會帶來蒙古宮廷所不希望出現(xiàn)的后果。但在短期內(nèi)，它是鞏固對中國北部新征服地區(qū)統(tǒng)治的有效方法。
站在統(tǒng)治中國的蒙古行政管理體系頂點(diǎn)上的是統(tǒng)帥木華黎。他無疑聽命于成吉思汗，但從總體而言，他享有廣泛的自治權(quán)力。一位宋朝使臣趙珙曾于1221年訪問過木華黎的營帳，他把他同中國的皇帝相比，雖然他知道木華黎實(shí)際上并不是最高統(tǒng)治者。［23］ 當(dāng)然，沒有其他蒙古指揮官像“國王”那樣，被賦予如此多的權(quán)力和行動自由。
在長期與金朝作戰(zhàn)的過程中，木華黎自然也漸漸熟悉了中國文化的一些方面。據(jù)趙珙記載，“國王”的衣著和服飾是中原式的，他營帳中所采用的宮廷禮節(jié)也同樣如此。而另一方面，趙珙記載說，在木華黎的營帳中，婦女地位很突出，她們可以自由地與男人喝酒和交談。所有這些均證實(shí)了蒙古社會習(xí)慣的影響與存在。［24］ 毫不奇怪，自13世紀(jì)前半葉發(fā)展起來的蒙古對中國北部的統(tǒng)治制度，是由漢人、女真、契丹、畏兀兒和蒙古的行政管理方法與社會習(xí)慣所組成的一個復(fù)雜的結(jié)合體，這是自漢朝滅亡以后，沿中國草原邊界所形成的混合政治的典型。
蒙古在中國北部的政策
蒙古對金的戰(zhàn)爭造成了普遍的破壞、殺戮和社會混亂。他們用蹂躪鄉(xiāng)村孤立大城市的手法，意味著城市和農(nóng)村居民都要遭受嚴(yán)重傷亡和窮困?；ㄘ葑幽Ｉ衬υX末的一位使臣，在1215年中都投降后不久來到該城，在那里他遇到了非常可怕的場面。他記載道，前金朝都城的周圍地區(qū)，幾天里的所到之處都布滿了死人的尸骨，而且，由于大量尸體沒有被掩埋，瘟疫傳播，造成新的死亡，他的一些隨行人員亦未能幸免。［25］ 由于1217年后漢人官員大量進(jìn)入蒙古政府部門，特別是說服木華黎命令他的軍隊(duì)停止對生命與財(cái)產(chǎn)肆意破壞以后，情況多少有了一些改善。不過，在整個13世紀(jì)20年代，中國北部仍然是一個動蕩的戰(zhàn)爭舞臺，平民人口的死亡數(shù)一直居高不下。
那些在軍隊(duì)屠殺、瘟疫和饑餓中幸存下來的人和處于蒙古行政統(tǒng)治之下的人都面臨著許多新的磨難。蒙古人從他們立國之日起就總是苛刻剝削他們的臣民。臣民的主要義務(wù)之一是提供附屬部隊(duì)以支持蒙古人的進(jìn)一步擴(kuò)張。由于圍城和封鎖對蒙古人來說是新生事物而且需要大量的人力，所以漢人軍隊(duì)被迅速征集起來以完成這項(xiàng)任務(wù)。這些漢人軍隊(duì)中，有些是在他們的長官率領(lǐng)下完整地投靠蒙古人，而其他則是由在新政權(quán)下保留原職的金朝官員從平民中新征募來的。到1213年，已有漢人軍隊(duì)被用來對金作戰(zhàn)，他們被稱為漢軍或黑軍。這些軍隊(duì)在戰(zhàn)爭期間穩(wěn)定地發(fā)展起來，到木華黎去世時(shí)，在數(shù)量上已大大超過了蒙古軍隊(duì)。
除了軍事征兵外，漢人還被迫為他們的君主提供各種各樣的物品和勞役。窩闊臺時(shí)代之前，沒有跡象表明，在蒙古國家包括中國北部在內(nèi)的定居地區(qū)存在著統(tǒng)一的賦稅征收制度。雖然有關(guān)1211—1227年期間金統(tǒng)治區(qū)內(nèi)情況的資料很少，但看來蒙古人的政策和其他戰(zhàn)爭頻仍地區(qū)一樣，只要需求增加，他們就從臣民那兒征收他們需要的東西。這樣，賦稅征收只是一特定的沒有規(guī)范的做法，實(shí)際上是為了滿足戰(zhàn)爭的應(yīng)急需要而實(shí)行的一系列無止境的極度征用與勒索。［26］ 通常，蒙古人按種類征收實(shí)物賦稅，像谷物、布匹、坐騎和武器（或者能制成武器的金屬制品）等。在這一時(shí)代，所有國家義務(wù)——不管是兵役、勞役，還是各種賦稅或金錢——都用alba khubchiri“差發(fā)”一詞概括。中國北部人口中，從這些各種各樣的賦役中惟一能得到豁免的一類人是宗教人士。1219年，禪宗和尚海云為他的佛教僧徒爭得了一項(xiàng)免稅許可，1223年，蒙古宮廷又把這項(xiàng)特權(quán)授予道教長春派，后來，又授予其統(tǒng)治區(qū)內(nèi)其他主要宗教集團(tuán)——回回、基督教徒等。②
正如我們所注意到的，當(dāng)1217年漢人在行政機(jī)構(gòu)中影響增長后，中國北方的嚴(yán)峻情況稍有緩解，并開始進(jìn)行重新建立毀壞的設(shè)施、恢復(fù)農(nóng)業(yè)和復(fù)興社會與教育事業(yè)的嘗試。但這些努力只是局部性質(zhì)的，從來沒有得到蒙古統(tǒng)治當(dāng)局的積極支持。這種情況直到金朝最后滅亡與13世紀(jì)30年代初期和中期耶律楚材改革時(shí)才得到重大改善。
征西夏與成吉思汗之死
當(dāng)成吉思汗出征花剌子模時(shí)，他曾向黨項(xiàng)人征兵，但由于黨項(xiàng)人違背了以前的誓約，所以要求沒能實(shí)現(xiàn)。數(shù)年以后，黨項(xiàng)人又有了另外的想法，為了恢復(fù)與蒙古人的關(guān)系，他們派出軍隊(duì)幫助木華黎從金朝手中搶奪陜西的地盤。但在1223年年初，政策又發(fā)生逆轉(zhuǎn)，西夏出人意料地撤回了這些軍隊(duì)，這反映出西夏宮廷的嚴(yán)重分裂狀態(tài)。一個屬國的這樣反復(fù)無常的行為既是一種軍事威脅，又是一種對蒙古人聲望的挑戰(zhàn)，是完全不能容忍的；必須讓黨項(xiàng)人作出解釋并使他們永遠(yuǎn)保持協(xié)調(diào)一致。
為了試探西夏宮廷的態(tài)度，或者可能是促使其進(jìn)一步分裂，成吉思汗于1225年春提出一項(xiàng)建議，給黨項(xiàng)人以和平的方式向蒙古國臣服一次最后的機(jī)會：他們的君主嵬名德旺，必須立即給成吉思汗的宮帳送去一個兒子作人質(zhì)，以擔(dān)保他以后的忠誠。但是，西夏沒有對這項(xiàng)建議給予答復(fù)，而且在1225年秋季，他們與金朝簽訂了和平條約，這就更加觸怒了蒙古人。［27］ 戰(zhàn)爭于是不可避免了。
與1209年快速進(jìn)攻中興府的入侵不同，1226年的戰(zhàn)役有著預(yù)定的目標(biāo)，即征服或摧毀西夏王國的西部地區(qū)以使其都城、宮廷與王國的其他地區(qū)隔開。1226年春天，蒙古人由進(jìn)攻黨項(xiàng)人在戈壁西部的一個重要前哨基地哈剌和卓——馬可·波羅稱為亦集乃，漢人稱為黑水——開始了戰(zhàn)爭行動。不久，那里的西夏要塞被突破，蒙古軍隊(duì)向南進(jìn)入甘肅走廊，進(jìn)攻肅州城和甘州城。到夏末，這兩座城池均被攻陷，肅州且被屠城。成吉思汗在位于附近群山腳下山脈涼爽的大帳指揮了這兩場戰(zhàn)役，現(xiàn)在他重新組織軍隊(duì)，一部向西進(jìn)攻瓜州，其余的則向東進(jìn)攻西涼。后者為西夏王國的主要城市之一，于7月不戰(zhàn)而克。隨后，因獲勝而士氣旺盛的蒙古軍隊(duì)又受命越過黃河，向西夏的都城中興進(jìn)發(fā)。1226年末，他們抵達(dá)并包圍了都城南邊的一個重要設(shè)防要塞靈州。當(dāng)西夏統(tǒng)治者感到威脅，并派出一支大軍去解救這座被圍困的城市時(shí)，成吉思汗立即率增援部隊(duì)渡過黃河并打垮了西夏援軍。到1227年初，中興府本身也陷入了重圍，而且到夏末，它已陷入崩潰的邊緣。
成吉思汗的軍隊(duì)包圍中興府后，他本人即沿渭河流域向南進(jìn)軍，并于1227年春夏兩季進(jìn)攻金朝西部邊界的據(jù)點(diǎn)。然而，在8月，這位蒙古首領(lǐng)病倒，不久就去世了。顯然，由于他在1225年秋天所遭受的落馬舊傷復(fù)發(fā)并引起了并發(fā)癥，導(dǎo)致了他的死亡。他死于六盤山南麓某處，死訊被暫時(shí)封鎖。為了實(shí)現(xiàn)他的臨終遺愿，對西夏都城的圍攻一直持續(xù)到9月城市被攻陷和劫掠為止。
西夏王國滅亡后，成吉思汗的遺體立即被運(yùn)回蒙古，葬于不兒罕·合勒敦。軍隊(duì)被留下來鞏固新取得的戰(zhàn)果，但進(jìn)一步的入侵行動則停止了。這因?yàn)榛首寮捌渲饕檰柡蛯㈩I(lǐng)們在去蒙古本土集合，以悼念他們領(lǐng)袖的去世，并把汗國的諸項(xiàng)事務(wù)安排妥當(dāng)。
?。?］ 篾兒乞人與乃蠻人各種形式的反抗一直持續(xù)到1219年才被最后鎮(zhèn)壓下去。
［2］ [76]《秘史》，第123節(jié)（55頁）記載說，遠(yuǎn)在1206年忽鄰勒臺之前，鐵木真就得到了這一稱號。如果這是確切的話，后者的會議只不過是重新確認(rèn)了這一長期保持的稱號。然而，我更傾向于拉施特對這一事件的描述，這里有兩點(diǎn)理由：首先，鐵木真在他統(tǒng)一蒙古之后，比在這之前獲得這一崇高稱號似乎更合乎邏輯；其次，《秘史》常常年代錯誤地使用稱號。
?。?］ [404]拉施特《史集》第1卷，第308頁。晃豁壇氏族的帖卜·騰格里，亦以闊闊出而知名，是鐵木真的一位早期支持者和有影響力的顧問。他于1206年的忽鄰勒臺后，在挑撥成吉思汗與他的弟弟拙赤合撒爾的不和的企圖暴露后不久失寵。在成吉思汗的明令下，這位一度強(qiáng)有力的薩滿在一次摔跤比賽中被蒙古統(tǒng)治者的另一位兄弟鐵木哥斡赤斤殺死。有關(guān)這一情節(jié)，參看[429]讓—保羅·魯：《成吉思汗朝的薩滿》，第424—427頁。
?。?］ 即使它的成員包括許多異族的、毫無聯(lián)系的種族群體，聯(lián)盟中的領(lǐng)導(dǎo)部落仍然把它的同一種族（ethnonym）（已成為有政治色彩的）加于全體之上，這是游牧政策的典型事例。
?。?］ [195]蕭啟慶：《元代的軍事制度》，第34—38頁。
?。?］ [385]帕維·鮑查：《第一部蒙古法典的復(fù)原及其內(nèi)容》。[742]劉銘?。骸对畱艨谇鄡浴贰?
