第一節(jié)地位與職能

第一百二十二條監(jiān)事會(huì)的地位與職能

■以下內(nèi)容是公司治理必備條款。

公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)事會(huì)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。

監(jiān)事會(huì)是公司的“免疫力系統(tǒng)”，是公司治理的重要責(zé)任機(jī)構(gòu)，接受股東大會(huì)信托，履行公司紀(jì)律監(jiān)督職能。

監(jiān)事會(huì)履行職能方式是監(jiān)事會(huì)決議。

監(jiān)事會(huì)依據(jù)公司章程和股東大會(huì)決議的規(guī)定行使職權(quán)，股東大會(huì)決議可以變更、限制或解除監(jiān)事會(huì)的部分職權(quán)。

公司未設(shè)立“獨(dú)立董事”職務(wù)的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)代行獨(dú)立董事職權(quán)。

第一百二十三條監(jiān)事會(huì)的職能發(fā)揮

■以下內(nèi)容是公司治理必備條款。

監(jiān)事會(huì)履行紀(jì)律監(jiān)督職能的主要內(nèi)容是公司行為與法律或公司制度性文件發(fā)生沖突的事項(xiàng)，以及為促進(jìn)實(shí)現(xiàn)公司愿景而設(shè)計(jì)并制訂公司紀(jì)律性行為準(zhǔn)則，并付諸實(shí)施。

監(jiān)事會(huì)主要從以下角度發(fā)揮職能：

1合法性，即促使公司行為必須符合法律的規(guī)定。

2合規(guī)性，即促使公司行為必須符合公司制度性文件的規(guī)定。

3盡職性，即促使公司職員必須勤勉地履行職責(zé)。

4預(yù)防性，設(shè)計(jì)并制訂公司紀(jì)律性行為準(zhǔn)則，并付諸實(shí)施。

第一百二十四條監(jiān)事會(huì)決議的效力

■以下內(nèi)容是公司治理必備條款。

監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過半數(shù)以上的監(jiān)事出席方可舉行。

監(jiān)事會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票。

監(jiān)事會(huì)決議是監(jiān)事會(huì)履行職能的方式。遵循少數(shù)服從多數(shù)原則，監(jiān)事會(huì)作出決議，必須經(jīng)過全體監(jiān)事的過半數(shù)投票贊成方予生效。

監(jiān)事會(huì)決議不得與法律、公司章程以及股東大會(huì)決議的規(guī)定發(fā)生沖突，否則無效。

公司內(nèi)部職員必須遵守與貫徹監(jiān)事會(huì)決議，監(jiān)事會(huì)決議對(duì)非本公司內(nèi)部職員不具有約束力。

第二節(jié)監(jiān)事會(huì)決議溯及的公司紀(jì)律

監(jiān)督事項(xiàng)辨析規(guī)則

第一百二十五條監(jiān)事會(huì)溯及事項(xiàng)的辨析

■以下內(nèi)容是公司治理必備條款。

凡違反法律或公司制度性文件規(guī)定的公司事項(xiàng)均可以列入監(jiān)事會(huì)工作對(duì)象。

監(jiān)事會(huì)重點(diǎn)履行紀(jì)律監(jiān)督職能的公司事項(xiàng)主要包括但不限于以下事項(xiàng)：

1檢討公司高級(jí)管理人員對(duì)待股東行使實(shí)質(zhì)權(quán)利的情況。

2檢討公司人力資源儲(chǔ)備戰(zhàn)略與監(jiān)管體系。

3檢討公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)與監(jiān)管體系。

4檢討公司高級(jí)管理人員對(duì)法律和公司制度性文件的規(guī)定的遵守與貫徹情況。

5檢討公司關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。

6檢討公司重大事項(xiàng)是否均通過股東大會(huì)決議或董事會(huì)決議。

※公司法條文參照

見“有限責(zé)任公司的設(shè)立”章節(jié)。

第五十四條、監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：

1、檢查公司財(cái)務(wù)；

2、對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；

3、當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；

4、提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議的職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議；

5、向股東會(huì)會(huì)議提出提案；

6、依照本法第一百五十二條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；

7、公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

第五十五條、監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。

監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。

第三節(jié)攸關(guān)監(jiān)事會(huì)職能履行的組織形式

第一百二十六條監(jiān)事會(huì)成員的構(gòu)成

■以下內(nèi)容是公司治理必備條款。

監(jiān)事會(huì)人數(shù)（建議在3~11名之間確定，應(yīng)當(dāng)為奇數(shù)）。

監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)事長(zhǎng)，根據(jù)需要可以設(shè)立副監(jiān)事長(zhǎng)，以及職工監(jiān)事。

根據(jù)工作需要，董事會(huì)可以設(shè)立行政勤務(wù)崗位，如監(jiān)事會(huì)助理，但不屬于監(jiān)事會(huì)成員。

第一百二十七條家族監(jiān)事

■以下內(nèi)容是公司治理實(shí)踐的專業(yè)提示。

在家族制氣氛濃厚的公司，可以讓家族成員出任監(jiān)事職務(wù)，這種做法是發(fā)揮家族制公司的優(yōu)勢(shì)策略，有利于家族制公司的穩(wěn)健發(fā)展。

監(jiān)事是家族成員的，因其身份的特殊性，除了承擔(dān)其他監(jiān)事的同等職責(zé)之外，公司必須與該監(jiān)事簽署職責(zé)協(xié)議，應(yīng)當(dāng)包括如下執(zhí)業(yè)行為條款：

1一切有關(guān)公司的言行觀點(diǎn)必須在監(jiān)事會(huì)會(huì)議上予以表達(dá)。除在監(jiān)事會(huì)會(huì)議場(chǎng)合外，不得發(fā)生指導(dǎo)或指責(zé)公司職員的工作行為，不得在發(fā)現(xiàn)公司問題時(shí)當(dāng)場(chǎng)指出，或以其他方式試圖影響職員在公司中的處境和利益；

2欲出任公司經(jīng)營(yíng)管理層崗位職務(wù)時(shí)，必須先行征詢經(jīng)營(yíng)管理層的部門主管的意見，獲得該部門主管的認(rèn)可，由該部門主管主動(dòng)向董事會(huì)提出申請(qǐng)并獲得董事會(huì)決議認(rèn)可的條件下，方可以轉(zhuǎn)任經(jīng)營(yíng)管理層的崗位職務(wù)；

3應(yīng)當(dāng)公開接受公司的董事、監(jiān)事、總經(jīng)理以及其他高級(jí)管理人員的集體評(píng)議，評(píng)議結(jié)果不及格的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)辭職。