總序

以“海外漢學(xué)與中國(guó)文論”作為項(xiàng)目的標(biāo)題，即已顯示出我們對(duì)研究范圍與目標(biāo)的大致限定。講得更明確一些，也就是對(duì)海外學(xué)者的中國(guó)古典文論研究的一種再研究。鑒于近年來國(guó)內(nèi)學(xué)界對(duì)與此相關(guān)的話題表現(xiàn)出的日益遞進(jìn)的興趣，本課題意在通過知識(shí)學(xué)上的追蹤，比較全面地展示出該領(lǐng)域的歷史進(jìn)程，及穿梭與流動(dòng)其間的各種大小論題、已取得的主要成就等，并冀望借此推進(jìn)與之相關(guān)的研究。

誠(chéng)然，正如我們已看到的，題目中所示的“漢學(xué)”與“文論”這樣的術(shù)語(yǔ)并非含義十分確定并可直接使用的概念，而是長(zhǎng)期以來便存在著判說上的分歧，進(jìn)而涉及在具體的學(xué)術(shù)操作過程中如何把握話題邊界等的問題，并不能模糊處之，繞行不顧。選擇怎樣的一種命名，或賦予這些命名何種意義，不僅要求充分考慮指涉對(duì)象的屬性，而且也取決于研究者的認(rèn)知與態(tài)度。有鑒于此，我們也希望在進(jìn)入文本的全面展示之前，首先為業(yè)已擇定的幾個(gè)關(guān)鍵概念的使用清理出一條能夠容身的通道，以便在下一步的研究中不再為因之帶來的歧解或疑惑所糾纏。

一、為什么是“漢學(xué)”？

目前我們習(xí)慣上使用的“漢學(xué)”一語(yǔ)，譯自英語(yǔ)“Sinology”。雖然“Sinology”在早期還不是一個(gè)涵蓋世界各地區(qū)同類研究的稱謂，但20世紀(jì)之后，隨著西方漢學(xué)日益成為國(guó)際學(xué)界關(guān)注的重心，它也遂逐漸演變?yōu)橐粋€(gè)流行語(yǔ)詞，甚至也為東亞地區(qū)的學(xué)者所受納。僅就這一概念本身而言，如果將之譯成“漢學(xué)”，那么至少還會(huì)涉及兩個(gè)不甚明了的問題：一是在西語(yǔ)的語(yǔ)境中，“Sinology”這一概念在最初主要反映了怎樣一種意識(shí)，并在后來發(fā)生了哪些變化？二是為什么在起初便將這一西語(yǔ)名詞對(duì)譯成了“漢學(xué)”，而不是譯作“中國(guó)學(xué)”或其他術(shù)語(yǔ)，以至于造成了目前的各種爭(zhēng)議？如果我們能對(duì)這兩個(gè)問題有所解答，并梳理出一個(gè)可供理解與認(rèn)同的思路，進(jìn)而在其間（中外兩種表述）尋找到某些合適的對(duì)應(yīng)點(diǎn)，那么也就可以對(duì)這一概念的使用做出限定性的解釋，使我們的研究取得一個(gè)合理展開的框架。

海外漢學(xué)與中國(guó)文論英美卷總序總起來看，海外對(duì)中國(guó)的研究進(jìn)程因地區(qū)之間的差異而有遲早之別。例如，日本與韓國(guó)的研究便先于歐美等其他地區(qū)，甚至可以溯至唐代或唐以前。然而，正如目前學(xué)界一般所認(rèn)同的，如將“Sinology”或“漢學(xué)”這一近代以來出現(xiàn)的稱謂視作一種學(xué)科性的標(biāo)記，則對(duì)之起源的考察大致有兩個(gè)可供參照的依據(jù)：一是于正式的大學(xué)體制內(nèi)設(shè)立相應(yīng)教席的情況；二是“Sinology”這一示范性概念的提出與確立。關(guān)于專業(yè)教學(xué)席位的設(shè)立，一般都會(huì)追溯自法國(guó)在1814年于法蘭西學(xué)院建立的“漢語(yǔ)及韃靼—滿族語(yǔ)語(yǔ)言文學(xué)教席”（La Chaire de langues et literatures chinoises et tartars-mandchoues），隨后英（1837）、俄（1837）、荷（1875）、美（1877）、德（1909）等國(guó)的大學(xué)也相繼開設(shè)了類似的以講授與研究漢語(yǔ)（或中國(guó)境內(nèi)其他語(yǔ)種）及其文獻(xiàn)為主的教席。后來的學(xué)者在述及各國(guó)漢學(xué)史的發(fā)生時(shí)，往往會(huì)將這些事件作為“Sinology”（漢學(xué)）正式確立的標(biāo)志，似乎并沒有存在太多的疑義。

