成吉思汗遺產(chǎn)的分配和1229年的忽鄰勒臺(tái)
成臺(tái)思汗第一次面臨繼承問題是在1219年入侵花剌子模前夜。他的幼妻也遂指出了在即將發(fā)生的戰(zhàn)役中他所面臨的許多個(gè)人危險(xiǎn)，在她的勸說下，這位蒙古領(lǐng)袖決定立即解決這一緊要問題。在接下來發(fā)生的宮廷辯論中，一場(chǎng)激烈的爭(zhēng)吵很快就在兩個(gè)主要候選人，他的兩個(gè)較年長(zhǎng)的兒子術(shù)赤與察合臺(tái)之間爆發(fā)。察合臺(tái)為了實(shí)現(xiàn)他奪取汗位的愿望，公開對(duì)術(shù)赤的父親血統(tǒng)表示懷疑，他提醒人們注意這樣一個(gè)事實(shí)，即他的哥哥是在孛兒帖被蔑兒乞人俘虜一段時(shí)間后逃出來不久出生的。爭(zhēng)吵隨之發(fā)生，他們的父親看出，很顯然他們的個(gè)人不睦是不可調(diào)和的，誰也不會(huì)接受對(duì)方繼承汗位。為了避免一個(gè)有爭(zhēng)議的繼承人，成吉思汗即而轉(zhuǎn)向他的第三個(gè)兒子窩闊臺(tái)。這是一個(gè)折衷的候選人。而對(duì)他的其他三個(gè)兒子來說這一解決方案證明是可以接受的，他們都公開莊嚴(yán)地向他們的父親發(fā)誓：他們將尊重這一決定，在窩闊臺(tái)即位時(shí)，他們將毫不猶豫地忠于和支持他。為了消除對(duì)這一點(diǎn)產(chǎn)生懷疑的任何可能性，成吉思汗在他八年后臨終前又重新肯定了窩闊臺(tái)繼承汗位的權(quán)利。［1］
作為消除他后代之間緊張與沖突關(guān)系的一項(xiàng)補(bǔ)充措施，成吉思汗在他去世前的幾年時(shí)間內(nèi)，分配給他每一個(gè)兒子一份領(lǐng)地及屬民。在理論上，他們每人均要留在各自的領(lǐng)地內(nèi)，但要承認(rèn)成吉思汗所選擇的繼承人的最高權(quán)力，積極與后者協(xié)力，進(jìn)一步擴(kuò)張帝國的疆界。按照蒙古的傳統(tǒng)習(xí)慣，長(zhǎng)子術(shù)赤于1207年或1208年的某一時(shí)間，第一個(gè)獲得了他的領(lǐng)地——額爾齊斯河地區(qū)。依據(jù)成吉思汗的命令，他的領(lǐng)地后來擴(kuò)大，包括了歐亞草原西部地區(qū)和斡羅斯諸公國。其他兒子分授領(lǐng)地的時(shí)間不清楚，但極有可能是在13世紀(jì)20年代初期。在這次分配中，察合臺(tái)獲得突厥斯坦西部、塔里木盆地和天山地區(qū)西部；窩闊臺(tái)獲得準(zhǔn)噶爾和阿爾泰山西麓；最小的兒子拖雷，作為他們家庭的守護(hù)者（斡赤斤），獲得蒙古本土。［2］ 中國北部，據(jù)我們所知，并沒有被包括在那時(shí)的任何分配方案中；也許這是成吉思汗保留在其自身權(quán)力之下的領(lǐng)土之一，隨后傳給了他的繼承者。
同樣重要的是，成吉思汗事先還準(zhǔn)備在他的兒子和其他親屬之間分配他軍隊(duì)中的蒙古軍部分。他留給他三個(gè)較年長(zhǎng)的兒子每人4000人的軍隊(duì)，給其他各個(gè)親屬的軍隊(duì)人數(shù)更少。剩下的軍隊(duì)共10.1萬人則沒有分配，而是劃歸拖雷所有。拖雷作為幼子，按照游牧習(xí)俗，得到了他父親剩余的財(cái)產(chǎn)。［3］ 當(dāng)然，拖雷把這些軍隊(duì)——蒙古人軍事機(jī)器的核心——置于帝國的支配之下，而且至少當(dāng)初他是這樣做的。然而，在以后的幾十年里，正是拖雷對(duì)這支軍隊(duì)的控制，對(duì)成吉思汗家族之間競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的權(quán)力問題產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。
最棘手的繼承人與財(cái)產(chǎn)分配問題在成吉思汗生前已被安排好了，蒙古帝國的首次權(quán)力轉(zhuǎn)移在最小的爭(zhēng)吵程度下得以順利完成。雖然拖雷作為另一位候選人曾被提出過，但他的奮斗目標(biāo)并不迫切。他被提為候選人很有可能不是為了對(duì)窩闊臺(tái)進(jìn)行一次嚴(yán)重的挑戰(zhàn)，而是為他今后的稱汗打下基礎(chǔ)。不管怎樣，沒有發(fā)生公開的分裂，而且為窩闊臺(tái)繼位的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作也在緩慢地進(jìn)行著。首先，成吉思汗被妥善地安葬，皇室親屬和軍隊(duì)將領(lǐng)們被從帝國很遠(yuǎn)的地區(qū)招來。在汗位空缺期間，拖雷作為蒙古本土的守護(hù)者，被指定掌管國家事務(wù)，也就是說，成為監(jiān)國者。［4］
當(dāng)意見達(dá)成一致和準(zhǔn)備工作就緒后，1229年秋天的某時(shí)，忽鄰勒臺(tái)終于在靠近克魯倫河的闊迭額·阿剌召開。按照成吉思汗的遺囑，與會(huì)的人正式向窩闊臺(tái)勸進(jìn)，而窩闊臺(tái)經(jīng)過一些禮節(jié)上和儀式上的謙讓后，終于被“說服”，接受了古老的突厥稱號(hào)——合罕，或者皇帝，以此區(qū)別于他現(xiàn)在享有“汗”的稱號(hào)的兄弟們。為了表達(dá)他們對(duì)他即位的承認(rèn)，窩闊臺(tái)被他潛在的汗位競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手他的兄弟拖雷和察合臺(tái)、他的叔叔鐵木哥斡赤斤扶上了寶座。而后，根據(jù)《秘史》的記載，護(hù)衛(wèi)軍和箭筒士被“付與窩闊臺(tái)合罕”，即統(tǒng)治權(quán)力被交付其手中。即位儀式結(jié)束后，舉行了盛大的慶祝宴會(huì)，在宴會(huì)上，窩闊臺(tái)向到會(huì)的顯要人物分別賞賜了禮物，以示謝意。［5］
重新擴(kuò)張與金的滅亡
花費(fèi)了一生大部分時(shí)間進(jìn)行征戰(zhàn)的窩闊臺(tái)，似一次軍事力量的沖擊開始了他的時(shí)代。按照新召開的忽鄰勒臺(tái)所達(dá)成的決議，帝國的邊界必須多方位向外大力推進(jìn)。
他父親時(shí)代遺留下來的最迫切的任務(wù)之一，就是征服欽察草原和斡羅斯諸公國。早在1221年或1222年，成吉思汗就把這一重要任務(wù)交給了術(shù)赤，但后者全然不顧他父親如何發(fā)怒，從來沒有一心一意地完成這項(xiàng)任務(wù)。1227年，在他父親去世前幾個(gè)月，術(shù)赤死了。這一地區(qū)的軍事行動(dòng)過去是拖拖拉拉，現(xiàn)在則完全停頓下來。窩闊臺(tái)成為合罕后，立即重新發(fā)動(dòng)了這場(chǎng)戰(zhàn)役。1229年，他派出三個(gè)新萬戶去清除伏爾加河下游地區(qū)，以作好對(duì)歐亞草原西部邊緣發(fā)動(dòng)大規(guī)模進(jìn)攻的準(zhǔn)備。占據(jù)伏爾加河與烏拉爾河之間地區(qū)的東部的欽察部對(duì)入侵軍隊(duì)進(jìn)行了出人意料的頑強(qiáng)抵抗，這破壞了蒙古人后來對(duì)烏拉爾山脈以西發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)的計(jì)劃，并使之推遲了好幾年。
1235年，經(jīng)過最高級(jí)商談后，老將速不臺(tái)率領(lǐng)援軍被派赴伏爾加地區(qū)。1236年抵達(dá)戰(zhàn)場(chǎng)后，他很快摧毀了抵抗，隨后向西攻入斡羅斯和欽察草原，并于1241年以前使之降服。（見地圖27）［6］ 尊奉成吉思汗生前的指示，窩闊臺(tái)盡責(zé)地把這一大片領(lǐng)土分給了術(shù)赤的兒子們。長(zhǎng)子斡爾達(dá)分到了額爾齊斯河與烏拉爾河之間的領(lǐng)土；次子拔都分到了斡羅斯諸公國和西部欽察草原。
在中東也還有未完成的任務(wù)。1230年，窩闊臺(tái)任命他的護(hù)衛(wèi)之一綽爾馬罕掌管這一地區(qū)的蒙古軍隊(duì)，命令他追蹤逃亡的札蘭丁，而后者在伊朗西部仍然試圖組織一個(gè)反對(duì)蒙古人的聯(lián)盟。在首先鞏固了自己在呼羅珊的統(tǒng)治后，綽爾馬罕進(jìn)入外高加索，以追趕末代花剌子模沙。1231年，當(dāng)這個(gè)棘手的叛亂首領(lǐng)被強(qiáng)盜殺死的消息傳到蒙古指揮官那兒時(shí)，他又指揮軍隊(duì)攻入小亞細(xì)
亞，那里原由魯木國的塞爾柱人進(jìn)行著統(tǒng)治。他們像東部欽察人一樣，進(jìn)行了頑強(qiáng)抵抗。直到1243年，經(jīng)過長(zhǎng)期艱難的戰(zhàn)爭(zhēng)后，綽爾馬罕的繼任者拜住指揮下的西亞蒙古軍隊(duì)才能夠?qū)θ麪栔说念I(lǐng)土實(shí)行有效的統(tǒng)治。
在東北亞，窩闊臺(tái)對(duì)高麗發(fā)動(dòng)了大規(guī)模的戰(zhàn)爭(zhēng)（見地圖28）。蒙古人最初進(jìn)入半島是在1218年他們征服東北地區(qū)時(shí)。由于不能抵抗入侵軍隊(duì)，高麗王朝同意每年納貢以換取蒙古軍隊(duì)的撤退。獲得第一批貢物后，蒙古人按約撤回軍隊(duì)。然而，由于1225年蒙古人的主要收稅官莫名其妙地死去，所以在1231年秋天，窩闊臺(tái)以這一事件為借口，對(duì)高麗發(fā)動(dòng)了一次新的進(jìn)攻。到12月，蒙古軍隊(duì)包圍了都城開京，迫使高麗國王投降。蒙古人對(duì)他們新臣民的要求是繁重而無止境的，到1232年夏，高麗人起而反抗，殺死了蒙古人駐在這個(gè)國家北部的監(jiān)臨官（達(dá)魯花赤）。高麗統(tǒng)治者意識(shí)到蒙古人不久就要進(jìn)行報(bào)復(fù)，所以放棄了開京，跑到黃海海岸邊的一個(gè)小島——江華島去避難。作為對(duì)這些挑戰(zhàn)的回?fù)?，蒙古人發(fā)動(dòng)了一系列戰(zhàn)役，以迫使高麗對(duì)他們統(tǒng)治的承認(rèn)。經(jīng)過1241—1247年一段時(shí)間的休戰(zhàn)后，戰(zhàn)爭(zhēng)繼續(xù)進(jìn)行，一直到1259年高麗人最終服從外族的統(tǒng)治為止。［7］
盡管在歐亞其他地區(qū)進(jìn)行了如此大規(guī)模的戰(zhàn)爭(zhēng)，窩闊臺(tái)還是決心完成另一項(xiàng)未竟事業(yè)——消滅金朝。1223年木華黎去世時(shí)，金朝已經(jīng)重振旗鼓，收復(fù)了一些被入侵者占據(jù)的失地。由于那時(shí)蒙古人一心要懲罰黨項(xiàng)人，所以被迫減少了他們?cè)谥袊辈康淖鲬?zhàn)。雖然在13世紀(jì)20年代后期，零星的戰(zhàn)斗仍然在各個(gè)邊界地區(qū)時(shí)有發(fā)生，但蒙古人并沒有試圖在金朝的最后根據(jù)地河南給其以致命的打擊。
窩闊臺(tái)于1230年開始對(duì)金朝發(fā)起初步進(jìn)攻。不久，蒙古人痛切地感受到，女真人的國家雖然受到沉重打擊，但仍然能夠進(jìn)行有力的防御，必須制定新的作戰(zhàn)計(jì)劃和增加軍隊(duì)才能給其以致命一擊。因此，蒙古人重新集結(jié)起軍隊(duì)并于1231年著手實(shí)施一項(xiàng)新的戰(zhàn)略計(jì)劃。軍隊(duì)的左翼在速不臺(tái)的率領(lǐng)下在山東作戰(zhàn)；中軍在窩闊臺(tái)的率領(lǐng)下進(jìn)入山西；而右翼則在拖雷指揮下攻入陜西。后一支軍隊(duì)隨后進(jìn)入四川北部，并向宋朝政府請(qǐng)求允許他們通過其領(lǐng)土，以準(zhǔn)備由東南向開封發(fā)起一次出其不意的攻擊。策劃這次大規(guī)模的包抄行動(dòng)，是為了避免去進(jìn)攻控制著通往金朝首都西部通道的、難以攻克的要塞潼關(guān)。
蒙古人的借路請(qǐng)求被拒絕后，只好用武力沿宋朝邊界打開一條通道。1232年初，拖雷的軍隊(duì)在三峰山擊潰金軍主力，而后又繼續(xù)向開封進(jìn)軍。夏季，三支軍隊(duì)齊集開封，由速不臺(tái)統(tǒng)一指揮蒙古各軍。在交接指揮權(quán)后，窩闊臺(tái)和拖雷都得了重病。窩闊臺(tái)在返回蒙古的路上病癥發(fā)作，隨后又恢復(fù)了健康?？伤牡艿茉诘竭_(dá)北方后身體更加虛弱，到接近年底時(shí)就去世了。
與此同時(shí)，速不臺(tái)在整個(gè)秋季加緊了對(duì)這座被圍困城市的攻勢(shì)。到1233年2月，金朝皇帝哀宗逃離了都城。幾周后，被扔下的士氣低落的守軍停止了抵抗。5月，開封的城門向蒙古人打開。金朝皇帝此刻已處境危急，他避難于河南西南的蔡州，并向宋朝宮廷請(qǐng)求援助，而后者想從可恨的女真人手中奪回喪失已久的領(lǐng)土，拒絕了金朝的提議，反而與蒙古人協(xié)商建立同盟。盡管攻勢(shì)加強(qiáng)，但這座城市仍在繼續(xù)抵抗。到1233年秋季，蒙古和宋朝聯(lián)軍會(huì)合于蔡州城下。經(jīng)過數(shù)月的抵抗，哀宗意識(shí)到無路可逃，也沒有獲勝的希望，于是自殺身亡。之后不久，1234年2月9日，蔡州失陷，金朝隨之滅亡。
在戰(zhàn)爭(zhēng)的余波中，宋朝由于想從金朝的滅亡中撈取好處，進(jìn)行了一次占領(lǐng)整個(gè)河南的錯(cuò)誤嘗試。不幸的是，宋朝軍隊(duì)并不能勝任這項(xiàng)任務(wù)，不久就被蒙古人擊潰，蒙古人根本就沒有打算與他們的新盟友分享勝利果實(shí)。
行政管理的重新調(diào)整
為了統(tǒng)治這一龐大的和不斷擴(kuò)張的帝國，按照慣例，新皇帝以怯薛（護(hù)衛(wèi)軍）的全體成員組成他的中央行政機(jī)構(gòu)，他們中的大多數(shù)人是作為他父親的遺產(chǎn)傳給他的。［8］ 窩闊臺(tái)選擇了原來他父親宮廷機(jī)構(gòu)里的一個(gè)內(nèi)侍，聶思脫里派基督教徒鎮(zhèn)海，居于他的中央大臣的首位。作為一個(gè)克烈人（雖然有些材料說他是畏兀兒人），他至少從1203年起就為蒙古人效力。在他早期經(jīng)歷中，他曾擔(dān)任過一系列軍事和行政職務(wù)，并且很稱職。但直到窩闊臺(tái)時(shí)代初，鎮(zhèn)海才作為帝國的重要大臣而突然達(dá)到頂峰。行政機(jī)構(gòu)中的許多其他重要官員，如最著名的耶律楚材，也以類似的方式被起用。毫不奇怪，那時(shí)中央政府的模式比在成吉思汗時(shí)沒有多少改變。然而，就地方政府而言，由于獲得了包括城市和農(nóng)村在內(nèi)的大量定居臣民，對(duì)帝國管理機(jī)器進(jìn)行大的調(diào)整成為必要。在成吉思汗時(shí)期，蒙古人滿足于把新征服的定居人口置于負(fù)責(zé)的戰(zhàn)區(qū)指揮官管理之下，他們作為全權(quán)的軍民官而發(fā)揮作用，就像木華黎在中國北部那樣。外來的官吏，像在中國的畏兀兒人和在突厥斯坦的漢人，被用來幫助蒙古人進(jìn)行治理。但是，這并不能消除征服者對(duì)本地行政管理機(jī)構(gòu)與人員的強(qiáng)烈依賴性，他們被有計(jì)劃地吸收進(jìn)來為征服者自身的目的服務(wù)。
為了確保這些當(dāng)?shù)氐木⒅艺\地服從命令和促進(jìn)帝國的利益，蒙古人在重要的人口中心、從屬軍隊(duì)駐地和附屬國的宮廷設(shè)立了特殊官員達(dá)魯花赤。在帝國早期，這些監(jiān)督戶口調(diào)查、賦稅征收、軍事征調(diào)的官員均從大汗的那可兒中挑選。史料中提到的第一位達(dá)魯花赤是札八兒火者，他在1214年6月到1215年5月的某個(gè)時(shí)間被派到中都。［9］ 我們還不能確知這一官職的制度根源，但它與金朝的官職“行省”和哈剌契丹王國的“八思哈”有聯(lián)系，二者的職權(quán)均與后來的達(dá)魯花赤相類似。突厥語八思哈與蒙古語達(dá)魯花赤有完全相等的語義，二者的意思均為“監(jiān)臨者”。［10］
