第三節(jié)以法治軍，頒行《貞觀玉鏡統(tǒng)》 俄羅斯亞洲民族研究所列寧格勒分所收藏的Л·K·科茲洛夫從我國黑城（今內(nèi)蒙古自治區(qū)阿拉善盟額濟(jì)納旗）盜走的西夏珍貴文獻(xiàn)——《貞觀玉鏡統(tǒng)》②是一本屬于軍事方面的法典③。該法典是崇宗乾順貞觀年間（1101—1113年）用西夏文雕板印刷出版的。該書采用“蝴蝶裝”，刻印文字工整秀麗。目前，保存下來的有三個(gè)以上的版本，總共73面，殘缺不全。盡管該書殘缺頗多，很不完整，但我們?nèi)匀荒軌驈闹锌吹角槙r(shí)期以法治軍的簡要概況。
一、乾順時(shí)期頒行《貞觀玉鏡統(tǒng)》的原因《貞觀玉鏡統(tǒng)》之所以頒行于乾順親政之后的貞觀年間，并非偶然，究其原因有以下幾點(diǎn)：第一，推行“尚文重法”立國方針的要求。乾順在“尚文重法”立國方針的指引下，雖然將夏國建設(shè)的重點(diǎn)，開始向振興文教和發(fā)展社會經(jīng)濟(jì)方面傾斜，但“尚文重法”并非不要武備，而是在武備問題上更加精益求精。即不是一味去講求軍隊(duì)的數(shù)量，而是需要提高軍隊(duì)的質(zhì)量（包括軍隊(duì)的素質(zhì)和戰(zhàn)斗力），而要達(dá)到此目的，必須制定或者在舊有的軍事法規(guī)的基礎(chǔ)之上，重新修訂一部行之有效的軍事法典，作為以法治軍的依據(jù)，于是該書便應(yīng)運(yùn)而生。
第二，與當(dāng)時(shí)嚴(yán)峻的軍事斗爭形勢有關(guān)。所謂嚴(yán)峻的軍事斗爭形勢，是指乾順即位初期，宋夏在軍事上較量的結(jié)果，夏軍接連失利，尤其在夏國的西南地區(qū)喪師失地嚴(yán)重（詳前）。在此情況下，為了重振軍威，收復(fù)失地，也需要頒行軍事法典，以法治軍，提高軍隊(duì)的素質(zhì)和戰(zhàn)斗力。
第三，舊有軍事法規(guī)必須更新。如眾所知，景宗元昊在其立國之前，曾以“兵法勒諸部”，并對過去以氏族血緣關(guān)系為紐帶的部落兵制，進(jìn)行過一些改革，但他所確定的兵制和實(shí)行的兵法，到乾順時(shí)期，已經(jīng)80余年。時(shí)過境遷，顯然已經(jīng)不再適應(yīng)新的國情、民情和軍情，必須根據(jù)新的情況，改弦易轍，重新做出新的規(guī)定，在舊的軍事法典的基礎(chǔ)之上制定一部比較完善的新的軍事法規(guī)。
二、《貞觀玉鏡統(tǒng)》的主要內(nèi)容西夏文殘本《貞觀玉鏡統(tǒng)》全文除序言外，尚有一至四篇。其序言，因殘缺太多，難以窺其全豹。從其殘頁談到過去的軍律（如“賞罰律”）雖“輕重分明”，難以適應(yīng)今天已經(jīng)變化了的國情和軍情，“如今，□性忠奸不同，行軍不易，功難明□……①”來看，顯然是在解釋編纂《貞觀玉鏡統(tǒng)》的原因和目的。第一篇《軍政篇》是有關(guān)軍政制度的規(guī)定。第二篇《功篇》是關(guān)于各種軍功獎(jiǎng)賞的規(guī)定。第三篇《罪篇》是關(guān)于各級軍官和士兵觸犯各種律條處罰的規(guī)定。第四篇《進(jìn)勝篇》是關(guān)于各級軍官和士兵立大功奇功獎(jiǎng)賞的規(guī)定。
從第一篇至第四篇現(xiàn)存的目錄和正文看，該書的內(nèi)容，大體上可以分為軍政制度和軍律兩個(gè)部份，下面就這兩個(gè)部份的主要內(nèi)容分述于后。
1.關(guān)于軍政制度該書第一篇集中談了軍政制度，其他幾篇也有談軍政制度的。其內(nèi)容大體上有如下幾項(xiàng)：甲、關(guān)于如何選將任職。第一篇目錄云：“共命將職，有詔旨，行文書”。（第1條）
“統(tǒng)印信，主律令者”（第2條）
也就是說，選任諸如正副將軍、正副行將、正副佐將等一類的軍職，必須由上一級幾個(gè)方面的統(tǒng)兵官，共同研究決定，然后上報(bào)中央經(jīng)皇帝批準(zhǔn)，頒布詔旨、印章、符牌，下達(dá)正式文書，才算完成選任將職的全過程。
乙、關(guān)于軍隊(duì)人員的構(gòu)成和軍官職級在元昊定兵制之時(shí)，見諸漢文史籍的軍隊(duì)人員的構(gòu)成比較單純，只有正軍和負(fù)瞻兩種。正軍是沖鋒陷陣的戰(zhàn)斗員，負(fù)瞻是隨軍雜役，其任務(wù)是負(fù)責(zé)籌備糧食和供戰(zhàn)馬食用的飼料，并負(fù)責(zé)將這些糧料運(yùn)到軍中，隨著社會的發(fā)展，國情、民情和軍情的變化，到乾順時(shí)，軍隊(duì)人員的構(gòu)成，逐漸復(fù)雜起來。據(jù)該書第二章記載：“將處役[人]、輔軍、私人殺[敵]人”。（第28條目錄）
“虞人[獲]官賞賜”。（第64條目錄）
“刑徒、苦役減刺[字]”。（第75條目錄）
說明西夏軍隊(duì)最遲到乾順之時(shí)，其人員的構(gòu)成，除正軍、負(fù)瞻外，還有“私人”（指軍職人員的親友子弟及民間有材勇者）、“役人”（指仆役）、“虞人”（向?qū)В?、“刑徒”、“苦役”，等等。這些人員以“私人”地位較高，“役人”次之，“刑徒”、“苦役”又次之。這些人員的出現(xiàn)，并非偶然，而是西夏封建社會尊卑貴賤等級關(guān)系在軍隊(duì)中的反映。
按照規(guī)定，上述成員中的“私人”、“役人”必須緊緊跟隨將軍參加戰(zhàn)斗，如果在戰(zhàn)斗中立有奇功（指俘獲敵人的人、馬、甲、胄、旗、鼓、金在1500件以上者），不僅可以得到大量的賞賜，而且可以晉升為軍卒，至于“刑徒”和“苦役”，也可以立功減輕刑期（第二篇第75—77條）。這些規(guī)定顯然有利于調(diào)動上述人員的積極性，從而從整體上提高軍隊(duì)的戰(zhàn)斗力。
關(guān)于軍官職級，該書第三篇第3條規(guī)定：“將軍等在敵地域里，沒有分頭行進(jìn)，而是去自己想去之處；要會戰(zhàn)，聚處地名、時(shí)日已著明令，各自約齊[屆][時(shí)]都去，其中一將軍準(zhǔn)時(shí)到達(dá)；另一將軍懈怠遲[到]，至?xí)合]地點(diǎn)時(shí)日，沒有去時(shí)，先時(shí)到達(dá)的將軍與敵軍遭遇、戰(zhàn)斗，[有]勝[或]敗時(shí)，功罪在于將，由將承擔(dān)。損失兵馬時(shí)，損失大小多少……，一律乃遲到將軍之罪，[其]官、職、軍皆具失去，列入不主事官之列。若先到將軍未遇戰(zhàn)事，則遲到將軍的官減去一半，司位、職等具丟失?！?br/>