關(guān)于“Sinology”這一術(shù)語(yǔ)的緣起，據(jù)德國(guó)學(xué)者傅海波（Herbert Franke）的考訂，1838年首先在法文中出現(xiàn)的是“sinologist”（漢學(xué)家），用以指稱一種專門化的職業(yè)，但尚不屬于對(duì)學(xué)科的命名。作為學(xué)科性概念的“Sinology”的流行，另?yè)?jù)當(dāng)時(shí)資料的反映，當(dāng)在19世紀(jì)六七十年代。尤其是70年代出現(xiàn)在英文版《中國(guó)評(píng)論》上的幾篇文章，即發(fā)表于1873年第1期上的歐德理（Ernest John Eitel）撰寫的《業(yè)余漢學(xué)》（Amateur Sinology），同年第3期上以“J.C.”之名發(fā)表的《漢學(xué)是一種科學(xué)嗎》（Is Sinology A Science），已明確地將“Sinology”當(dāng)作學(xué)科的用語(yǔ)加以討論，從而也刺激與加速了這一概念的傳播。從歐德理等人所述及的內(nèi)容看，其中一個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)在于，將已然出現(xiàn)的專業(yè)漢學(xué)與此前的所謂“業(yè)余漢學(xué)”區(qū)分開來，并通過后綴“-ology”使之成為一門在學(xué)術(shù)體制內(nèi)能夠翹首立足的“學(xué)科”。正如1876年《中國(guó)評(píng)論》刊載的一篇題為“漢學(xué)或漢學(xué)家”（“Sinology”or“Sinologist”）的小文所述，經(jīng)過將法文的“sinologue”移換為英文的“sinologist”，研究中國(guó)的專家也就可與在其他學(xué)科中的專家如“語(yǔ)文學(xué)家”（philologist）、“埃及學(xué)家”（Egyptologist）、“鳥類學(xué)家”（ornithologist）等齊肩而立。由此可知，在當(dāng)時(shí)，Sinology也是為對(duì)這一領(lǐng)域的研究進(jìn)行學(xué)科性歸化而提出來的一個(gè)概念（同時(shí)也帶有某種排他性），因而與在大學(xué)中設(shè)置專業(yè)教席的行為是具有同等意義的，它們共同催生了一門新的學(xué)科。

從研究的范疇上看，尤其從所設(shè)教席的名稱上便可知悉，這些教席基本上是以講授與研究語(yǔ)言文學(xué)為主的。例如，法蘭西學(xué)院的教席冠以的是“語(yǔ)言文學(xué)”，英國(guó)早期幾個(gè)大學(xué)所設(shè)的教席也冠以類似的名目，如倫敦大學(xué)學(xué)院、倫敦國(guó)王學(xué)院所設(shè)的教席是“professor in Chinese language and literature”，牛津與劍橋大學(xué)等所設(shè)的教席稱為“professor of Chinese”，其他諸國(guó)初設(shè)的教席名稱大多與之類似，這也與其時(shí)歐洲的東方學(xué)研究傳統(tǒng)與習(xí)則，以及大學(xué)基礎(chǔ)教育的特點(diǎn)等有密切的關(guān)系。當(dāng)然，我們對(duì)“語(yǔ)言”與“文學(xué)”的概念仍應(yīng)當(dāng)做更為寬泛的理解。例如，所謂的“語(yǔ)言”并非單指詞匯、語(yǔ)法等的研究，而是更需要從“philology”（語(yǔ)文學(xué)）的意義上來知解。所謂的“文學(xué)”（或“中文”），事實(shí)上涵括了各種雜多性文類在內(nèi)的書寫文獻(xiàn)，畢竟當(dāng)時(shí)在西方也還沒有出現(xiàn)現(xiàn)代意義上的“文學(xué)”概念。正因如此，后來的學(xué)者往往多傾向于將“Sinology”視為一種基于傳統(tǒng)語(yǔ)言文獻(xiàn)的研究類型。