窩闊臺(tái)對(duì)他所繼承體制的重大改革是為了削弱戰(zhàn)區(qū)指揮官的行政管理權(quán)力，而把這些工作移交給專職的“民職官員”，因?yàn)榍罢叩氖滓氊?zé)畢竟是軍事征服，而后者能夠全身心地致力于財(cái)政和行政事務(wù)。1229年，他首次組建了兩個(gè)這樣的由民政官領(lǐng)導(dǎo)的行省，一個(gè)在中亞，另一個(gè)在中國北部。后來，一旦在13世紀(jì)40年代于中東建立起穩(wěn)固的蒙古人橋頭堡后，第三個(gè)行省也馬上在伊朗北部建立。
這次改革的目的是為了維護(hù)大汗本人對(duì)帝國定居地區(qū)的財(cái)富的最高權(quán)力，特別是避免貢物和稅收被地方上的帝國汗室成員攫取。后者的利益雖然肯定是次要的，但在新體制下絕對(duì)沒有被忽視。到窩闊臺(tái)時(shí)代晚期，已經(jīng)建立起這樣的習(xí)慣作法，即允許有利害關(guān)系的地方諸汗和帝國其他諸王在行省人員中派駐他們的私人代表，并在選擇首席行政官員時(shí)有發(fā)言權(quán)。這樣，這些行政管理工作，在某種程度上就成為由大汗領(lǐng)導(dǎo)的整個(gè)成吉思汗家族的共同事業(yè)?？雌饋?，這種共同管理的方式的結(jié)合體制，由于窩闊臺(tái)和地方汗察合臺(tái)之間發(fā)生了爭(zhēng)吵，最初在突厥斯坦的行政管理中發(fā)展起來，以后才被應(yīng)用于中國和伊朗。［11］
突厥斯坦的首任長(zhǎng)官是馬合木·牙老瓦赤，他是一個(gè)說突厥語的花剌子模商人，1218年作為一名外交使者（因此，他的名字牙老瓦赤為突厥語使者之意）進(jìn)入蒙古宮廷效力。從咸海到黨項(xiàng)之間的所有定居地區(qū)都屬于他的管轄范圍。馬合木·牙老瓦赤的被任命形成了成吉思王朝行政管理上的持久的家族傳統(tǒng)；他為數(shù)眾多的子孫們至少有四代一直受雇于突厥斯坦和中國的各個(gè)蒙古王室。［12］
與馬合木·牙老瓦赤同時(shí)的在中國北部的人物是有名望的耶律楚材。他是出身于遼朝統(tǒng)治家族的漢化了的契丹人。作為有著廣博知識(shí)和精神境界超凡脫俗的人，他是儒教和佛教禪宗的信徒。像他的先父一樣，他仕途活躍，在金朝擔(dān)任過多種行政職務(wù)。當(dāng)1215年中都陷落時(shí)，他正在那里。三年后，依照帝國旨意，他來到蒙古參見成吉思汗。這個(gè)契丹人給蒙古統(tǒng)治者留下了極強(qiáng)烈的印象，他以書記官（必阇赤）和宮廷占星家的身份被任命為扈從。
1219年，耶律楚材陪同他的主人去中亞，直到1226年才回到中國。在汗位空缺時(shí)期，攝政者拖雷派他到前金都城去平息附近地區(qū)發(fā)生的一次騷亂。他很快完成了使命并恰好在窩闊臺(tái)即位時(shí)返回蒙古。值此1229年，中國北部被交由他負(fù)責(zé)。［13］
耶律楚材和他的改革
作為蒙古人十幾年的忠實(shí)仆從以及對(duì)中國情況極為了解的人，耶律楚材對(duì)于窩闊臺(tái)在中國北部所設(shè)置的都課稅使這一新職位有著完全的勝任資格。然而，對(duì)他的任命并沒有迎合蒙古統(tǒng)治階層的一些人，這些人恰恰害怕合罕任命一個(gè)有著耶律楚材背景和觀點(diǎn)的人進(jìn)入這樣的機(jī)構(gòu)，其主要目的在于以犧牲他們自身的利益作為代價(jià)，來維護(hù)帝國對(duì)稅收的直接控制。這種擔(dān)心在服務(wù)于蒙古帝國的漢人軍事指揮官中也存在。即使后者有時(shí)積極地支持耶律楚材復(fù)興漢文化生活的改革，但在13世紀(jì)20年代混亂的情況下，他們還是習(xí)慣于在最小限度的外界干擾下統(tǒng)治他們的領(lǐng)地。因此，像他們的蒙古同僚們一樣，他們對(duì)實(shí)行行政或財(cái)政中央集權(quán)的任何企圖也傾向于抱有深深的懷疑。［14］
耶律楚材令人不安的財(cái)政改革建議，最初出現(xiàn)在窩闊臺(tái)時(shí)代早期發(fā)生的有關(guān)帝國政策總體方向的辯論中。［15］ 在這些辯論中，宮廷官員與極端派的代言人——拜答兒（別迭）正式提出一項(xiàng)計(jì)劃，即減少中國北部的人口，把其耕地變成蒙古人放牧牲畜的牧場(chǎng)。耶律楚材通過有力的辯論改變了這一駭人聽聞的建議，即如果將固定的稅收計(jì)劃引進(jìn)這一地區(qū)的話，財(cái)政收入會(huì)大大增加，這將給帝國國庫帶來更多的長(zhǎng)期利益。窩闊臺(tái)被說服，因?yàn)槿绻@一計(jì)劃成功的話，將會(huì)加強(qiáng)他作為合罕的權(quán)力。他給予這個(gè)契丹人一次機(jī)會(huì)去嘗試實(shí)現(xiàn)他的政策建議。耶律楚材在進(jìn)行的宮廷辯論中贏了這一回合，而現(xiàn)在則須證明他的措施能夠獲得他所許諾的國庫稅收。
耶律楚材實(shí)現(xiàn)計(jì)劃的第一個(gè)正式步驟是在臨近1230年年底實(shí)行的，當(dāng)時(shí)窩闊臺(tái)在中國占領(lǐng)區(qū)的十個(gè)路中的每一路都任命了稅收長(zhǎng)官（征收課稅使）。［16］ 所有的人都是漢人，而且大部分是金朝的前官員。他們將根據(jù)耶律楚材設(shè)計(jì)的全新的體制去監(jiān)督稅收。在新的體制下，每一個(gè)成年人要在以絲估價(jià)財(cái)產(chǎn)的基礎(chǔ)上交納固定的賦稅（差發(fā)），對(duì)農(nóng)村人征收的稅率要比都市人的高很多。每戶耕種者還要交納一定數(shù)量的谷物，無論他們土地的數(shù)量和質(zhì)量如何；而那些在城鎮(zhèn)里的人則用絲交納補(bǔ)充稅，用以為過路的政府信使提供食物。大部分用絲估定的稅收折為銀子交納給官府。雖然談不上公平，但這一體制確實(shí)建立了穩(wěn)固的稅收種類，而且明確規(guī)定了稅額的基礎(chǔ)。［17］ 按照稅收的設(shè)計(jì)者的厚望，稅收——至少在理論上——現(xiàn)在已有序而且可預(yù)知了。更重要的是從蒙古人的角度來看，他們的確得到了更多的收入。
窩闊臺(tái)對(duì)其效果非常滿意，以至在1231年任命耶律楚材為自己的中書令；也就是說，他被賦予了中國北方全部的行政管理職責(zé)。然而，在新職位上，他仍然從屬于鎮(zhèn)海領(lǐng)導(dǎo)下的中樞機(jī)構(gòu)，由中書令發(fā)布的所有政府文件必須由鎮(zhèn)海連署才能生效。［18］ 盡管如此，耶律楚材財(cái)政改革的成功加強(qiáng)了他的權(quán)力，他利用已增長(zhǎng)了的影響力推動(dòng)了更多的改革。
雖然中國北部的情況由于這些早期措施有了某種程度的改善，但許多問題仍未解決，而新的問題不久就暴露出來了。首先，蒙古人不再滿足于原來設(shè)定的稅率；比如在1231—1234年之間，谷物稅額從每戶2石漲到4石。其次，蒙古人不能改變他們超出固定稅額橫征暴斂的舊有習(xí)慣。這些困難的出現(xiàn)，部分是因?yàn)槊晒女?dāng)局首先計(jì)算政府開支，然后確定稅收額以滿足他們預(yù)算需要。由于開支增多，要確定新的稅率或者隨時(shí)引進(jìn)特殊稅收以彌補(bǔ)預(yù)算中的不足部分。這些赤字會(huì)由于帝國政策的改變或新的軍事戰(zhàn)爭(zhēng)而產(chǎn)生，但很多則僅僅是由于蒙古統(tǒng)治者的個(gè)人貪欲。進(jìn)入他們腰包的、以銀為形式的貢物被定期地送給回回商人（內(nèi)亞和中亞的穆斯林）進(jìn)行投資。然后，回回人就用這些資本購買貨物進(jìn)行交易或以極高的利息率借給百姓。這些諸王和商人們之間的合伙關(guān)系（漢語稱為斡脫），常常帶來巨大利潤(rùn)，所以蒙古統(tǒng)治階級(jí)成員們總是渴望得到額外的資本以進(jìn)行新的商業(yè)冒險(xiǎn)。［19］
在蒙古領(lǐng)導(dǎo)階層中，沒有比合罕本人更嚴(yán)重的違犯者了。窩闊臺(tái)隨便地把大量現(xiàn)金送給斡脫商人去投資，據(jù)說，有時(shí)為此目的，他給某個(gè)商人500錠金或銀（波斯語叫巴里失）。為了說明這個(gè)數(shù)量的大小，請(qǐng)不要忘記，在1230年，耶律楚材從他的全部轄區(qū)中也僅僅收到了1萬錠銀。盡管他的官員特別是馬合木·牙老瓦赤反對(duì)，合罕卻仍繼續(xù)這一做法，直到他的統(tǒng)治結(jié)束。［20］ 毫無疑問，照此額度無法把金錢留在金庫，上調(diào)稅額的壓力永遠(yuǎn)存在。
然而，由較高稅額引起的窮困并不是斡脫商人造成的僅有危害。作為合罕或是有權(quán)有勢(shì)的宗王的代理人，他們利用自己的關(guān)系向百姓勒索錢物。這些商人在中國北部慣用的騙術(shù)是謊稱他們用某位宗王的錢購置的貨物被盜，強(qiáng)迫當(dāng)?shù)匕傩铡傩諔峙鹿俑畧?bào)復(fù)——去賠償他們的“損失”。
1231年后的中國北部繼續(xù)存在著大量流動(dòng)人口這一事實(shí)，是形勢(shì)還沒有恢復(fù)到正常狀態(tài)的一個(gè)進(jìn)一步明確的征兆。盡管有這些改革，許多人（一個(gè)臨時(shí)的統(tǒng)計(jì)說有全部人口的50%）仍然有充分的理由放棄他們的家園，而這僅僅是為了躲避官府赤裸裸的、永無止境的苛求和其代理人的劫掠，另外有的人從稅收名簿中消失了，因?yàn)樗麄儽黄瘸蔀槊晒鸥吖俚呐`和仆從。
耶律楚材敏銳地感覺到這一問題，1234年他建議窩闊臺(tái)在中國北部進(jìn)行人口調(diào)查，查出隱藏和流動(dòng)人口，讓他們返回家園和登記入冊(cè)。合罕同意并且指定由失吉忽禿忽——青冊(cè)的原始保存者——具體負(fù)責(zé)。這次人口調(diào)查在1234年實(shí)行，在宮廷引發(fā)了關(guān)于未來稅收政策的新的辯論。盡管耶律楚材對(duì)稅收稅類的建立感到滿意，但他仍要求課稅方法上的根本變革。按他的意見，今后應(yīng)當(dāng)以戶計(jì)賦，而不是像1231年以后在中國實(shí)行的那樣按人丁來征收，但蒙古人更喜歡按人丁估稅的作法，這是一種在中亞行之有效的方法，是在13世紀(jì)20年代早期馬合木·牙老瓦赤引入他自己的財(cái)政改革中的。最后，達(dá)成一種妥協(xié)，原有的按人丁課稅的方法被大大削弱，而一種以絲支付的新的戶稅被采用。從總體而言，耶律楚材贏得了一分。關(guān)于農(nóng)業(yè)稅，他建議進(jìn)行的修改得到采納。谷物稅，最初是對(duì)每戶按統(tǒng)一稅率征收的，現(xiàn)在將要按各戶擁有土地的數(shù)量和質(zhì)量來征收。
當(dāng)1236年人口調(diào)查結(jié)束時(shí)，引進(jìn)了新的制度。其結(jié)果是可喜的：更多的公平征稅方法被采用，單個(gè)家庭實(shí)際上的負(fù)擔(dān)大大減輕了，有些戶減輕90%之多。但是由于1234年侵占河南和對(duì)一直隱藏或流亡人口的登記而使稅收基礎(chǔ)擴(kuò)大，整個(gè)官府的稅收仍然維持著。耶律楚材現(xiàn)在達(dá)到了他的權(quán)力和影響的頂峰，但麻煩卻在地平線上開始出現(xiàn)。
耶律楚材的失勢(shì)
在即位最初的活躍時(shí)期過去以后，自13世紀(jì)30年代中期起，窩闊臺(tái)漸漸失去了管理帝國的興趣，當(dāng)他開始沉溺于飲酒、玩樂以及奢侈生活的時(shí)候，各地方和地區(qū)的勢(shì)力積極地施展他們的影響。在宗王自治的支持者和帝國中央集權(quán)的堅(jiān)定擁護(hù)者之間發(fā)生的斗爭(zhēng)，其轉(zhuǎn)折點(diǎn)是1236和1237年。
最初清楚地表明耶律楚材開始失去合罕重視的跡象發(fā)生在1236年，當(dāng)時(shí)窩闊臺(tái)決定大量增加王公們?cè)谥袊狈降姆獾兀晒耪Z：忽必；漢語：封地）。根據(jù)皇帝旨令，所有地位較高的宗王和公主都接受了大量的農(nóng)業(yè)用地作為增加私人收入的來源。例如，術(shù)赤后人被賜予平陽41302戶，而察合臺(tái)得到太原47330戶。［21］
盡管耶律楚材設(shè)法使窩闊臺(tái)頒布了另一項(xiàng)法令，規(guī)定帝國宮廷保留在私人封地內(nèi)收稅和征兵的權(quán)利，如此大規(guī)模的分封忽必仍然成為中央集權(quán)擁護(hù)者們的重大挫折。就像耶律楚材清楚地預(yù)見到的那樣，沒有一個(gè)積極而且強(qiáng)有力、能夠堅(jiān)決實(shí)施自己意愿的合罕，中央政府實(shí)際上不可能在封地內(nèi)行使很多的權(quán)力。那些封地內(nèi)的屬民，沒有任何形式的保護(hù)，只得屈從于無休止的暴政和剝削之下。
耶律楚材不可否認(rèn)地輸?shù)袅艘粓?chǎng)致命的戰(zhàn)役，但他仍然致力于改革。這一次他將注意力轉(zhuǎn)向了行政機(jī)構(gòu)的改革。蒙古人自己已經(jīng)在這方面邁出了一步。隨著金朝在1234年的滅亡，蒙古人開始意識(shí)到他們自己的法律——成吉思汗的札撒——在管理一個(gè)定居的社會(huì)時(shí)作用有限。于是他們決定在他們的中國領(lǐng)土上普遍實(shí)行金朝的法規(guī)，即《泰和律》，它在唐朝模式的基礎(chǔ)上編纂而成，最初頒布于1201年。盡管這是一個(gè)值得高興的進(jìn)步，耶律楚材的頭腦中還醞釀著更宏大的計(jì)劃，這就是他希望能夠?qū)е伦罱K在中國北部完全恢復(fù)儒家模式的政府。
為達(dá)到這個(gè)目的，耶律楚材首先在1237年尋求窩闊臺(tái)的許可，舉行整個(gè)北方文職人員的考試，以此作為使中國的知識(shí)分子恢復(fù)到他們以往在政府中的地位的手段。那些人在過去的數(shù)十年里飽經(jīng)貧困，而且失去了地位。合罕對(duì)他的這個(gè)計(jì)劃表示同意，隨后耶律楚材在下一年組織了各“路”的考試。4000多人通過了考試（其中1/4的人在參加的時(shí)候身份是奴隸或者戰(zhàn)俘），但使這位契丹族大臣失望的是，只有少數(shù)成功的候選人被派去擔(dān)任實(shí)際職務(wù)。［22］ 代之而來的多數(shù)情況下，他們?cè)谧约旱募亦l(xiāng)充做行政管理的顧問。蒙古人無意將中國北部（或者任何其他被征服地區(qū)）交由當(dāng)?shù)氐墓賳T管理。實(shí)際上，在以后的歲月里，外來行政專門人才的作用，主要是畏兀兒人和突厥斯坦居民，在中國北部政府機(jī)構(gòu)內(nèi)繼續(xù)存在，甚至有所增加。
耶律楚材的行政管理計(jì)劃沒有被接受，進(jìn)一步證明了他的影響有限。以后的事情將會(huì)表明，他不只是無法發(fā)展他的改革，而且已實(shí)施的措施也絕不是可以免受攻擊的影響，尤其是在過去十余年里，他的財(cái)政政策步履維艱。這次攻擊的核心力量是那些耶律楚材從來未能有效控制住的內(nèi)亞和中亞商人。他們?cè)诿晒沤y(tǒng)治集團(tuán)中的影響力一向很強(qiáng)，而且在耶律楚材影響被削弱的情況下穩(wěn)定地增長(zhǎng)。1239年窩闊臺(tái)被說服將中國北部的稅收交給回回商人奧都剌合蠻承包，這就繞過了國家正式的稅收系統(tǒng)。當(dāng)年確定的稅收額不出所料地大量地增加到銀44000錠。第二年年初，合罕為商人的成就感到高興，于是安排這個(gè)包稅人主管中國北部的稅收部門，充任提領(lǐng)諸路課稅所官。［23］ 商人集團(tuán)的勝利暫時(shí)告一段落。
新政策給漢人居民帶來的有害影響，可以在窩闊臺(tái)于臨近1240年年底的時(shí)候頒布的旨令中發(fā)現(xiàn)。按照這份旨令的說法，平民和官員被迫向無處不在的內(nèi)亞和中亞（回鶻）商人大量借款以應(yīng)付他們不斷增長(zhǎng)的納稅義務(wù)。利率數(shù)額是如此之高，利息通常在一年之內(nèi)就與本金相等。按照合罕“仁慈”的旨意，此后利息超過原來借款的數(shù)目是不合法的。［24］