這段規(guī)定告訴我們：第一，至遲在乾順時(shí)，西夏軍隊(duì)中的軍官職級，有官、職、軍和司位。這里的“軍”似乎應(yīng)指軍籍或軍中職銜、“司位”可能相當(dāng)于宋朝的差遣。這四種職銜，在宋朝軍隊(duì)中早已存在，說明西夏的軍官職銜深受宋朝的影響；第二，存在主事官與不主事官兩種不同類型的官。所謂“不主事官”，應(yīng)指大小統(tǒng)兵等主事官以外的雜官和幕僚等，這在宋朝軍隊(duì)中早就存在；第三，文中的官，應(yīng)指官資。因?yàn)槲飨奈墓僮郑淞x為官，音為資，兩者通用。在宋朝資作為考察官員，以備升遷的依據(jù)，差遣官任滿一期便可以加一資。一個(gè)官階分為若干級，每一級就是一資。宋軍軍功賞官分為“轉(zhuǎn)官”和“轉(zhuǎn)階級”兩種，因軍功而升官的稱為“轉(zhuǎn)官”，因軍功而升軍職的稱為“轉(zhuǎn)階級”，西夏將兩者合而為一，均為“加官”，也就是轉(zhuǎn)官，即轉(zhuǎn)資。西夏軍官們的升降，往往以官為主，如步騎佐將立奇功（指俘獲人、馬、甲、胄、旗、鼓、金等1500種以上），可加官10級，正首領(lǐng)立奇功，可加官12級，軍卒立奇功，可加官15級。反之，因罪過受罰則要降官。如將軍“因未往相助，具減10官”（第3篇第4條）。正副將軍虛報(bào)俘獲數(shù)量自1件至500件減3官，500件至1000件減五官，虛報(bào)數(shù)量越大減官越多，當(dāng)虛報(bào)至2000件以上至2500件時(shí)，“則官具減半”，2500件至3000件時(shí)，“官、軍、職皆免掉，貶為“底（層）官”。（第四篇第9條）
西夏官階級數(shù)究竟有多少？史無明文記載，但西夏為小國寡民，人力、物力、財(cái)力有限，其官階級數(shù)，肯定比宋、金要少。宋的武官官階最多時(shí)高達(dá)50以上。如徽宗政和年間，“自太尉至下班祇應(yīng)，凡五十二階”50000497_0210_0①，金朝官階據(jù)《金史·百官志》記載，文官為42階，武官為36階。
除了對上述兩個(gè)方面的大問題做了相當(dāng)詳細(xì)的規(guī)定之外，還對作為軍隊(duì)指揮信號的旗、鼓、金以及行使統(tǒng)兵權(quán)的將軍與最高統(tǒng)治者派來進(jìn)行監(jiān)督的察軍（即監(jiān)軍）作了種種規(guī)定。由于該書有關(guān)這兩個(gè)問題，僅存目錄，正文蕩然無存，詳細(xì)內(nèi)容無從知曉，只好暫付闕如了。
2.關(guān)于軍律西夏軍律可分為賞賜律與罰罪律兩大門類?，F(xiàn)將其主要內(nèi)容分述于后。
賞賜律。該書關(guān)于賞賜的規(guī)定，主要集中于第二篇和第四篇。從這兩篇的存目和正文看，其內(nèi)容既有原則性的規(guī)定，也有具體的規(guī)定。其原則性的規(guī)定主要有如下三點(diǎn)：（一）關(guān)于立大功奇功的標(biāo)準(zhǔn)。其律令規(guī)定凡能“挫敵軍鋒”，大敗敵軍，俘獲人、馬、甲、胄、旗、鼓、金1500件以上者，才算立了大功奇功，得到一份相當(dāng)豐厚的賞賜。反之，凡是俘獲數(shù)量在1500件以下者只能算立了一般軍功，按照其“[俘獲]、[的]物品、數(shù)量領(lǐng)取官賞”（第4篇第1條）。
（二）對軍官如何論功行賞。有兩種情況：其一，在戰(zhàn)斗中，人、馬、甲、胄、旗、鼓、金各有得失時(shí)，原則上可以互相抵銷?！皩④姷刃羞M(jìn)到敵地域中去，……（與敵）戰(zhàn)斗時(shí)不能相挫敗，兵馬各自撤退時(shí)，得失人、馬、甲、胄、旗、鼓、金等者，功罪可相抵”（第2篇第5條）；若得超過失，可以得賞，但必須超過“一百種以上”方能領(lǐng)取。反之，“[若]功超[過][罪]一百種以下到一百種的，勿得功”（第二篇第2條），即不能論功行賞。當(dāng)失多于得時(shí)，一般來說，要受到應(yīng)有的處罰。但有一種情況例外，即將軍經(jīng)過殊死戰(zhàn)（斗），或能深入敵境，盡管得不償失，仍可以按其俘獲之物的種類及數(shù)量計(jì)功給賞。
其二，當(dāng)正副將軍并肩戰(zhàn)斗，若能既挫敵軍鋒，又能俘獲敵之人、馬、甲、胄、旗、鼓、金，兩功相等時(shí)，“當(dāng)取最高那種”，即按賞賜最多的那項(xiàng)領(lǐng)賞，不能兩賞俱得。但如果將軍親手殺死敵人，“則獲前功外，上述殺敵功亦可得”（第2篇第7條），即兩賞可同時(shí)領(lǐng)取。
?。ㄈα⒘塑姽Φ男掏?、苦役如何行賞。律令規(guī)定：“刑徒、苦役減刺［字］［之］功”。（第2篇75條目錄）
“刑徒等功作半減[刑]期”。（第2篇76條目錄）
也就是說，凡刑徒、苦役立了軍功，其功應(yīng)按常人一半計(jì)算，減刺字或減刑期。
賞賜律的具體規(guī)定主要有以下五個(gè)方面。凡符合這五個(gè)方面條件之一者均可論功行賞。
（一）克敵制勝者。包括挫敵軍鋒，大敗敵人者。“將軍、行將（私人）等……挫敵軍鋒，私人[可]［成］[為]軍卒，挫敵軍鋒□□當(dāng)?shù)霉佟④娰p賜”。（第4篇第8條）；攻城戰(zhàn)斗中首先登上敵人城頭陷城者?！暗荹敵]城上［者］，初為雜官，若無官等，順次加官”。（第2篇第63條）；在戰(zhàn)斗中殺死敵軍一人以上者?！皻⒁蝗艘陨?，一律加一官，當(dāng)?shù)枚畠摄y碗，衣服一襲七帶，五兩銀腰帶一條，茶、絹五十[份]，等等”（第2篇第3條）；將軍在戰(zhàn)斗中將敵將打下馬，讓別人將其殺死者。“將、行將親手［擊］倒［敵］人，又令殺之”（第2篇第17條目錄）也可論功行賞。
?。ǘ┐驍≌虝r(shí)能立軍功者。包括英勇斷后，使全軍撤退者；在戰(zhàn)斗中將領(lǐng)敗陣，但護(hù)衛(wèi)、隊(duì)人能挫敵軍鋒者，前者從將軍到私人都可得到獎(jiǎng)賞，后者僅限于護(hù)衛(wèi)和隊(duì)人。
?。ㄈ┓@各類戰(zhàn)利品者。第2篇第12條規(guī)定：“與敵戰(zhàn)斗中，獲鎧甲、馬、旗、鼓、金，俘虜首級、小孩、婦女等者，計(jì)將軍、行將、佐將等之一應(yīng)功數(shù)中”。
表明戰(zhàn)利品有兩類，一類為軍用物資——鎧甲、馬、旗、鼓、金等；另一類為人，包括首級（死口）、婦女和兒童（活口）。
（四）揭露弄虛作假者。第3篇第29條規(guī)定：“正副將被諸人所告屬實(shí)時(shí)……告者可加二官，前所納首[級]的賞賜與首［級］價(jià)等數(shù)若干，告者具得?！?br/>
即用加官和給予賞賜的手段，鼓勵(lì)人們?nèi)ソ野l(fā)虛報(bào)俘獲物、殺敵數(shù)量、以及買賣首級等腐敗現(xiàn)象，從而達(dá)到澄清軍隊(duì)吏治的目的。
?。ㄎ澹┯萑擞泄φ?。凡虞人帶路有功，可“[獲]官賞賜”（第2篇第64條目錄）。