當(dāng)然，盡管對(duì)形式化標(biāo)志（教席與名稱）的描繪是有意義的，但落實(shí)到具體的研究實(shí)踐中，情況要復(fù)雜得多。在“中國(guó)學(xué)”這一學(xué)科概念正式確立之前，或者說在被籠統(tǒng)地概稱為“Sinology”的時(shí)代，我們也務(wù)須注意到幾種混雜或邊界并不確定的現(xiàn)象。一是盡管漢語(yǔ)文獻(xiàn)的確已成為此期研究的主要對(duì)象，但跨語(yǔ)種的研究始終存在于“Sinology”這一名目下，這當(dāng)然也與“Sino-”的指稱范圍有關(guān)。19世紀(jì)前（即“前漢學(xué)”時(shí)期）的來華傳教士，如張誠(chéng)、白晉、錢德明等人，兼擅幾種中國(guó)境內(nèi)語(yǔ)言的事例似不必多提，即便是法國(guó)的第一個(gè)漢學(xué)教席也是取韃靼語(yǔ)、滿語(yǔ)與漢語(yǔ)并置設(shè)位的，座主雷慕沙（Abel Rémusat）及其哲嗣儒蓮（Stanislas Julien）等人的著述均反映出對(duì)多語(yǔ)系的熟練掌握，而19世紀(jì)至20世紀(jì)前半期，擅長(zhǎng)數(shù)種境內(nèi)（周邊）語(yǔ)種的漢學(xué)家更是大有人在，并均被歸在“Sinology”的名目之下，而不是單指漢語(yǔ)文獻(xiàn)的研究。二是跨時(shí)段的研究，這是指在對(duì)傳統(tǒng)古典文獻(xiàn)的研究之外，海外對(duì)中國(guó)國(guó)情的研究也不乏其著，這在下文還會(huì)提及。三是跨體制的研究，即便是在強(qiáng)勢(shì)性的“專業(yè)漢學(xué)”概念初步確立之后，所謂的“業(yè)余漢學(xué)”也并未由此消失，而是仍然在相當(dāng)長(zhǎng)的一個(gè)時(shí)期占有重要的地位，有些成果還達(dá)到了很高的學(xué)術(shù)水準(zhǔn)。這種趨勢(shì)至少延續(xù)到20世紀(jì)30年代。既然如此，“Sinology”盡管會(huì)被賦予一個(gè)相對(duì)集中的含義，但同時(shí)也會(huì)呈示出邊界的模糊性。尤其是因?yàn)榇嬖谥缯Z(yǔ)種（同時(shí)也是跨種族）研究的現(xiàn)象，當(dāng)我們將“Sinology”轉(zhuǎn)譯為“漢學(xué)”這一看似含有確定族性特征，在范疇上也更為狹隘的對(duì)應(yīng)語(yǔ)時(shí)，的確很難不遭人詬病，并使這一譯名從一開始便帶上了難以遽然消弭的歧義。以故，后來也有學(xué)者提出當(dāng)用“中國(guó)學(xué)”這一稱謂來彌補(bǔ)中譯“漢學(xué)”一語(yǔ)的不足。

關(guān)于另一相關(guān)概念，即“中國(guó)學(xué)”的稱謂，日本近代以來有“東洋學(xué)”“支那學(xué)”等提法，在研究范圍上涵攝古今。其中，至少“支那學(xué)”是可對(duì)應(yīng)于“中國(guó)學(xué)”的?！爸菍W(xué)”的出現(xiàn)固然反映出了日本學(xué)界試圖更新舊有中國(guó)研究模式的某種意識(shí)，然而從概念上講，“支那”的稱名與西語(yǔ)中的“Sinae”“China”等實(shí)出同源，因此在民國(guó)時(shí)期的中國(guó)學(xué)界，也有用“支那學(xué)”這一術(shù)語(yǔ)來對(duì)譯或界說歐洲漢學(xué)的，并非為日本學(xué)界所獨(dú)持。再就是，如果能夠?qū)⒅暈橐环N相對(duì)特殊的研究模式，其在方法上實(shí)也受當(dāng)時(shí)歐洲漢學(xué)的影響。