在奧都剌合蠻的管理下，斡脫商人們——他們同時(shí)以包稅人和放債者的雙重面目出現(xiàn)——在損害了蒙古統(tǒng)治下的漢人臣民的情況下無疑獲得了高額債息。事實(shí)上，很難想象有比這一時(shí)期普遍存在于中國北方更具破壞性和剝削性的經(jīng)濟(jì)制度存在，稅務(wù)承包人競(jìng)相以大數(shù)目向?qū)m廷爭(zhēng)取征稅的權(quán)力，這就使稅額不斷上漲。當(dāng)然，商人們總是為了獲得最大的利潤(rùn)，在超過定額的情況下盡可能征收稅款。因?yàn)楹苌儆腥四芨兜闷鹑绱烁哳~的款項(xiàng)，所以他們被迫去向斡脫商人（同時(shí)也是包稅者）去借高利貸。應(yīng)該被提到的是，后者的資金是由蒙古宮廷或者其他宗王用他們可憐的臣民最初交納的稅款提供的。
就這樣，到了窩闊臺(tái)統(tǒng)治的晚期，耶律楚材在宮廷中的影響已經(jīng)消失了，改革計(jì)劃的實(shí)施也非常艱難。他繼續(xù)保有中書令的頭銜，依舊是御用占星術(shù)士，但不再能夠參與討論國家大事。最能顯示出耶律楚材失勢(shì)的事件發(fā)生在1241年，當(dāng)時(shí)窩闊臺(tái)最終采取行動(dòng)，推翻自己施行于中國北部的破壞性的財(cái)政政策。情況實(shí)在太糟糕了，以至于合罕決定將奧都剌合蠻趕下臺(tái)，并且重新建立一個(gè)較為合理的征稅制度。然而，其結(jié)果是，窩闊臺(tái)并沒有轉(zhuǎn)向耶律楚材，而是起用了另一個(gè)中亞的回回、說突厥語的花剌子模人馬合木·牙老瓦赤。在1239年以前，他一直是阿母河行省的首腦。顯然，在宮廷內(nèi)普遍存在的政治氣氛下，窩闊臺(tái)認(rèn)為他不能將中國北部的管理權(quán)交還到耶律楚材或者其他漢人利益的維護(hù)者手中。
然而，撇開耶律楚材而選擇牙老瓦赤，這并不是說宮廷想要（哪怕是變相地）繼續(xù)奧都剌合蠻的政策。馬合木·牙老瓦赤是一個(gè)完全依靠自我奮斗的改革家，盡管在他的漢人同事中從未得到什么較高的評(píng)價(jià)。他曾經(jīng)調(diào)整了突厥斯坦的稅收，反對(duì)窩闊臺(tái)宮廷的奢侈鋪張，而且在他以前的職權(quán)范圍內(nèi)與分封體系的擴(kuò)大進(jìn)行斗爭(zhēng)。雖然事實(shí)是他在從1241年晚冬到1242年春季的短暫的任職期內(nèi)無法減少到處蔓延的官員腐敗現(xiàn)象和封地所有者之間的不斷爭(zhēng)斗，對(duì)他的任命仍然表示出了帝國對(duì)中國北部的政策的改變。［25］
簡(jiǎn)而言之，盡管牙老瓦赤的政策在許多方面與耶律楚材相似，但是他被指派去取代奧都剌合蠻一事清楚地表明契丹人已經(jīng)失去了個(gè)人影響力。在乃馬真攝政期間（1241—1246年），耶律楚材于1243年體面但悄然地死于哈剌和林。
窩闊臺(tái)之死與乃馬真攝政
在合罕積極參與的滅金戰(zhàn)役結(jié)束之后，宗王們強(qiáng)烈要求窩闊臺(tái)留在蒙古本土，過優(yōu)裕的生活，享受成吉思汗家族成功的帝國擴(kuò)張所帶來的巨大利益。合罕最初拒絕了他們的請(qǐng)求，因?yàn)樗释I(lǐng)導(dǎo)即將開始的進(jìn)攻斡羅斯公國的戰(zhàn)役。但是在他注意到這些建議后，他最終被“說服”了。［26］ 從13世紀(jì)30年代中期開始，窩闊臺(tái)既屈服于宗王們的壓力，同時(shí)也由于自己的愛好，過著奢華而且悠閑的生活，把大多數(shù)時(shí)間都用于宴飲和游獵。因此而導(dǎo)致的權(quán)力空虛被他的第二個(gè)妻子脫列哥那急切地填補(bǔ)上了，她很快就在宮廷中鞏固了自己的地位，并開始以她那迅速衰弱下去的丈夫的名義發(fā)布詔令。
窩闊臺(tái)在他統(tǒng)治的后期酗酒的程度實(shí)在太厲害了，以至于特別指定了一個(gè)宮廷官員來控制他每天飲酒的數(shù)量。然而這種方法是無效的。1241年的12月11日，窩闊臺(tái)在出獵途中的一次酗酒后死去，時(shí)年56歲。這位蒙古帝國的第二任合罕的墓地顯然在他位于準(zhǔn)噶爾的分地或附近，而不是與他的父親一起葬在不兒罕·合勒敦的山中。［27］
按照蒙古人的習(xí)俗，一個(gè)家庭的男性家長(zhǎng)死后，在他的長(zhǎng)子成年之前，由他的寡婦代管他的遺產(chǎn)，并享有他的權(quán)力。蒙古統(tǒng)治家族繼續(xù)遵從社會(huì)習(xí)俗中長(zhǎng)期以來所認(rèn)可的這一原則，在早期蒙古帝國內(nèi)部利用它作為轉(zhuǎn)移政治權(quán)力的一種途徑。換句話說，帝國本身被看作是合罕家族的世襲財(cái)產(chǎn)，并可相應(yīng)處理。因此，窩闊臺(tái)死后，他的寡婦，已經(jīng)牢固地控制住了宮廷的脫列哥那，也可管理他的遺產(chǎn)，也就是說，在通過忽鄰勒臺(tái)正式確認(rèn)新的皇室男性首領(lǐng)——一位新的合罕之前，她將擔(dān)任帝國的攝政者。［28］
脫列哥那在漢文文獻(xiàn)中稱為“六皇后”，［29］ 一旦掌權(quán)，就不顧強(qiáng)烈的抵制，努力策劃將她的兒子貴由（1246—1248年在位）送上汗位。由術(shù)赤的次子——金帳汗拔都領(lǐng)導(dǎo)的反對(duì)者們最終未能阻止貴由登基，但是他們以各種理由，設(shè)法拖延了最終決議的做出約四年半左右的時(shí)間。在這種人為地延長(zhǎng)了的整個(gè)空位期間，有才能而且堅(jiān)定的脫列哥那繼續(xù)用她已故丈夫的名義管理國家事務(wù)。
可是，脫列哥那的權(quán)威在軍事領(lǐng)域中受到了某些限制。窩闊臺(tái)去世時(shí)正在進(jìn)行的大規(guī)模軍事行動(dòng)，比如入侵中歐，都自動(dòng)停止了，因?yàn)槊晒抛谕鮽兒投鄶?shù)高級(jí)將領(lǐng)必須回去推選繼承人。脫列哥那攝政期間恢復(fù)了一些軍事行動(dòng)，但所有行動(dòng)的目標(biāo)和規(guī)模都明顯地有所限制。例如，拜住得到允許完成消滅魯迷國塞爾柱王朝的戰(zhàn)斗。另一個(gè)同樣是范圍有限的作戰(zhàn)行動(dòng)是攻擊淮河以南宋朝控制的區(qū)域。這場(chǎng)戰(zhàn)役以1245年蒙古軍占領(lǐng)壽州（今安徽壽春）而告終。［30］
然而在行政管理和財(cái)政事務(wù)方面，有許多跡象表明，攝政者享有廣泛的權(quán)力，并打算將這些權(quán)力運(yùn)用到最大限度。例如，1244年脫列哥那批準(zhǔn)在外高加索地區(qū)發(fā)行新的貨幣，旨在使人頭稅的征收更加容易。這是一個(gè)開端，在下一個(gè)十年里，蒙哥汗（1251—1259年在位）更加有系統(tǒng)和更加廣泛地努力使帝國稅收貨幣化。［31］ 攝政者不僅僅是一個(gè)暫時(shí)代理者，這一點(diǎn)可由她的人事策略進(jìn)一步證實(shí)。她從政府里將鎮(zhèn)海和其他一些中央部門的官員趕走，并且對(duì)行省的領(lǐng)導(dǎo)者進(jìn)行了清洗：波斯的闊里吉思、阿母河的馬思忽惕伯、中原的馬合木·牙老瓦赤，所有這些窩闊臺(tái)任命的人，很快都被免職。牙老瓦赤尤其為脫列哥那所痛恨，為了從她的代理人手下保全性命，他被迫逃走，最后得到了窩闊臺(tái)次子闊端的庇護(hù)。
脫列哥那將這位逃走的花剌子模人的職位又交給了以前被免職的奧都剌合蠻。中原再次落入貪得無厭的包稅人手中。雖然脫列哥那攝政期間實(shí)行于中國北部的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)政策很少有記載，我們?nèi)匀豢梢宰龀龊侠淼耐茰y(cè)，那與奧都剌合蠻首次掌權(quán)時(shí)應(yīng)該是十分類似的。
貴由的即位與宗王之間的爭(zhēng)端
雖然脫列哥那所做的人事更動(dòng)，砍掉了行省的共同管理性質(zhì)，從而招致一些蒙古宗王的不滿，但即使這樣，也沒有人公然站出來反對(duì)她。在她的反對(duì)者們看來，她的權(quán)勢(shì)只不過是暫時(shí)的，而她那些令人不快的政策在將來的某個(gè)時(shí)候會(huì)很容易被改變。然而，在繼承權(quán)問題上，脫列哥那遭到了強(qiáng)烈的抵制。任何帝國權(quán)力的易主都不可避免地成為激烈政治斗爭(zhēng)的焦點(diǎn)，而且最終會(huì)導(dǎo)致宗王之間的武裝沖突，因?yàn)橹辽僭谠瓌t上他們所有的人都有資格登上汗位。而在蒙古人的不健全的但在發(fā)展中的繼承體制下，即繼承人由大汗提名，實(shí)際上很容易防止上述情況發(fā)生。［32］ 因此，由于全體皇族的長(zhǎng)期利益以及它的每個(gè)成員的個(gè)人野心都處在緊急關(guān)頭，脫列哥那為了達(dá)到她的目的，被迫就這些關(guān)鍵性問題與所有派系談判。
脫列哥那將她的長(zhǎng)子貴由推上汗位的計(jì)劃主要遭到來自兩個(gè)方面的反對(duì)。首先，因?yàn)楦C闊臺(tái)曾經(jīng)提名他的孫子失烈門（他是已故合罕三子闊出的長(zhǎng)子）為繼承人，所以攝政者的家庭內(nèi)部出現(xiàn)了不滿和抵制。［33］ 這可以解釋為什么脫列哥那的敵人，諸如馬合木·牙老瓦赤等可以在其他窩闊臺(tái)系的宗王們那里獲得庇護(hù)，以及為什么脫列哥那一定要罷免她丈夫的大臣。雖然失烈門的繼承人身份被脫列哥那成功地剝奪了，但在皇室的其他分支中立即出現(xiàn)了另一股更加難以對(duì)付的反對(duì)力量。
貴由在同輩的宗王中樹立了強(qiáng)大的敵手，他們中最重要的是金帳汗國的創(chuàng)建者、公認(rèn)的術(shù)赤系的領(lǐng)袖拔都。這兩個(gè)人公開地鄙視對(duì)方。存在于他們之間的根深蒂固的敵意起因可以往前追溯：在1236—1241年歐亞大陸西部的征戰(zhàn)中，二人的個(gè)人意見不合乃至關(guān)系破裂。當(dāng)時(shí)爭(zhēng)論的問題是誰人在上，誰位在前。這一爭(zhēng)執(zhí)如此激烈，以致窩闊臺(tái)被迫親自出面調(diào)停，做出了有利于拔都的結(jié)論［34］ 。這自然進(jìn)一步損害了兩個(gè)宗王間的關(guān)系，以及貴由和他父親間的關(guān)系，并可能是促使窩闊臺(tái)決定選擇他的孫子失烈門為繼承人而非他兒子的原因所在。
1241年，當(dāng)窩闊臺(tái)身患重病的消息傳到了依舊長(zhǎng)期不和的西部戰(zhàn)線的蒙古宗王們之中時(shí)，貴由立即離開了前線趕回他父親的身邊，可能是想解決他們之間的不和，并藉此提出他個(gè)人對(duì)汗位的要求。合罕在他兒子到達(dá)前死去了，但脫列哥那已經(jīng)代表她兒子展開了積極的行動(dòng)。用一種也許是很不體面的方式倉促宣布了她丈夫的死訊后，脫列哥那在1241年秋天匆忙召集了忽鄰勒臺(tái)，希望能夠確保貴由迅速即位。
拔都自己雖然并沒有掌握帝國的野心，但他決定要阻止他所痛恨的對(duì)手貴由登基。因此他聲稱一次嚴(yán)重的痛風(fēng)正在困擾著他，以此為借口拒絕前去參加忽鄰勒臺(tái)。術(shù)赤系所用的這種策略使貴由的即位問題拖延了幾年之久。［35］ 在此期間，脫列哥那繼續(xù)堅(jiān)持她的做法，以她的地位和影響為她的兒子尋求支持。在許多陰謀詭計(jì)和政治上的明爭(zhēng)暗斗之后，攝政在皇室內(nèi)部得到了她所必需的一致支持。1246年夏天，一次新的忽鄰勒臺(tái)在克魯倫河邊召開，正式推舉貴由為大汗。對(duì)此強(qiáng)烈不滿的拔都直到最后依舊抵制，他再次稱病，拒絕出席貴由的即位典禮。他派長(zhǎng)兄斡兒答代替他作為術(shù)赤家族的代表去參加正式儀式。
拔都和貴由間的公開沖突雖然避免了，但是術(shù)赤系對(duì)新大汗的接受卻是非常勉強(qiáng)和不情愿的。當(dāng)時(shí)反對(duì)貴由即位的激烈程度被一位與這些事件生活在同一時(shí)代的作者在其著作《韃靼關(guān)系》中揭示出來，他說，新的皇帝“以一票的多數(shù)”當(dāng)選。［36］ 當(dāng)然這并不完全準(zhǔn)確，但真實(shí)地反映了蒙古宗王間不斷滋長(zhǎng)的緊張政治氣氛。進(jìn)一步反映皇室內(nèi)部發(fā)生分裂的事情，是另一個(gè)有資格獲取汗位的人，成吉思汗的幼弟鐵木哥斡赤斤，希望在意見廣泛分歧的局勢(shì)下獲利，試圖在不正式召開忽鄰勒臺(tái)的情況下為自己奪得汗位。正如方濟(jì)各會(huì)修士迦兒賓所說的那樣，因?yàn)椤八氩唤?jīng)推舉而獲得汗位”，所以王公們集會(huì)同意將其處以死刑。［37］ 這是在內(nèi)部權(quán)力斗爭(zhēng)中第一個(gè)被殺的皇室成員。
于是貴由在一片懷有敵意和猜疑的輿論中即位。此后的繼承危機(jī)將證明會(huì)有更多的人為此喪命，并終將損害大蒙古國的團(tuán)結(jié)和力量。
貴由管理下的王國
貴由在登基的時(shí)候年屆40。像多數(shù)蒙古王子一樣，他的青春都消耗在各項(xiàng)戰(zhàn)事上。他曾經(jīng)攻打過金朝，參加過1239—1240年間征服北高加索的戰(zhàn)斗。根據(jù)可以找到的所有材料來看，他在即位以前幾乎甚至完全沒有朝政管理經(jīng)驗(yàn)。
貴由剛開始他的統(tǒng)治，就對(duì)他的支持者——上至皇室宗親，下到低級(jí)書記——給予大量?jī)r(jià)值昂貴的賞賜：珠寶、華麗的服飾，以及大量金錢。波斯史料對(duì)此的記載給我們留下的明顯印象是，他在即位的時(shí)候所表現(xiàn)的異乎尋常的大方，并不僅僅為了展示皇家的慷慨，而是償還為了奪取汗位所欠人情的大規(guī)模政治性的報(bào)酬。［38］ 實(shí)際上，在他短暫而且無所建樹的統(tǒng)治期間，貴由繼續(xù)著無節(jié)制地對(duì)皇室成員和軍隊(duì)進(jìn)行賞賜的習(xí)慣，這大大削弱了帝國的庫藏。
作為一個(gè)善意的表示，新的大汗恢復(fù)了許多在脫列哥那攝政期間被解職的行政管理官員的職位。中書令鎮(zhèn)海與他以前的同事們一起官復(fù)原職。對(duì)突厥斯坦的管理權(quán)再一次被交給了馬思忽惕伯。他的父親馬合木·牙老瓦赤以大斷事官（也可札魯忽赤）［39］ 的名義被派去主管中國北部的行省。脫列哥那在中原的代理人奧都剌合蠻在被免職后處死。盡管以前的統(tǒng)治制度在很多方面都被重新恢復(fù)，貴由仍有可能讓他的幾個(gè)親信出掌重要位置。其中主要是他的阿塔畢（atabeg），或者說是他的老師聶思脫里派教徒乃蠻人合答。按照迦兒賓的說法，合答掌握了“整個(gè)帝國的監(jiān)察機(jī)構(gòu)”［40］
帝國統(tǒng)治方式中共同管理原則的恢復(fù)，似乎無論在名義上還是在實(shí)質(zhì)上都得到新大汗的認(rèn)可，它在很大程度上是其他宗王派系作為他們支持貴由登基的代價(jià)而對(duì)窩闊臺(tái)系索取的讓步。例如貴由在位的第一年，在對(duì)大名路（今河北）皇家領(lǐng)地的管理中發(fā)生的不法之事被報(bào)告上來以后，這一關(guān)系重大的事件由兩人共同進(jìn)行調(diào)查。一個(gè)是宮廷的代表，黨項(xiàng)人昔里鈐部，另一個(gè)是拖雷家族的長(zhǎng)期隨從不只兒。應(yīng)該注意到，有趣的是，這一事件中決定性的資料，大名路的審查文件，被拖雷系的代理人所控制，而非大汗的代表。［41］ 貴由的皇室同胞對(duì)帝國的事務(wù)很感興趣。
令人遺憾的是，關(guān)于這一時(shí)期帝國管理中國北部的安排和措施的資料是非常缺乏的。就連大斷事官馬合木·牙老瓦赤的活動(dòng)也不為人所知。從僅存的記載可知，貴由的主要管理工作是盡力收集帝國人口的最新數(shù)字。一道在中原地區(qū)進(jìn)行人口調(diào)查的命令于1247年底發(fā)布。大約在同時(shí)，伊朗和斡羅斯公國在一定的范圍內(nèi)也進(jìn)行了類似的工作。在中原獲得的所有數(shù)據(jù)的記錄在任何地方都沒有保留下來。如果這項(xiàng)工作確實(shí)曾經(jīng)開展，可能從未完成［42］ 。