其獎(jiǎng)賞之物，大體上有如下幾類：（一）提升官資。其具體升官辦法是按功勞的大小和原有官職官資情況，升1—15級。凡立有同樣的軍功，原來沒有官資或官資少者升的資級就多，反之，就少。如立同樣的軍功，將軍只加 7級，士兵則可加 15級；（二）為物質(zhì)獎(jiǎng)。包括銀錠和生活用品——銀碗、衣服、茶葉、絲綢等物。前者如佐將以上立大功奇功者賞銀一錠，后者如立一般軍功者可得茶8斤—400斤，絲綢7匹—400匹，銀碗7兩—100兩，等等。凡立大功的軍官，其職務(wù)較高者，可得金碗、金腰帶、銀鞍韉和高級紡織品，等等；（三）為特殊獎(jiǎng)。即對立大功奇功者賞給軍直。所謂軍直，即軍中服雜役之人。而且官級越高賞賜的數(shù)量越多，相同的軍功，將軍可賞賜70名，而一般軍卒只能賞賜30名；（四）為精神獎(jiǎng)。即給予某種榮譽(yù)稱號。如第4篇第10條規(guī)定，對立有軍功，未能加官的“正副行將、游監(jiān)、佐〔將〕、正首領(lǐng)、應(yīng)監(jiān)、小首領(lǐng)、帳主、押隊(duì)、軍卒等，當(dāng)獲勇捷［稱］[號]等。”
罰罪律。該律也同賞賜律一樣，既有原則性的規(guī)定，也有具體的規(guī)定。其原則性的規(guī)定，主要有以下四個(gè)方面。
?。ㄒ唬┤绾翁幜P敗軍之將。有兩種情況：其一，正副將軍一同參加戰(zhàn)斗，因虞人引導(dǎo)失誤，造成人、馬、甲、胄、旗、鼓、金等損失，應(yīng)根據(jù)最后落實(shí)的功罪情況，“一應(yīng)計(jì)算，按正副高下承擔(dān)”（第3篇第7條），即分別處罰，正重副輕；其二，將軍雖然殺了敵人，但軍馬戰(zhàn)敗，其功罪又不能相抵，應(yīng)根據(jù)“所犯何罪，按律承擔(dān)”（第2篇第8條）。
?。ǘ┤绾翁幜P陣亡將領(lǐng)的隨行人員。如第三篇第21條規(guī)定：“正副將軍陣亡時(shí)，護(hù)衛(wèi)、首領(lǐng)、押隊(duì)、親隨等四人具殺，滿門充牧、農(nóng)人。隊(duì)人一律杖二十，面上刺字，終身監(jiān)［禁］”。
也就是說將軍陣亡，其隨行人員要分擔(dān)全部責(zé)任，受到嚴(yán)厲的處罰。但這指的是一般情況，如遇特殊情況，諸如“因樹倒、石迸、中飛箭、路壞等而墜死時(shí)，所部護(hù)衛(wèi)不計(jì)罪”（第3篇第15條），即免于處罰。
?。ㄈ④婈囃?，其子弟能否繼承其職銜和賞賜。一般來說，將軍、行將、佐將在戰(zhàn)斗中陣亡，其子弟應(yīng)繼承其“官、軍之職”和所得戰(zhàn)功賞賜，但如果是由于“不敢戰(zhàn)而逃，因而被殺的”，其子弟在本軍，則不準(zhǔn)繼承其官、軍之職和所得戰(zhàn)功賞賜。如果其子弟“在別軍，剛健可用，挫敵軍鋒，大敗敵軍，又先越過城頭陷城者，則具得官、軍”（第3篇第16條），即可繼承其官、軍之職。
（四）嚴(yán)懲弄虛作假者。所謂弄虛作假，即指虛報(bào)斬獲敵軍首級，或買賣首級。第3篇第29條規(guī)定：正副將軍“若[虛][報(bào)]一個(gè)首級以上的，則一律減二官，罰三匹馬。賣與首級者有官者減一官，罰一匹馬。軍卒杖十三”。
罰罪律的具體規(guī)定，其主要內(nèi)容，可概括為如下五個(gè)方面，現(xiàn)分述之。
?。ㄒ唬┰趹?zhàn)爭中不戰(zhàn)而逃者，包括正副將軍及其跟隨者——役人、輔軍、私人等都要受到嚴(yán)厲的懲處。如第3篇第2條第22條規(guī)定，對于不戰(zhàn)而逃的副將軍，首先讓正將軍代行其職。然后捉拿歸案，并及時(shí)將其罪行報(bào)告“世界”（朝廷），聽候處置。至于其跟隨者役人、輔軍、私人等“丟下將軍，逃避戰(zhàn)斗敗北時(shí)，具殺”。即要處斬。
?。ǘ④娦傅∵t到，延誤戰(zhàn)機(jī)者。有兩種情況：其一，將軍不能按規(guī)定時(shí)間到達(dá)事先確定的會合地點(diǎn)，如果先到的將軍，已經(jīng)與敵遭遇戰(zhàn)斗，那么，遲到者“［其］官、職、軍具失”，如果未發(fā)生戰(zhàn)斗，則遲到者“官減去一半，司位、職等具失”（第3篇第3條）；其二，兩將軍相約，于同一天分頭行動，“但其中一將軍懈怠，到其日不行動，則降三官，罰五匹馬”（第3篇第8條）。
?。ㄈ└骷壗y(tǒng)兵官在戰(zhàn)爭中喪失人、馬、甲、胄、旗、鼓、金者，只要亡失一分以上，就要受到降官罰馬的處分，亡失越多，處罰越重?！巴鍪宸忠陨?，則正將軍一律處以極刑，副將軍的[官]、[軍]、[職][具]失，貶入低層官”（第3篇第6條）。
?。ㄋ模┨搱?bào)戰(zhàn)功、徇私舞弊者。包括虛報(bào)俘獲數(shù)量者。如正副將軍虛報(bào)俘獲人、馬、甲、胄、旗、鼓、金等一種以上，便要受到懲處，而且數(shù)量越大，所受處罰越重，虛報(bào)2500種至3000種的，“官、軍、職皆免掉，貶為底〔層〕官”，虛報(bào)3000種以上的，“一律處以極刑”（第3篇第9條）；察軍，司吏徇私舞弊及檢查不嚴(yán)者，按規(guī)定，在戰(zhàn)斗中所斬獲的敵軍首級，要經(jīng)過察軍、司吏等“共同看驗(yàn)加封”，如果察軍司吏等不驗(yàn)實(shí)便對虛報(bào)的首級加封，“一首以上，一律［處］[置]。察軍司吏等有官而無軍卒的，處以極刑”（第3篇第27條），即判處死刑。
?。ㄎ澹┎燔娚米噪x開將軍者。按規(guī)定察軍在行軍戰(zhàn)斗時(shí)應(yīng)當(dāng)緊緊跟隨將軍，形影不離。如果在戰(zhàn)斗中擅自離開將軍，又對戰(zhàn)事不了解者，“則處以極刑，滿門充軍”（第3篇第28條）。
其處罰手段，由輕到重大體有以下七種：1.罰馬。將軍、行將、佐將等在戰(zhàn)爭中觸犯多種刑律時(shí)，一般都要罰馬，最少要罰2匹，最多時(shí)要罰10匹。
2.減免官、職、軍、司位。將軍、行將，佐將在戰(zhàn)斗中因?yàn)榉赣兄T如會合遲到、亡失兵馬等罪行，則要根據(jù)情節(jié)輕重、官職高低，部份或全部減免其官、職、軍、司位等職銜。
3.逮捕、奪軍權(quán)。如正副將軍不戰(zhàn)而逃，便要收其兵權(quán)，逮捕監(jiān)禁，聽候發(fā)落。
4.杖刑和刺字。察軍、護(hù)衛(wèi)、主旗鼓者、司吏、軍卒等因觸犯刑律，在判處其他刑罰的同時(shí)，往往要判答杖和刺字（面上、前額、后額）之刑。
5.罰作苦役。根據(jù)所犯罪行情節(jié)的輕重，決定罰作苦役的時(shí)間，情況輕的罰作苦役的時(shí)間較短，反之，則較長。其刑期1—6年不等，6年以上者極少。