與之同時(shí)，中國(guó)學(xué)界在20世紀(jì)40年代之前，也存在常用“中國(guó)學(xué)”指稱海外同類研究的現(xiàn)象。在多數(shù)情況下，與當(dāng)時(shí)措用的“漢學(xué)”概念之間并無嚴(yán)格的區(qū)分。然對(duì)于西方出現(xiàn)的“Chinese Studies”，國(guó)內(nèi)后來多直譯為“中國(guó)學(xué)”，并一般將之歸功于第二次世界大戰(zhàn)后以費(fèi)正清為代表的“美國(guó)學(xué)派”的發(fā)明，視其為一種新范式的開端，并以為可借此更替具有歐洲傳統(tǒng)特色的“Sinology”的治學(xué)模式。毫無疑問，“Chinese Studies”的出現(xiàn)所帶來的學(xué)術(shù)轉(zhuǎn)型是可以通過梳理勾勒出來的，但是如果限于籠統(tǒng)的判識(shí)，也會(huì)引起一些誤解。譬如說，一是所謂的將中國(guó)的研究從漢民族擴(kuò)展至對(duì)整個(gè)“國(guó)家”地域的囊括。這點(diǎn)其實(shí)在我們以上描述20世紀(jì)40年代之前“Sinology”的概況時(shí)已有辨析，并非為新的范式所獨(dú)據(jù)，而早期費(fèi)氏等人在研究中所憑借的也主要限于漢語(yǔ)文獻(xiàn)（甚至于不比“Sinology”的研究范圍更廣）。二是所謂的開始將對(duì)當(dāng)代中國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等納入研究的視野之中。這其實(shí)也如上所述，是19世紀(jì)西人中國(guó)研究本有的范疇。勿論那些大量印行的旨在描述與研究中國(guó)政體、商貿(mào)、交通、農(nóng)業(yè)、外事等的著述，即便是在19世紀(jì)來華人士所辦的外文期刊，如《中國(guó)叢報(bào)》《中國(guó)評(píng)論》《皇家亞洲文會(huì)會(huì)刊》等中，也可窺知西人對(duì)這些實(shí)踐領(lǐng)域或“現(xiàn)場(chǎng)性知識(shí)”所持的廣泛興趣了。以此而言，要想將“Chinese Studies”與“Sinology”做一時(shí)段與內(nèi)涵上的分明切割，是存在一定困難的。美國(guó)戰(zhàn)后新興的中國(guó)學(xué)的最主要貢獻(xiàn)，或更在于其將對(duì)近代以來中國(guó)社會(huì)諸面向的研究明確地移植進(jìn)學(xué)科的體制之中，從而打破了以傳統(tǒng)文獻(xiàn)研究為主要旨趣的“Sinology”在體制內(nèi)長(zhǎng)期稱雄的格局，而這也正好接應(yīng)了當(dāng)時(shí)在美國(guó)興起的社會(huì)科學(xué)理論（既稱為“科學(xué)”，又稱為“理論”），并借此而獲得了一些新的探索工具。

即使如此，我們也需要再次注意到，“中國(guó)學(xué)”（特指以美國(guó)學(xué)派為發(fā)端的）這一范型的最初構(gòu)建便是攜有強(qiáng)烈的實(shí)用化動(dòng)機(jī)的，又多偏向于在特定的“國(guó)家”利益框架下選擇課題，從而帶有“國(guó)情”研究，甚至于新殖民研究的一些特點(diǎn)。早期日本著名中國(guó)研究專家，如白鳥庫(kù)吉、內(nèi)藤湖南等的所謂“中國(guó)學(xué)”研究同樣未能免脫這一路徑，并非就可以不加分析地完全稱之為一種“科學(xué)”的研究。當(dāng)然，“中國(guó)學(xué)”也一直處于自身的模式轉(zhuǎn)換之中，因此我們也需要進(jìn)一步關(guān)注這一連續(xù)體在不同時(shí)期，尤其是當(dāng)代所發(fā)生的各種重大變動(dòng)。與之同時(shí)，雖然“中國(guó)學(xué)”所造成的影響已于今天為各國(guó)學(xué)者所認(rèn)同與步趨，但并不等于說“Sinology”就隨之而消隱至歷史的深處，尤其在人文學(xué)科中，不僅這一命名仍然為當(dāng)代許多學(xué)者頻繁使用，而且如做細(xì)致的窺察，也能見其自身在所謂的“中國(guó)學(xué)”范疇以外，仍然沿著原有軌道往下強(qiáng)勁延伸的比較清晰的脈絡(luò)，并在經(jīng)歷了多次理念上的滌蕩與方法論上的擴(kuò)充之后，延續(xù)到了今日。就此而言，在比較確定的層次上，也可將賡續(xù)至今的以傳統(tǒng)語(yǔ)言文獻(xiàn)資料為基礎(chǔ)的有關(guān)中國(guó)的研究，繼續(xù)稱作“Sinology”。當(dāng)然，有時(shí)它也會(huì)與“Chinese Studies”的治學(xué)模式含混地交疊在一起，尤其是在一些史學(xué)研究領(lǐng)域中。