?。?］ [653]宋濂等編：《元史》，卷124，第3048頁。
?。?］ [76]《秘史》，第202節(jié)（141—142頁）；和[404]拉施特：《史集》，第1卷，第399—413頁。
［9］ 有關(guān)蒙古軍隊(duì)的武器、訓(xùn)練與紀(jì)律，見[463]丹尼斯·塞諾爾：《內(nèi)亞的戰(zhàn)士》和[465]丹尼斯·塞諾爾：《論蒙古的兵法》。
?。?0］ 成吉思汗于1220年指定哈剌和林作為他的首都，但直到窩闊臺時(shí)期的1235年才開始營建都城，見[653]《元史》，卷58，第1382頁。
［11］ 有關(guān)蒙古人意識形態(tài)的開拓性研究是[529]埃里克·沃格林的《1245—1255年招降歐洲君主的蒙古令旨》。亦見羅依果的重要文章[395]《論成吉思汗的帝國思想基礎(chǔ)》。
［12］ 關(guān)于與突厥類似的觀念，見[158]彼得·B.戈?duì)柕牵骸段鳉W亞大陸前成吉思汗游牧部落的政治組織和國家觀念》。
?。?3］ [42]保羅·D.比爾：《成吉思汗興起時(shí)漢地與蒙古邊界的作用》，第63—68頁。
?。?4］ 有關(guān)這一情節(jié)，見[13]托巴斯·T.愛爾森：《13世紀(jì)的元朝和吐魯番的畏兀兒人》，第246頁—248頁。
?。?5］ 有關(guān)對金朝的戰(zhàn)爭，見[301]亨利·D.馬?。骸冻杉己沟呐d起及其征服中國北方》。
［16］ [76]《秘史》，第248節(jié)（第184—185頁）；[227]札奇斯欽：《中原與蒙古游牧民的貿(mào)易往來與沖突》，第198頁。
［17］ 關(guān)于契丹人反抗金朝的起義，見[225]札奇斯欽：《契丹反對女真壓迫的斗爭：游牧與農(nóng)耕》。
?。?8］ 巴托爾德詳細(xì)論述了西征，見[29]《蒙古入侵時(shí)代及其前的突厥斯坦》，第355—457頁；[380]I.P.彼得魯合夫斯基：《1219—1224年蒙古軍在中亞的遠(yuǎn)征及其后果》。
?。?9］ [76]《秘史》，第239節(jié)（第173—174頁），錯誤地將術(shù)赤對森林諸部的戰(zhàn)爭系于1207年。對《秘史》年代混亂的考釋，見[372]伯希和：《卡爾梅克史評注》，第1卷，第5、57頁（注39）、第60頁（注58）。
［20］ 黃時(shí)鑒仔細(xì)地計(jì)算了木華黎能夠使用的軍隊(duì)的數(shù)目，見[847]《木華黎國王麾下諸軍考》。對戰(zhàn)役的敘述，見[390]羅依果：《木華黎、孛魯、塔思和安童》，第45—55頁；以及[301]馬?。骸冻杉己沟呐d起》，第239—282頁。有關(guān)1217—1225年蒙金戰(zhàn)爭中宋朝的作用，見[379]查爾斯·A.彼得森：《舊幻想與新現(xiàn)實(shí)：1217—1234年宋的對外政策》，第204—220頁。
?。?1］ 在準(zhǔn)備這一節(jié)時(shí)，我主要參考的是[391]羅依果的精辟研究：《蒙古早期的北中國人》。
?。?2］ [391]羅依果：《蒙古早期的北中國人》，第128—132頁。
?。?3］ [598]趙珙：《蒙韃備錄》5b；[164]E.海涅什、姚從吾編譯：《與》，第35頁（以下簡稱海涅什編譯本）。
?。?4］ [598]趙珙：《蒙韃備錄》，13a；[164]海涅什編譯本，第79頁。
?。?5］ [312]米哈伊·阿老丁·術(shù)茲扎尼：《納昔兒史話》，第335—336頁；[313]拉弗梯譯本，第2卷，第965頁。
?。?6］ [653]《元史》，卷153，第3609頁，記載劉敏于1223年被任命負(fù)責(zé)燕京（中都）地區(qū)的稅收。這也許表明一個更有序和熟練的征稅體制在這時(shí)已被引進(jìn)某些固定地區(qū)。但在13世紀(jì)30年代的財(cái)政改革之前，總起來說，還沒有證據(jù)表明一個中央控制下的統(tǒng)一有序的稅賦征收計(jì)劃在中國北方存在。
?。?7］ [301]馬丁：《成吉思汗的興起》，第283—308頁；[373]伯希和：《注釋》，第1卷，第304—330頁；[262]克恰諾夫：《蒙古—西夏之戰(zhàn)與西夏的滅亡》，第46—61頁。
雖然蔑兒乞和乃蠻的異己部分仍在繼續(xù)反抗，森林部落還有待征服，［1］ 但到1205年，鐵木真實(shí)際上已經(jīng)成為蒙古高原的主人。為了使他的地位正統(tǒng)化并宣布這個新生的強(qiáng)大聯(lián)盟的誕生，在第二年，即虎年，召開了大忽鄰勒臺。進(jìn)行這一莊嚴(yán)時(shí)刻的地點(diǎn)選在斡難河河源。盡管沒有進(jìn)一步的地理細(xì)節(jié)被提供，但似乎可以肯定的是，宴會是在蒙古人的神圣之山不兒罕·合勒敦附近舉行的。在那兒，他們神話中的祖先，蒼狼與白鹿，養(yǎng)育了所有蒙古諸氏族的奠定者巴塔赤罕。
遺憾的是，沒有參加者的官方名單。然而，從《秘史》中保存的，根據(jù)忽鄰勒臺決議而產(chǎn)生的任命高級軍事職務(wù)的冗長的名單來看，顯而易見，所有被征服的部落和氏族的代表都參加了，當(dāng)然也有鐵木真的那可兒和他的近親。
大會開始后，第一項(xiàng)程序就是升起鐵木真的九游白旗，對草原人民來說，這是一個充滿了象征意義的舉動。白色，也許是受摩尼教的影響，被認(rèn)為是游牧民族最吉祥的顏色；而數(shù)字九為本土固有傳統(tǒng)，自古以來便與好運(yùn)和其他魔力聯(lián)系起來。這樣，禿黑（tugb）旗幟的亮出，表明并大肆宣揚(yáng)了鐵木真的時(shí)運(yùn)或神授的超凡魅力，即根據(jù)草原的政治觀點(diǎn)所給予他的對“毛氈帳篷下的人”實(shí)施統(tǒng)治權(quán)的權(quán)力。如果拉施特有關(guān)會議程序的記載可以接受的話，［2］ 忽鄰勒臺然后又授予了鐵木真成吉思汗的稱號。成吉思汗，通常解釋為“海洋般的統(tǒng)治者”，也就是說，享有普遍的統(tǒng)治權(quán)力。根據(jù)波斯史書的記載，這一稱號被薩滿教的首領(lǐng)帖卜·騰格里［3］ 公開授予鐵木真。于是鐵木真正式即位，接著他對他的種族各異的追隨者——以后都被稱為蒙古人［4］ ——發(fā)表了講話，并且表達(dá)了對他們的幫助與忠誠的感謝。儀式一結(jié)束，成吉思汗就投入到組織他的領(lǐng)地這一重要事務(wù)中。
行政
在1204年乃蠻戰(zhàn)爭的前夜，成吉思汗按十進(jìn)制組建了他的軍隊(duì)，他還建立了一支私人衛(wèi)隊(duì)（怯薛）。最初組建時(shí)，這支衛(wèi)隊(duì)包括70人的白天護(hù)衛(wèi)（禿魯華，turgha’ud）、80人的夜間護(hù)衛(wèi)（客卜帖兀勒，kebte’üd）和1000名勇士（把阿禿）組成的特殊隊(duì)伍。怯薛作為一個機(jī)構(gòu)，直接出自于成吉思汗在12世紀(jì)80年代晚期最初組建的家族統(tǒng)治體制。它的全體成員，像家族體系的成員一樣，從他的那可兒中征募。從編制方面而言，他們既作為護(hù)衛(wèi)（怯薛歹）兼可汗私人的保衛(wèi)者，同時(shí)又作為照顧他個人需要與照看他財(cái)產(chǎn)的家庭管理者而效力，要區(qū)分二者，如果不是不可能的，也是很困難的。在后者的職能中，怯薛歹履行的職務(wù)有管家（扯兒必）、廚師（寶兒赤）、箭筒士（火兒赤）、門衛(wèi)（玉典赤）和牧軍馬者（阿塔赤）。此外，護(hù)衛(wèi)們還兼管女性隨從與小執(zhí)事諸如牧駱駝?wù)吲c牧牛者的行為，照管汗的帳篷、馬車、武器、樂器和府庫，預(yù)備汗的飲食。［5］
隨著成吉思汗權(quán)力與財(cái)富的繼續(xù)增長，怯薛的行政與經(jīng)濟(jì)職權(quán)也自然隨之增長。怯薛從1150人到1206年1萬人的大幅度擴(kuò)充，不僅僅是出于安全和威信的考慮，更主要是用來滿足新生蒙古帝國不斷增長的行政需要。而且，由于怯薛世家體制既提供了個人服務(wù)，又提供了運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)構(gòu)，通過它們，成吉思汗管理著他迅速增長的屬民、領(lǐng)土和經(jīng)濟(jì)收益，故而無論他去哪里——去戰(zhàn)斗或圍獵，這一體制總是伴隨著他。這樣，早期蒙古國家的“中央政府，”實(shí)際上是帝國護(hù)衛(wèi)軍，處于其統(tǒng)治者選擇落腳的任何地方。