6.終身監(jiān)禁。如正副將主旗、鼓、金者陣亡，旗鼓各亡失一件，其護(hù)衛(wèi)便要判處杖20，面上刺字和終身監(jiān)禁。
7.死刑。凡屬情節(jié)嚴(yán)重者一般都要判處死刑。如主旗、鼓、金者，在戰(zhàn)斗中丟失旗、鼓、金，自己跑回來的，便要處死。① 三、《貞觀玉鏡統(tǒng)》的特點(diǎn)和實(shí)用價(jià)值《貞觀玉鏡統(tǒng)》不是一般適用于軍隊(duì)平時(shí)駐防訓(xùn)練用的兵書，而是在宋夏軍事斗爭形勢對西夏不利的嚴(yán)峻情況下，由西夏國君乾順下令組織官員修訂、頒行，供西夏軍隊(duì)作戰(zhàn)時(shí)使用的軍事法典。修訂該法典的意圖，旨在以法治軍。即一方面對那些奮勇殺敵，立有軍功的官兵予以種種獎(jiǎng)勵(lì)，另方面對那些虛報(bào)戰(zhàn)功、徇私舞弊、不戰(zhàn)而逃、玩忽職守的不逞之徒，給予應(yīng)得的懲處，以正壓邪，從而整頓西夏軍隊(duì)的軍紀(jì)、軍風(fēng)，使西夏軍隊(duì)的素質(zhì)和戰(zhàn)斗力大大提高一步。為達(dá)到此目的，必須編一本簡明扼要、重點(diǎn)突出，便于記憶、運(yùn)用，賞罰適中，具有一定靈活性等特點(diǎn)的軍事法典。而《貞觀玉鏡統(tǒng)》正好是具備這些特點(diǎn)的軍事文獻(xiàn)。
下面就該書的特點(diǎn)問題略作考察。
第一，簡明扼要，重點(diǎn)突出。如眾所知，見于宋曾公亮等撰的《武經(jīng)總要》一書的宋朝軍律，范圍頗大。其具體律令可謂全面瑣細(xì)。舉凡平時(shí)駐扎訓(xùn)練、后勤供應(yīng)、下營列隊(duì)、烽火信號、調(diào)兵手續(xù)、擒獲敵軍奸細(xì)、泄露軍事秘密、使用間諜……等等；戰(zhàn)時(shí)排陣、下寨、軍容整肅、臨陣失馬、換馬，追逐敵軍遠(yuǎn)近、守城、圍城不固，貪爭財(cái)物而不殺敵，入敵境燒殺搶掠，亂殺俘擄，爭奪俘擄……等等，幾乎無所不包。與宋朝軍律相反，西夏軍律僅就戰(zhàn)時(shí)集結(jié)、行軍、打仗等方面，一些最重要的、帶有普遍性的問題，作了明確而具體的規(guī)定，因此，其范圍要小得多。它要求軍官和士兵只需記?。河⒂職常鞌耻婁h，攻城陷城，注意俘獲敵人的人、馬、甲、胄、旗、鼓、金和婦女、兒童，尤其是敵團(tuán)練總管、左官等重要人物，保護(hù)好自己的人、馬、甲、胄、旗、鼓、金和婦女、兒童，保護(hù)好各級將領(lǐng)，聽從主將號令，先報(bào)告而后行，各自忠于職守，盡職盡責(zé)，不可貪功冒功等等內(nèi)容就行。西夏流行四言雜字，如果我們將上述內(nèi)容的基本精神編為四個(gè)字一句的順口溜，那就可以進(jìn)一步壓縮簡化為如下幾句：“人人奮勇，戰(zhàn)斗為務(wù)。挫敵軍鋒，攻城破城。保存自己，俘獲敵人。保護(hù)首領(lǐng)，服從命令。不貪冒功，忠實(shí)為先”①事實(shí)證明，軍律規(guī)定得越繁瑣，越難以執(zhí)行，因?yàn)榉爆嵉恼軐W(xué)總是要滅亡的。西夏軍律刪繁就簡，重點(diǎn)突出，注重實(shí)用性的革新務(wù)實(shí)精神，與元昊等統(tǒng)治者所倡導(dǎo)的革新、務(wù)實(shí)精神是完全一致的。
第二，賞罰比較適中。即無過重過輕的賞罰。茲以罰罪律為例?！敦懹^玉鏡統(tǒng)》中的罰罪律總數(shù)為32條，但處死刑的只有七個(gè)方面，而《武經(jīng)總要》中的罰罪律共有72條，幾乎條條都是‘?dāng)亍?，似乎只有斬才能解決一切問題。如果我們用夏宋相同的罪行加以比較，其處罰也比宋輕。如對于會戰(zhàn)或者召開軍事會議無故遲到者，宋律規(guī)定為‘?dāng)亍?，西夏只免去其官、職、軍，或官減半，免去司位、職，罰馬10匹。對無故不救援者，宋律規(guī)定“全隊(duì)部皆斬”②，西夏只處理其正副將軍，減官或罰馬，而不罰其他人。相形之下，孰輕孰重，哪個(gè)合理適中，昭然若揭。
第三，具有一定的靈活性和相對的合理性。
其靈活性，如將軍違反命令未能按時(shí)進(jìn)軍，本應(yīng)處罰，但如果是由于半路上與敵人發(fā)生遭遇戰(zhàn)，或下大雨雪霧，或向?qū)月?，或避敵哨探等客觀原因所造成，則“勿量將軍罪”（第3篇第8條、10條）。
其合理性突出表現(xiàn)在對官、兵賞罰的物品之上。對立有軍功者往往賞以自宋朝得來的奇缺物品——絲綢、茶葉、金銀，對犯有罪過的軍人，往往罰以本國出產(chǎn)豐富的馬，而且只對擁有大量馬匹的軍官才罰馬，至于僅有少量馬或者根本沒有馬的軍卒及其他成員，則不罰馬。表明西夏軍律能從本國的國情、民情的實(shí)際出發(fā)，不強(qiáng)人之所難，因而具有較大的合理性，而這點(diǎn)也正是宋朝軍律所缺乏的①。
由于《貞觀玉鏡統(tǒng)》具有上述特點(diǎn)和優(yōu)點(diǎn)，因此，該書是一部具有較高實(shí)用價(jià)值的軍事法典。
②該書的名稱，過去譯作《貞觀玉鏡統(tǒng)》或《貞觀玉鏡鑒》，近來有的學(xué)者為它正名，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)譯作《貞觀玉鏡將》，其實(shí)，譯作統(tǒng)也是可以的。因?yàn)椋旱谝?，書名西夏文?個(gè)字可譯為‘將’或‘統(tǒng)’；第二，統(tǒng)的含義有統(tǒng)理、統(tǒng)論、統(tǒng)制、統(tǒng)領(lǐng)、統(tǒng)軍……等等；第三，西夏文將軍二字也可以譯為“統(tǒng)軍”。因此，將書名譯為“貞觀圣明的將兵法”與譯為“貞觀圣明的統(tǒng)兵法”，似乎沒有太大的差別。
?、坳P(guān)于該書的性質(zhì)，過去一些中外學(xué)者都認(rèn)為是軍事法典，但近來有的學(xué)者卻認(rèn)為它是兵書，不能叫做軍事法典。其實(shí)，稱它為軍事法典也是可以的。因?yàn)榈谝唬沃^法典？《辭海》云：“搜集同一性質(zhì)之法規(guī)所成之制定法，謂之法典。”也就說，只要將同屬軍事方面的一些成文規(guī)定匯集在一起，就可叫法典；第二，該書的內(nèi)容既有軍政方面的規(guī)定，也有賞罰方面的規(guī)定，而且大部分內(nèi)容是后者，主要內(nèi)容決定性質(zhì)，因此，認(rèn)為它是一本軍事法典，似乎也是無可非議的。
①陳炳應(yīng)譯：《貞觀玉鏡將·序言》，載《貞觀玉鏡將研究》，寧夏人民出版社1995年7月版。
?、佟端问贰肪?69，《職官志》。
①參閱陳炳應(yīng)：《貞觀玉鏡將研究》，寧夏人民出版社1995年7月版。