由上述可知，“Sinology”這一命名，至少會(huì)與“Chinese Studies”、中譯語(yǔ)的“漢學(xué)”、中譯語(yǔ)的“中國(guó)學(xué)”這三個(gè)概念存在意義上的糾葛關(guān)系，四者之間均很難直接對(duì)應(yīng)，盡管語(yǔ)義上的縫隙仍有大小之別。中國(guó)學(xué)者也曾于這一問題上多有分辨，并提出過一些建設(shè)性的意見。但是就目前來看，還無法達(dá)成統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)。撇開那些望文生義的判斷，這多少也是由概念史本身的復(fù)雜性所造成的。在此情形之下，相對(duì)而言，也按照慣例，將“Sinology”譯成“漢學(xué)”，并與“Chinese Studies”或中譯的“中國(guó)學(xué)”有所區(qū)別，仍是一種較為可取的方式。在這樣一種分疏之下，鑒于本項(xiàng)目所針對(duì)的是海外學(xué)者的中國(guó)傳統(tǒng)文論研究，而海外的這一研究針對(duì)的又是漢語(yǔ)言典籍（不涉及中國(guó)境內(nèi)的其他語(yǔ)種），因此即便是從狹義“漢學(xué)”的角度看，也不會(huì)超出其定義的邊界，不至于引起太多的誤解。再就是，本項(xiàng)目涉及的這段學(xué)術(shù)史，除了依實(shí)際情況會(huì)將20世紀(jì)以來的研究作為重點(diǎn)，也會(huì)溯自之前海外學(xué)者對(duì)中國(guó)文論的一些研究情況。至少在早期的語(yǔ)境中，西方的這一類研究尚處在“Sinology”的概念時(shí)段之中，因此以“漢學(xué)”來指稱之也是更為妥帖的。這也如同即便我們?cè)试S用“中國(guó)學(xué)”這一術(shù)語(yǔ)統(tǒng)稱其后發(fā)生的學(xué)術(shù)活動(dòng)，但用之表述20世紀(jì)前的研究，無疑還是甚為別扭的。

二、什么樣的“文論”？

“文論”這一概念同樣帶有較大的不確定性，既因?yàn)椤拔膶W(xué)”與“文論”的語(yǔ)義均處于歷史變動(dòng)之中，也因?yàn)閷?duì)“文論”的理解也會(huì)因人而異，有不同的解說。