這時(shí)，成吉思汗還設(shè)立了一個新的職務(wù)，即大斷事官（也可札魯忽赤），來監(jiān)督與協(xié)調(diào)新擴(kuò)大的行政體制的活動。他選擇了被他家所收養(yǎng)的塔塔兒棄嬰失吉忽禿忽來擔(dān)任這一職務(wù)。大斷事官的職責(zé)多種多樣。根據(jù)成吉思汗發(fā)布的命令，他將劃分并分配屬民，即決定怎樣把屬民分配給各軍事單位與汗室。正如他的頭銜所顯示的那樣，失吉忽禿忽具有帝國最高的法律權(quán)威；與怯薛中挑選出的成員合作，他將審判所有的惡人，而且被授予掌握犯人生殺的大權(quán)。同時(shí)，他被指令制定并維護(hù)一部“青冊”（闊闊·迭卜帖兒），在那里面，所有的司法決議，包括成吉思汗本人的法律訓(xùn)言（札撒）都被保存起來以備用作將來司法判決時(shí)的判例。所有有關(guān)部眾分配的事例也記載在里面。由此可見，闊闊·迭卜帖兒是一個法典與人口登記的混合物。［6］
1206年定期進(jìn)行登記的方法的采用，很有可能是由于成吉思汗具有遠(yuǎn)見的決定所產(chǎn)生的，這一把其本族語言寫成書面文字的決定產(chǎn)生于數(shù)年之前。在1204年，當(dāng)乃蠻人被擊敗時(shí)，一名服務(wù)于乃蠻宮廷的畏兀兒人官員塔塔統(tǒng)阿落入了蒙古人之手。在與這位有學(xué)識的俘虜進(jìn)行長談后，成吉思汗命令他用回鶻字母書寫蒙古語，然后教他的兒子們認(rèn)識新字母。被收養(yǎng)的成吉思汗的“第五子”失吉忽禿忽肯定是最初掌握字母和用它來寫本民族語言的人之一。塔塔統(tǒng)阿還介紹了印章在官方事務(wù)活動中的用法，這也很快被蒙古人所采用。［7］
軍事制度
成吉思汗在1204年引進(jìn)蒙古軍隊(duì)的十進(jìn)位制遵循了已有的草原傳統(tǒng)。然而，它被采用的規(guī)模則是空前的。在1204年所形成的軍事單位方面并沒有多少數(shù)字可提供。而在1206年卻有一個完整的蒙古軍隊(duì)?wèi)?zhàn)斗序列保存在《秘史》中，1227年的一個類似名單也保存在拉施特的《史集》中。［8］ 根據(jù)前者的材料，1205—1206年乃蠻人被打敗和所有其他部落隨之投降之后，成吉思汗以他可利用的極度擴(kuò)充的有生力量組建了95個千戶（敏罕）。在此之上還要加上10個千戶組成他的私人護(hù)衛(wèi)軍。1227年成吉思汗去世時(shí)的數(shù)目則表明從蒙古諸部征調(diào)的千戶的數(shù)量已經(jīng)增加到總數(shù)129個。這些軍隊(duì)幾乎不可能長期維持名義上的兵力，但至少在理論上來說，成吉思汗軍隊(duì)的純蒙古成分的兵力在10.5萬與12.9萬之間。隨著蒙古人的領(lǐng)土擴(kuò)張，同一制度又被強(qiáng)加于屬民——草原游牧部落和定居民——身上，到13世紀(jì)中葉，蒙古軍隊(duì)的數(shù)量，雖然在任何地方?jīng)]有被記載，但肯定是1206年或1227年數(shù)量的好幾倍。
千戶，而不是更有名的萬戶（土綿），是成吉思汗時(shí)代的基本軍事單位。當(dāng)需要增加時(shí)，10個千戶會聯(lián)合組成一個臨時(shí)的萬戶。其中一個下級千戶的指揮官被任命為這一更大組織的指揮官，而同時(shí)，他又繼續(xù)指揮他自己的千戶。看起來，成吉思汗所有的將領(lǐng)都永久地作為千戶長（那顏，蒙古語noyan，復(fù)數(shù)為noyad）而效力，甚至被委任掌管更多軍隊(duì)時(shí)，也還是如此。大部分指揮官是成吉思汗的伴當(dāng)和其家族成員，由于這個原因，軍隊(duì)許多最高級長官都擁有諸如牧羊者（火你赤）、管家和箭筒士之類似乎不太重要的頭銜。
作為一支軍事力量，蒙古軍隊(duì)的成功依賴于它的機(jī)動靈活、紀(jì)律嚴(yán)明和聽從調(diào)遣。他們沒有超人的技術(shù)優(yōu)勢，也沒有秘密武器。所有的游牧軍隊(duì)都天生機(jī)動靈活，但沒有一個像成吉思汗的軍隊(duì)那樣紀(jì)律嚴(yán)明。據(jù)我們所知，成吉思汗的訓(xùn)言（札撒）似乎主要是關(guān)于軍隊(duì)紀(jì)律方面的。殘存下來的片斷表明，對不服從命令的處罰是嚴(yán)厲的，而且軍事單位共同對其單個成員的行為負(fù)責(zé)。
指揮官在戰(zhàn)場上有效地協(xié)調(diào)大兵團(tuán)運(yùn)動的能力是蒙古軍事機(jī)器的另一個明顯證明。這一聽從調(diào)遣的特性得自和平時(shí)期經(jīng)常性的訓(xùn)練，通常以各軍事單位加入的大規(guī)模狩獵為形式。這也有紀(jì)律方面的因素。蒙古戰(zhàn)地指揮官被要求嚴(yán)格按照事先安排好的行動計(jì)劃行事。如果一支軍隊(duì)沒有能夠在指定的時(shí)間和正確的位置出現(xiàn)，它的指揮官就會立刻被處罰，不管提供什么借口也無濟(jì)于事。［9］
蒙古軍隊(duì)除了它的首要任務(wù)之外，還有重要的行政職能。在1204年和1206年產(chǎn)生的千戶的全體成員包括服兵役的戰(zhàn)士以及他們的家屬與奴隸。每一個千戶既是一個軍事單位，又是同一官員那顏控制下的地方政府的一個組織。十進(jìn)位的建置給成吉思汗提供了一個機(jī)會來暗中破壞部落的權(quán)力與忠貞，并在一定程度上用軍隊(duì)紀(jì)律和團(tuán)結(jié)一致來取代它。以前的對手諸如塔塔兒、克烈或乃蠻之類作為部落群體被有計(jì)劃地破壞了，并被零散地分配給混合千戶或者是分散成為由其他人組成的千戶的屬民（孛斡勒）。只有表現(xiàn)忠誠的舊有的同盟部落被允許組成他們自己的同一種族的千戶。例如，弘吉刺人被允許以一個部落組成千戶，以他們自己的首領(lǐng)為長官。但即使在這種情況下的部落，不論它忠誠的紀(jì)錄如何，也只是被束縛在一個新的制度框架下并服從于嚴(yán)格的軍事紀(jì)律。千戶，既是軍事動員的一種手段，也是社會控制的手段。
蒙古人的思想體系
在13世紀(jì)初期，蒙古人精心制造了一個思想體系，不管怎樣，他們自己滿意的是，這使成吉思家族的統(tǒng)治權(quán)合法化并為他們的擴(kuò)張政策進(jìn)行辯護(hù)。雖然這一體系肯定到13世紀(jì)40年代已經(jīng)定型，但這些原則被最初表達(dá)并傳播的確切時(shí)間還不清楚。不過，似乎有理由認(rèn)為，在1206年，成吉思汗和他的顧問們在他稱汗時(shí)已經(jīng)注意到了稱汗的合法性這一問題。雖然蒙古意識形態(tài)的其他部分也許是后來被加上去的，但在這個時(shí)候概括整個思想體系是非常適宜的。
蒙古人的主權(quán)概念，像許多其他歐亞民族一樣，植根于神圣的王權(quán)觀念。在蒙古人自己的模式中，至高無上的權(quán)力由天神即草原游牧部落的主神長生天（蒙哥·騰格里）授予一位地上首領(lǐng)。作為天神選定的代表，成吉思汗受到長生天的保護(hù)和扶植，后者保證他軍事與政治冒險(xiǎn)的永久成功。這樣，伴隨他奪得權(quán)力的鴻運(yùn)就成為天意的表明。死里逃生、危險(xiǎn)的及時(shí)警告和戰(zhàn)場上出乎意料的勝利，都被用來證明成吉思汗是地上惟一的合法君主。前面提到過的他的九游白旗，也標(biāo)志并肯定了他的好運(yùn)和由此而產(chǎn)生的統(tǒng)治君權(quán)。
由于成吉思汗控制了鄂爾渾河河谷及其在突厥銘文中稱為于都斤山的周圍山脈，控制了東部草原所有的以前游牧政治中心地區(qū)，故而他更加自負(fù)。根據(jù)蒙古地區(qū)以前的突厥傳統(tǒng)，好運(yùn)（qut）和君權(quán)與對這些神圣山脈的占有有著極其密切的聯(lián)系。確實(shí)，蒙古人有他們自己的圣山不兒罕·合勒敦，在那里他們的汗必須駐留，但值得注意的是，當(dāng)成吉思汗選擇帝國首都的地點(diǎn)時(shí)，他選擇了位于于都斤山心臟地帶的哈剌和林，這可能是為試圖利用這一地區(qū)固有的好運(yùn)并動搖游牧世界的觀念。［10］
授予成吉思汗并隨后傳給他的繼承人的君主權(quán)力在特點(diǎn)上是世界性的。在發(fā)動戰(zhàn)爭之前，蒙古人習(xí)慣于向其鄰國發(fā)出要求投降的命令，他們宣布有權(quán)，如果不是義務(wù)的話，將全世界置于他們的統(tǒng)治之下。他們邊界之外的所有國家被認(rèn)為是正在形成的蒙古帝國的組成部分，而且所有的國家都被要求毫不猶豫和毫無疑問地接受蒙古人的宗主權(quán)。因?yàn)樵诿晒湃搜劾?，他們的擴(kuò)張是由神核準(zhǔn)的，所以，任何拒絕投降的人都會由于阻撓了神意而遭受最嚴(yán)厲的懲罰。［11］