?、佟段飨臅隆肪?2載元昊對野利仁榮道：“蕃俗以忠實(shí)為先，戰(zhàn)斗為務(wù)②曾公亮等：《武經(jīng)總要，前集》卷14，《制度·罰條》。
?、賲㈤嗞惐?yīng)：《貞觀玉鏡將研究》，寧夏人民出版社1995年7月版。
一、乾順時(shí)期頒行《貞觀玉鏡統(tǒng)》的原因《貞觀玉鏡統(tǒng)》之所以頒行于乾順親政之后的貞觀年間，并非偶然，究其原因有以下幾點(diǎn)：第一，推行“尚文重法”立國方針的要求。乾順在“尚文重法”立國方針的指引下，雖然將夏國建設(shè)的重點(diǎn)，開始向振興文教和發(fā)展社會經(jīng)濟(jì)方面傾斜，但“尚文重法”并非不要武備，而是在武備問題上更加精益求精。即不是一味去講求軍隊(duì)的數(shù)量，而是需要提高軍隊(duì)的質(zhì)量（包括軍隊(duì)的素質(zhì)和戰(zhàn)斗力），而要達(dá)到此目的，必須制定或者在舊有的軍事法規(guī)的基礎(chǔ)之上，重新修訂一部行之有效的軍事法典，作為以法治軍的依據(jù)，于是該書便應(yīng)運(yùn)而生。
第二，與當(dāng)時(shí)嚴(yán)峻的軍事斗爭形勢有關(guān)。所謂嚴(yán)峻的軍事斗爭形勢，是指乾順即位初期，宋夏在軍事上較量的結(jié)果，夏軍接連失利，尤其在夏國的西南地區(qū)喪師失地嚴(yán)重（詳前）。在此情況下，為了重振軍威，收復(fù)失地，也需要頒行軍事法典，以法治軍，提高軍隊(duì)的素質(zhì)和戰(zhàn)斗力。
第三，舊有軍事法規(guī)必須更新。如眾所知，景宗元昊在其立國之前，曾以“兵法勒諸部”，并對過去以氏族血緣關(guān)系為紐帶的部落兵制，進(jìn)行過一些改革，但他所確定的兵制和實(shí)行的兵法，到乾順時(shí)期，已經(jīng)80余年。時(shí)過境遷，顯然已經(jīng)不再適應(yīng)新的國情、民情和軍情，必須根據(jù)新的情況，改弦易轍，重新做出新的規(guī)定，在舊的軍事法典的基礎(chǔ)之上制定一部比較完善的新的軍事法規(guī)。
二、《貞觀玉鏡統(tǒng)》的主要內(nèi)容西夏文殘本《貞觀玉鏡統(tǒng)》全文除序言外，尚有一至四篇。其序言，因殘缺太多，難以窺其全豹。從其殘頁談到過去的軍律（如“賞罰律”）雖“輕重分明”，難以適應(yīng)今天已經(jīng)變化了的國情和軍情，“如今，□性忠奸不同，行軍不易，功難明□……①”來看，顯然是在解釋編纂《貞觀玉鏡統(tǒng)》的原因和目的。第一篇《軍政篇》是有關(guān)軍政制度的規(guī)定。第二篇《功篇》是關(guān)于各種軍功獎(jiǎng)賞的規(guī)定。第三篇《罪篇》是關(guān)于各級軍官和士兵觸犯各種律條處罰的規(guī)定。第四篇《進(jìn)勝篇》是關(guān)于各級軍官和士兵立大功奇功獎(jiǎng)賞的規(guī)定。
從第一篇至第四篇現(xiàn)存的目錄和正文看，該書的內(nèi)容，大體上可以分為軍政制度和軍律兩個(gè)部份，下面就這兩個(gè)部份的主要內(nèi)容分述于后。
1.關(guān)于軍政制度該書第一篇集中談了軍政制度，其他幾篇也有談軍政制度的。其內(nèi)容大體上有如下幾項(xiàng)：甲、關(guān)于如何選將任職。第一篇目錄云：“共命將職，有詔旨，行文書”。（第1條）
“統(tǒng)印信，主律令者”（第2條）
也就是說，選任諸如正副將軍、正副行將、正副佐將等一類的軍職，必須由上一級幾個(gè)方面的統(tǒng)兵官，共同研究決定，然后上報(bào)中央經(jīng)皇帝批準(zhǔn)，頒布詔旨、印章、符牌，下達(dá)正式文書，才算完成選任將職的全過程。
乙、關(guān)于軍隊(duì)人員的構(gòu)成和軍官職級在元昊定兵制之時(shí)，見諸漢文史籍的軍隊(duì)人員的構(gòu)成比較單純，只有正軍和負(fù)瞻兩種。正軍是沖鋒陷陣的戰(zhàn)斗員，負(fù)瞻是隨軍雜役，其任務(wù)是負(fù)責(zé)籌備糧食和供戰(zhàn)馬食用的飼料，并負(fù)責(zé)將這些糧料運(yùn)到軍中，隨著社會的發(fā)展，國情、民情和軍情的變化，到乾順時(shí)，軍隊(duì)人員的構(gòu)成，逐漸復(fù)雜起來。據(jù)該書第二章記載：“將處役[人]、輔軍、私人殺[敵]人”。（第28條目錄）
“虞人[獲]官賞賜”。（第64條目錄）
“刑徒、苦役減刺[字]”。（第75條目錄）
說明西夏軍隊(duì)最遲到乾順之時(shí)，其人員的構(gòu)成，除正軍、負(fù)瞻外，還有“私人”（指軍職人員的親友子弟及民間有材勇者）、“役人”（指仆役）、“虞人”（向?qū)В?、“刑徒”、“苦役”，等等。這些人員以“私人”地位較高，“役人”次之，“刑徒”、“苦役”又次之。這些人員的出現(xiàn)，并非偶然，而是西夏封建社會尊卑貴賤等級關(guān)系在軍隊(duì)中的反映。
按照規(guī)定，上述成員中的“私人”、“役人”必須緊緊跟隨將軍參加戰(zhàn)斗，如果在戰(zhàn)斗中立有奇功（指俘獲敵人的人、馬、甲、胄、旗、鼓、金在1500件以上者），不僅可以得到大量的賞賜，而且可以晉升為軍卒，至于“刑徒”和“苦役”，也可以立功減輕刑期（第二篇第75—77條）。這些規(guī)定顯然有利于調(diào)動上述人員的積極性，從而從整體上提高軍隊(duì)的戰(zhàn)斗力。
關(guān)于軍官職級，該書第三篇第3條規(guī)定：“將軍等在敵地域里，沒有分頭行進(jìn)，而是去自己想去之處；要會戰(zhàn)，聚處地名、時(shí)日已著明令，各自約齊[屆][時(shí)]都去，其中一將軍準(zhǔn)時(shí)到達(dá)；另一將軍懈怠遲[到]，至?xí)合]地點(diǎn)時(shí)日，沒有去時(shí)，先時(shí)到達(dá)的將軍與敵軍遭遇、戰(zhàn)斗，[有]勝[或]敗時(shí)，功罪在于將，由將承擔(dān)。損失兵馬時(shí)，損失大小多少……，一律乃遲到將軍之罪，[其]官、職、軍皆具失去，列入不主事官之列。若先到將軍未遇戰(zhàn)事，則遲到將軍的官減去一半，司位、職等具丟失?！?br/>