“文學(xué)”概念的變化似不需要在此詳加討論了，而“文論”概念的變化，如不是限于目前既有的名稱，而是從更大的學(xué)科譜系上來看，就中國(guó)而言，根據(jù)我們的考察，大體經(jīng)歷了以下幾個(gè)命說的階段。第一階段是古典言說時(shí)期，學(xué)者也略稱之為“詩(shī)文評(píng)”。這一名稱行用于晚明焦竑《國(guó)史經(jīng)籍志》、祁承爜《澹生堂藏書目》，后被《四庫(kù)全書總目提要》列為集部中一支目之后，使得過去散布在分類學(xué)系統(tǒng)之外的各種詩(shī)話、文則、品評(píng)、論著、題解等，均有了統(tǒng)一歸屬，盡管收錄難免有顯龐雜，然也大致顯示了試圖為傳統(tǒng)相關(guān)領(lǐng)域劃分與確定畛域的某種意識(shí)。第二階段是現(xiàn)代言說時(shí)期，以陳鐘凡1927年的《中國(guó)文學(xué)批評(píng)史》為公認(rèn)的標(biāo)志，始而通用“批評(píng)（史）”的命名，后如郭紹虞、羅根澤、朱東潤(rùn)、方孝岳、傅庚生等民國(guó)時(shí)期該領(lǐng)域最有代表性的學(xué)者也均是以這一概念來冠名自己的著作的。“批評(píng)”的術(shù)語(yǔ)似延續(xù)了古典言說時(shí)期的部分含義，但正如陳鐘凡所述，實(shí)源于西語(yǔ)中的“批評(píng)”，因此在使用中也必然會(huì)注入西方批評(píng)學(xué)的主要理念，比如對(duì)松散的知識(shí)進(jìn)行系統(tǒng)化、學(xué)理化的歸納與整合，在“批評(píng)”概念的統(tǒng)一觀照與指導(dǎo)下將來自各文類的、更為多樣的文學(xué)批評(píng)史料納入其中，同時(shí)排除那些在詩(shī)話等中的非文學(xué)性史料，以現(xiàn)代的思維方式重新梳理與評(píng)述傳統(tǒng)知識(shí)對(duì)象等，由此將批評(píng)史打造成有自身邏輯體系的新的學(xué)科范型。第三個(gè)階段大約從20世紀(jì)40年代萌蘗并歷經(jīng)一較長(zhǎng)過渡，至80年代初而最終確立了以“文論”（“文學(xué)理論”）為導(dǎo)向性話語(yǔ)的當(dāng)代言說系統(tǒng)。“文論”或“文學(xué)理論”遂成為學(xué)科命名的核心語(yǔ)詞，這也與西方同一領(lǐng)域中所發(fā)生的概念轉(zhuǎn)換趨勢(shì)銜接。與此理論性的沖動(dòng)相關(guān)，一方面是大量哲學(xué)、美學(xué)的論說被援入體系的構(gòu)建中，甚至于將之作為支撐整個(gè)體系性論說的“基礎(chǔ)”；另一方面是不斷地從相關(guān)史料中尋繹與抽取理論化的要素，使之滿足于抽象思辨的需要。受其影響，該期對(duì)傳統(tǒng)對(duì)象的研究一般也都會(huì)以“文論史”的概念來命名。相對(duì)于批評(píng)史而言，“文論”的概念也會(huì)帶有更強(qiáng)的意義上的受控性與排他性，從而使過去被包括在“批評(píng)史”范疇中的許多史料內(nèi)容，進(jìn)而被刪汰至言說系統(tǒng)以外。

由以上梳理可知，文論或文論史概念的確立，并非就是沿批評(píng)與批評(píng)史的概念順勢(shì)以下，可與此前的言說模式無縫對(duì)接，而是包含新的企圖，即從批評(píng)史的概念中分出，并通過擴(kuò)大與批評(píng)史之間的裂隙，對(duì)原有的學(xué)科進(jìn)行再疆域化的重建。關(guān)于這點(diǎn)，中西學(xué)者都有較為明確的認(rèn)識(shí)，并曾為此提出過一套解釋性的框架。羅根澤在20世紀(jì)40年代出版的《中國(guó)文學(xué)批評(píng)史》“緒言”中，以為從更完整的視野上看，西語(yǔ)的“criticism”不應(yīng)當(dāng)像此前國(guó)人所理解的只有“裁判”的意思，而是應(yīng)當(dāng)擴(kuò)大至包含批評(píng)理論與文學(xué)理論。若當(dāng)如此，我們也就有了狹義與廣義兩套關(guān)于批評(píng)的界說，而廣義的界說是能夠?qū)ⅹM義的界說涵容在內(nèi)的。以此而復(fù)審中國(guó)傳統(tǒng)的文學(xué)批評(píng)，總體而言，當(dāng)將之視為廣義性的，即偏重于理論的造詣。以故，若循名質(zhì)實(shí)，便應(yīng)當(dāng)將“批評(píng)”二字改為“評(píng)論”。很顯然，羅根澤的這一論述已經(jīng)開始有意地突出“理論”的向度，但為遵循舊例，仍選擇了“批評(píng)”的概念命其所著。