一般說來，在貴由管理下的帝國政府缺乏活力，而且表現(xiàn)出了一種分散的傾向——如果不是分裂的話。其結(jié)果是，地方官員享有充分的機(jī)會(huì)去役使下屬的人民，而這又導(dǎo)致了在中國北部的鄉(xiāng)村和城市中，“盜匪”和叛亂到處蔓延。［43］ 中央權(quán)力的被侵蝕，部分是由于術(shù)赤系的不妥協(xié)。但形勢(shì)由于貴由自己的領(lǐng)導(dǎo)無方面惡化。像他父親一樣，他早年是個(gè)酒鬼，長(zhǎng)期疾病纏身也令他付出許多代價(jià)。在他登上汗位的時(shí)候已變得如此衰弱，以至于在管理帝國事務(wù)的方面既沒有活力，也沒有興趣。他對(duì)發(fā)揮他的臣民的力量沒有任何的全面計(jì)劃，而且由他提出的寥寥無幾的政策從未得到過有力的貫徹實(shí)施。例如，最初，他宣布要取消一切在窩闊臺(tái)和脫列哥那時(shí)期頒布的未經(jīng)正式認(rèn)可的皇家詔令（札兒里黑，jarligh）和象征權(quán)力的符牌，但是很快他自己在這一點(diǎn)上也變得同樣的不嚴(yán)格，以致他的繼任者蒙哥被迫再次設(shè)法去控制這些弊端。看來貴由所有精力都用于宴會(huì)、狩獵和時(shí)刻提防拔都上了。
仿佛是為了給帝國增加災(zāi)難，貴由的放蕩走向了極端。他不停地將數(shù)目很大的金錢和珍寶賞賜給他的支持者們，這很快就使他那些忠誠的大臣們提出了警告。不過，宮中在這方面提出的批評(píng)，對(duì)大汗沒有什么明顯的影響，他自己宣稱他首先希望能夠在賞賜的數(shù)目和慷慨的程度上超過他的父親。［44］ 在這方面，他確實(shí)有希望達(dá)到領(lǐng)先地位：波斯的編年史記載了貴由在臨死的時(shí)候簽署一份字據(jù)，以國庫儲(chǔ)存來抵付他賞給支持者們的總價(jià)達(dá)50萬錠銀的各項(xiàng)奢華品。［45］ 這個(gè)數(shù)字可能被夸大了，但它清楚地表現(xiàn)出貴由沉溺于此并向斡脫商人借貸了大量財(cái)物。貴由與斡脫商人們的大量交易，以及商人們因此給宮廷帶來的影響，這些表明在窩闊臺(tái)的時(shí)代濫用這些斡脫商人的情況——承包稅收、高利貸、侵吞款項(xiàng)、以及勒索——再次成為風(fēng)氣。
貴由之死和斡兀立海迷失攝政
貴由短暫的在位期間，軍事行動(dòng)很少進(jìn)行，并旦被限制在一定范圍內(nèi)。1246至1247年，對(duì)湖北和安徽的宋防線發(fā)動(dòng)了有限的攻擊。大概在同一時(shí)間，西亞的新統(tǒng)帥宴只吉帶在伊朗進(jìn)行了一些較小規(guī)模的戰(zhàn)役。蒙古在這一時(shí)期失去了其特有的侵略性與皇室成員間持續(xù)的緊張氣氛大有關(guān)系。拔都對(duì)于貴由接掌汗位的妒忌，是造成他們之間分裂的核心問題。這兩個(gè)人之間的公開沖突看來一觸即發(fā)，所以宗王們不愿意將自己的大量軍隊(duì)投入新一輪的對(duì)外擴(kuò)張中去。帝國正處在內(nèi)戰(zhàn)邊緣，即將成為敵人的王公們?yōu)榱瞬豢杀苊獾能娛聸_突而節(jié)約使用自己的力量。
雖然史料敘述比較模糊，但某些證據(jù)似乎暗示，貴由以罕見的堅(jiān)定與果敢先發(fā)制人，迫使拔都攤牌。1247年秋天，大汗離開了漠北，前往他在葉密立河流域的分地，詭稱是一次巡視。實(shí)際上，他以后的行動(dòng)表明，所謂“巡視”的真實(shí)意圖是他想不引人注意地進(jìn)入準(zhǔn)噶爾地區(qū)的適當(dāng)位置，以便向他的敵人在西部的領(lǐng)地出其不意發(fā)動(dòng)襲擊。究竟是什么事情——如果曾經(jīng)發(fā)生過的話——促使他決定在這一特定時(shí)間前去攻擊術(shù)赤系已無從可考。無論如何，貴由一抵達(dá)準(zhǔn)噶爾，就著手整編和擴(kuò)充他的軍隊(duì)，為即將開始的攻擊做準(zhǔn)備。大汗發(fā)布詔旨，命令“蒙古人戶每百以一名充拔都魯（蒙語：badur）”。［46］ 因?yàn)楹笳呤腔始倚l(wèi)軍中的重要組成部分，通常用做大汗的前鋒部隊(duì)或者精銳突擊部隊(duì)。［47］ 很明顯，貴由對(duì)不久即將開始的進(jìn)攻行動(dòng)做了反復(fù)考慮。
大汗的準(zhǔn)備工作完成以后，便于1248年春天離開了準(zhǔn)噶爾的營(yíng)地，率領(lǐng)大批軍從，向西前進(jìn)。此時(shí)拔都駐軍于阿剌豁馬黑，此地位于巴爾喀什湖以南，正處于貴由大軍的行軍方向上。在這個(gè)關(guān)頭，拖雷的寡婦，表面上看似與窩闊臺(tái)系關(guān)系很好的唆魯和帖尼別吉秘密遣人前去警告拔都，要他注意大汗的動(dòng)向以及敵對(duì)意圖。這個(gè)行動(dòng)明顯地是要為她精心安排的將其子蒙哥推上帝國寶座的計(jì)劃爭(zhēng)取術(shù)赤系的支持。
拔都及時(shí)得到了警告，整軍待戰(zhàn)。貴由虛弱的身體終于支持不住了，他死于橫相移兒，該地離畏兀兒人的夏都、位于天山北坡的別失八里有一周路程。一場(chǎng)醞釀已久的對(duì)抗終于被避免了，戰(zhàn)爭(zhēng)隨著貴由的死亡而煙消云散。貴由的遺體按照他的遺孀斡兀立海迷失的意愿，被運(yùn)回他在準(zhǔn)噶爾地區(qū)的分地加以埋葬。
盡管拔都對(duì)窩闊臺(tái)系的敵意是公開的，但他仍然承認(rèn)斡兀立海迷失在忽鄰勒臺(tái)推選出新大汗之前作為帝國攝政者的權(quán)利。不過，她的權(quán)力受到了限制，因?yàn)榘味家?guī)定她必須保留死去的大汗的大臣和官員們的職位，而且在脫列哥那時(shí)代曾經(jīng)發(fā)生的對(duì)管理人員的大清洗將不會(huì)再被寬恕。［48］
不同于迅速集結(jié)在拖雷長(zhǎng)子蒙哥周圍的反對(duì)派們，窩闊臺(tái)系很難為空著的汗位確定自己的候選人。斡兀立海迷失被迫在平息自己家庭內(nèi)部的不和上花費(fèi)大量時(shí)間，同時(shí)還要阻止拖雷系的合法候選人登上汗位。按照志費(fèi)尼的敘述，在這種形勢(shì)下，空位期間政府很少處理公務(wù)，不過是在“跟商人交易，臨時(shí)撥款給各地和各邦，派遣下層驛使和稅吏而已”。［49］
關(guān)于斡兀立海迷失攝政期間帝國定居地區(qū)實(shí)行稅種和稅率的細(xì)節(jié)十分缺乏，但是《大元馬政記》［50］ 中記載的對(duì)游牧民的牧群征稅（khubchir，忽卜赤兒）的資料是可以查到的。這種稅構(gòu)成了游牧人口對(duì)中央政府的主要財(cái)政義務(wù)。按照保存在《大元馬政記》中的法令所規(guī)定的細(xì)目，這種稅最初在1234年的時(shí)候確定每百頭牲畜納一頭的比例。根據(jù)這種制度，擁有牲畜數(shù)目少于百頭的牧人根本就不必納稅。不可理解的是，按照1250年7月發(fā)布的詔令，斡兀立海迷失和她的顧問將稅率做了大幅度的增長(zhǎng)，上升到每十頭牲畜要交納一頭。我們很難弄清這一措施背后的依據(jù)，因?yàn)槠浣Y(jié)果很可能減弱而不是加強(qiáng)了帝國關(guān)鍵的核心力量——游牧民——對(duì)窩闊臺(tái)系競(jìng)爭(zhēng)汗位的支持。在這方面的短淺目光表現(xiàn)了窩闊臺(tái)系全體成員的愚蠢無能，他們把汗位留在家庭內(nèi)部的努力徒勞無功，更顯示出這一點(diǎn)。
?。?］ [76]《秘史》，第254—255節(jié)（第189—197頁）；[404]《史集》，第1卷第443頁；[38]波義耳：《成吉思汗的繼承者》，第18頁。
［2］ [19]阿塔蔑力克·志費(fèi)尼：《世界征服者史》，第1卷，第31頁；[18]波義耳英譯本，第1卷，第42—43頁；[29]巴托爾德：《蒙古入侵時(shí)代及其前的突厥斯坦》，第392—393頁。
?。?］ [404]《史集》，第1卷，第399—417頁，提供了每個(gè)單位的完整分配細(xì)目。然而，需要強(qiáng)調(diào)的是，這個(gè)細(xì)目表“僅僅”包括在蒙古本土發(fā)展起來的那些軍隊(duì)。雖然缺少細(xì)節(jié)，但很明顯，除了4000人“蒙古軍”作為基干外，三個(gè)較年長(zhǎng)兒子中的每一個(gè)還有被征集起來的輔助軍隊(duì)供自己調(diào)遣的權(quán)力。這樣，1227年術(shù)赤、窩闊臺(tái)和察合臺(tái)所控制的軍隊(duì)的數(shù)量實(shí)際上要比拉施特記載的要多出許多。有關(guān)進(jìn)一步的探討，可參閱[470]約翰·M.史密斯：《蒙古人力與波斯的人口》，第273—275頁。
［4］ [653]《元史》，卷115，第2885頁。
?。?］ [76]《秘史》，第269節(jié)（第209頁）；[19]《世界征服者史》，第1卷，第144—149頁；[18]波義耳譯本，第1卷，第183—189頁；[653]《元史》，卷2，第29頁。有關(guān)窩闊臺(tái)的新稱號(hào)，見[393]羅依果：《汗、合罕與貴由的印》，第272—281頁。
［6］ [12]托馬斯·T.愛爾森：《西征的前奏：1217—1237年蒙古對(duì)伏爾加—烏拉爾地區(qū)的軍事行動(dòng)》。
?。?］ [280]加里·萊迪亞德：《蒙古入侵高麗及的成書時(shí)間》，第1—16頁。
［8］ [76]《秘史》，第269節(jié)（第204頁），記載保衛(wèi)成吉思汗的那些衛(wèi)士在窩闊臺(tái)登極后被分給了他。雖然大部分怯薛確實(shí)分給了窩闊臺(tái)，但[406]《五世系譜》（一份未出版的有關(guān)拉施特《史集》的家庭資料），手稿105l－106r，127r－l，提供了一個(gè)很長(zhǎng)的成吉思汗四個(gè)兒子的繼承人的世系表，指明成吉思汗的“個(gè)人千戶”轉(zhuǎn)到了拖雷手下，這是怯薛中最精銳的軍隊(duì)。參見[404]《史集》，第1卷，第555頁；[38]《成吉思汗的繼承者》，第163頁。
?。?］ 《元史》，卷120，第2961頁。
［10］ 關(guān)于達(dá)魯花赤，見[68]柯立夫：《達(dá)魯花赤考》。關(guān)于達(dá)魯花赤與巴思哈之間可能的聯(lián)系，見[519]伊斯特萬·瓦撒理：《巴思哈制的起源》。
?。?1］ [43]保羅·比爾：《蒙古不花剌的漢—契丹管理機(jī)構(gòu)》，第一次指出了他稱之為“共有的衛(wèi)星式行政管理”的這些行省機(jī)構(gòu)的性質(zhì)，并追溯了它們的發(fā)展。
［12］ 有關(guān)這一家族的簡(jiǎn)史，見[7]托馬斯·T.愛爾森：《馬合木·牙老瓦赤》。
?。?3］ [399]羅依果：《耶律楚材（1189—1243年），佛教徒和治國儒者》。
?。?4］ [196]蕭啟慶：《嚴(yán)實(shí)，1182—1240年》，第119—122頁。
?。?5］ 有關(guān)耶律楚材的財(cái)政與行政改革，見[399]羅依果：《耶律楚材》，第201—207頁；[333]尼古拉·TS.蒙庫耶夫：《關(guān)于蒙古早期大汗的漢文史料》，第34—36頁。
?。?6］ 《元史》，卷2，第36頁。
?。?7］ 早期蒙古財(cái)政制度的最全面記載保存在[599]《黑韃事略》，13a—b。該書由彭大雅、徐霆撰寫，兩人都是宋朝的使者，于1234—1236年游歷過中國北部。對(duì)該書的翻譯與相關(guān)部分的研究見[442]舒爾曼：《13世紀(jì)蒙古的貢納制》，第312—318頁。
?。?8］ [599]《黑韃事略》，10a；[164]海涅什編譯本，第133頁。
［19］ [599]《黑韃事略》，15a—b；[144]海涅什編譯本，第152頁。
?。?0］ [19]《世界征服者史》，第1卷，第165—166、170—177頁；[18]波義耳譯本，第1卷，第209—210、213—215頁。
?。?1］ [653]《元史》，卷2，第35頁；卷95，第2414頁。
?。?2］ 關(guān)于這個(gè)時(shí)期儒生的處境，見[299]牧野修二：《金后期和元初期〈十經(jīng)〉的翻譯》。
?。?3］ [653]《元史》，卷2，第36頁；[601]《圣武親征錄校注》，106b。
?。?4］ [653]《元史》，卷2，第37頁。
［25］ 關(guān)于這個(gè)時(shí)期中國北部狀況的簡(jiǎn)要敘述，見[609]姚燧：《牧庵集》，卷15，4a。
?。?6］ [19]《世界征服者史》，第1卷，第156—157頁。[18]波義耳譯本，第1卷，第198—199頁。
?。?7］ [35]見波義耳：《窩闊臺(tái)汗的葬地》。
?。?8］ 這個(gè)原則在成吉思汗去世時(shí)并不適用。因?yàn)樗恼挢脙禾?，有可能即位的諸子的母親，已在他以前死亡。而且，成吉思汗最后一次疾病時(shí)間短暫，他的次妻中沒有人有機(jī)會(huì)在宮廷中建立自己的權(quán)勢(shì)。
［29］ 很可能她的實(shí)際稱號(hào)不是“六皇后”而是“大皇后”，即她的蒙古稱號(hào)也可合敦（Yeke Khatun）的直譯。顯而易見，這一錯(cuò)誤是13世紀(jì)時(shí)在漢人作者中產(chǎn)生的，因?yàn)椤傲焙汀按蟆痹谧中蜕鲜窍嗨频?。見[397]羅依果：《論脫列哥那1240年的旨令》，第42—43頁。
?。?0］ [653]《元史》，卷2，第38頁。
?。?1］ [445]M.A.塞非迪尼：《具有大蒙古國別乞銘文的錢幣》。
?。?2］ 關(guān)于草原民族中繼承斗爭(zhēng)的性質(zhì)，見[113]傅禮初：《奧托曼帝國中的突厥——蒙古人的君主制傳統(tǒng)》。
［33］ [404]《史集》，第1卷，第445頁；[38]《成吉思汗的繼承者》，第120頁。
［34］ [76]《秘史》，第275—276節(jié)（第215—217頁）。
?。?5］ [404]《史集》，第1卷，第523—524頁；[38]《成吉思汗的繼承者》，第120頁。
［36］ [467]R.A.斯克爾頓譯：《芬蘭地圖及其與韃靼的關(guān)系》，第84頁。
?。?7］ [87]道森：《出使蒙古記》，第25頁。
?。?8］ [19]《世界征服者史》，第1卷，第209頁；[18]波義耳譯本，第254—255頁。
?。?9］ [610]程鉅夫：《雪樓集》，卷25，17b。
?。?0］ [87]《出使蒙古記》，第66—67頁。關(guān)于他的阿塔必稱號(hào)，見[19]《世界征服者史》，第1卷，第213頁；[18]波義耳譯本，第1卷，第259頁。
?。?1］ [653]《元史》，卷122，第3012頁；[609]姚燧：《牧庵集》，卷19，10b—11a。
?。?2］ 關(guān)于這次登記的詳情和史料，見[8]托馬斯·J.愛爾森：《1245—1275年蒙古在俄羅斯的戶口調(diào)查》，第36—38頁。
?。?3］ [606]胡祗遹：《紫山大全集》，卷151，20b—21a，敘述了1247—1249年之間幾次這樣的突發(fā)事變。
?。?4］ [404]《史集》，第1卷，第574頁；[38]《成吉思汗的繼承者》，第188頁。
?。?5］ [19]《世界征服者史》，第3卷，第83—85頁；[18]波義耳譯本，第2卷，第603—604頁。
?。?6］ [653]《元史》，卷2，第39頁。袁桷也注意到了貴由計(jì)劃對(duì)拔都的進(jìn)攻見[611]《清容居士集》，卷34，24b—25a。
?。?7］ 見[195]蕭啟慶：《元代的軍事制度》，第36頁，關(guān)于“勇士”的詳述。
?。?8］ [19]《世界征服者史》，第1卷，第217—218頁；[18]波義耳譯本，第1卷，第263頁。
?。?9］ [19]《世界征服者史》，第1卷，第219頁；[18]波義耳譯本，第1卷，第264—265頁。譯文引自波義耳書。[譯者按：此處譯文引自中譯本上冊(cè)，第310頁]。
?。?0］ [638]《大元馬政記》，29b—30a有關(guān)譯文見[33]鮑登和札奇斯欽：《大元馬政記簡(jiǎn)注》，第254—255頁。