這段規(guī)定告訴我們：第一，至遲在乾順時(shí)，西夏軍隊(duì)中的軍官職級，有官、職、軍和司位。這里的“軍”似乎應(yīng)指軍籍或軍中職銜、“司位”可能相當(dāng)于宋朝的差遣。這四種職銜，在宋朝軍隊(duì)中早已存在，說明西夏的軍官職銜深受宋朝的影響；第二，存在主事官與不主事官兩種不同類型的官。所謂“不主事官”，應(yīng)指大小統(tǒng)兵等主事官以外的雜官和幕僚等，這在宋朝軍隊(duì)中早就存在；第三，文中的官，應(yīng)指官資。因?yàn)槲飨奈墓僮郑淞x為官，音為資，兩者通用。在宋朝資作為考察官員，以備升遷的依據(jù)，差遣官任滿一期便可以加一資。一個(gè)官階分為若干級，每一級就是一資。宋軍軍功賞官分為“轉(zhuǎn)官”和“轉(zhuǎn)階級”兩種，因軍功而升官的稱為“轉(zhuǎn)官”，因軍功而升軍職的稱為“轉(zhuǎn)階級”，西夏將兩者合而為一，均為“加官”，也就是轉(zhuǎn)官，即轉(zhuǎn)資。西夏軍官們的升降，往往以官為主，如步騎佐將立奇功（指俘獲人、馬、甲、胄、旗、鼓、金等1500種以上），可加官10級，正首領(lǐng)立奇功，可加官12級，軍卒立奇功，可加官15級。反之，因罪過受罰則要降官。如將軍“因未往相助，具減10官”（第3篇第4條）。正副將軍虛報(bào)俘獲數(shù)量自1件至500件減3官，500件至1000件減五官，虛報(bào)數(shù)量越大減官越多，當(dāng)虛報(bào)至2000件以上至2500件時(shí)，“則官具減半”，2500件至3000件時(shí)，“官、軍、職皆免掉，貶為“底（層）官”。（第四篇第9條）
西夏官階級數(shù)究竟有多少？史無明文記載，但西夏為小國寡民，人力、物力、財(cái)力有限，其官階級數(shù)，肯定比宋、金要少。宋的武官官階最多時(shí)高達(dá)50以上。如徽宗政和年間，“自太尉至下班祇應(yīng)，凡五十二階”50000497_0210_0①，金朝官階據(jù)《金史·百官志》記載，文官為42階，武官為36階。
除了對上述兩個(gè)方面的大問題做了相當(dāng)詳細(xì)的規(guī)定之外，還對作為軍隊(duì)指揮信號的旗、鼓、金以及行使統(tǒng)兵權(quán)的將軍與最高統(tǒng)治者派來進(jìn)行監(jiān)督的察軍（即監(jiān)軍）作了種種規(guī)定。由于該書有關(guān)這兩個(gè)問題，僅存目錄，正文蕩然無存，詳細(xì)內(nèi)容無從知曉，只好暫付闕如了。
2.關(guān)于軍律西夏軍律可分為賞賜律與罰罪律兩大門類?，F(xiàn)將其主要內(nèi)容分述于后。
賞賜律。該書關(guān)于賞賜的規(guī)定，主要集中于第二篇和第四篇。從這兩篇的存目和正文看，其內(nèi)容既有原則性的規(guī)定，也有具體的規(guī)定。其原則性的規(guī)定主要有如下三點(diǎn)：（一）關(guān)于立大功奇功的標(biāo)準(zhǔn)。其律令規(guī)定凡能“挫敵軍鋒”，大敗敵軍，俘獲人、馬、甲、胄、旗、鼓、金1500件以上者，才算立了大功奇功，得到一份相當(dāng)豐厚的賞賜。反之，凡是俘獲數(shù)量在1500件以下者只能算立了一般軍功，按照其“[俘獲]、[的]物品、數(shù)量領(lǐng)取官賞”（第4篇第1條）。
（二）對軍官如何論功行賞。有兩種情況：其一，在戰(zhàn)斗中，人、馬、甲、胄、旗、鼓、金各有得失時(shí)，原則上可以互相抵銷?！皩④姷刃羞M(jìn)到敵地域中去，……（與敵）戰(zhàn)斗時(shí)不能相挫敗，兵馬各自撤退時(shí)，得失人、馬、甲、胄、旗、鼓、金等者，功罪可相抵”（第2篇第5條）；若得超過失，可以得賞，但必須超過“一百種以上”方能領(lǐng)取。反之，“[若]功超[過][罪]一百種以下到一百種的，勿得功”（第二篇第2條），即不能論功行賞。當(dāng)失多于得時(shí)，一般來說，要受到應(yīng)有的處罰。但有一種情況例外，即將軍經(jīng)過殊死戰(zhàn)（斗），或能深入敵境，盡管得不償失，仍可以按其俘獲之物的種類及數(shù)量計(jì)功給賞。
其二，當(dāng)正副將軍并肩戰(zhàn)斗，若能既挫敵軍鋒，又能俘獲敵之人、馬、甲、胄、旗、鼓、金，兩功相等時(shí)，“當(dāng)取最高那種”，即按賞賜最多的那項(xiàng)領(lǐng)賞，不能兩賞俱得。但如果將軍親手殺死敵人，“則獲前功外，上述殺敵功亦可得”（第2篇第7條），即兩賞可同時(shí)領(lǐng)取。
?。ㄈα⒘塑姽Φ男掏?、苦役如何行賞。律令規(guī)定：“刑徒、苦役減刺［字］［之］功”。（第2篇75條目錄）
“刑徒等功作半減[刑]期”。（第2篇76條目錄）
也就是說，凡刑徒、苦役立了軍功，其功應(yīng)按常人一半計(jì)算，減刺字或減刑期。
賞賜律的具體規(guī)定主要有以下五個(gè)方面。凡符合這五個(gè)方面條件之一者均可論功行賞。
（一）克敵制勝者。包括挫敵軍鋒，大敗敵人者。“將軍、行將（私人）等……挫敵軍鋒，私人[可]［成］[為]軍卒，挫敵軍鋒□□當(dāng)?shù)霉佟④娰p賜”。（第4篇第8條）；攻城戰(zhàn)斗中首先登上敵人城頭陷城者?！暗荹敵]城上［者］，初為雜官，若無官等，順次加官”。（第2篇第63條）；在戰(zhàn)斗中殺死敵軍一人以上者?！皻⒁蝗艘陨?，一律加一官，當(dāng)?shù)枚畠摄y碗，衣服一襲七帶，五兩銀腰帶一條，茶、絹五十[份]，等等”（第2篇第3條）；將軍在戰(zhàn)斗中將敵將打下馬，讓別人將其殺死者。“將、行將親手［擊］倒［敵］人，又令殺之”（第2篇第17條目錄）也可論功行賞。
?。ǘ┐驍≌虝r(shí)能立軍功者。包括英勇斷后，使全軍撤退者；在戰(zhàn)斗中將領(lǐng)敗陣，但護(hù)衛(wèi)、隊(duì)人能挫敵軍鋒者，前者從將軍到私人都可得到獎(jiǎng)賞，后者僅限于護(hù)衛(wèi)和隊(duì)人。
?。ㄈ┓@各類戰(zhàn)利品者。第2篇第12條規(guī)定：“與敵戰(zhàn)斗中，獲鎧甲、馬、旗、鼓、金，俘虜首級、小孩、婦女等者，計(jì)將軍、行將、佐將等之一應(yīng)功數(shù)中”。
表明戰(zhàn)利品有兩類，一類為軍用物資——鎧甲、馬、旗、鼓、金等；另一類為人，包括首級（死口）、婦女和兒童（活口）。
（四）揭露弄虛作假者。第3篇第29條規(guī)定：“正副將被諸人所告屬實(shí)時(shí)……告者可加二官，前所納首[級]的賞賜與首［級］價(jià)等數(shù)若干，告者具得?！?br/>
即用加官和給予賞賜的手段，鼓勵(lì)人們?nèi)ソ野l(fā)虛報(bào)俘獲物、殺敵數(shù)量、以及買賣首級等腐敗現(xiàn)象，從而達(dá)到澄清軍隊(duì)吏治的目的。
?。ㄎ澹┯萑擞泄φ?。凡虞人帶路有功，可“[獲]官賞賜”（第2篇第64條目錄）。