天命與一統(tǒng)天下的主張?jiān)诒娝苤闹袊卧瓌t中也有反映，但在蒙古人整體觀念中可以找到完全與突厥人類似的觀念。雖然不能排除直接的漢人影響，但似乎更有可能的是，蒙古人引進(jìn)的這些觀念，不論其原始出處如何，均是通過突厥人、尤其是畏兀兒人作為媒介傳入的，而后者對蒙古國家在其形成年代時(shí)的影響是非常廣泛的。［12］
早期的征服
除了幫助加強(qiáng)和鞏固成吉思汗對東部草原地區(qū)的統(tǒng)治外，1206年的忽鄰勒臺還制定了各種新的軍事和外交行動計(jì)劃。會議結(jié)束后不久，蒙古人發(fā)起了肅清不亦魯黑汗及其追隨者的戰(zhàn)斗，這導(dǎo)致了乃蠻的滅亡。
第二年，即1207年，成吉思汗派使者前往南西伯利亞的森林諸部。他的招降命令取得了預(yù)期的效果：葉尼塞河上游的吉兒吉思、貝加爾地區(qū)的斡亦剌以及其他森林部落均不戰(zhàn)而降，并向他們的新統(tǒng)治者進(jìn)獻(xiàn)了皮毛、獵鷹和騸馬等貢品。隨著他們北部邊界的安定和即將開始的新的征兵，蒙古人現(xiàn)在可以把他們的注意力直接轉(zhuǎn)向他們南邊的鄰居了。
到1207年，已出現(xiàn)金朝邊界防衛(wèi)體系開始被破壞的明顯跡象。女真人沒有能夠阻止草原各部在蒙古推動下的統(tǒng)一，而且他們在戈壁地區(qū)的主要守護(hù)人——汪古部的阿剌兀思剔吉忽里公開與成吉思汗進(jìn)行了談判。主因（漢語為乣）為居住在敏感的金—黨項(xiàng)—汪古邊界地區(qū)的一混合種族，他們經(jīng)常充當(dāng)金朝的軍事輔助力量。當(dāng)他們起來反抗其領(lǐng)主，抱怨不平等的待遇時(shí)，女真人的邊界問題就更加惡化了。女真人確信汪古部首領(lǐng)為騷亂的中心，于是刺殺了阿剌兀思剔吉忽里，希望汪古王族的一名忠于金廷的成員能代替他。然而，他們的計(jì)劃沒有奏效，其繼承人，被殺害的君主的一個侄子，立即與女真人決裂，并正式承認(rèn)了蒙古的宗主權(quán)。［13］
由于控制了有戰(zhàn)略意義的汪古領(lǐng)土，成吉思汗現(xiàn)在既能夠?qū)鸪?、又能夠?qū)ξ飨牡狞h項(xiàng)人王國發(fā)動大規(guī)模進(jìn)攻。他決定首先征服西夏，在此之前他曾于1205年和1207年對其領(lǐng)土進(jìn)行過試探性進(jìn)攻。一支大軍集結(jié)起來，向南進(jìn)軍，于1209年春末進(jìn)入黨項(xiàng)人的領(lǐng)土。在成吉思汗的親自指揮下，蒙古軍隊(duì)擊敗了西夏的邊界守軍，一直推進(jìn)到西夏的首都、靠近黃河的中興府（今寧夏銀川），并于10月包圍了它。當(dāng)正面攻擊證明無效后，蒙古人試圖引黃河水淹沒這座被包圍的城市。然而，他們的計(jì)劃在執(zhí)行中出現(xiàn)失誤。黃河平原的灌溉渠水沖破了堤壩，在淹沒西夏首都的同時(shí)也淹了蒙古人的陣地。面對意想不到的變化，雙方?jīng)Q定尋求結(jié)束敵對狀態(tài)。1210年1月開始的談判達(dá)成了一項(xiàng)雙方可以接受的妥協(xié)方案：黨項(xiàng)君主向蒙古人稱臣，保證派軍隊(duì)支持蒙古人今后的軍事行動。作為回報(bào)，成吉思汗解除了圍困，并從西夏領(lǐng)土撤回了他的軍隊(duì)。隨后，提高了威信的蒙古大汗帶著新妻——一位黨項(xiàng)公主返回了草原；他的軍隊(duì)首次打敗了一個強(qiáng)大的定居國家的軍隊(duì)。
返回家園不久，成吉思汗接受了另外兩個定居民族畏兀兒人和哈剌魯人的投降。然而，這次，他們的降服是自愿而不是被迫的。畏兀兒人長期作為哈剌契丹王國（以準(zhǔn)噶爾地區(qū)和斜米列奇為中心）的屬民，在他們宗主的壓迫統(tǒng)治下，多年來已變得越來越不滿。1209年，畏兀兒人在忍無可忍的情況下發(fā)動了叛亂，殺死了駐在他們首都的殘無人道的哈剌契丹政府官員。為了尋求蒙古人的保護(hù)，畏兀兒君主巴而術(shù)阿而忒的斤立即向成吉思汗表達(dá)了忠誠和服從。后者很高興，命令巴而術(shù)帶著適當(dāng)?shù)呢暺酚H自來蒙古宮廷。因?yàn)槌杉己拐谶M(jìn)攻黨項(xiàng)，耽擱一段時(shí)間后，畏兀兒君主終于有機(jī)會在1211年春天到克魯倫河畔朝覲了成吉思汗。作為第一個自愿加入帝國的定居國家君主，巴而術(shù)被認(rèn)作成吉思汗名義上的“第五子”，而且排在歸順諸國國王的首位。［14］ 排在第二位的是哈剌魯人阿兒思蘭汗，他是伊犁河谷的一座城市海押立的君主，他的入覲在巴而術(shù)之后。與畏兀兒人相似，阿兒思蘭汗當(dāng)機(jī)會來臨時(shí)，擺脫了哈剌契丹的統(tǒng)治，自愿更換了主人。
二者都向蒙古軍隊(duì)貢獻(xiàn)了附屬軍隊(duì)，但重要的是，為數(shù)眾多與文明發(fā)達(dá)的畏兀兒人為他們的新主人提供了一批熟練的行政管理和辦事人員，他們曾被成吉思汗和他的繼承者們所重用。蒙古人對畏兀兒人這種性質(zhì)的服務(wù)的嚴(yán)重依賴導(dǎo)致了蒙古人在官職設(shè)置、財(cái)政制度和政治原則上大受突厥影響。
對金朝的最初進(jìn)攻
蒙古人的下一個對手金朝，擁有一支龐大的和訓(xùn)練有素的軍隊(duì)，但他們對軍隊(duì)的需求也是極為廣泛的。在西部，他們卷入與黨項(xiàng)人的邊界戰(zhàn)爭；而在南部，他們面臨著南宋，后者從未放棄重新占領(lǐng)北方的企圖。就在1206—1208年間，金宋發(fā)生了沖突，雖然金朝獲勝，但它南部的邊界安全仍是一個需要關(guān)注的焦點(diǎn)。
完全了解了金軍的部署后，成吉思汗于1210年對他的敵人采取了第一個敵對步驟，即與金廷斷絕了朝貢關(guān)系（約從1195年開始）。然而，他推遲了軍隊(duì)的實(shí)際進(jìn)攻，直到次年征服了西夏。沒有了其他的直接敵人，現(xiàn)在成吉思汗能夠集中力量進(jìn)攻他最強(qiáng)大的近鄰金朝了。［15］ 蒙古軍隊(duì)于當(dāng)年年初從克魯倫河出發(fā)，春季到達(dá)了汪古部領(lǐng)地，他們利用那里作為即將發(fā)起的入侵的出發(fā)地。全軍的中路軍和左翼即東翼軍由成吉思汗率領(lǐng)，沿金朝北部邊界攻占了許多城堡，其中包括通往首都中都（今北京）大門的關(guān)鍵要塞居庸關(guān)。金廷向他們遭到威脅的邊界派出了大批援軍。但他們在北上途中被各個擊潰。金朝的防御由于這些失敗而如此混亂不堪，以至于蒙古軍隊(duì)的小分隊(duì)能夠抵達(dá)并掠奪中都的近郊地區(qū)。同時(shí)，蒙古軍隊(duì)的右翼即西翼軍在成吉思汗的兒子們率領(lǐng)下在西面進(jìn)入山西，攻陷了一些城市，蹂躪了農(nóng)村，更重要的是牽制了敵軍。當(dāng)1212年初撤退的命令下達(dá)后，兩面的蒙古軍隊(duì)撤回北方，放棄了即使不是全部也是大部分他們所占領(lǐng)的金朝領(lǐng)土。所有能掌握的資料均表明，1211年的戰(zhàn)爭的直接目的在于掠取戰(zhàn)利品和獲得情報(bào)，而不是獲取土地。［16］
金朝軍隊(duì)迅速重新占據(jù)了他們的邊界地區(qū)，以準(zhǔn)備迎戰(zhàn)下一次進(jìn)攻。1212年秋季，蒙古人返回來，又開始進(jìn)攻女真人的外圍守軍。諸要塞如居庸關(guān)再一次被攻克，而且這是在1213年，成吉思汗把任務(wù)交給其附屬部隊(duì)后完成的。一旦邊界防線被突破，蒙古人即迅速向南推進(jìn)，比以前更加深入金朝疆土。他們到達(dá)黃河北部的農(nóng)耕地區(qū)對，軍隊(duì)被分成了三部分，分別破壞山東、河北和山西。一些城市被占領(lǐng)并遭到劫掠，但通常蒙古人把注意力集中在開闊的農(nóng)村，無論何時(shí)，只要有可能的話，他們都繞開堅(jiān)固的據(jù)點(diǎn)。