在西方，對(duì)后期漢學(xué)中的文學(xué)研究產(chǎn)生較大影響的有韋勒克、艾布拉姆斯等人所做的分疏。這自然也與此期西方開始從前期的各種“批評(píng)”轉(zhuǎn)向熱衷于“理論”的趨勢(shì)密切相關(guān)。在1949年出版的《文學(xué)理論》（Theory of Literature）一書中，韋勒克即將“文學(xué)理論”看作一種區(qū)別于“文學(xué)批評(píng)”的智力形態(tài)，并認(rèn)為在文學(xué)研究的大區(qū)域內(nèi)，“將文學(xué)理論、文學(xué)批評(píng)與文學(xué)史三者加以區(qū)分，是至為重要的”。他后來撰寫的《文學(xué)理論、文學(xué)批評(píng)和文學(xué)史》（Literary Theory，Criticism and History）一文，再次重申了理論的重要性，認(rèn)為盡管理論的構(gòu)建也需要爭(zhēng)取到批評(píng)的輔助，但換一個(gè)視角看，“批評(píng)家的意見、等級(jí)的劃分和判斷也由于他的理論而得到支持、證實(shí)和發(fā)展”。為此，他將理論視為隱藏在批評(píng)背后的另一套關(guān)聯(lián)性原則，認(rèn)為理論具有統(tǒng)攝批評(píng)的作用。艾布拉姆斯的觀點(diǎn)與韋勒克相近，但他在這一問題上的著力點(diǎn)是試圖闡明“所有的批評(píng)都預(yù)設(shè)了理論”，即前輩所完成的各種批評(píng)著述，都是隱含某種理論結(jié)構(gòu)的。以故，我們也可以借助理論來重新勾勒出這些批評(píng)活動(dòng)的特征，或統(tǒng)一稱之為“批評(píng)理論”，從而進(jìn)一步將理論的價(jià)值安置在批評(píng)之上。沿著這一思路，我們可以看到，20世紀(jì)70年代，劉若愚在撰述其聲名甚顯的《中國(guó)文學(xué)理論》（Chinese Theories of Literature）一書，并演述其著作的構(gòu)架時(shí)便明確表示同時(shí)參照了韋勒克與艾布拉姆斯的學(xué)說，以為可根據(jù)韋勒克的建議，在傳統(tǒng)通行的兩分法的基礎(chǔ)上（文學(xué)史與文學(xué)批評(píng)），再將文學(xué)批評(píng)分割為實(shí)際的批評(píng)與理論的批評(píng)兩大部分，從而構(gòu)成一個(gè)三分法的解說框架。根據(jù)艾布拉姆斯的意見，“將隱含在中國(guó)批評(píng)家著作中的文學(xué)理論提取出來”，以形成“更有系統(tǒng)、更完整的分析”，這也是他將自己的論著取名為“文學(xué)理論”而不是“文學(xué)批評(píng)”的主要理由。與劉若愚發(fā)布以上論述差不多同時(shí)，在西方漢學(xué)的多個(gè)領(lǐng)域中出現(xiàn)了以理論為研究旨趣的強(qiáng)勁趨勢(shì)。無獨(dú)有偶，中國(guó)國(guó)內(nèi)的研究也開始邁入一個(gè)以大寫的“文論”為標(biāo)榜的時(shí)代。

然從歷史的進(jìn)程來看，“文論”（文學(xué)理論、文學(xué)理論史）主要是遲延性的概念，并非可以涵括從起始至終結(jié)，以致永久不變的全稱性定義。在歷史系譜中曾經(jīng)出現(xiàn)的每一個(gè)定義，不僅均顯示了其在分類學(xué)上的特殊設(shè)定，而且也指向各有所不同的話語(yǔ)實(shí)踐。盡管某種“理論性”也許會(huì)像一條隱線那樣穿梭于諸如“詩(shī)文評(píng)”或“文學(xué)批評(píng)”的歷史言說中，以致我們可以將之提取出來，并權(quán)用“文論”的概念去統(tǒng)觀這段更長(zhǎng)的歷史，然也如上已述，這種“理論性”依然是被不同的意識(shí)、材料與規(guī)則等組合在多種有所差異的賦名活動(dòng)中的，由此也造成了意義的延宕。這也要求我們能以更開放的姿態(tài)懷擁時(shí)間之流推向我們的各種特殊的“歷史時(shí)刻”，及在此思想的流動(dòng)過程中發(fā)生的各種表述。這既指原發(fā)性的中國(guó)文論，又指漢學(xué)譜系中對(duì)中國(guó)文論的研究。