其獎(jiǎng)賞之物，大體上有如下幾類：（一）提升官資。其具體升官辦法是按功勞的大小和原有官職官資情況，升1—15級。凡立有同樣的軍功，原來沒有官資或官資少者升的資級就多，反之，就少。如立同樣的軍功，將軍只加 7級，士兵則可加 15級；（二）為物質(zhì)獎(jiǎng)。包括銀錠和生活用品——銀碗、衣服、茶葉、絲綢等物。前者如佐將以上立大功奇功者賞銀一錠，后者如立一般軍功者可得茶8斤—400斤，絲綢7匹—400匹，銀碗7兩—100兩，等等。凡立大功的軍官，其職務(wù)較高者，可得金碗、金腰帶、銀鞍韉和高級紡織品，等等；（三）為特殊獎(jiǎng)。即對立大功奇功者賞給軍直。所謂軍直，即軍中服雜役之人。而且官級越高賞賜的數(shù)量越多，相同的軍功，將軍可賞賜70名，而一般軍卒只能賞賜30名；（四）為精神獎(jiǎng)。即給予某種榮譽(yù)稱號。如第4篇第10條規(guī)定，對立有軍功，未能加官的“正副行將、游監(jiān)、佐〔將〕、正首領(lǐng)、應(yīng)監(jiān)、小首領(lǐng)、帳主、押隊(duì)、軍卒等，當(dāng)獲勇捷［稱］[號]等。”
罰罪律。該律也同賞賜律一樣，既有原則性的規(guī)定，也有具體的規(guī)定。其原則性的規(guī)定，主要有以下四個(gè)方面。
?。ㄒ唬┤绾翁幜P敗軍之將。有兩種情況：其一，正副將軍一同參加戰(zhàn)斗，因虞人引導(dǎo)失誤，造成人、馬、甲、胄、旗、鼓、金等損失，應(yīng)根據(jù)最后落實(shí)的功罪情況，“一應(yīng)計(jì)算，按正副高下承擔(dān)”（第3篇第7條），即分別處罰，正重副輕；其二，將軍雖然殺了敵人，但軍馬戰(zhàn)敗，其功罪又不能相抵，應(yīng)根據(jù)“所犯何罪，按律承擔(dān)”（第2篇第8條）。
?。ǘ┤绾翁幜P陣亡將領(lǐng)的隨行人員。如第三篇第21條規(guī)定：“正副將軍陣亡時(shí)，護(hù)衛(wèi)、首領(lǐng)、押隊(duì)、親隨等四人具殺，滿門充牧、農(nóng)人。隊(duì)人一律杖二十，面上刺字，終身監(jiān)［禁］”。
也就是說將軍陣亡，其隨行人員要分擔(dān)全部責(zé)任，受到嚴(yán)厲的處罰。但這指的是一般情況，如遇特殊情況，諸如“因樹倒、石迸、中飛箭、路壞等而墜死時(shí)，所部護(hù)衛(wèi)不計(jì)罪”（第3篇第15條），即免于處罰。
?。ㄈ④婈囃?，其子弟能否繼承其職銜和賞賜。一般來說，將軍、行將、佐將在戰(zhàn)斗中陣亡，其子弟應(yīng)繼承其“官、軍之職”和所得戰(zhàn)功賞賜，但如果是由于“不敢戰(zhàn)而逃，因而被殺的”，其子弟在本軍，則不準(zhǔn)繼承其官、軍之職和所得戰(zhàn)功賞賜。如果其子弟“在別軍，剛健可用，挫敵軍鋒，大敗敵軍，又先越過城頭陷城者，則具得官、軍”（第3篇第16條），即可繼承其官、軍之職。
（四）嚴(yán)懲弄虛作假者。所謂弄虛作假，即指虛報(bào)斬獲敵軍首級，或買賣首級。第3篇第29條規(guī)定：正副將軍“若[虛][報(bào)]一個(gè)首級以上的，則一律減二官，罰三匹馬。賣與首級者有官者減一官，罰一匹馬。軍卒杖十三”。
罰罪律的具體規(guī)定，其主要內(nèi)容，可概括為如下五個(gè)方面，現(xiàn)分述之。
?。ㄒ唬┰趹?zhàn)爭中不戰(zhàn)而逃者，包括正副將軍及其跟隨者——役人、輔軍、私人等都要受到嚴(yán)厲的懲處。如第3篇第2條第22條規(guī)定，對于不戰(zhàn)而逃的副將軍，首先讓正將軍代行其職。然后捉拿歸案，并及時(shí)將其罪行報(bào)告“世界”（朝廷），聽候處置。至于其跟隨者役人、輔軍、私人等“丟下將軍，逃避戰(zhàn)斗敗北時(shí)，具殺”。即要處斬。
?。ǘ④娦傅∵t到，延誤戰(zhàn)機(jī)者。有兩種情況：其一，將軍不能按規(guī)定時(shí)間到達(dá)事先確定的會合地點(diǎn)，如果先到的將軍，已經(jīng)與敵遭遇戰(zhàn)斗，那么，遲到者“［其］官、職、軍具失”，如果未發(fā)生戰(zhàn)斗，則遲到者“官減去一半，司位、職等具失”（第3篇第3條）；其二，兩將軍相約，于同一天分頭行動，“但其中一將軍懈怠，到其日不行動，則降三官，罰五匹馬”（第3篇第8條）。
?。ㄈ└骷壗y(tǒng)兵官在戰(zhàn)爭中喪失人、馬、甲、胄、旗、鼓、金者，只要亡失一分以上，就要受到降官罰馬的處分，亡失越多，處罰越重?！巴鍪宸忠陨?，則正將軍一律處以極刑，副將軍的[官]、[軍]、[職][具]失，貶入低層官”（第3篇第6條）。
?。ㄋ模┨搱?bào)戰(zhàn)功、徇私舞弊者。包括虛報(bào)俘獲數(shù)量者。如正副將軍虛報(bào)俘獲人、馬、甲、胄、旗、鼓、金等一種以上，便要受到懲處，而且數(shù)量越大，所受處罰越重，虛報(bào)2500種至3000種的，“官、軍、職皆免掉，貶為底〔層〕官”，虛報(bào)3000種以上的，“一律處以極刑”（第3篇第9條）；察軍，司吏徇私舞弊及檢查不嚴(yán)者，按規(guī)定，在戰(zhàn)斗中所斬獲的敵軍首級，要經(jīng)過察軍、司吏等“共同看驗(yàn)加封”，如果察軍司吏等不驗(yàn)實(shí)便對虛報(bào)的首級加封，“一首以上，一律［處］[置]。察軍司吏等有官而無軍卒的，處以極刑”（第3篇第27條），即判處死刑。
?。ㄎ澹┎燔娚米噪x開將軍者。按規(guī)定察軍在行軍戰(zhàn)斗時(shí)應(yīng)當(dāng)緊緊跟隨將軍，形影不離。如果在戰(zhàn)斗中擅自離開將軍，又對戰(zhàn)事不了解者，“則處以極刑，滿門充軍”（第3篇第28條）。
其處罰手段，由輕到重大體有以下七種：1.罰馬。將軍、行將、佐將等在戰(zhàn)爭中觸犯多種刑律時(shí)，一般都要罰馬，最少要罰2匹，最多時(shí)要罰10匹。
2.減免官、職、軍、司位。將軍、行將，佐將在戰(zhàn)斗中因?yàn)榉赣兄T如會合遲到、亡失兵馬等罪行，則要根據(jù)情節(jié)輕重、官職高低，部份或全部減免其官、職、軍、司位等職銜。
3.逮捕、奪軍權(quán)。如正副將軍不戰(zhàn)而逃，便要收其兵權(quán)，逮捕監(jiān)禁，聽候發(fā)落。
4.杖刑和刺字。察軍、護(hù)衛(wèi)、主旗鼓者、司吏、軍卒等因觸犯刑律，在判處其他刑罰的同時(shí)，往往要判答杖和刺字（面上、前額、后額）之刑。
5.罰作苦役。根據(jù)所犯罪行情節(jié)的輕重，決定罰作苦役的時(shí)間，情況輕的罰作苦役的時(shí)間較短，反之，則較長。其刑期1—6年不等，6年以上者極少。
6.終身監(jiān)禁。如正副將主旗、鼓、金者陣亡，旗鼓各亡失一件，其護(hù)衛(wèi)便要判處杖20，面上刺字和終身監(jiān)禁。