到1213年末，蒙古軍隊(duì)已嚴(yán)重破壞了金朝的心臟地帶，開始撤回北方。但是這次他們保留了對所有重要邊界通道的控制，并留下一支軍隊(duì)包圍中都以進(jìn)行封鎖。包圍城市的努力被證明是不成功的，但是驚恐的金朝皇帝不得不遣使求和。他向蒙古人提供了許多貢品——金、絲和馬——作為結(jié)束敵對狀態(tài)的回報(bào)。蒙古人接受了這些條件，并且按約于1214年春天解除封鎖。金廷由于這次經(jīng)歷而失魂落魄，他們利用這次解圍的機(jī)會撤離中都，轉(zhuǎn)到開封；1214年夏季，他們以開封作為新都。
當(dāng)成吉思汗在秋末得到金朝皇室逃離的消息后，他立即下令他的軍隊(duì)返回不久前包圍過的城市。由于守軍的頑強(qiáng)抵抗，通過猛烈攻擊占領(lǐng)中都的企圖沒有成功。最后，成吉思汗于1215年1月來到中都戰(zhàn)場，親自指揮進(jìn)攻。當(dāng)蒙古人顯然已阻擋住金朝的援兵時(shí)，守城軍隊(duì)的士氣開始瓦解，這座城市于5月底向圍攻軍隊(duì)投降。在被占領(lǐng)后的幾個星期內(nèi)，都城被有計(jì)劃地洗劫而且部分地被大火焚毀。在他的直接軍事目的完成和對大量戰(zhàn)利品進(jìn)行適當(dāng)?shù)怯浐?，成吉思汗離開中都回到蒙古，并且在被占領(lǐng)的金朝疆土上留下了守軍。
然而，都城的陷落并不是金朝所遭受的惟一嚴(yán)重挫折。1212年，蒙古大將哲別橫穿遼河流域，到接近本年年底時(shí)，暫時(shí)占領(lǐng)了金朝的東都東京（今遼陽）。這座城市的失陷又是一次慘敗，反過來還促成了另一居于東北的民族契丹人的普遍叛亂。自從他們自己的遼王朝在1115年（譯者注：應(yīng)為1125年）滅亡后，他們一直不愿意作金朝的臣民。乘著其對手不斷潰敗的機(jī)會，蒙古軍隊(duì)于1214年成功地進(jìn)攻了遼河兩岸的金朝據(jù)點(diǎn)。東京于1215年再次被占領(lǐng)，隨后成為契丹叛亂首領(lǐng)耶律留哥的主要根據(jù)地，他現(xiàn)在已正式向蒙古稱臣。［17］ 到下一年為止，女真人故鄉(xiāng)東北的大部分已落入蒙古人之手。（見地圖25）如果此時(shí)蒙古軍隊(duì)集中進(jìn)攻，也許會使金朝完全崩潰，然而，在西域所發(fā)生的事件不久將會使成吉思汗花費(fèi)近十年的時(shí)間率領(lǐng)蒙古軍隊(duì)主力向西發(fā)動一系列的進(jìn)攻。
西征
蒙古人進(jìn)入西域開始于1208年，當(dāng)時(shí)，他們組織了一次懲罰性的遠(yuǎn)征去對付叛離的蔑兒乞與乃蠻部民組成的聯(lián)盟，后者在西蒙古額爾齊斯河上游建立了一個行動基地［18］ （見地圖26）。蒙古軍隊(duì)摧毀了叛亂，殺死了他們的首領(lǐng)、成吉思汗長期的敵人脫黑脫阿。殘余的蔑兒乞人逃到畏兀兒領(lǐng)地，后又來到欽察草原，而乃蠻余部則逃入哈剌契丹即西遼的領(lǐng)地。后一群人的首領(lǐng)是屈出律，他的父親太陽汗在1204年與蒙古人作戰(zhàn)時(shí)陣亡。
屈出律逃難時(shí)，哈剌契丹王國正忙于與占據(jù)西突厥故地和呼羅珊大部分地區(qū)（阿富汗和伊朗北部）的一個穆斯林國家花剌子模進(jìn)行爭斗。乃蠻首領(lǐng)在一段時(shí)間內(nèi)混水摸魚，最后與哈剌契丹君主結(jié)盟。不久，他成為國王主要顧問并且利用這一受信任的職位于1211年攫取了哈剌契丹王國的權(quán)力。日趨衰落的西遼帝國在屈出律強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)下迅速得以恢復(fù)。他迫使花剌子模沙摩訶末撤回到錫爾河上游地區(qū)，并且于1213—1214年將其統(tǒng)治權(quán)力擴(kuò)張到了塔里木盆地占優(yōu)勢的穆斯林居民那里。
乃蠻篡位者的成功開始引起成吉思汗對西方的注意。正當(dāng)此時(shí)，蒙古統(tǒng)治者在中國取勝的消息傳到了算端摩訶末耳中。1215年，花剌子模沙派出一個外交使團(tuán)到達(dá)中國北部成吉思汗處，以探聽這支東方新生力量的消息。成吉思汗熱誠地歡迎了使團(tuán)成員，表達(dá)了與他的西方鄰邦建立和平關(guān)系和商業(yè)往來的愿望。為了這一目的，成吉思汗派出使團(tuán)回訪摩訶末，使團(tuán)于1218年春季到達(dá)花剌子模。談判開始了，幾天以后，算端同意簽訂一項(xiàng)與成吉思汗建立和平與友好關(guān)系的條約。然而，他們之間的友好關(guān)系不久就由于發(fā)生在錫爾河上游的一個花剌子模城市訛答剌的引人注目的事件而突然結(jié)束了。
條約簽訂后不久，這座城市的首領(lǐng)顯然得到了算端的默許，殺死了一支蒙古人組織的龐大貿(mào)易商隊(duì)的成員，奪取了他們的貨物。作為對這一事件的反應(yīng)，成吉思汗立即派出一名使者前往花剌子模沙，要求懲罰犯罪官員、歸還被沒收的貨物。由于難以確知的原因以及對蒙古人的了解有限，摩訶末斷然拒絕了這些要求，而且輕蔑地處死了成吉思汗的使者。蒙古統(tǒng)治者被這些暴行所激怒，開始準(zhǔn)備發(fā)動戰(zhàn)爭。
在對付他的新敵人之前，成吉思汗不得不完成對其他兩個前線的行動。首先，在北方，森林部落斡亦剌、禿麻和吉利吉思的叛亂不容忽視。叛亂開始于1217年而且不斷擴(kuò)散，直到1218—1219年冬天，術(shù)赤率領(lǐng)蒙古軍隊(duì)的右翼才到達(dá)南西伯利亞并迅速平定了叛亂。［19］ 其次，在東突厥斯坦必須清除屈出律與哈剌契丹。這一地區(qū)的進(jìn)攻在哲別的領(lǐng)導(dǎo)下開始于1216年，他受命毫不拖延地解決乃蠻人，并成功地完成了這項(xiàng)使命。到1218年底，屈出律被殺，通向花剌子模地區(qū)的哈剌契丹領(lǐng)土也被蒙古軍隊(duì)所占領(lǐng)。
通往西方的交通路線既已安全，成吉思汗隨即沿額爾齊斯河集結(jié)起一支龐大的軍隊(duì)。由蒙古正規(guī)兵和從屬國征集的大批附屬部隊(duì)組成的大軍于1219年夏天向花剌子模進(jìn)發(fā)。主力軍在成吉思汗的率領(lǐng)下向錫爾河南部敵人的人口中心區(qū)進(jìn)發(fā)，而一支掩護(hù)部隊(duì)貝在術(shù)赤的率領(lǐng)下進(jìn)入錫爾河北面的草原地帶，在那里與那些和花剌子模統(tǒng)治家族關(guān)系非常密切的游牧部落欽察和康里交戰(zhàn)。摩訶末與他的將領(lǐng)們的建議相反，并沒有與入侵者在開闊地帶交戰(zhàn)，而是用他數(shù)量上勝過蒙古人的軍隊(duì)去守衛(wèi)王國的各重要城市。雖然這些決定或許葬送了他獲勝的任何機(jī)會，但還是迫使蒙古人陷入了一系列費(fèi)時(shí)的和破壞性的圍城戰(zhàn)。訛答剌、花剌子模、也里和撒麻耳干的陷落都是特別的流血事件，在那兒，蒙古人驅(qū)使解除武裝的戰(zhàn)俘沖向嚴(yán)密防守的城墻，為他們的攻擊部隊(duì)提供“人障”。而且，一些曾被攻陷的城市起來反抗他們的新主人并被重新征服后，又?jǐn)U大了屠殺的范圍。在這些城市中，野蠻的報(bào)復(fù)行為正式以集體處決的方式降臨于人們身上。
當(dāng)摩訶末得知他的戰(zhàn)略失敗后，驚慌失措地逃到了里海中的一個島嶼上，他于1211年前后死在那里。他的兒子與繼承人札蘭丁用他所支配的少量軍隊(duì)繼續(xù)進(jìn)行不懈的抵抗。為了追趕強(qiáng)有力與勁頭十足的札蘭丁，一支蒙古分遣部隊(duì)追蹤他，從伊朗北部穿過阿富汗斯坦進(jìn)入了印度，然后又回到伊朗和哲兒拜占。雖然在蒙古人的打擊下，札蘭丁總是能設(shè)法逃脫追捕，但是英勇頑強(qiáng)并不能長久地拖延花剌子模國的滅亡。到1223年，突厥斯坦和呼羅珊已被征服，蒙古守軍和鎮(zhèn)守者（達(dá)魯花赤）被安排在所有的城市。盡管札蘭丁的事業(yè)已毫無希望，但他拒絕投降，仍繼續(xù)他徒勞無益的抗戰(zhàn)，直到1231年他死于曲兒忒匪徒之手。
隨著花剌子模境內(nèi)有組織的抵抗結(jié)束，蒙古人開始著手準(zhǔn)備他們下一步的一系列遠(yuǎn)征。速不臺和哲別這時(shí)正在與谷兒只和哲兒拜占作戰(zhàn)，他們請求允許他們越過高加索山去進(jìn)攻欽察人，成吉思汗立即答應(yīng)了。這樣，在1221年，速不臺發(fā)動了對歐亞草原西部的著名遠(yuǎn)征，或者更確切地說是武力偵察。他率領(lǐng)著由三個萬戶組成的一支軍隊(duì)進(jìn)入了南俄羅斯草原。1223年春末，他在喀剌喀河（一條流進(jìn)黑海的小河）戰(zhàn)役中擊敗了斡羅斯諸王公和西部欽察人組成的聯(lián)軍。接著，速不臺向西武力搜索斡羅斯諸公國直到第聶伯河，而后才折回向東，在與伏爾加地區(qū)的不里阿耳進(jìn)行了一次短暫交鋒后，于1224年返回蒙古西部。獲得必要的情報(bào)后，術(shù)赤受命發(fā)動一次后續(xù)戰(zhàn)爭以使西部草原納入蒙古版圖。