成臺(tái)思汗第一次面臨繼承問題是在1219年入侵花剌子模前夜。他的幼妻也遂指出了在即將發(fā)生的戰(zhàn)役中他所面臨的許多個(gè)人危險(xiǎn)，在她的勸說下，這位蒙古領(lǐng)袖決定立即解決這一緊要問題。在接下來發(fā)生的宮廷辯論中，一場(chǎng)激烈的爭(zhēng)吵很快就在兩個(gè)主要候選人，他的兩個(gè)較年長(zhǎng)的兒子術(shù)赤與察合臺(tái)之間爆發(fā)。察合臺(tái)為了實(shí)現(xiàn)他奪取汗位的愿望，公開對(duì)術(shù)赤的父親血統(tǒng)表示懷疑，他提醒人們注意這樣一個(gè)事實(shí)，即他的哥哥是在孛兒帖被蔑兒乞人俘虜一段時(shí)間后逃出來不久出生的。爭(zhēng)吵隨之發(fā)生，他們的父親看出，很顯然他們的個(gè)人不睦是不可調(diào)和的，誰也不會(huì)接受對(duì)方繼承汗位。為了避免一個(gè)有爭(zhēng)議的繼承人，成吉思汗即而轉(zhuǎn)向他的第三個(gè)兒子窩闊臺(tái)。這是一個(gè)折衷的候選人。而對(duì)他的其他三個(gè)兒子來說這一解決方案證明是可以接受的，他們都公開莊嚴(yán)地向他們的父親發(fā)誓：他們將尊重這一決定，在窩闊臺(tái)即位時(shí)，他們將毫不猶豫地忠于和支持他。為了消除對(duì)這一點(diǎn)產(chǎn)生懷疑的任何可能性，成吉思汗在他八年后臨終前又重新肯定了窩闊臺(tái)繼承汗位的權(quán)利。［1］
作為消除他后代之間緊張與沖突關(guān)系的一項(xiàng)補(bǔ)充措施，成吉思汗在他去世前的幾年時(shí)間內(nèi)，分配給他每一個(gè)兒子一份領(lǐng)地及屬民。在理論上，他們每人均要留在各自的領(lǐng)地內(nèi)，但要承認(rèn)成吉思汗所選擇的繼承人的最高權(quán)力，積極與后者協(xié)力，進(jìn)一步擴(kuò)張帝國的疆界。按照蒙古的傳統(tǒng)習(xí)慣，長(zhǎng)子術(shù)赤于1207年或1208年的某一時(shí)間，第一個(gè)獲得了他的領(lǐng)地——額爾齊斯河地區(qū)。依據(jù)成吉思汗的命令，他的領(lǐng)地后來擴(kuò)大，包括了歐亞草原西部地區(qū)和斡羅斯諸公國。其他兒子分授領(lǐng)地的時(shí)間不清楚，但極有可能是在13世紀(jì)20年代初期。在這次分配中，察合臺(tái)獲得突厥斯坦西部、塔里木盆地和天山地區(qū)西部；窩闊臺(tái)獲得準(zhǔn)噶爾和阿爾泰山西麓；最小的兒子拖雷，作為他們家庭的守護(hù)者（斡赤斤），獲得蒙古本土。［2］ 中國北部，據(jù)我們所知，并沒有被包括在那時(shí)的任何分配方案中；也許這是成吉思汗保留在其自身權(quán)力之下的領(lǐng)土之一，隨后傳給了他的繼承者。
同樣重要的是，成吉思汗事先還準(zhǔn)備在他的兒子和其他親屬之間分配他軍隊(duì)中的蒙古軍部分。他留給他三個(gè)較年長(zhǎng)的兒子每人4000人的軍隊(duì)，給其他各個(gè)親屬的軍隊(duì)人數(shù)更少。剩下的軍隊(duì)共10.1萬人則沒有分配，而是劃歸拖雷所有。拖雷作為幼子，按照游牧習(xí)俗，得到了他父親剩余的財(cái)產(chǎn)。［3］ 當(dāng)然，拖雷把這些軍隊(duì)——蒙古人軍事機(jī)器的核心——置于帝國的支配之下，而且至少當(dāng)初他是這樣做的。然而，在以后的幾十年里，正是拖雷對(duì)這支軍隊(duì)的控制，對(duì)成吉思汗家族之間競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的權(quán)力問題產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。
最棘手的繼承人與財(cái)產(chǎn)分配問題在成吉思汗生前已被安排好了，蒙古帝國的首次權(quán)力轉(zhuǎn)移在最小的爭(zhēng)吵程度下得以順利完成。雖然拖雷作為另一位候選人曾被提出過，但他的奮斗目標(biāo)并不迫切。他被提為候選人很有可能不是為了對(duì)窩闊臺(tái)進(jìn)行一次嚴(yán)重的挑戰(zhàn)，而是為他今后的稱汗打下基礎(chǔ)。不管怎樣，沒有發(fā)生公開的分裂，而且為窩闊臺(tái)繼位的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作也在緩慢地進(jìn)行著。首先，成吉思汗被妥善地安葬，皇室親屬和軍隊(duì)將領(lǐng)們被從帝國很遠(yuǎn)的地區(qū)招來。在汗位空缺期間，拖雷作為蒙古本土的守護(hù)者，被指定掌管國家事務(wù)，也就是說，成為監(jiān)國者。［4］
當(dāng)意見達(dá)成一致和準(zhǔn)備工作就緒后，1229年秋天的某時(shí)，忽鄰勒臺(tái)終于在靠近克魯倫河的闊迭額·阿剌召開。按照成吉思汗的遺囑，與會(huì)的人正式向窩闊臺(tái)勸進(jìn)，而窩闊臺(tái)經(jīng)過一些禮節(jié)上和儀式上的謙讓后，終于被“說服”，接受了古老的突厥稱號(hào)——合罕，或者皇帝，以此區(qū)別于他現(xiàn)在享有“汗”的稱號(hào)的兄弟們。為了表達(dá)他們對(duì)他即位的承認(rèn)，窩闊臺(tái)被他潛在的汗位競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手他的兄弟拖雷和察合臺(tái)、他的叔叔鐵木哥斡赤斤扶上了寶座。而后，根據(jù)《秘史》的記載，護(hù)衛(wèi)軍和箭筒士被“付與窩闊臺(tái)合罕”，即統(tǒng)治權(quán)力被交付其手中。即位儀式結(jié)束后，舉行了盛大的慶祝宴會(huì)，在宴會(huì)上，窩闊臺(tái)向到會(huì)的顯要人物分別賞賜了禮物，以示謝意。［5］
重新擴(kuò)張與金的滅亡
花費(fèi)了一生大部分時(shí)間進(jìn)行征戰(zhàn)的窩闊臺(tái)，似一次軍事力量的沖擊開始了他的時(shí)代。按照新召開的忽鄰勒臺(tái)所達(dá)成的決議，帝國的邊界必須多方位向外大力推進(jìn)。
他父親時(shí)代遺留下來的最迫切的任務(wù)之一，就是征服欽察草原和斡羅斯諸公國。早在1221年或1222年，成吉思汗就把這一重要任務(wù)交給了術(shù)赤，但后者全然不顧他父親如何發(fā)怒，從來沒有一心一意地完成這項(xiàng)任務(wù)。1227年，在他父親去世前幾個(gè)月，術(shù)赤死了。這一地區(qū)的軍事行動(dòng)過去是拖拖拉拉，現(xiàn)在則完全停頓下來。窩闊臺(tái)成為合罕后，立即重新發(fā)動(dòng)了這場(chǎng)戰(zhàn)役。1229年，他派出三個(gè)新萬戶去清除伏爾加河下游地區(qū)，以作好對(duì)歐亞草原西部邊緣發(fā)動(dòng)大規(guī)模進(jìn)攻的準(zhǔn)備。占據(jù)伏爾加河與烏拉爾河之間地區(qū)的東部的欽察部對(duì)入侵軍隊(duì)進(jìn)行了出人意料的頑強(qiáng)抵抗，這破壞了蒙古人后來對(duì)烏拉爾山脈以西發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)的計(jì)劃，并使之推遲了好幾年。
1235年，經(jīng)過最高級(jí)商談后，老將速不臺(tái)率領(lǐng)援軍被派赴伏爾加地區(qū)。1236年抵達(dá)戰(zhàn)場(chǎng)后，他很快摧毀了抵抗，隨后向西攻入斡羅斯和欽察草原，并于1241年以前使之降服。（見地圖27）［6］ 尊奉成吉思汗生前的指示，窩闊臺(tái)盡責(zé)地把這一大片領(lǐng)土分給了術(shù)赤的兒子們。長(zhǎng)子斡爾達(dá)分到了額爾齊斯河與烏拉爾河之間的領(lǐng)土；次子拔都分到了斡羅斯諸公國和西部欽察草原。
在中東也還有未完成的任務(wù)。1230年，窩闊臺(tái)任命他的護(hù)衛(wèi)之一綽爾馬罕掌管這一地區(qū)的蒙古軍隊(duì)，命令他追蹤逃亡的札蘭丁，而后者在伊朗西部仍然試圖組織一個(gè)反對(duì)蒙古人的聯(lián)盟。在首先鞏固了自己在呼羅珊的統(tǒng)治后，綽爾馬罕進(jìn)入外高加索，以追趕末代花剌子模沙。1231年，當(dāng)這個(gè)棘手的叛亂首領(lǐng)被強(qiáng)盜殺死的消息傳到蒙古指揮官那兒時(shí)，他又指揮軍隊(duì)攻入小亞細(xì)
亞，那里原由魯木國的塞爾柱人進(jìn)行著統(tǒng)治。他們像東部欽察人一樣，進(jìn)行了頑強(qiáng)抵抗。直到1243年，經(jīng)過長(zhǎng)期艱難的戰(zhàn)爭(zhēng)后，綽爾馬罕的繼任者拜住指揮下的西亞蒙古軍隊(duì)才能夠?qū)θ麪栔说念I(lǐng)土實(shí)行有效的統(tǒng)治。
在東北亞，窩闊臺(tái)對(duì)高麗發(fā)動(dòng)了大規(guī)模的戰(zhàn)爭(zhēng)（見地圖28）。蒙古人最初進(jìn)入半島是在1218年他們征服東北地區(qū)時(shí)。由于不能抵抗入侵軍隊(duì)，高麗王朝同意每年納貢以換取蒙古軍隊(duì)的撤退。獲得第一批貢物后，蒙古人按約撤回軍隊(duì)。然而，由于1225年蒙古人的主要收稅官莫名其妙地死去，所以在1231年秋天，窩闊臺(tái)以這一事件為借口，對(duì)高麗發(fā)動(dòng)了一次新的進(jìn)攻。到12月，蒙古軍隊(duì)包圍了都城開京，迫使高麗國王投降。蒙古人對(duì)他們新臣民的要求是繁重而無止境的，到1232年夏，高麗人起而反抗，殺死了蒙古人駐在這個(gè)國家北部的監(jiān)臨官（達(dá)魯花赤）。高麗統(tǒng)治者意識(shí)到蒙古人不久就要進(jìn)行報(bào)復(fù)，所以放棄了開京，跑到黃海海岸邊的一個(gè)小島——江華島去避難。作為對(duì)這些挑戰(zhàn)的回?fù)?，蒙古人發(fā)動(dòng)了一系列戰(zhàn)役，以迫使高麗對(duì)他們統(tǒng)治的承認(rèn)。經(jīng)過1241—1247年一段時(shí)間的休戰(zhàn)后，戰(zhàn)爭(zhēng)繼續(xù)進(jìn)行，一直到1259年高麗人最終服從外族的統(tǒng)治為止。［7］
盡管在歐亞其他地區(qū)進(jìn)行了如此大規(guī)模的戰(zhàn)爭(zhēng)，窩闊臺(tái)還是決心完成另一項(xiàng)未竟事業(yè)——消滅金朝。1223年木華黎去世時(shí)，金朝已經(jīng)重振旗鼓，收復(fù)了一些被入侵者占據(jù)的失地。由于那時(shí)蒙古人一心要懲罰黨項(xiàng)人，所以被迫減少了他們?cè)谥袊辈康淖鲬?zhàn)。雖然在13世紀(jì)20年代后期，零星的戰(zhàn)斗仍然在各個(gè)邊界地區(qū)時(shí)有發(fā)生，但蒙古人并沒有試圖在金朝的最后根據(jù)地河南給其以致命的打擊。
窩闊臺(tái)于1230年開始對(duì)金朝發(fā)起初步進(jìn)攻。不久，蒙古人痛切地感受到，女真人的國家雖然受到沉重打擊，但仍然能夠進(jìn)行有力的防御，必須制定新的作戰(zhàn)計(jì)劃和增加軍隊(duì)才能給其以致命一擊。因此，蒙古人重新集結(jié)起軍隊(duì)并于1231年著手實(shí)施一項(xiàng)新的戰(zhàn)略計(jì)劃。軍隊(duì)的左翼在速不臺(tái)的率領(lǐng)下在山東作戰(zhàn)；中軍在窩闊臺(tái)的率領(lǐng)下進(jìn)入山西；而右翼則在拖雷指揮下攻入陜西。后一支軍隊(duì)隨后進(jìn)入四川北部，并向宋朝政府請(qǐng)求允許他們通過其領(lǐng)土，以準(zhǔn)備由東南向開封發(fā)起一次出其不意的攻擊。策劃這次大規(guī)模的包抄行動(dòng)，是為了避免去進(jìn)攻控制著通往金朝首都西部通道的、難以攻克的要塞潼關(guān)。
蒙古人的借路請(qǐng)求被拒絕后，只好用武力沿宋朝邊界打開一條通道。1232年初，拖雷的軍隊(duì)在三峰山擊潰金軍主力，而后又繼續(xù)向開封進(jìn)軍。夏季，三支軍隊(duì)齊集開封，由速不臺(tái)統(tǒng)一指揮蒙古各軍。在交接指揮權(quán)后，窩闊臺(tái)和拖雷都得了重病。窩闊臺(tái)在返回蒙古的路上病癥發(fā)作，隨后又恢復(fù)了健康?？伤牡艿茉诘竭_(dá)北方后身體更加虛弱，到接近年底時(shí)就去世了。
與此同時(shí)，速不臺(tái)在整個(gè)秋季加緊了對(duì)這座被圍困城市的攻勢(shì)。到1233年2月，金朝皇帝哀宗逃離了都城。幾周后，被扔下的士氣低落的守軍停止了抵抗。5月，開封的城門向蒙古人打開。金朝皇帝此刻已處境危急，他避難于河南西南的蔡州，并向宋朝宮廷請(qǐng)求援助，而后者想從可恨的女真人手中奪回喪失已久的領(lǐng)土，拒絕了金朝的提議，反而與蒙古人協(xié)商建立同盟。盡管攻勢(shì)加強(qiáng)，但這座城市仍在繼續(xù)抵抗。到1233年秋季，蒙古和宋朝聯(lián)軍會(huì)合于蔡州城下。經(jīng)過數(shù)月的抵抗，哀宗意識(shí)到無路可逃，也沒有獲勝的希望，于是自殺身亡。之后不久，1234年2月9日，蔡州失陷，金朝隨之滅亡。
在戰(zhàn)爭(zhēng)的余波中，宋朝由于想從金朝的滅亡中撈取好處，進(jìn)行了一次占領(lǐng)整個(gè)河南的錯(cuò)誤嘗試。不幸的是，宋朝軍隊(duì)并不能勝任這項(xiàng)任務(wù)，不久就被蒙古人擊潰，蒙古人根本就沒有打算與他們的新盟友分享勝利果實(shí)。
行政管理的重新調(diào)整
為了統(tǒng)治這一龐大的和不斷擴(kuò)張的帝國，按照慣例，新皇帝以怯薛（護(hù)衛(wèi)軍）的全體成員組成他的中央行政機(jī)構(gòu)，他們中的大多數(shù)人是作為他父親的遺產(chǎn)傳給他的。［8］ 窩闊臺(tái)選擇了原來他父親宮廷機(jī)構(gòu)里的一個(gè)內(nèi)侍，聶思脫里派基督教徒鎮(zhèn)海，居于他的中央大臣的首位。作為一個(gè)克烈人（雖然有些材料說他是畏兀兒人），他至少從1203年起就為蒙古人效力。在他早期經(jīng)歷中，他曾擔(dān)任過一系列軍事和行政職務(wù)，并且很稱職。但直到窩闊臺(tái)時(shí)代初，鎮(zhèn)海才作為帝國的重要大臣而突然達(dá)到頂峰。行政機(jī)構(gòu)中的許多其他重要官員，如最著名的耶律楚材，也以類似的方式被起用。毫不奇怪，那時(shí)中央政府的模式比在成吉思汗時(shí)沒有多少改變。然而，就地方政府而言，由于獲得了包括城市和農(nóng)村在內(nèi)的大量定居臣民，對(duì)帝國管理機(jī)器進(jìn)行大的調(diào)整成為必要。在成吉思汗時(shí)期，蒙古人滿足于把新征服的定居人口置于負(fù)責(zé)的戰(zhàn)區(qū)指揮官管理之下，他們作為全權(quán)的軍民官而發(fā)揮作用，就像木華黎在中國北部那樣。外來的官吏，像在中國的畏兀兒人和在突厥斯坦的漢人，被用來幫助蒙古人進(jìn)行治理。但是，這并不能消除征服者對(duì)本地行政管理機(jī)構(gòu)與人員的強(qiáng)烈依賴性，他們被有計(jì)劃地吸收進(jìn)來為征服者自身的目的服務(wù)。
為了確保這些當(dāng)?shù)氐木⒅艺\地服從命令和促進(jìn)帝國的利益，蒙古人在重要的人口中心、從屬軍隊(duì)駐地和附屬國的宮廷設(shè)立了特殊官員達(dá)魯花赤。在帝國早期，這些監(jiān)督戶口調(diào)查、賦稅征收、軍事征調(diào)的官員均從大汗的那可兒中挑選。史料中提到的第一位達(dá)魯花赤是札八兒火者，他在1214年6月到1215年5月的某個(gè)時(shí)間被派到中都。［9］ 我們還不能確知這一官職的制度根源，但它與金朝的官職“行省”和哈剌契丹王國的“八思哈”有聯(lián)系，二者的職權(quán)均與后來的達(dá)魯花赤相類似。突厥語八思哈與蒙古語達(dá)魯花赤有完全相等的語義，二者的意思均為“監(jiān)臨者”。［10］
