題，但他們所理解的適應(yīng)問(wèn)題還是存在差異的。Hayek強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)上自主決策的經(jīng)濟(jì)人對(duì)于相對(duì)價(jià)格的變化自發(fā)的適應(yīng)，而B(niǎo)arnard強(qiáng)調(diào)在層級(jí)制中相互合作的經(jīng)濟(jì)人之間的 有意的，精心設(shè)計(jì)的，有針對(duì)性 的適應(yīng)。顯然，如果能將市場(chǎng)和層級(jí)制中所需的兩種類型的適應(yīng)整合在一起，則會(huì)取得更高的績(jī)效。對(duì)于有限理性、非正式組織的重要性以及雇傭關(guān)系的考慮是Barnard理論的主要特色。

從最初的理論創(chuàng)立到現(xiàn)在，交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)在概念上、理論上以及實(shí)證上獲得了長(zhǎng)足的發(fā)展。它被應(yīng)用到產(chǎn)業(yè)組織、公司治理、勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)、公共選擇和經(jīng)濟(jì)史等問(wèn)題的研究。在本書(shū)中收錄的文獻(xiàn)大致可以反映這種變化，按照理論的發(fā)展脈絡(luò)，Williamson和Masten將本書(shū)的文獻(xiàn)分為三個(gè)部分：背景、工具和應(yīng)用。

三

背景部分由四篇文獻(xiàn)構(gòu)成，分別是《企業(yè)的性質(zhì)》、《生產(chǎn)的縱向一體化：市場(chǎng)失靈的考察》、《生產(chǎn)、信息成本和經(jīng)濟(jì)組織》和《產(chǎn)業(yè)組織：研究的建議》。

RonaldCoase的開(kāi)創(chuàng)性的論文《企業(yè)的性質(zhì)》（1937年，本書(shū)第1章）是交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的開(kāi)山之作。它突破了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)將企業(yè)視為一種生產(chǎn)函數(shù)的思維模式，提出了一個(gè)在新古典的框架中不可能提出的問(wèn)題：既然市場(chǎng)這么完美，那么為什么會(huì)存在企業(yè)？當(dāng)然反過(guò)來(lái)，問(wèn)題也是一樣。如果企業(yè)比市場(chǎng)更有優(yōu)勢(shì)，那么為什么不是將所有的生產(chǎn)集中于一個(gè)大的企業(yè)中？為了解答這一問(wèn)題，科斯引入了交易成本的概念。在他看來(lái)企業(yè)和市場(chǎng)是組織的兩種形式。企業(yè)選擇市場(chǎng)還是企業(yè)的組織形式取決于交易成本的權(quán)衡。這一深刻的見(jiàn)解顯然是正確的，但是由于不具有操作性，因而一直被 引而不用 ?？扑沟奈墨I(xiàn)由概念化到可操作化的過(guò)程整整花了35年。

Williamson的論文《生產(chǎn)的縱向一體化：市場(chǎng)失靈的考察》（1971，本書(shū)第2章）則從縱向一體化這個(gè)經(jīng)典的經(jīng)濟(jì)學(xué)問(wèn)題入手，考察了市場(chǎng)失靈的因素。縱向一體化是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)經(jīng)典問(wèn)題。理解了縱向一體化的存在，也就理解了企業(yè)的存在；說(shuō)明了縱向一體化的程度，也就說(shuō)明了企業(yè)與市場(chǎng)的邊界。在Williamson看來(lái)，市場(chǎng)失靈的原因是（1）專用性投資；（2）契約的不完備性；（3）由于道德風(fēng)險(xiǎn)、外部性等所導(dǎo)致的戰(zhàn)略誤傳的風(fēng)險(xiǎn)；（4）信息處理效應(yīng)；（5）制度適應(yīng)。從現(xiàn)在的角度看，這篇文章中所提到的一些重要觀點(diǎn)有：

1.企業(yè)不僅僅是一種生產(chǎn)函數(shù)，它本身也是一種治理結(jié)構(gòu)。與市場(chǎng)相比，企業(yè)主要依靠命令來(lái)處理爭(zhēng)端和施加控制。

2.在外部采購(gòu)中的機(jī)會(huì)主義行為的傾向會(huì)隨著投資屬性的變化而呈現(xiàn)出差異性，同時(shí)這種機(jī)會(huì)主義的傾向也具有跨期的特點(diǎn)。在處理機(jī)會(huì)主義問(wèn)題時(shí)，應(yīng)該考慮資產(chǎn)專用性的問(wèn)題。

3.組織問(wèn)題的核心不是敲竹杠問(wèn)題而是適應(yīng)問(wèn)題。

4.需要權(quán)衡企業(yè)和市場(chǎng)組織的特性，因?yàn)樗鼈儠?huì)隨著交易屬性的變化而變化。

ArmenAlchian和HaroldDemsetz的經(jīng)典論文《生產(chǎn)、信息成本和經(jīng)濟(jì)組織》（1972，本書(shū)第3章）是另一篇較早關(guān)于交易成本的應(yīng)用性的論文。由于團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)而造成的監(jiān)督和測(cè)度的成本會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的 偷懶 行為，因此需要監(jiān)督者對(duì)于員工進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)于監(jiān)督者的激勵(lì)來(lái)自于給予監(jiān)督者剩余索取權(quán)。但是正如Alchian和Demsetz所論述的，這種方式對(duì)于古典企業(yè)是有效的，但是如何將這種觀點(diǎn)推廣到現(xiàn)代企業(yè)是個(gè)問(wèn)題。

Coase的論文《產(chǎn)業(yè)組織：研究的建議》（1972，本書(shū)第4章）是為國(guó)家經(jīng)濟(jì)研究局50周年慶典所準(zhǔn)備的論文。在Coase看來(lái)，將企業(yè)描述為生產(chǎn)部門必然導(dǎo)致強(qiáng)調(diào)壟斷問(wèn)題而忽視關(guān)于組織的更為基本的問(wèn)題，這種觀念限制了產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展。在科斯看來(lái)，產(chǎn)業(yè)組織的研究應(yīng)該集中于探討企業(yè)從事什么活動(dòng)，并