7.死刑。凡屬情節(jié)嚴(yán)重者一般都要判處死刑。如主旗、鼓、金者，在戰(zhàn)斗中丟失旗、鼓、金，自己跑回來的，便要處死。① 三、《貞觀玉鏡統(tǒng)》的特點(diǎn)和實(shí)用價(jià)值《貞觀玉鏡統(tǒng)》不是一般適用于軍隊(duì)平時(shí)駐防訓(xùn)練用的兵書，而是在宋夏軍事斗爭形勢對西夏不利的嚴(yán)峻情況下，由西夏國君乾順下令組織官員修訂、頒行，供西夏軍隊(duì)作戰(zhàn)時(shí)使用的軍事法典。修訂該法典的意圖，旨在以法治軍。即一方面對那些奮勇殺敵，立有軍功的官兵予以種種獎(jiǎng)勵(lì)，另方面對那些虛報(bào)戰(zhàn)功、徇私舞弊、不戰(zhàn)而逃、玩忽職守的不逞之徒，給予應(yīng)得的懲處，以正壓邪，從而整頓西夏軍隊(duì)的軍紀(jì)、軍風(fēng)，使西夏軍隊(duì)的素質(zhì)和戰(zhàn)斗力大大提高一步。為達(dá)到此目的，必須編一本簡明扼要、重點(diǎn)突出，便于記憶、運(yùn)用，賞罰適中，具有一定靈活性等特點(diǎn)的軍事法典。而《貞觀玉鏡統(tǒng)》正好是具備這些特點(diǎn)的軍事文獻(xiàn)。
下面就該書的特點(diǎn)問題略作考察。
第一，簡明扼要，重點(diǎn)突出。如眾所知，見于宋曾公亮等撰的《武經(jīng)總要》一書的宋朝軍律，范圍頗大。其具體律令可謂全面瑣細(xì)。舉凡平時(shí)駐扎訓(xùn)練、后勤供應(yīng)、下營列隊(duì)、烽火信號、調(diào)兵手續(xù)、擒獲敵軍奸細(xì)、泄露軍事秘密、使用間諜……等等；戰(zhàn)時(shí)排陣、下寨、軍容整肅、臨陣失馬、換馬，追逐敵軍遠(yuǎn)近、守城、圍城不固，貪爭財(cái)物而不殺敵，入敵境燒殺搶掠，亂殺俘擄，爭奪俘擄……等等，幾乎無所不包。與宋朝軍律相反，西夏軍律僅就戰(zhàn)時(shí)集結(jié)、行軍、打仗等方面，一些最重要的、帶有普遍性的問題，作了明確而具體的規(guī)定，因此，其范圍要小得多。它要求軍官和士兵只需記?。河⒂職常鞌耻婁h，攻城陷城，注意俘獲敵人的人、馬、甲、胄、旗、鼓、金和婦女、兒童，尤其是敵團(tuán)練總管、左官等重要人物，保護(hù)好自己的人、馬、甲、胄、旗、鼓、金和婦女、兒童，保護(hù)好各級將領(lǐng)，聽從主將號令，先報(bào)告而后行，各自忠于職守，盡職盡責(zé)，不可貪功冒功等等內(nèi)容就行。西夏流行四言雜字，如果我們將上述內(nèi)容的基本精神編為四個(gè)字一句的順口溜，那就可以進(jìn)一步壓縮簡化為如下幾句：“人人奮勇，戰(zhàn)斗為務(wù)。挫敵軍鋒，攻城破城。保存自己，俘獲敵人。保護(hù)首領(lǐng)，服從命令。不貪冒功，忠實(shí)為先”①事實(shí)證明，軍律規(guī)定得越繁瑣，越難以執(zhí)行，因?yàn)榉爆嵉恼軐W(xué)總是要滅亡的。西夏軍律刪繁就簡，重點(diǎn)突出，注重實(shí)用性的革新務(wù)實(shí)精神，與元昊等統(tǒng)治者所倡導(dǎo)的革新、務(wù)實(shí)精神是完全一致的。
第二，賞罰比較適中。即無過重過輕的賞罰。茲以罰罪律為例?！敦懹^玉鏡統(tǒng)》中的罰罪律總數(shù)為32條，但處死刑的只有七個(gè)方面，而《武經(jīng)總要》中的罰罪律共有72條，幾乎條條都是‘?dāng)亍?，似乎只有斬才能解決一切問題。如果我們用夏宋相同的罪行加以比較，其處罰也比宋輕。如對于會戰(zhàn)或者召開軍事會議無故遲到者，宋律規(guī)定為‘?dāng)亍?，西夏只免去其官、職、軍，或官減半，免去司位、職，罰馬10匹。對無故不救援者，宋律規(guī)定“全隊(duì)部皆斬”②，西夏只處理其正副將軍，減官或罰馬，而不罰其他人。相形之下，孰輕孰重，哪個(gè)合理適中，昭然若揭。
第三，具有一定的靈活性和相對的合理性。
其靈活性，如將軍違反命令未能按時(shí)進(jìn)軍，本應(yīng)處罰，但如果是由于半路上與敵人發(fā)生遭遇戰(zhàn)，或下大雨雪霧，或向?qū)月?，或避敵哨探等客觀原因所造成，則“勿量將軍罪”（第3篇第8條、10條）。
其合理性突出表現(xiàn)在對官、兵賞罰的物品之上。對立有軍功者往往賞以自宋朝得來的奇缺物品——絲綢、茶葉、金銀，對犯有罪過的軍人，往往罰以本國出產(chǎn)豐富的馬，而且只對擁有大量馬匹的軍官才罰馬，至于僅有少量馬或者根本沒有馬的軍卒及其他成員，則不罰馬。表明西夏軍律能從本國的國情、民情的實(shí)際出發(fā)，不強(qiáng)人之所難，因而具有較大的合理性，而這點(diǎn)也正是宋朝軍律所缺乏的①。
由于《貞觀玉鏡統(tǒng)》具有上述特點(diǎn)和優(yōu)點(diǎn)，因此，該書是一部具有較高實(shí)用價(jià)值的軍事法典。
②該書的名稱，過去譯作《貞觀玉鏡統(tǒng)》或《貞觀玉鏡鑒》，近來有的學(xué)者為它正名，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)譯作《貞觀玉鏡將》，其實(shí)，譯作統(tǒng)也是可以的。因?yàn)椋旱谝?，書名西夏文?個(gè)字可譯為‘將’或‘統(tǒng)’；第二，統(tǒng)的含義有統(tǒng)理、統(tǒng)論、統(tǒng)制、統(tǒng)領(lǐng)、統(tǒng)軍……等等；第三，西夏文將軍二字也可以譯為“統(tǒng)軍”。因此，將書名譯為“貞觀圣明的將兵法”與譯為“貞觀圣明的統(tǒng)兵法”，似乎沒有太大的差別。
?、坳P(guān)于該書的性質(zhì)，過去一些中外學(xué)者都認(rèn)為是軍事法典，但近來有的學(xué)者卻認(rèn)為它是兵書，不能叫做軍事法典。其實(shí)，稱它為軍事法典也是可以的。因?yàn)榈谝唬沃^法典？《辭海》云：“搜集同一性質(zhì)之法規(guī)所成之制定法，謂之法典。”也就說，只要將同屬軍事方面的一些成文規(guī)定匯集在一起，就可叫法典；第二，該書的內(nèi)容既有軍政方面的規(guī)定，也有賞罰方面的規(guī)定，而且大部分內(nèi)容是后者，主要內(nèi)容決定性質(zhì)，因此，認(rèn)為它是一本軍事法典，似乎也是無可非議的。
①陳炳應(yīng)譯：《貞觀玉鏡將·序言》，載《貞觀玉鏡將研究》，寧夏人民出版社1995年7月版。
?、佟端问贰肪?69，《職官志》。
①參閱陳炳應(yīng)：《貞觀玉鏡將研究》，寧夏人民出版社1995年7月版。
?、佟段飨臅隆肪?2載元昊對野利仁榮道：“蕃俗以忠實(shí)為先，戰(zhàn)斗為務(wù)②曾公亮等：《武經(jīng)總要，前集》卷14，《制度·罰條》。
?、賲㈤嗞惐?yīng)：《貞觀玉鏡將研究》，寧夏人民出版社1995年7月版。
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