窩闊臺(tái)對(duì)他所繼承體制的重大改革是為了削弱戰(zhàn)區(qū)指揮官的行政管理權(quán)力，而把這些工作移交給專職的“民職官員”，因?yàn)榍罢叩氖滓氊?zé)畢竟是軍事征服，而后者能夠全身心地致力于財(cái)政和行政事務(wù)。1229年，他首次組建了兩個(gè)這樣的由民政官領(lǐng)導(dǎo)的行省，一個(gè)在中亞，另一個(gè)在中國北部。后來，一旦在13世紀(jì)40年代于中東建立起穩(wěn)固的蒙古人橋頭堡后，第三個(gè)行省也馬上在伊朗北部建立。
這次改革的目的是為了維護(hù)大汗本人對(duì)帝國定居地區(qū)的財(cái)富的最高權(quán)力，特別是避免貢物和稅收被地方上的帝國汗室成員攫取。后者的利益雖然肯定是次要的，但在新體制下絕對(duì)沒有被忽視。到窩闊臺(tái)時(shí)代晚期，已經(jīng)建立起這樣的習(xí)慣作法，即允許有利害關(guān)系的地方諸汗和帝國其他諸王在行省人員中派駐他們的私人代表，并在選擇首席行政官員時(shí)有發(fā)言權(quán)。這樣，這些行政管理工作，在某種程度上就成為由大汗領(lǐng)導(dǎo)的整個(gè)成吉思汗家族的共同事業(yè)?？雌饋?，這種共同管理的方式的結(jié)合體制，由于窩闊臺(tái)和地方汗察合臺(tái)之間發(fā)生了爭(zhēng)吵，最初在突厥斯坦的行政管理中發(fā)展起來，以后才被應(yīng)用于中國和伊朗。［11］
突厥斯坦的首任長(zhǎng)官是馬合木·牙老瓦赤，他是一個(gè)說突厥語的花剌子模商人，1218年作為一名外交使者（因此，他的名字牙老瓦赤為突厥語使者之意）進(jìn)入蒙古宮廷效力。從咸海到黨項(xiàng)之間的所有定居地區(qū)都屬于他的管轄范圍。馬合木·牙老瓦赤的被任命形成了成吉思王朝行政管理上的持久的家族傳統(tǒng)；他為數(shù)眾多的子孫們至少有四代一直受雇于突厥斯坦和中國的各個(gè)蒙古王室。［12］
與馬合木·牙老瓦赤同時(shí)的在中國北部的人物是有名望的耶律楚材。他是出身于遼朝統(tǒng)治家族的漢化了的契丹人。作為有著廣博知識(shí)和精神境界超凡脫俗的人，他是儒教和佛教禪宗的信徒。像他的先父一樣，他仕途活躍，在金朝擔(dān)任過多種行政職務(wù)。當(dāng)1215年中都陷落時(shí)，他正在那里。三年后，依照帝國旨意，他來到蒙古參見成吉思汗。這個(gè)契丹人給蒙古統(tǒng)治者留下了極強(qiáng)烈的印象，他以書記官（必阇赤）和宮廷占星家的身份被任命為扈從。
1219年，耶律楚材陪同他的主人去中亞，直到1226年才回到中國。在汗位空缺時(shí)期，攝政者拖雷派他到前金都城去平息附近地區(qū)發(fā)生的一次騷亂。他很快完成了使命并恰好在窩闊臺(tái)即位時(shí)返回蒙古。值此1229年，中國北部被交由他負(fù)責(zé)。［13］
耶律楚材和他的改革
作為蒙古人十幾年的忠實(shí)仆從以及對(duì)中國情況極為了解的人，耶律楚材對(duì)于窩闊臺(tái)在中國北部所設(shè)置的都課稅使這一新職位有著完全的勝任資格。然而，對(duì)他的任命并沒有迎合蒙古統(tǒng)治階層的一些人，這些人恰恰害怕合罕任命一個(gè)有著耶律楚材背景和觀點(diǎn)的人進(jìn)入這樣的機(jī)構(gòu)，其主要目的在于以犧牲他們自身的利益作為代價(jià)，來維護(hù)帝國對(duì)稅收的直接控制。這種擔(dān)心在服務(wù)于蒙古帝國的漢人軍事指揮官中也存在。即使后者有時(shí)積極地支持耶律楚材復(fù)興漢文化生活的改革，但在13世紀(jì)20年代混亂的情況下，他們還是習(xí)慣于在最小限度的外界干擾下統(tǒng)治他們的領(lǐng)地。因此，像他們的蒙古同僚們一樣，他們對(duì)實(shí)行行政或財(cái)政中央集權(quán)的任何企圖也傾向于抱有深深的懷疑。［14］
耶律楚材令人不安的財(cái)政改革建議，最初出現(xiàn)在窩闊臺(tái)時(shí)代早期發(fā)生的有關(guān)帝國政策總體方向的辯論中。［15］ 在這些辯論中，宮廷官員與極端派的代言人——拜答兒（別迭）正式提出一項(xiàng)計(jì)劃，即減少中國北部的人口，把其耕地變成蒙古人放牧牲畜的牧場(chǎng)。耶律楚材通過有力的辯論改變了這一駭人聽聞的建議，即如果將固定的稅收計(jì)劃引進(jìn)這一地區(qū)的話，財(cái)政收入會(huì)大大增加，這將給帝國國庫帶來更多的長(zhǎng)期利益。窩闊臺(tái)被說服，因?yàn)槿绻@一計(jì)劃成功的話，將會(huì)加強(qiáng)他作為合罕的權(quán)力。他給予這個(gè)契丹人一次機(jī)會(huì)去嘗試實(shí)現(xiàn)他的政策建議。耶律楚材在進(jìn)行的宮廷辯論中贏了這一回合，而現(xiàn)在則須證明他的措施能夠獲得他所許諾的國庫稅收。
耶律楚材實(shí)現(xiàn)計(jì)劃的第一個(gè)正式步驟是在臨近1230年年底實(shí)行的，當(dāng)時(shí)窩闊臺(tái)在中國占領(lǐng)區(qū)的十個(gè)路中的每一路都任命了稅收長(zhǎng)官（征收課稅使）。［16］ 所有的人都是漢人，而且大部分是金朝的前官員。他們將根據(jù)耶律楚材設(shè)計(jì)的全新的體制去監(jiān)督稅收。在新的體制下，每一個(gè)成年人要在以絲估價(jià)財(cái)產(chǎn)的基礎(chǔ)上交納固定的賦稅（差發(fā)），對(duì)農(nóng)村人征收的稅率要比都市人的高很多。每戶耕種者還要交納一定數(shù)量的谷物，無論他們土地的數(shù)量和質(zhì)量如何；而那些在城鎮(zhèn)里的人則用絲交納補(bǔ)充稅，用以為過路的政府信使提供食物。大部分用絲估定的稅收折為銀子交納給官府。雖然談不上公平，但這一體制確實(shí)建立了穩(wěn)固的稅收種類，而且明確規(guī)定了稅額的基礎(chǔ)。［17］ 按照稅收的設(shè)計(jì)者的厚望，稅收——至少在理論上——現(xiàn)在已有序而且可預(yù)知了。更重要的是從蒙古人的角度來看，他們的確得到了更多的收入。
窩闊臺(tái)對(duì)其效果非常滿意，以至在1231年任命耶律楚材為自己的中書令；也就是說，他被賦予了中國北方全部的行政管理職責(zé)。然而，在新職位上，他仍然從屬于鎮(zhèn)海領(lǐng)導(dǎo)下的中樞機(jī)構(gòu)，由中書令發(fā)布的所有政府文件必須由鎮(zhèn)海連署才能生效。［18］ 盡管如此，耶律楚材財(cái)政改革的成功加強(qiáng)了他的權(quán)力，他利用已增長(zhǎng)了的影響力推動(dòng)了更多的改革。
雖然中國北部的情況由于這些早期措施有了某種程度的改善，但許多問題仍未解決，而新的問題不久就暴露出來了。首先，蒙古人不再滿足于原來設(shè)定的稅率；比如在1231—1234年之間，谷物稅額從每戶2石漲到4石。其次，蒙古人不能改變他們超出固定稅額橫征暴斂的舊有習(xí)慣。這些困難的出現(xiàn)，部分是因?yàn)槊晒女?dāng)局首先計(jì)算政府開支，然后確定稅收額以滿足他們預(yù)算需要。由于開支增多，要確定新的稅率或者隨時(shí)引進(jìn)特殊稅收以彌補(bǔ)預(yù)算中的不足部分。這些赤字會(huì)由于帝國政策的改變或新的軍事戰(zhàn)爭(zhēng)而產(chǎn)生，但很多則僅僅是由于蒙古統(tǒng)治者的個(gè)人貪欲。進(jìn)入他們腰包的、以銀為形式的貢物被定期地送給回回商人（內(nèi)亞和中亞的穆斯林）進(jìn)行投資。然后，回回人就用這些資本購買貨物進(jìn)行交易或以極高的利息率借給百姓。這些諸王和商人們之間的合伙關(guān)系（漢語稱為斡脫），常常帶來巨大利潤(rùn)，所以蒙古統(tǒng)治階級(jí)成員們總是渴望得到額外的資本以進(jìn)行新的商業(yè)冒險(xiǎn)。［19］
在蒙古領(lǐng)導(dǎo)階層中，沒有比合罕本人更嚴(yán)重的違犯者了。窩闊臺(tái)隨便地把大量現(xiàn)金送給斡脫商人去投資，據(jù)說，有時(shí)為此目的，他給某個(gè)商人500錠金或銀（波斯語叫巴里失）。為了說明這個(gè)數(shù)量的大小，請(qǐng)不要忘記，在1230年，耶律楚材從他的全部轄區(qū)中也僅僅收到了1萬錠銀。盡管他的官員特別是馬合木·牙老瓦赤反對(duì)，合罕卻仍繼續(xù)這一做法，直到他的統(tǒng)治結(jié)束。［20］ 毫無疑問，照此額度無法把金錢留在金庫，上調(diào)稅額的壓力永遠(yuǎn)存在。
然而，由較高稅額引起的窮困并不是斡脫商人造成的僅有危害。作為合罕或是有權(quán)有勢(shì)的宗王的代理人，他們利用自己的關(guān)系向百姓勒索錢物。這些商人在中國北部慣用的騙術(shù)是謊稱他們用某位宗王的錢購置的貨物被盜，強(qiáng)迫當(dāng)?shù)匕傩铡傩諔峙鹿俑畧?bào)復(fù)——去賠償他們的“損失”。
1231年后的中國北部繼續(xù)存在著大量流動(dòng)人口這一事實(shí)，是形勢(shì)還沒有恢復(fù)到正常狀態(tài)的一個(gè)進(jìn)一步明確的征兆。盡管有這些改革，許多人（一個(gè)臨時(shí)的統(tǒng)計(jì)說有全部人口的50%）仍然有充分的理由放棄他們的家園，而這僅僅是為了躲避官府赤裸裸的、永無止境的苛求和其代理人的劫掠，另外有的人從稅收名簿中消失了，因?yàn)樗麄儽黄瘸蔀槊晒鸥吖俚呐`和仆從。
耶律楚材敏銳地感覺到這一問題，1234年他建議窩闊臺(tái)在中國北部進(jìn)行人口調(diào)查，查出隱藏和流動(dòng)人口，讓他們返回家園和登記入冊(cè)。合罕同意并且指定由失吉忽禿忽——青冊(cè)的原始保存者——具體負(fù)責(zé)。這次人口調(diào)查在1234年實(shí)行，在宮廷引發(fā)了關(guān)于未來稅收政策的新的辯論。盡管耶律楚材對(duì)稅收稅類的建立感到滿意，但他仍要求課稅方法上的根本變革。按他的意見，今后應(yīng)當(dāng)以戶計(jì)賦，而不是像1231年以后在中國實(shí)行的那樣按人丁來征收，但蒙古人更喜歡按人丁估稅的作法，這是一種在中亞行之有效的方法，是在13世紀(jì)20年代早期馬合木·牙老瓦赤引入他自己的財(cái)政改革中的。最后，達(dá)成一種妥協(xié)，原有的按人丁課稅的方法被大大削弱，而一種以絲支付的新的戶稅被采用。從總體而言，耶律楚材贏得了一分。關(guān)于農(nóng)業(yè)稅，他建議進(jìn)行的修改得到采納。谷物稅，最初是對(duì)每戶按統(tǒng)一稅率征收的，現(xiàn)在將要按各戶擁有土地的數(shù)量和質(zhì)量來征收。
當(dāng)1236年人口調(diào)查結(jié)束時(shí)，引進(jìn)了新的制度。其結(jié)果是可喜的：更多的公平征稅方法被采用，單個(gè)家庭實(shí)際上的負(fù)擔(dān)大大減輕了，有些戶減輕90%之多。但是由于1234年侵占河南和對(duì)一直隱藏或流亡人口的登記而使稅收基礎(chǔ)擴(kuò)大，整個(gè)官府的稅收仍然維持著。耶律楚材現(xiàn)在達(dá)到了他的權(quán)力和影響的頂峰，但麻煩卻在地平線上開始出現(xiàn)。
耶律楚材的失勢(shì)
在即位最初的活躍時(shí)期過去以后，自13世紀(jì)30年代中期起，窩闊臺(tái)漸漸失去了管理帝國的興趣，當(dāng)他開始沉溺于飲酒、玩樂以及奢侈生活的時(shí)候，各地方和地區(qū)的勢(shì)力積極地施展他們的影響。在宗王自治的支持者和帝國中央集權(quán)的堅(jiān)定擁護(hù)者之間發(fā)生的斗爭(zhēng)，其轉(zhuǎn)折點(diǎn)是1236和1237年。
最初清楚地表明耶律楚材開始失去合罕重視的跡象發(fā)生在1236年，當(dāng)時(shí)窩闊臺(tái)決定大量增加王公們?cè)谥袊狈降姆獾兀晒耪Z：忽必；漢語：封地）。根據(jù)皇帝旨令，所有地位較高的宗王和公主都接受了大量的農(nóng)業(yè)用地作為增加私人收入的來源。例如，術(shù)赤后人被賜予平陽41302戶，而察合臺(tái)得到太原47330戶。［21］
盡管耶律楚材設(shè)法使窩闊臺(tái)頒布了另一項(xiàng)法令，規(guī)定帝國宮廷保留在私人封地內(nèi)收稅和征兵的權(quán)利，如此大規(guī)模的分封忽必仍然成為中央集權(quán)擁護(hù)者們的重大挫折。就像耶律楚材清楚地預(yù)見到的那樣，沒有一個(gè)積極而且強(qiáng)有力、能夠堅(jiān)決實(shí)施自己意愿的合罕，中央政府實(shí)際上不可能在封地內(nèi)行使很多的權(quán)力。那些封地內(nèi)的屬民，沒有任何形式的保護(hù)，只得屈從于無休止的暴政和剝削之下。
耶律楚材不可否認(rèn)地輸?shù)袅艘粓?chǎng)致命的戰(zhàn)役，但他仍然致力于改革。這一次他將注意力轉(zhuǎn)向了行政機(jī)構(gòu)的改革。蒙古人自己已經(jīng)在這方面邁出了一步。隨著金朝在1234年的滅亡，蒙古人開始意識(shí)到他們自己的法律——成吉思汗的札撒——在管理一個(gè)定居的社會(huì)時(shí)作用有限。于是他們決定在他們的中國領(lǐng)土上普遍實(shí)行金朝的法規(guī)，即《泰和律》，它在唐朝模式的基礎(chǔ)上編纂而成，最初頒布于1201年。盡管這是一個(gè)值得高興的進(jìn)步，耶律楚材的頭腦中還醞釀著更宏大的計(jì)劃，這就是他希望能夠?qū)е伦罱K在中國北部完全恢復(fù)儒家模式的政府。
為達(dá)到這個(gè)目的，耶律楚材首先在1237年尋求窩闊臺(tái)的許可，舉行整個(gè)北方文職人員的考試，以此作為使中國的知識(shí)分子恢復(fù)到他們以往在政府中的地位的手段。那些人在過去的數(shù)十年里飽經(jīng)貧困，而且失去了地位。合罕對(duì)他的這個(gè)計(jì)劃表示同意，隨后耶律楚材在下一年組織了各“路”的考試。4000多人通過了考試（其中1/4的人在參加的時(shí)候身份是奴隸或者戰(zhàn)俘），但使這位契丹族大臣失望的是，只有少數(shù)成功的候選人被派去擔(dān)任實(shí)際職務(wù)。［22］ 代之而來的多數(shù)情況下，他們?cè)谧约旱募亦l(xiāng)充做行政管理的顧問。蒙古人無意將中國北部（或者任何其他被征服地區(qū)）交由當(dāng)?shù)氐墓賳T管理。實(shí)際上，在以后的歲月里，外來行政專門人才的作用，主要是畏兀兒人和突厥斯坦居民，在中國北部政府機(jī)構(gòu)內(nèi)繼續(xù)存在，甚至有所增加。
耶律楚材的行政管理計(jì)劃沒有被接受，進(jìn)一步證明了他的影響有限。以后的事情將會(huì)表明，他不只是無法發(fā)展他的改革，而且已實(shí)施的措施也絕不是可以免受攻擊的影響，尤其是在過去十余年里，他的財(cái)政政策步履維艱。這次攻擊的核心力量是那些耶律楚材從來未能有效控制住的內(nèi)亞和中亞商人。他們?cè)诿晒沤y(tǒng)治集團(tuán)中的影響力一向很強(qiáng)，而且在耶律楚材影響被削弱的情況下穩(wěn)定地增長(zhǎng)。1239年窩闊臺(tái)被說服將中國北部的稅收交給回回商人奧都剌合蠻承包，這就繞過了國家正式的稅收系統(tǒng)。當(dāng)年確定的稅收額不出所料地大量地增加到銀44000錠。第二年年初，合罕為商人的成就感到高興，于是安排這個(gè)包稅人主管中國北部的稅收部門，充任提領(lǐng)諸路課稅所官。［23］ 商人集團(tuán)的勝利暫時(shí)告一段落。
新政策給漢人居民帶來的有害影響，可以在窩闊臺(tái)于臨近1240年年底的時(shí)候頒布的旨令中發(fā)現(xiàn)。按照這份旨令的說法，平民和官員被迫向無處不在的內(nèi)亞和中亞（回鶻）商人大量借款以應(yīng)付他們不斷增長(zhǎng)的納稅義務(wù)。利率數(shù)額是如此之高，利息通常在一年之內(nèi)就與本金相等。按照合罕“仁慈”的旨意，此后利息超過原來借款的數(shù)目是不合法的。［24］