成吉思汗在此同時(shí)從突厥斯坦撤出了他的大部分軍隊(duì)，1224年夏季他到達(dá)額爾齊斯河，1225年春季到達(dá)蒙古中部?；氐郊亦l(xiāng)后，他計(jì)劃發(fā)動另一次戰(zhàn)役：1223年黨項(xiàng)君主在沒有通告的情況下，撤回了他支持蒙古對金戰(zhàn)爭的軍隊(duì)。蒙古統(tǒng)治者決心嚴(yán)懲這一不忠行為。
木華黎的對金戰(zhàn)爭
當(dāng)成吉思汗在1215年底或1216年初到達(dá)克魯倫河時(shí)，蒙古對金的進(jìn)攻暫時(shí)減少了，但并沒有停止。成吉思汗最能干和最受信任的將領(lǐng)之一木華黎繼續(xù)努力清除遼河流域的女真軍隊(duì)，1216年他完成了這項(xiàng)任務(wù)。在占領(lǐng)這一地區(qū)的主要城市后，木華黎于1217年秋回到蒙古向他的主人報(bào)告。出于對他戰(zhàn)績的滿意，成吉思汗賜予他“太師國王”的稱號，并且任命他為統(tǒng)帥，以發(fā)動一場新的戰(zhàn)爭去奪取仍在女真人手中的中國北方領(lǐng)土，即太和嶺以南的土地。
木華黎于同一年回到南方，在中都（此時(shí)改名為燕京）和西京（今大同）建立起軍事指揮機(jī)構(gòu)。他控制下的軍隊(duì)包括蒙古左翼軍的2.3萬人，擴(kuò)編的由7.7萬名漢人、女真人和契丹人組成的附屬軍隊(duì)。后者在與金朝戰(zhàn)爭的早期，不是投降就是叛逃到蒙古人一方。蒙古人在政策上鼓勵和獎賞這些背叛，而且效果令人滿意，大量金軍指揮官，特別是那些非女真族的指揮官，帶著他們整個的軍隊(duì)投奔過來。正是這些起關(guān)鍵作用的附屬軍隊(duì)的擴(kuò)充，占去了木華黎可使用軍隊(duì)的3/4。這使蒙古人甚至在占他們軍隊(duì)大部分的中軍和右翼軍從中國北部撤出進(jìn)行西征后，也還能對金朝保持不斷的壓力。［20］
在新戰(zhàn)役的初期，木華黎從中都和西京發(fā)動了一場三路的攻勢，企圖從金朝手中奪取山西、河北和山東。率領(lǐng)中軍主力推進(jìn)到河北的木華黎，不久就遇到強(qiáng)烈的抵抗。他不得不用直接進(jìn)攻的方式奪取城市，這使雙方都損失慘重。而有時(shí)花費(fèi)這樣高的代價(jià)所奪取的城市又失掉了，不得不再次攻取。雖然進(jìn)展非常困難，但木華黎仍緩慢推進(jìn)。到1218年，在留下金朝叛將張柔鞏固蒙古人在河北的戰(zhàn)果后，木華黎又將注意力轉(zhuǎn)向山西。
太原位于山西西北部，是金朝西北面的戰(zhàn)略堡壘。在太原于10月被攻陷后，蒙古人得以穩(wěn)固地向南推進(jìn)。到1219年底，只有山西最南面的狹長地帶仍在蒙古人的控制之外。木華黎于是又回到河北中部，并在1220年的夏秋兩季接受了金朝控制下的殘余城市。包括大名要塞的投降。此后，他推進(jìn)到山東西部，于十月未經(jīng)戰(zhàn)斗而占領(lǐng)了重要城市濟(jì)南。
由于金朝在南方的錯誤軍事卷入，使1220年蒙古人進(jìn)展順利成為可能。1217年，在與蒙古人戰(zhàn)斗的間歇期間，金朝皇帝愚蠢地同意對宋開戰(zhàn)，因?yàn)槿昵八纬兄沽藢鹜⒌某暋?217年到1224年，每年由金朝發(fā)動的一系列進(jìn)犯雖然常常在局部獲得成功，但他們從未獲得絕對勝利。宋朝盡管在開始時(shí)遭受挫折，但仍拒絕談判，他們繼續(xù)抵抗，在1219年夏天甚至在漢水流域一度設(shè)法擊潰了金軍主力。
金朝分散兵力的作法顯然得不償失。從宋朝得到的疆土無論如何也不夠補(bǔ)償他們在北方丟給蒙古人的土地。而且，從長遠(yuǎn)利益來看，這明顯破壞了他們對付木華黎軍隊(duì)的能力。然而，金朝毫不畏懼，在1220年，他們征集了一支新軍，準(zhǔn)備進(jìn)行反擊以重新獲得他們損失的一些地區(qū)。新軍剛組建起來即進(jìn)攻山東東部，在那里已掀起反抗女真人的漢人起義（紅襖軍），這很快就引起了蒙古人的注意。一當(dāng)木華黎得知了這支新軍的存在后，他立刻在1220年底從濟(jì)南移師南進(jìn)，在離開封不遠(yuǎn)的黃河南岸的一個淺灘黃陵岡對其發(fā)動了進(jìn)攻。他以決定性的勝利擊敗了敵軍，而且由于這次成功，蒙古人擴(kuò)大了他們的控制地區(qū)，占領(lǐng)了除山東東部和陜西之外的黃河北岸金朝的大部領(lǐng)土。山東東部仍在紅襖軍手中；陜西則仍在金朝的統(tǒng)治之下。
在任命漢人叛將管理投降地區(qū)之后，木華黎回到北方，沿路進(jìn)行掃蕩。同時(shí)，金廷由于反攻失敗，派出了一個由烏古孫仲端率領(lǐng)的使團(tuán)來到西部成吉思汗處，商討可行的和談條件。蒙古人要求金朝皇帝接受“王”的稱號，這樣就承認(rèn)了成吉思汗的宗主地位；而且必須撤出陜西。然而，金廷認(rèn)為過于苛刻，所以敵對狀態(tài)仍繼續(xù)存在。
在1221年中期，為了向金朝重施壓力，木華黎在陜西和甘肅東部發(fā)動了一次巨大攻勢。在首次越過鄂爾多斯之后（這得到西夏軍的默許，西夏還提供了為數(shù)5萬人的附屬軍隊(duì)），木華黎于當(dāng)年年底和第二年年初攻陷了陜西北部和中部的許多重要城市。到1222年春季，他留下了他的將領(lǐng)之一蒙古不花指揮在陜西的進(jìn)攻，而他自己則越過黃河進(jìn)入山西，在這一地區(qū)阻擋金朝的一次新的反攻。在接下來的戰(zhàn)斗中，蒙古人占領(lǐng)了河中和沿黃河的其他設(shè)防城市。但在陜西，蒙古不花卻由于金軍廣泛的封鎖行動而陷于困境。甚至在木華黎和他的軍隊(duì)于1222年秋季返回之后，蒙古人仍然不能迫使包括長安和鳳翔等許多重要城市投降。而在這緊要關(guān)頭，西夏軍隊(duì)的突然撤回更進(jìn)一步削弱了蒙古人的軍事力量。由于進(jìn)攻力量大大削弱，木華黎在1223年初解除了對鳳翔的包圍。在對西夏邊界進(jìn)行了一次短暫的報(bào)復(fù)性進(jìn)攻后，他回到了山西，在那里不久就病倒并去世（在3月或4月）。
去世的指揮官立即被他的弟弟帶孫代替，但是蒙古人的進(jìn)攻勢頭已減。金朝充分利用這次機(jī)會，立刻結(jié)束了與宋朝敵對狀態(tài)，將其軍隊(duì)撤回到山西南部，收復(fù)了以前丟失給蒙古人的一些領(lǐng)土。紅襖軍在與其結(jié)成松散聯(lián)盟的宋朝的支持下，也利用這一形勢擴(kuò)大了他們在山東的統(tǒng)治，而且短暫地占領(lǐng)了河北的部分地區(qū)。后者的行動促使武仙的突然叛變。武仙是不久前投降蒙古人的原金朝將領(lǐng)，1225年，他又一次轉(zhuǎn)變立場，這一次，他將其命運(yùn)與宋朝聯(lián)系在一起。面臨這些挫折以及成吉思汗決定對付反叛的黨項(xiàng)人，蒙古人在以后的幾年中，只得滿足于對中國北方的控制。
對中國北部的管理
正如成吉思汗本人所承認(rèn)的那樣，蒙古人絕少懂得城市的法律和習(xí)慣，而且很難依靠自身能力從事復(fù)雜的定居社會的行政管理。因此，有必要吸收大量的熟練專家，尤其是那些有著行政管理和經(jīng)商經(jīng)驗(yàn)、愿意幫助蒙古人管理和剝削其統(tǒng)治下的農(nóng)村和城市居民的人。甚至早在入侵金朝之前，成吉思汗即開始組織由這樣的專家組成的骨干，這些專家來自契丹和漢人官員，由于種種原因，他們拋棄金朝的職位而投奔了蒙古人。［21］ 到1211年發(fā)動對金作戰(zhàn)為止，成吉思汗的身邊已有一批既非常熟悉金朝的行政管理體制，又非常熟悉中國北部情況的顧問。
隨著蒙古人越來越猛烈的進(jìn)攻勢頭，叛投者的人數(shù)也顯著增加。漢人官員在第二次波動中數(shù)量最多，但也首次出現(xiàn)了一些女真人投奔到蒙古人的陣營中效力。沒有進(jìn)行抵抗而叛降的行政官員按慣例都保留了他們管理縣和州的舊有職位。他們的首要職責(zé)是維持秩序，征調(diào)本地區(qū)的人力物力，為蒙古人的軍事機(jī)器服務(wù)。
