生產(chǎn)的縱向一體化：市場(chǎng)失靈的考察本文的研究由BrookingsInstitution資助。它是下頁(yè)注釋 中所提到的龐大研究計(jì)劃的一部分。NoelEdelson，StefanoFenoaltea，JuliusMargolis和AlmarinPhillips給予本文一些建設(shè)性的評(píng)價(jià)，在此表示感謝。奧利佛·威廉姆森(OliverEWilliamson)

對(duì)于縱向一體化的研究在理論和政策層面上都遇到了困難?？v向一體化理論從未在價(jià)值理論中享有穩(wěn)固的地位，原因可能在于，在傳統(tǒng)假設(shè)下，縱向一體化是一種異常現(xiàn)象：如果競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)的運(yùn)行成本為零，那么 正如我們?cè)诶碚摲治鲋型ǔ＜僭O(shè)的那樣 (Arrow，1969，p 48)，為什么要一體化呢？

縱向一體化在政策上的好處主要在于它可被用于取得反競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)的策略。在缺乏更為堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)的情況下，縱向一體化作為一種公共政策，人們的典型看法是，即使它不是完全反社會(huì)的，也是應(yīng)該被質(zhì)疑的。當(dāng)然也有例外，例如當(dāng)技術(shù)上存在相互依賴性，或者觀察經(jīng)濟(jì)(observationaleconomies)存在時(shí)。

技術(shù)上的相互依賴是我們最熟悉和最確定的：在時(shí)間上和空間上自然銜接的連續(xù)性生產(chǎn)過(guò)程決定了某些有效的制造業(yè)結(jié)構(gòu)，這些連續(xù)性的生產(chǎn)過(guò)程被認(rèn)為有著共同所有權(quán)意義。這樣的技術(shù)互補(bǔ)性在流水線作業(yè)(如化學(xué)和冶金等)中比在部件可分離的制造業(yè)活動(dòng)中更為重要。典型的例子是鑄鐵和煉鋼的一體化可以實(shí)現(xiàn)熱能的節(jié)約。一般認(rèn)為，當(dāng) 一體化不具備這種物理和技術(shù)的特征時(shí) 例如，將零部件的生產(chǎn)和裝配一體化就不具備這樣的物理和技術(shù)特征 一體化能實(shí)現(xiàn)的成本節(jié)約通常就不明顯了 (Bain，1968，p 381)。

然而，這個(gè)觀點(diǎn)有一個(gè)明顯的缺陷。這可能起因于一種質(zhì)疑，那就是，企業(yè)并不僅僅是通常的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和最低成本要素比意義上的一種簡(jiǎn)單而有效的生產(chǎn)工具，除此之外它還擁有一種潛在的協(xié)調(diào)能力，這種協(xié)調(diào)能力有時(shí)是超越市場(chǎng)的。這一質(zhì)疑被證實(shí)了，從而更降低了上述觀點(diǎn)的可信度。事實(shí)上，從很多方面來(lái)看，內(nèi)部組織替代市場(chǎng)交易很少是因?yàn)榕c生產(chǎn)有關(guān)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)，而是因?yàn)樵谥虚g產(chǎn)品市場(chǎng)運(yùn)行中出現(xiàn)的被廣泛稱做 交易失靈 (transactionalfailure)的因素。這種內(nèi)部組織對(duì)市場(chǎng)交易的替代被稱為 內(nèi)部化 (internalization)。

本文的論點(diǎn)所依據(jù)的前人的兩項(xiàng)主要文獻(xiàn)是coase的《企業(yè)的性質(zhì)》(1937)和更近一點(diǎn)的Arrow關(guān)于市場(chǎng)和非市場(chǎng)配置的一些評(píng)論(1969)。顯然，Malmgren(1961)的觀點(diǎn)是正確的：在完全靜態(tài)的條件下，交易成本的分析是沒(méi)有意義的，只有當(dāng)需要做出非計(jì)劃性調(diào)整時(shí)，討論市場(chǎng)和內(nèi)部組織相互替代的觀點(diǎn)才有意義。

但Malmgren發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的優(yōu)勢(shì)是在相互依賴的活動(dòng)中控制信息和實(shí)現(xiàn)計(jì)劃一致性的能力，這可以被看做是一種信息處理優(yōu)勢(shì)，而我則主要強(qiáng)調(diào)相對(duì)于市場(chǎng)而言，企業(yè)在激勵(lì)和控制方面的特性。這并不意味著對(duì)信息處理特征的考察不重要，而是因?yàn)檫@一考察并沒(méi)有將企業(yè)獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)完全揭示出來(lái)，而正是企業(yè)的這種優(yōu)勢(shì)使得內(nèi)部組織替代了市場(chǎng)。

內(nèi)部組織：積極的方面

(InternalOrganization：AffirmativeAspect)

對(duì)于縱向一體化的完整分析需要對(duì)內(nèi)部組織的優(yōu)缺點(diǎn)做出評(píng)價(jià)。如果其他情況相同，當(dāng)與管理協(xié)調(diào)有關(guān)的摩擦日益嚴(yán)重的時(shí)候，就更需要求助于市場(chǎng)交易。然而，解釋縱向一體化問(wèn)題中的組織失靈問(wèn)題，已經(jīng)超出了本文的研究范疇。在AspectofMonopolyTheoryandPolicy一書(shū)中，我將討論組織失靈的問(wèn)題，并說(shuō)明這一觀點(diǎn)的政策含義。