在奧都剌合蠻的管理下，斡脫商人們——他們同時(shí)以包稅人和放債者的雙重面目出現(xiàn)——在損害了蒙古統(tǒng)治下的漢人臣民的情況下無疑獲得了高額債息。事實(shí)上，很難想象有比這一時(shí)期普遍存在于中國北方更具破壞性和剝削性的經(jīng)濟(jì)制度存在，稅務(wù)承包人競(jìng)相以大數(shù)目向?qū)m廷爭(zhēng)取征稅的權(quán)力，這就使稅額不斷上漲。當(dāng)然，商人們總是為了獲得最大的利潤(rùn)，在超過定額的情況下盡可能征收稅款。因?yàn)楹苌儆腥四芨兜闷鹑绱烁哳~的款項(xiàng)，所以他們被迫去向斡脫商人（同時(shí)也是包稅者）去借高利貸。應(yīng)該被提到的是，后者的資金是由蒙古宮廷或者其他宗王用他們可憐的臣民最初交納的稅款提供的。
就這樣，到了窩闊臺(tái)統(tǒng)治的晚期，耶律楚材在宮廷中的影響已經(jīng)消失了，改革計(jì)劃的實(shí)施也非常艱難。他繼續(xù)保有中書令的頭銜，依舊是御用占星術(shù)士，但不再能夠參與討論國家大事。最能顯示出耶律楚材失勢(shì)的事件發(fā)生在1241年，當(dāng)時(shí)窩闊臺(tái)最終采取行動(dòng)，推翻自己施行于中國北部的破壞性的財(cái)政政策。情況實(shí)在太糟糕了，以至于合罕決定將奧都剌合蠻趕下臺(tái)，并且重新建立一個(gè)較為合理的征稅制度。然而，其結(jié)果是，窩闊臺(tái)并沒有轉(zhuǎn)向耶律楚材，而是起用了另一個(gè)中亞的回回、說突厥語的花剌子模人馬合木·牙老瓦赤。在1239年以前，他一直是阿母河行省的首腦。顯然，在宮廷內(nèi)普遍存在的政治氣氛下，窩闊臺(tái)認(rèn)為他不能將中國北部的管理權(quán)交還到耶律楚材或者其他漢人利益的維護(hù)者手中。
然而，撇開耶律楚材而選擇牙老瓦赤，這并不是說宮廷想要（哪怕是變相地）繼續(xù)奧都剌合蠻的政策。馬合木·牙老瓦赤是一個(gè)完全依靠自我奮斗的改革家，盡管在他的漢人同事中從未得到什么較高的評(píng)價(jià)。他曾經(jīng)調(diào)整了突厥斯坦的稅收，反對(duì)窩闊臺(tái)宮廷的奢侈鋪張，而且在他以前的職權(quán)范圍內(nèi)與分封體系的擴(kuò)大進(jìn)行斗爭(zhēng)。雖然事實(shí)是他在從1241年晚冬到1242年春季的短暫的任職期內(nèi)無法減少到處蔓延的官員腐敗現(xiàn)象和封地所有者之間的不斷爭(zhēng)斗，對(duì)他的任命仍然表示出了帝國對(duì)中國北部的政策的改變。［25］
簡(jiǎn)而言之，盡管牙老瓦赤的政策在許多方面與耶律楚材相似，但是他被指派去取代奧都剌合蠻一事清楚地表明契丹人已經(jīng)失去了個(gè)人影響力。在乃馬真攝政期間（1241—1246年），耶律楚材于1243年體面但悄然地死于哈剌和林。
窩闊臺(tái)之死與乃馬真攝政
在合罕積極參與的滅金戰(zhàn)役結(jié)束之后，宗王們強(qiáng)烈要求窩闊臺(tái)留在蒙古本土，過優(yōu)裕的生活，享受成吉思汗家族成功的帝國擴(kuò)張所帶來的巨大利益。合罕最初拒絕了他們的請(qǐng)求，因?yàn)樗释I(lǐng)導(dǎo)即將開始的進(jìn)攻斡羅斯公國的戰(zhàn)役。但是在他注意到這些建議后，他最終被“說服”了。［26］ 從13世紀(jì)30年代中期開始，窩闊臺(tái)既屈服于宗王們的壓力，同時(shí)也由于自己的愛好，過著奢華而且悠閑的生活，把大多數(shù)時(shí)間都用于宴飲和游獵。因此而導(dǎo)致的權(quán)力空虛被他的第二個(gè)妻子脫列哥那急切地填補(bǔ)上了，她很快就在宮廷中鞏固了自己的地位，并開始以她那迅速衰弱下去的丈夫的名義發(fā)布詔令。
窩闊臺(tái)在他統(tǒng)治的后期酗酒的程度實(shí)在太厲害了，以至于特別指定了一個(gè)宮廷官員來控制他每天飲酒的數(shù)量。然而這種方法是無效的。1241年的12月11日，窩闊臺(tái)在出獵途中的一次酗酒后死去，時(shí)年56歲。這位蒙古帝國的第二任合罕的墓地顯然在他位于準(zhǔn)噶爾的分地或附近，而不是與他的父親一起葬在不兒罕·合勒敦的山中。［27］
按照蒙古人的習(xí)俗，一個(gè)家庭的男性家長(zhǎng)死后，在他的長(zhǎng)子成年之前，由他的寡婦代管他的遺產(chǎn)，并享有他的權(quán)力。蒙古統(tǒng)治家族繼續(xù)遵從社會(huì)習(xí)俗中長(zhǎng)期以來所認(rèn)可的這一原則，在早期蒙古帝國內(nèi)部利用它作為轉(zhuǎn)移政治權(quán)力的一種途徑。換句話說，帝國本身被看作是合罕家族的世襲財(cái)產(chǎn)，并可相應(yīng)處理。因此，窩闊臺(tái)死后，他的寡婦，已經(jīng)牢固地控制住了宮廷的脫列哥那，也可管理他的遺產(chǎn)，也就是說，在通過忽鄰勒臺(tái)正式確認(rèn)新的皇室男性首領(lǐng)——一位新的合罕之前，她將擔(dān)任帝國的攝政者。［28］
脫列哥那在漢文文獻(xiàn)中稱為“六皇后”，［29］ 一旦掌權(quán)，就不顧強(qiáng)烈的抵制，努力策劃將她的兒子貴由（1246—1248年在位）送上汗位。由術(shù)赤的次子——金帳汗拔都領(lǐng)導(dǎo)的反對(duì)者們最終未能阻止貴由登基，但是他們以各種理由，設(shè)法拖延了最終決議的做出約四年半左右的時(shí)間。在這種人為地延長(zhǎng)了的整個(gè)空位期間，有才能而且堅(jiān)定的脫列哥那繼續(xù)用她已故丈夫的名義管理國家事務(wù)。
可是，脫列哥那的權(quán)威在軍事領(lǐng)域中受到了某些限制。窩闊臺(tái)去世時(shí)正在進(jìn)行的大規(guī)模軍事行動(dòng)，比如入侵中歐，都自動(dòng)停止了，因?yàn)槊晒抛谕鮽兒投鄶?shù)高級(jí)將領(lǐng)必須回去推選繼承人。脫列哥那攝政期間恢復(fù)了一些軍事行動(dòng)，但所有行動(dòng)的目標(biāo)和規(guī)模都明顯地有所限制。例如，拜住得到允許完成消滅魯迷國塞爾柱王朝的戰(zhàn)斗。另一個(gè)同樣是范圍有限的作戰(zhàn)行動(dòng)是攻擊淮河以南宋朝控制的區(qū)域。這場(chǎng)戰(zhàn)役以1245年蒙古軍占領(lǐng)壽州（今安徽壽春）而告終。［30］
然而在行政管理和財(cái)政事務(wù)方面，有許多跡象表明，攝政者享有廣泛的權(quán)力，并打算將這些權(quán)力運(yùn)用到最大限度。例如，1244年脫列哥那批準(zhǔn)在外高加索地區(qū)發(fā)行新的貨幣，旨在使人頭稅的征收更加容易。這是一個(gè)開端，在下一個(gè)十年里，蒙哥汗（1251—1259年在位）更加有系統(tǒng)和更加廣泛地努力使帝國稅收貨幣化。［31］ 攝政者不僅僅是一個(gè)暫時(shí)代理者，這一點(diǎn)可由她的人事策略進(jìn)一步證實(shí)。她從政府里將鎮(zhèn)海和其他一些中央部門的官員趕走，并且對(duì)行省的領(lǐng)導(dǎo)者進(jìn)行了清洗：波斯的闊里吉思、阿母河的馬思忽惕伯、中原的馬合木·牙老瓦赤，所有這些窩闊臺(tái)任命的人，很快都被免職。牙老瓦赤尤其為脫列哥那所痛恨，為了從她的代理人手下保全性命，他被迫逃走，最后得到了窩闊臺(tái)次子闊端的庇護(hù)。
脫列哥那將這位逃走的花剌子模人的職位又交給了以前被免職的奧都剌合蠻。中原再次落入貪得無厭的包稅人手中。雖然脫列哥那攝政期間實(shí)行于中國北部的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)政策很少有記載，我們?nèi)匀豢梢宰龀龊侠淼耐茰y(cè)，那與奧都剌合蠻首次掌權(quán)時(shí)應(yīng)該是十分類似的。
貴由的即位與宗王之間的爭(zhēng)端
雖然脫列哥那所做的人事更動(dòng)，砍掉了行省的共同管理性質(zhì)，從而招致一些蒙古宗王的不滿，但即使這樣，也沒有人公然站出來反對(duì)她。在她的反對(duì)者們看來，她的權(quán)勢(shì)只不過是暫時(shí)的，而她那些令人不快的政策在將來的某個(gè)時(shí)候會(huì)很容易被改變。然而，在繼承權(quán)問題上，脫列哥那遭到了強(qiáng)烈的抵制。任何帝國權(quán)力的易主都不可避免地成為激烈政治斗爭(zhēng)的焦點(diǎn)，而且最終會(huì)導(dǎo)致宗王之間的武裝沖突，因?yàn)橹辽僭谠瓌t上他們所有的人都有資格登上汗位。而在蒙古人的不健全的但在發(fā)展中的繼承體制下，即繼承人由大汗提名，實(shí)際上很容易防止上述情況發(fā)生。［32］ 因此，由于全體皇族的長(zhǎng)期利益以及它的每個(gè)成員的個(gè)人野心都處在緊急關(guān)頭，脫列哥那為了達(dá)到她的目的，被迫就這些關(guān)鍵性問題與所有派系談判。
脫列哥那將她的長(zhǎng)子貴由推上汗位的計(jì)劃主要遭到來自兩個(gè)方面的反對(duì)。首先，因?yàn)楦C闊臺(tái)曾經(jīng)提名他的孫子失烈門（他是已故合罕三子闊出的長(zhǎng)子）為繼承人，所以攝政者的家庭內(nèi)部出現(xiàn)了不滿和抵制。［33］ 這可以解釋為什么脫列哥那的敵人，諸如馬合木·牙老瓦赤等可以在其他窩闊臺(tái)系的宗王們那里獲得庇護(hù)，以及為什么脫列哥那一定要罷免她丈夫的大臣。雖然失烈門的繼承人身份被脫列哥那成功地剝奪了，但在皇室的其他分支中立即出現(xiàn)了另一股更加難以對(duì)付的反對(duì)力量。
貴由在同輩的宗王中樹立了強(qiáng)大的敵手，他們中最重要的是金帳汗國的創(chuàng)建者、公認(rèn)的術(shù)赤系的領(lǐng)袖拔都。這兩個(gè)人公開地鄙視對(duì)方。存在于他們之間的根深蒂固的敵意起因可以往前追溯：在1236—1241年歐亞大陸西部的征戰(zhàn)中，二人的個(gè)人意見不合乃至關(guān)系破裂。當(dāng)時(shí)爭(zhēng)論的問題是誰人在上，誰位在前。這一爭(zhēng)執(zhí)如此激烈，以致窩闊臺(tái)被迫親自出面調(diào)停，做出了有利于拔都的結(jié)論［34］ 。這自然進(jìn)一步損害了兩個(gè)宗王間的關(guān)系，以及貴由和他父親間的關(guān)系，并可能是促使窩闊臺(tái)決定選擇他的孫子失烈門為繼承人而非他兒子的原因所在。
1241年，當(dāng)窩闊臺(tái)身患重病的消息傳到了依舊長(zhǎng)期不和的西部戰(zhàn)線的蒙古宗王們之中時(shí)，貴由立即離開了前線趕回他父親的身邊，可能是想解決他們之間的不和，并藉此提出他個(gè)人對(duì)汗位的要求。合罕在他兒子到達(dá)前死去了，但脫列哥那已經(jīng)代表她兒子展開了積極的行動(dòng)。用一種也許是很不體面的方式倉促宣布了她丈夫的死訊后，脫列哥那在1241年秋天匆忙召集了忽鄰勒臺(tái)，希望能夠確保貴由迅速即位。
拔都自己雖然并沒有掌握帝國的野心，但他決定要阻止他所痛恨的對(duì)手貴由登基。因此他聲稱一次嚴(yán)重的痛風(fēng)正在困擾著他，以此為借口拒絕前去參加忽鄰勒臺(tái)。術(shù)赤系所用的這種策略使貴由的即位問題拖延了幾年之久。［35］ 在此期間，脫列哥那繼續(xù)堅(jiān)持她的做法，以她的地位和影響為她的兒子尋求支持。在許多陰謀詭計(jì)和政治上的明爭(zhēng)暗斗之后，攝政在皇室內(nèi)部得到了她所必需的一致支持。1246年夏天，一次新的忽鄰勒臺(tái)在克魯倫河邊召開，正式推舉貴由為大汗。對(duì)此強(qiáng)烈不滿的拔都直到最后依舊抵制，他再次稱病，拒絕出席貴由的即位典禮。他派長(zhǎng)兄斡兒答代替他作為術(shù)赤家族的代表去參加正式儀式。
拔都和貴由間的公開沖突雖然避免了，但是術(shù)赤系對(duì)新大汗的接受卻是非常勉強(qiáng)和不情愿的。當(dāng)時(shí)反對(duì)貴由即位的激烈程度被一位與這些事件生活在同一時(shí)代的作者在其著作《韃靼關(guān)系》中揭示出來，他說，新的皇帝“以一票的多數(shù)”當(dāng)選。［36］ 當(dāng)然這并不完全準(zhǔn)確，但真實(shí)地反映了蒙古宗王間不斷滋長(zhǎng)的緊張政治氣氛。進(jìn)一步反映皇室內(nèi)部發(fā)生分裂的事情，是另一個(gè)有資格獲取汗位的人，成吉思汗的幼弟鐵木哥斡赤斤，希望在意見廣泛分歧的局勢(shì)下獲利，試圖在不正式召開忽鄰勒臺(tái)的情況下為自己奪得汗位。正如方濟(jì)各會(huì)修士迦兒賓所說的那樣，因?yàn)椤八氩唤?jīng)推舉而獲得汗位”，所以王公們集會(huì)同意將其處以死刑。［37］ 這是在內(nèi)部權(quán)力斗爭(zhēng)中第一個(gè)被殺的皇室成員。
于是貴由在一片懷有敵意和猜疑的輿論中即位。此后的繼承危機(jī)將證明會(huì)有更多的人為此喪命，并終將損害大蒙古國的團(tuán)結(jié)和力量。
貴由管理下的王國
貴由在登基的時(shí)候年屆40。像多數(shù)蒙古王子一樣，他的青春都消耗在各項(xiàng)戰(zhàn)事上。他曾經(jīng)攻打過金朝，參加過1239—1240年間征服北高加索的戰(zhàn)斗。根據(jù)可以找到的所有材料來看，他在即位以前幾乎甚至完全沒有朝政管理經(jīng)驗(yàn)。
貴由剛開始他的統(tǒng)治，就對(duì)他的支持者——上至皇室宗親，下到低級(jí)書記——給予大量?jī)r(jià)值昂貴的賞賜：珠寶、華麗的服飾，以及大量金錢。波斯史料對(duì)此的記載給我們留下的明顯印象是，他在即位的時(shí)候所表現(xiàn)的異乎尋常的大方，并不僅僅為了展示皇家的慷慨，而是償還為了奪取汗位所欠人情的大規(guī)模政治性的報(bào)酬。［38］ 實(shí)際上，在他短暫而且無所建樹的統(tǒng)治期間，貴由繼續(xù)著無節(jié)制地對(duì)皇室成員和軍隊(duì)進(jìn)行賞賜的習(xí)慣，這大大削弱了帝國的庫藏。
作為一個(gè)善意的表示，新的大汗恢復(fù)了許多在脫列哥那攝政期間被解職的行政管理官員的職位。中書令鎮(zhèn)海與他以前的同事們一起官復(fù)原職。對(duì)突厥斯坦的管理權(quán)再一次被交給了馬思忽惕伯。他的父親馬合木·牙老瓦赤以大斷事官（也可札魯忽赤）［39］ 的名義被派去主管中國北部的行省。脫列哥那在中原的代理人奧都剌合蠻在被免職后處死。盡管以前的統(tǒng)治制度在很多方面都被重新恢復(fù)，貴由仍有可能讓他的幾個(gè)親信出掌重要位置。其中主要是他的阿塔畢（atabeg），或者說是他的老師聶思脫里派教徒乃蠻人合答。按照迦兒賓的說法，合答掌握了“整個(gè)帝國的監(jiān)察機(jī)構(gòu)”［40］
帝國統(tǒng)治方式中共同管理原則的恢復(fù)，似乎無論在名義上還是在實(shí)質(zhì)上都得到新大汗的認(rèn)可，它在很大程度上是其他宗王派系作為他們支持貴由登基的代價(jià)而對(duì)窩闊臺(tái)系索取的讓步。例如貴由在位的第一年，在對(duì)大名路（今河北）皇家領(lǐng)地的管理中發(fā)生的不法之事被報(bào)告上來以后，這一關(guān)系重大的事件由兩人共同進(jìn)行調(diào)查。一個(gè)是宮廷的代表，黨項(xiàng)人昔里鈐部，另一個(gè)是拖雷家族的長(zhǎng)期隨從不只兒。應(yīng)該注意到，有趣的是，這一事件中決定性的資料，大名路的審查文件，被拖雷系的代理人所控制，而非大汗的代表。［41］ 貴由的皇室同胞對(duì)帝國的事務(wù)很感興趣。
令人遺憾的是，關(guān)于這一時(shí)期帝國管理中國北部的安排和措施的資料是非常缺乏的。就連大斷事官馬合木·牙老瓦赤的活動(dòng)也不為人所知。從僅存的記載可知，貴由的主要管理工作是盡力收集帝國人口的最新數(shù)字。一道在中原地區(qū)進(jìn)行人口調(diào)查的命令于1247年底發(fā)布。大約在同時(shí)，伊朗和斡羅斯公國在一定的范圍內(nèi)也進(jìn)行了類似的工作。在中原獲得的所有數(shù)據(jù)的記錄在任何地方都沒有保留下來。如果這項(xiàng)工作確實(shí)曾經(jīng)開展，可能從未完成［42］ 。