改變立場的漢人和契丹人軍事將領(lǐng)參加了進(jìn)攻金朝的戰(zhàn)爭，他們或者獨(dú)立作戰(zhàn)，或者與蒙古軍隊(duì)聯(lián)合作戰(zhàn)。這些將領(lǐng)由成吉思汗或后來的木華黎批準(zhǔn)任職。他們得到漢式或蒙古式的官職，被授予權(quán)力的符牌（蒙古語：gerege或baisa，漢語：牌子）以作為他們新地位的一種標(biāo)志。
為了協(xié)調(diào)軍事和行政管理工作，蒙古人借鑒金朝的先例，建立了一系列行臺中書?。ㄗg者注：應(yīng)為行臺尚書?。?。這類機(jī)構(gòu)原來是金朝政府的最高行政管理機(jī)構(gòu)尚書省的分支機(jī)構(gòu)，最早于12世紀(jì)初組成，它們簡稱為行省，主要建立于新征服的領(lǐng)土以及后來受到進(jìn)攻威脅的邊界地區(qū)。其負(fù)責(zé)官員，也被稱為“行省”，在他的管轄范圍內(nèi)被授予全權(quán)，而其管轄范圍與金代正式的路（下面分為數(shù)州）相當(dāng)。
蒙古人迅速地采用了這種制度以適應(yīng)其需要。1214年，建立了第一個行省，其首領(lǐng)為蒙古將領(lǐng)三模合拔都。中都被攻陷后，1215年，契丹人石抹明安被任命為燕京（中都）“行省”。1217年大規(guī)模戰(zhàn)爭重新爆發(fā)后，迎來了漢人反叛的又一次浪潮，一些漢人首次被任命為“行省”。
像他們的金朝對手一樣，蒙古人任命的“行省”在就職后也獲得了處置全權(quán)。他們中的大多數(shù)人是武將，既然被授予重要職務(wù)，在被任命之前就都要仔細(xì)地篩選。雖然“行省”這一職務(wù)至少在表面上與蒙古習(xí)慣相異，但它被有效地納入了蒙古社會政治體系。［22］ 被任命這項(xiàng)職務(wù)的漢人或其他族人被授予一種適當(dāng)?shù)能娿?，而且在某種情況下，還被任命擔(dān)任護(hù)衛(wèi)軍中的職務(wù)。這樣，他們成為成吉思汗或他屬下的國王木華黎的伴當(dāng)（那可兒）。為了確保他們的忠誠，這些官員的兒子們被留在各種怯薛中作人質(zhì)。這樣，一個漢式行省，就其軍政合一的權(quán)力、正式的軍銜和與汗廷關(guān)系的程度而言，大體上相當(dāng)于千戶（敏罕）或萬戶（土綿）的高級蒙古指揮官（那顏）。
由于蒙古統(tǒng)治體系中的忠誠紐帶是高度個人化的，所以任何種類或重要的官職通常均為世襲的。“行省”也是這樣：兒子繼承父親，時(shí)間一長，行省轄區(qū)即變成私人領(lǐng)地。從長遠(yuǎn)角度而言，這種“封建化”進(jìn)程會帶來蒙古宮廷所不希望出現(xiàn)的后果。但在短期內(nèi)，它是鞏固對中國北部新征服地區(qū)統(tǒng)治的有效方法。
站在統(tǒng)治中國的蒙古行政管理體系頂點(diǎn)上的是統(tǒng)帥木華黎。他無疑聽命于成吉思汗，但從總體而言，他享有廣泛的自治權(quán)力。一位宋朝使臣趙珙曾于1221年訪問過木華黎的營帳，他把他同中國的皇帝相比，雖然他知道木華黎實(shí)際上并不是最高統(tǒng)治者。［23］ 當(dāng)然，沒有其他蒙古指揮官像“國王”那樣，被賦予如此多的權(quán)力和行動自由。
在長期與金朝作戰(zhàn)的過程中，木華黎自然也漸漸熟悉了中國文化的一些方面。據(jù)趙珙記載，“國王”的衣著和服飾是中原式的，他營帳中所采用的宮廷禮節(jié)也同樣如此。而另一方面，趙珙記載說，在木華黎的營帳中，婦女地位很突出，她們可以自由地與男人喝酒和交談。所有這些均證實(shí)了蒙古社會習(xí)慣的影響與存在。［24］ 毫不奇怪，自13世紀(jì)前半葉發(fā)展起來的蒙古對中國北部的統(tǒng)治制度，是由漢人、女真、契丹、畏兀兒和蒙古的行政管理方法與社會習(xí)慣所組成的一個復(fù)雜的結(jié)合體，這是自漢朝滅亡以后，沿中國草原邊界所形成的混合政治的典型。
蒙古在中國北部的政策
蒙古對金的戰(zhàn)爭造成了普遍的破壞、殺戮和社會混亂。他們用蹂躪鄉(xiāng)村孤立大城市的手法，意味著城市和農(nóng)村居民都要遭受嚴(yán)重傷亡和窮困?；ㄘ葑幽Ｉ衬υX末的一位使臣，在1215年中都投降后不久來到該城，在那里他遇到了非常可怕的場面。他記載道，前金朝都城的周圍地區(qū)，幾天里的所到之處都布滿了死人的尸骨，而且，由于大量尸體沒有被掩埋，瘟疫傳播，造成新的死亡，他的一些隨行人員亦未能幸免。［25］ 由于1217年后漢人官員大量進(jìn)入蒙古政府部門，特別是說服木華黎命令他的軍隊(duì)停止對生命與財(cái)產(chǎn)肆意破壞以后，情況多少有了一些改善。不過，在整個13世紀(jì)20年代，中國北部仍然是一個動蕩的戰(zhàn)爭舞臺，平民人口的死亡數(shù)一直居高不下。
那些在軍隊(duì)屠殺、瘟疫和饑餓中幸存下來的人和處于蒙古行政統(tǒng)治之下的人都面臨著許多新的磨難。蒙古人從他們立國之日起就總是苛刻剝削他們的臣民。臣民的主要義務(wù)之一是提供附屬部隊(duì)以支持蒙古人的進(jìn)一步擴(kuò)張。由于圍城和封鎖對蒙古人來說是新生事物而且需要大量的人力，所以漢人軍隊(duì)被迅速征集起來以完成這項(xiàng)任務(wù)。這些漢人軍隊(duì)中，有些是在他們的長官率領(lǐng)下完整地投靠蒙古人，而其他則是由在新政權(quán)下保留原職的金朝官員從平民中新征募來的。到1213年，已有漢人軍隊(duì)被用來對金作戰(zhàn)，他們被稱為漢軍或黑軍。這些軍隊(duì)在戰(zhàn)爭期間穩(wěn)定地發(fā)展起來，到木華黎去世時(shí)，在數(shù)量上已大大超過了蒙古軍隊(duì)。
除了軍事征兵外，漢人還被迫為他們的君主提供各種各樣的物品和勞役。窩闊臺時(shí)代之前，沒有跡象表明，在蒙古國家包括中國北部在內(nèi)的定居地區(qū)存在著統(tǒng)一的賦稅征收制度。雖然有關(guān)1211—1227年期間金統(tǒng)治區(qū)內(nèi)情況的資料很少，但看來蒙古人的政策和其他戰(zhàn)爭頻仍地區(qū)一樣，只要需求增加，他們就從臣民那兒征收他們需要的東西。這樣，賦稅征收只是一特定的沒有規(guī)范的做法，實(shí)際上是為了滿足戰(zhàn)爭的應(yīng)急需要而實(shí)行的一系列無止境的極度征用與勒索。［26］ 通常，蒙古人按種類征收實(shí)物賦稅，像谷物、布匹、坐騎和武器（或者能制成武器的金屬制品）等。在這一時(shí)代，所有國家義務(wù)——不管是兵役、勞役，還是各種賦稅或金錢——都用alba khubchiri“差發(fā)”一詞概括。中國北部人口中，從這些各種各樣的賦役中惟一能得到豁免的一類人是宗教人士。1219年，禪宗和尚海云為他的佛教僧徒爭得了一項(xiàng)免稅許可，1223年，蒙古宮廷又把這項(xiàng)特權(quán)授予道教長春派，后來，又授予其統(tǒng)治區(qū)內(nèi)其他主要宗教集團(tuán)——回回、基督教徒等。②
正如我們所注意到的，當(dāng)1217年漢人在行政機(jī)構(gòu)中影響增長后，中國北方的嚴(yán)峻情況稍有緩解，并開始進(jìn)行重新建立毀壞的設(shè)施、恢復(fù)農(nóng)業(yè)和復(fù)興社會與教育事業(yè)的嘗試。但這些努力只是局部性質(zhì)的，從來沒有得到蒙古統(tǒng)治當(dāng)局的積極支持。這種情況直到金朝最后滅亡與13世紀(jì)30年代初期和中期耶律楚材改革時(shí)才得到重大改善。
征西夏與成吉思汗之死
當(dāng)成吉思汗出征花剌子模時(shí)，他曾向黨項(xiàng)人征兵，但由于黨項(xiàng)人違背了以前的誓約，所以要求沒能實(shí)現(xiàn)。數(shù)年以后，黨項(xiàng)人又有了另外的想法，為了恢復(fù)與蒙古人的關(guān)系，他們派出軍隊(duì)幫助木華黎從金朝手中搶奪陜西的地盤。但在1223年年初，政策又發(fā)生逆轉(zhuǎn)，西夏出人意料地撤回了這些軍隊(duì)，這反映出西夏宮廷的嚴(yán)重分裂狀態(tài)。一個屬國的這樣反復(fù)無常的行為既是一種軍事威脅，又是一種對蒙古人聲望的挑戰(zhàn)，是完全不能容忍的；必須讓黨項(xiàng)人作出解釋并使他們永遠(yuǎn)保持協(xié)調(diào)一致。
為了試探西夏宮廷的態(tài)度，或者可能是促使其進(jìn)一步分裂，成吉思汗于1225年春提出一項(xiàng)建議，給黨項(xiàng)人以和平的方式向蒙古國臣服一次最后的機(jī)會：他們的君主嵬名德旺，必須立即給成吉思汗的宮帳送去一個兒子作人質(zhì)，以擔(dān)保他以后的忠誠。但是，西夏沒有對這項(xiàng)建議給予答復(fù)，而且在1225年秋季，他們與金朝簽訂了和平條約，這就更加觸怒了蒙古人。［27］ 戰(zhàn)爭于是不可避免了。
與1209年快速進(jìn)攻中興府的入侵不同，1226年的戰(zhàn)役有著預(yù)定的目標(biāo)，即征服或摧毀西夏王國的西部地區(qū)以使其都城、宮廷與王國的其他地區(qū)隔開。1226年春天，蒙古人由進(jìn)攻黨項(xiàng)人在戈壁西部的一個重要前哨基地哈剌和卓——馬可·波羅稱為亦集乃，漢人稱為黑水——開始了戰(zhàn)爭行動。不久，那里的西夏要塞被突破，蒙古軍隊(duì)向南進(jìn)入甘肅走廊，進(jìn)攻肅州城和甘州城。到夏末，這兩座城池均被攻陷，肅州且被屠城。成吉思汗在位于附近群山腳下山脈涼爽的大帳指揮了這兩場戰(zhàn)役，現(xiàn)在他重新組織軍隊(duì)，一部向西進(jìn)攻瓜州，其余的則向東進(jìn)攻西涼。后者為西夏王國的主要城市之一，于7月不戰(zhàn)而克。隨后，因獲勝而士氣旺盛的蒙古軍隊(duì)又受命越過黃河，向西夏的都城中興進(jìn)發(fā)。1226年末，他們抵達(dá)并包圍了都城南邊的一個重要設(shè)防要塞靈州。當(dāng)西夏統(tǒng)治者感到威脅，并派出一支大軍去解救這座被圍困的城市時(shí)，成吉思汗立即率增援部隊(duì)渡過黃河并打垮了西夏援軍。到1227年初，中興府本身也陷入了重圍，而且到夏末，它已陷入崩潰的邊緣。
成吉思汗的軍隊(duì)包圍中興府后，他本人即沿渭河流域向南進(jìn)軍，并于1227年春夏兩季進(jìn)攻金朝西部邊界的據(jù)點(diǎn)。然而，在8月，這位蒙古首領(lǐng)病倒，不久就去世了。顯然，由于他在1225年秋天所遭受的落馬舊傷復(fù)發(fā)并引起了并發(fā)癥，導(dǎo)致了他的死亡。他死于六盤山南麓某處，死訊被暫時(shí)封鎖。為了實(shí)現(xiàn)他的臨終遺愿，對西夏都城的圍攻一直持續(xù)到9月城市被攻陷和劫掠為止。
西夏王國滅亡后，成吉思汗的遺體立即被運(yùn)回蒙古，葬于不兒罕·合勒敦。軍隊(duì)被留下來鞏固新取得的戰(zhàn)果，但進(jìn)一步的入侵行動則停止了。這因?yàn)榛首寮捌渲饕檰柡蛯㈩I(lǐng)們在去蒙古本土集合，以悼念他們領(lǐng)袖的去世，并把汗國的諸項(xiàng)事務(wù)安排妥當(dāng)。
?。?］ 篾兒乞人與乃蠻人各種形式的反抗一直持續(xù)到1219年才被最后鎮(zhèn)壓下去。
［2］ [76]《秘史》，第123節(jié)（55頁）記載說，遠(yuǎn)在1206年忽鄰勒臺之前，鐵木真就得到了這一稱號。如果這是確切的話，后者的會議只不過是重新確認(rèn)了這一長期保持的稱號。然而，我更傾向于拉施特對這一事件的描述，這里有兩點(diǎn)理由：首先，鐵木真在他統(tǒng)一蒙古之后，比在這之前獲得這一崇高稱號似乎更合乎邏輯；其次，《秘史》常常年代錯誤地使用稱號。
?。?］ [404]拉施特《史集》第1卷，第308頁。晃豁壇氏族的帖卜·騰格里，亦以闊闊出而知名，是鐵木真的一位早期支持者和有影響力的顧問。他于1206年的忽鄰勒臺后，在挑撥成吉思汗與他的弟弟拙赤合撒爾的不和的企圖暴露后不久失寵。在成吉思汗的明令下，這位一度強(qiáng)有力的薩滿在一次摔跤比賽中被蒙古統(tǒng)治者的另一位兄弟鐵木哥斡赤斤殺死。有關(guān)這一情節(jié)，參看[429]讓—保羅·魯：《成吉思汗朝的薩滿》，第424—427頁。
?。?］ 即使它的成員包括許多異族的、毫無聯(lián)系的種族群體，聯(lián)盟中的領(lǐng)導(dǎo)部落仍然把它的同一種族（ethnonym）（已成為有政治色彩的）加于全體之上，這是游牧政策的典型事例。
?。?］ [195]蕭啟慶：《元代的軍事制度》，第34—38頁。
?。?］ [385]帕維·鮑查：《第一部蒙古法典的復(fù)原及其內(nèi)容》。[742]劉銘?。骸对畱艨谇鄡浴贰?
?。?］ [653]宋濂等編：《元史》，卷124，第3048頁。
?。?］ [76]《秘史》，第202節(jié)（141—142頁）；和[404]拉施特：《史集》，第1卷，第399—413頁。
［9］ 有關(guān)蒙古軍隊(duì)的武器、訓(xùn)練與紀(jì)律，見[463]丹尼斯·塞諾爾：《內(nèi)亞的戰(zhàn)士》和[465]丹尼斯·塞諾爾：《論蒙古的兵法》。
?。?0］ 成吉思汗于1220年指定哈剌和林作為他的首都，但直到窩闊臺時(shí)期的1235年才開始營建都城，見[653]《元史》，卷58，第1382頁。
［11］ 有關(guān)蒙古人意識形態(tài)的開拓性研究是[529]埃里克·沃格林的《1245—1255年招降歐洲君主的蒙古令旨》。亦見羅依果的重要文章[395]《論成吉思汗的帝國思想基礎(chǔ)》。
［12］ 關(guān)于與突厥類似的觀念，見[158]彼得·B.戈?duì)柕牵骸段鳉W亞大陸前成吉思汗游牧部落的政治組織和國家觀念》。
?。?3］ [42]保羅·D.比爾：《成吉思汗興起時(shí)漢地與蒙古邊界的作用》，第63—68頁。
?。?4］ 有關(guān)這一情節(jié)，見[13]托巴斯·T.愛爾森：《13世紀(jì)的元朝和吐魯番的畏兀兒人》，第246頁—248頁。
?。?5］ 有關(guān)對金朝的戰(zhàn)爭，見[301]亨利·D.馬?。骸冻杉己沟呐d起及其征服中國北方》。
［16］ [76]《秘史》，第248節(jié)（第184—185頁）；[227]札奇斯欽：《中原與蒙古游牧民的貿(mào)易往來與沖突》，第198頁。
［17］ 關(guān)于契丹人反抗金朝的起義，見[225]札奇斯欽：《契丹反對女真壓迫的斗爭：游牧與農(nóng)耕》。
?。?8］ 巴托爾德詳細(xì)論述了西征，見[29]《蒙古入侵時(shí)代及其前的突厥斯坦》，第355—457頁；[380]I.P.彼得魯合夫斯基：《1219—1224年蒙古軍在中亞的遠(yuǎn)征及其后果》。
?。?9］ [76]《秘史》，第239節(jié)（第173—174頁），錯誤地將術(shù)赤對森林諸部的戰(zhàn)爭系于1207年。對《秘史》年代混亂的考釋，見[372]伯希和：《卡爾梅克史評注》，第1卷，第5、57頁（注39）、第60頁（注58）。
［20］ 黃時(shí)鑒仔細(xì)地計(jì)算了木華黎能夠使用的軍隊(duì)的數(shù)目，見[847]《木華黎國王麾下諸軍考》。對戰(zhàn)役的敘述，見[390]羅依果：《木華黎、孛魯、塔思和安童》，第45—55頁；以及[301]馬?。骸冻杉己沟呐d起》，第239—282頁。有關(guān)1217—1225年蒙金戰(zhàn)爭中宋朝的作用，見[379]查爾斯·A.彼得森：《舊幻想與新現(xiàn)實(shí)：1217—1234年宋的對外政策》，第204—220頁。
?。?1］ 在準(zhǔn)備這一節(jié)時(shí)，我主要參考的是[391]羅依果的精辟研究：《蒙古早期的北中國人》。
?。?2］ [391]羅依果：《蒙古早期的北中國人》，第128—132頁。
?。?3］ [598]趙珙：《蒙韃備錄》5b；[164]E.海涅什、姚從吾編譯：《與》，第35頁（以下簡稱海涅什編譯本）。
?。?4］ [598]趙珙：《蒙韃備錄》，13a；[164]海涅什編譯本，第79頁。
?。?5］ [312]米哈伊·阿老丁·術(shù)茲扎尼：《納昔兒史話》，第335—336頁；[313]拉弗梯譯本，第2卷，第965頁。
?。?6］ [653]《元史》，卷153，第3609頁，記載劉敏于1223年被任命負(fù)責(zé)燕京（中都）地區(qū)的稅收。這也許表明一個更有序和熟練的征稅體制在這時(shí)已被引進(jìn)某些固定地區(qū)。但在13世紀(jì)30年代的財(cái)政改革之前，總起來說，還沒有證據(jù)表明一個中央控制下的統(tǒng)一有序的稅賦征收計(jì)劃在中國北方存在。
?。?7］ [301]馬丁：《成吉思汗的興起》，第283—308頁；[373]伯希和：《注釋》，第1卷，第304—330頁；[262]克恰諾夫：《蒙古—西夏之戰(zhàn)與西夏的滅亡》，第46—61頁。
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