一般說來，在貴由管理下的帝國政府缺乏活力，而且表現(xiàn)出了一種分散的傾向——如果不是分裂的話。其結(jié)果是，地方官員享有充分的機(jī)會(huì)去役使下屬的人民，而這又導(dǎo)致了在中國北部的鄉(xiāng)村和城市中，“盜匪”和叛亂到處蔓延。［43］ 中央權(quán)力的被侵蝕，部分是由于術(shù)赤系的不妥協(xié)。但形勢(shì)由于貴由自己的領(lǐng)導(dǎo)無方面惡化。像他父親一樣，他早年是個(gè)酒鬼，長(zhǎng)期疾病纏身也令他付出許多代價(jià)。在他登上汗位的時(shí)候已變得如此衰弱，以至于在管理帝國事務(wù)的方面既沒有活力，也沒有興趣。他對(duì)發(fā)揮他的臣民的力量沒有任何的全面計(jì)劃，而且由他提出的寥寥無幾的政策從未得到過有力的貫徹實(shí)施。例如，最初，他宣布要取消一切在窩闊臺(tái)和脫列哥那時(shí)期頒布的未經(jīng)正式認(rèn)可的皇家詔令（札兒里黑，jarligh）和象征權(quán)力的符牌，但是很快他自己在這一點(diǎn)上也變得同樣的不嚴(yán)格，以致他的繼任者蒙哥被迫再次設(shè)法去控制這些弊端。看來貴由所有精力都用于宴會(huì)、狩獵和時(shí)刻提防拔都上了。
仿佛是為了給帝國增加災(zāi)難，貴由的放蕩走向了極端。他不停地將數(shù)目很大的金錢和珍寶賞賜給他的支持者們，這很快就使他那些忠誠的大臣們提出了警告。不過，宮中在這方面提出的批評(píng)，對(duì)大汗沒有什么明顯的影響，他自己宣稱他首先希望能夠在賞賜的數(shù)目和慷慨的程度上超過他的父親。［44］ 在這方面，他確實(shí)有希望達(dá)到領(lǐng)先地位：波斯的編年史記載了貴由在臨死的時(shí)候簽署一份字據(jù)，以國庫儲(chǔ)存來抵付他賞給支持者們的總價(jià)達(dá)50萬錠銀的各項(xiàng)奢華品。［45］ 這個(gè)數(shù)字可能被夸大了，但它清楚地表現(xiàn)出貴由沉溺于此并向斡脫商人借貸了大量財(cái)物。貴由與斡脫商人們的大量交易，以及商人們因此給宮廷帶來的影響，這些表明在窩闊臺(tái)的時(shí)代濫用這些斡脫商人的情況——承包稅收、高利貸、侵吞款項(xiàng)、以及勒索——再次成為風(fēng)氣。
貴由之死和斡兀立海迷失攝政
貴由短暫的在位期間，軍事行動(dòng)很少進(jìn)行，并旦被限制在一定范圍內(nèi)。1246至1247年，對(duì)湖北和安徽的宋防線發(fā)動(dòng)了有限的攻擊。大概在同一時(shí)間，西亞的新統(tǒng)帥宴只吉帶在伊朗進(jìn)行了一些較小規(guī)模的戰(zhàn)役。蒙古在這一時(shí)期失去了其特有的侵略性與皇室成員間持續(xù)的緊張氣氛大有關(guān)系。拔都對(duì)于貴由接掌汗位的妒忌，是造成他們之間分裂的核心問題。這兩個(gè)人之間的公開沖突看來一觸即發(fā)，所以宗王們不愿意將自己的大量軍隊(duì)投入新一輪的對(duì)外擴(kuò)張中去。帝國正處在內(nèi)戰(zhàn)邊緣，即將成為敵人的王公們?yōu)榱瞬豢杀苊獾能娛聸_突而節(jié)約使用自己的力量。
雖然史料敘述比較模糊，但某些證據(jù)似乎暗示，貴由以罕見的堅(jiān)定與果敢先發(fā)制人，迫使拔都攤牌。1247年秋天，大汗離開了漠北，前往他在葉密立河流域的分地，詭稱是一次巡視。實(shí)際上，他以后的行動(dòng)表明，所謂“巡視”的真實(shí)意圖是他想不引人注意地進(jìn)入準(zhǔn)噶爾地區(qū)的適當(dāng)位置，以便向他的敵人在西部的領(lǐng)地出其不意發(fā)動(dòng)襲擊。究竟是什么事情——如果曾經(jīng)發(fā)生過的話——促使他決定在這一特定時(shí)間前去攻擊術(shù)赤系已無從可考。無論如何，貴由一抵達(dá)準(zhǔn)噶爾，就著手整編和擴(kuò)充他的軍隊(duì)，為即將開始的攻擊做準(zhǔn)備。大汗發(fā)布詔旨，命令“蒙古人戶每百以一名充拔都魯（蒙語：badur）”。［46］ 因?yàn)楹笳呤腔始倚l(wèi)軍中的重要組成部分，通常用做大汗的前鋒部隊(duì)或者精銳突擊部隊(duì)。［47］ 很明顯，貴由對(duì)不久即將開始的進(jìn)攻行動(dòng)做了反復(fù)考慮。
大汗的準(zhǔn)備工作完成以后，便于1248年春天離開了準(zhǔn)噶爾的營(yíng)地，率領(lǐng)大批軍從，向西前進(jìn)。此時(shí)拔都駐軍于阿剌豁馬黑，此地位于巴爾喀什湖以南，正處于貴由大軍的行軍方向上。在這個(gè)關(guān)頭，拖雷的寡婦，表面上看似與窩闊臺(tái)系關(guān)系很好的唆魯和帖尼別吉秘密遣人前去警告拔都，要他注意大汗的動(dòng)向以及敵對(duì)意圖。這個(gè)行動(dòng)明顯地是要為她精心安排的將其子蒙哥推上帝國寶座的計(jì)劃爭(zhēng)取術(shù)赤系的支持。
拔都及時(shí)得到了警告，整軍待戰(zhàn)。貴由虛弱的身體終于支持不住了，他死于橫相移兒，該地離畏兀兒人的夏都、位于天山北坡的別失八里有一周路程。一場(chǎng)醞釀已久的對(duì)抗終于被避免了，戰(zhàn)爭(zhēng)隨著貴由的死亡而煙消云散。貴由的遺體按照他的遺孀斡兀立海迷失的意愿，被運(yùn)回他在準(zhǔn)噶爾地區(qū)的分地加以埋葬。
盡管拔都對(duì)窩闊臺(tái)系的敵意是公開的，但他仍然承認(rèn)斡兀立海迷失在忽鄰勒臺(tái)推選出新大汗之前作為帝國攝政者的權(quán)利。不過，她的權(quán)力受到了限制，因?yàn)榘味家?guī)定她必須保留死去的大汗的大臣和官員們的職位，而且在脫列哥那時(shí)代曾經(jīng)發(fā)生的對(duì)管理人員的大清洗將不會(huì)再被寬恕。［48］
不同于迅速集結(jié)在拖雷長(zhǎng)子蒙哥周圍的反對(duì)派們，窩闊臺(tái)系很難為空著的汗位確定自己的候選人。斡兀立海迷失被迫在平息自己家庭內(nèi)部的不和上花費(fèi)大量時(shí)間，同時(shí)還要阻止拖雷系的合法候選人登上汗位。按照志費(fèi)尼的敘述，在這種形勢(shì)下，空位期間政府很少處理公務(wù)，不過是在“跟商人交易，臨時(shí)撥款給各地和各邦，派遣下層驛使和稅吏而已”。［49］
關(guān)于斡兀立海迷失攝政期間帝國定居地區(qū)實(shí)行稅種和稅率的細(xì)節(jié)十分缺乏，但是《大元馬政記》［50］ 中記載的對(duì)游牧民的牧群征稅（khubchir，忽卜赤兒）的資料是可以查到的。這種稅構(gòu)成了游牧人口對(duì)中央政府的主要財(cái)政義務(wù)。按照保存在《大元馬政記》中的法令所規(guī)定的細(xì)目，這種稅最初在1234年的時(shí)候確定每百頭牲畜納一頭的比例。根據(jù)這種制度，擁有牲畜數(shù)目少于百頭的牧人根本就不必納稅。不可理解的是，按照1250年7月發(fā)布的詔令，斡兀立海迷失和她的顧問將稅率做了大幅度的增長(zhǎng)，上升到每十頭牲畜要交納一頭。我們很難弄清這一措施背后的依據(jù)，因?yàn)槠浣Y(jié)果很可能減弱而不是加強(qiáng)了帝國關(guān)鍵的核心力量——游牧民——對(duì)窩闊臺(tái)系競(jìng)爭(zhēng)汗位的支持。在這方面的短淺目光表現(xiàn)了窩闊臺(tái)系全體成員的愚蠢無能，他們把汗位留在家庭內(nèi)部的努力徒勞無功，更顯示出這一點(diǎn)。
?。?］ [76]《秘史》，第254—255節(jié)（第189—197頁）；[404]《史集》，第1卷第443頁；[38]波義耳：《成吉思汗的繼承者》，第18頁。
［2］ [19]阿塔蔑力克·志費(fèi)尼：《世界征服者史》，第1卷，第31頁；[18]波義耳英譯本，第1卷，第42—43頁；[29]巴托爾德：《蒙古入侵時(shí)代及其前的突厥斯坦》，第392—393頁。
?。?］ [404]《史集》，第1卷，第399—417頁，提供了每個(gè)單位的完整分配細(xì)目。然而，需要強(qiáng)調(diào)的是，這個(gè)細(xì)目表“僅僅”包括在蒙古本土發(fā)展起來的那些軍隊(duì)。雖然缺少細(xì)節(jié)，但很明顯，除了4000人“蒙古軍”作為基干外，三個(gè)較年長(zhǎng)兒子中的每一個(gè)還有被征集起來的輔助軍隊(duì)供自己調(diào)遣的權(quán)力。這樣，1227年術(shù)赤、窩闊臺(tái)和察合臺(tái)所控制的軍隊(duì)的數(shù)量實(shí)際上要比拉施特記載的要多出許多。有關(guān)進(jìn)一步的探討，可參閱[470]約翰·M.史密斯：《蒙古人力與波斯的人口》，第273—275頁。
［4］ [653]《元史》，卷115，第2885頁。
?。?］ [76]《秘史》，第269節(jié)（第209頁）；[19]《世界征服者史》，第1卷，第144—149頁；[18]波義耳譯本，第1卷，第183—189頁；[653]《元史》，卷2，第29頁。有關(guān)窩闊臺(tái)的新稱號(hào)，見[393]羅依果：《汗、合罕與貴由的印》，第272—281頁。
［6］ [12]托馬斯·T.愛爾森：《西征的前奏：1217—1237年蒙古對(duì)伏爾加—烏拉爾地區(qū)的軍事行動(dòng)》。
?。?］ [280]加里·萊迪亞德：《蒙古入侵高麗及的成書時(shí)間》，第1—16頁。
［8］ [76]《秘史》，第269節(jié)（第204頁），記載保衛(wèi)成吉思汗的那些衛(wèi)士在窩闊臺(tái)登極后被分給了他。雖然大部分怯薛確實(shí)分給了窩闊臺(tái)，但[406]《五世系譜》（一份未出版的有關(guān)拉施特《史集》的家庭資料），手稿105l－106r，127r－l，提供了一個(gè)很長(zhǎng)的成吉思汗四個(gè)兒子的繼承人的世系表，指明成吉思汗的“個(gè)人千戶”轉(zhuǎn)到了拖雷手下，這是怯薛中最精銳的軍隊(duì)。參見[404]《史集》，第1卷，第555頁；[38]《成吉思汗的繼承者》，第163頁。
?。?］ 《元史》，卷120，第2961頁。
［10］ 關(guān)于達(dá)魯花赤，見[68]柯立夫：《達(dá)魯花赤考》。關(guān)于達(dá)魯花赤與巴思哈之間可能的聯(lián)系，見[519]伊斯特萬·瓦撒理：《巴思哈制的起源》。
?。?1］ [43]保羅·比爾：《蒙古不花剌的漢—契丹管理機(jī)構(gòu)》，第一次指出了他稱之為“共有的衛(wèi)星式行政管理”的這些行省機(jī)構(gòu)的性質(zhì)，并追溯了它們的發(fā)展。
［12］ 有關(guān)這一家族的簡(jiǎn)史，見[7]托馬斯·T.愛爾森：《馬合木·牙老瓦赤》。
?。?3］ [399]羅依果：《耶律楚材（1189—1243年），佛教徒和治國儒者》。
?。?4］ [196]蕭啟慶：《嚴(yán)實(shí)，1182—1240年》，第119—122頁。
?。?5］ 有關(guān)耶律楚材的財(cái)政與行政改革，見[399]羅依果：《耶律楚材》，第201—207頁；[333]尼古拉·TS.蒙庫耶夫：《關(guān)于蒙古早期大汗的漢文史料》，第34—36頁。
?。?6］ 《元史》，卷2，第36頁。
?。?7］ 早期蒙古財(cái)政制度的最全面記載保存在[599]《黑韃事略》，13a—b。該書由彭大雅、徐霆撰寫，兩人都是宋朝的使者，于1234—1236年游歷過中國北部。對(duì)該書的翻譯與相關(guān)部分的研究見[442]舒爾曼：《13世紀(jì)蒙古的貢納制》，第312—318頁。
?。?8］ [599]《黑韃事略》，10a；[164]海涅什編譯本，第133頁。
［19］ [599]《黑韃事略》，15a—b；[144]海涅什編譯本，第152頁。
?。?0］ [19]《世界征服者史》，第1卷，第165—166、170—177頁；[18]波義耳譯本，第1卷，第209—210、213—215頁。
?。?1］ [653]《元史》，卷2，第35頁；卷95，第2414頁。
?。?2］ 關(guān)于這個(gè)時(shí)期儒生的處境，見[299]牧野修二：《金后期和元初期〈十經(jīng)〉的翻譯》。
?。?3］ [653]《元史》，卷2，第36頁；[601]《圣武親征錄校注》，106b。
?。?4］ [653]《元史》，卷2，第37頁。
［25］ 關(guān)于這個(gè)時(shí)期中國北部狀況的簡(jiǎn)要敘述，見[609]姚燧：《牧庵集》，卷15，4a。
?。?6］ [19]《世界征服者史》，第1卷，第156—157頁。[18]波義耳譯本，第1卷，第198—199頁。
?。?7］ [35]見波義耳：《窩闊臺(tái)汗的葬地》。
?。?8］ 這個(gè)原則在成吉思汗去世時(shí)并不適用。因?yàn)樗恼挢脙禾?，有可能即位的諸子的母親，已在他以前死亡。而且，成吉思汗最后一次疾病時(shí)間短暫，他的次妻中沒有人有機(jī)會(huì)在宮廷中建立自己的權(quán)勢(shì)。
［29］ 很可能她的實(shí)際稱號(hào)不是“六皇后”而是“大皇后”，即她的蒙古稱號(hào)也可合敦（Yeke Khatun）的直譯。顯而易見，這一錯(cuò)誤是13世紀(jì)時(shí)在漢人作者中產(chǎn)生的，因?yàn)椤傲焙汀按蟆痹谧中蜕鲜窍嗨频?。見[397]羅依果：《論脫列哥那1240年的旨令》，第42—43頁。
?。?0］ [653]《元史》，卷2，第38頁。
?。?1］ [445]M.A.塞非迪尼：《具有大蒙古國別乞銘文的錢幣》。
?。?2］ 關(guān)于草原民族中繼承斗爭(zhēng)的性質(zhì)，見[113]傅禮初：《奧托曼帝國中的突厥——蒙古人的君主制傳統(tǒng)》。
［33］ [404]《史集》，第1卷，第445頁；[38]《成吉思汗的繼承者》，第120頁。
［34］ [76]《秘史》，第275—276節(jié)（第215—217頁）。
?。?5］ [404]《史集》，第1卷，第523—524頁；[38]《成吉思汗的繼承者》，第120頁。
［36］ [467]R.A.斯克爾頓譯：《芬蘭地圖及其與韃靼的關(guān)系》，第84頁。
?。?7］ [87]道森：《出使蒙古記》，第25頁。
?。?8］ [19]《世界征服者史》，第1卷，第209頁；[18]波義耳譯本，第254—255頁。
?。?9］ [610]程鉅夫：《雪樓集》，卷25，17b。
?。?0］ [87]《出使蒙古記》，第66—67頁。關(guān)于他的阿塔必稱號(hào)，見[19]《世界征服者史》，第1卷，第213頁；[18]波義耳譯本，第1卷，第259頁。
?。?1］ [653]《元史》，卷122，第3012頁；[609]姚燧：《牧庵集》，卷19，10b—11a。
?。?2］ 關(guān)于這次登記的詳情和史料，見[8]托馬斯·J.愛爾森：《1245—1275年蒙古在俄羅斯的戶口調(diào)查》，第36—38頁。
?。?3］ [606]胡祗遹：《紫山大全集》，卷151，20b—21a，敘述了1247—1249年之間幾次這樣的突發(fā)事變。
?。?4］ [404]《史集》，第1卷，第574頁；[38]《成吉思汗的繼承者》，第188頁。
?。?5］ [19]《世界征服者史》，第3卷，第83—85頁；[18]波義耳譯本，第2卷，第603—604頁。
?。?6］ [653]《元史》，卷2，第39頁。袁桷也注意到了貴由計(jì)劃對(duì)拔都的進(jìn)攻見[611]《清容居士集》，卷34，24b—25a。
?。?7］ 見[195]蕭啟慶：《元代的軍事制度》，第36頁，關(guān)于“勇士”的詳述。
?。?8］ [19]《世界征服者史》，第1卷，第217—218頁；[18]波義耳譯本，第1卷，第263頁。
?。?9］ [19]《世界征服者史》，第1卷，第219頁；[18]波義耳譯本，第1卷，第264—265頁。譯文引自波義耳書。[譯者按：此處譯文引自中譯本上冊(cè)，第310頁]。
?。?0］ [638]《大元馬政記》，29b—30a有關(guān)譯文見[33]鮑登和札奇斯欽：《大元馬政記簡(jiǎn)注》，第254—255頁。
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