此外，從研究的實(shí)況看，大約20世紀(jì)90年代伊始，無論是中國(guó)國(guó)內(nèi)學(xué)界還是國(guó)際漢學(xué)界，在相關(guān)領(lǐng)域中又出現(xiàn)了一些新的變化。以中國(guó)國(guó)內(nèi)為例，像“文學(xué)思想史”“文學(xué)觀念史”“文化詩(shī)學(xué)”等概念的相繼提出，均意在避開原先“文論”概念所劃定的區(qū)域而繞道以進(jìn)，其中也涉及如何在多重場(chǎng)域中重新勘定文論邊界等問題。在新的研究理念中，這些場(chǎng)域被看作或是可由思想史，或是可由觀念史與文化史等形構(gòu)的，它們當(dāng)然也是被以不同的理解方式建立起來的。如果我們承認(rèn)有“文學(xué)思想”（literary thought）或“文學(xué)觀念”（literary idea）或“文學(xué)文化”（literary culture）等更具統(tǒng)合性的場(chǎng)域的存在，那么也意味著借助這些視域的探索，是可以重組引起定義的關(guān)聯(lián)性法則的。其中之一，比如，也可以到文學(xué)史及其作品中尋找各種“理論”的條理。事實(shí)上，我們也很難想象絕大部分文學(xué)制品的生產(chǎn)是可以不受某種詩(shī)學(xué)觀、文論觀的影響而獨(dú)立形成的。文學(xué)史與批評(píng)史、文論史的展開也是一個(gè)相互提供“意識(shí)”的過程，因而至少在文學(xué)作品中會(huì)隱含有關(guān)文學(xué)的思想、觀念與文化理念等。甚至也有這樣一種情況，如宇文所安曾指出的，曹丕的《論文》、歐陽(yáng)修的《六一詩(shī)話》，以及陸機(jī)的《文賦》、司空?qǐng)D的《二十四詩(shī)品》本身便是文學(xué)作品。按照這樣一種理解，我們也就可以突破以批評(píng)史或文論史“原典”為限的分界，將從文學(xué)史文本中“發(fā)現(xiàn)文論”的研究一并納入文論研究的范圍。再有一種新的趨勢(shì)，便是當(dāng)學(xué)者們?cè)噲D用某種理論去審視傳統(tǒng)的文獻(xiàn)資源時(shí)，也有可能以這種方式重構(gòu)規(guī)則性解釋，即將歷史資源再理論化或再文論化。這里涉及的理論可以是文學(xué)研究系統(tǒng)中的新批評(píng)、敘事學(xué)等，也可以是某些文化理論，如性別理論、書寫理論、媒介理論、翻譯理論等。后者之所以能夠被移植入文學(xué)或文論的研究中，是因?yàn)榇嬖谝粋€(gè)“文本”（“文”）的中介，而文本又可被視為是某種“想象性”構(gòu)造的產(chǎn)物。這種“建構(gòu)文論”的方式在習(xí)慣了實(shí)證模式的眼睛中或許顯得有些異類，但其實(shí)有一大批中國(guó)傳統(tǒng)文論也是據(jù)此形成的。其結(jié)果是使得文化理論與文學(xué)理論的邊界變得愈益模糊。

正是由于這些新的學(xué)理觀的出現(xiàn)，“文論”的本質(zhì)主義假設(shè)受到了來自于多方的挑戰(zhàn)。在20世紀(jì)90年代之后的漢學(xué)領(lǐng)域中，為嚴(yán)格的學(xué)科化方式所界定的文論研究已經(jīng)開始漸次退位，由此也打開了一個(gè)重新識(shí)別與定義文論的協(xié)議空間。一方面是文論愈益被置于其所產(chǎn)生的各種場(chǎng)域、語(yǔ)境之中予以考察，另一方面是對(duì)理論的訴求也在發(fā)生變化，從而將我們帶入了一個(gè)以后理論或后文論為主要言述特征的時(shí)代?；蛟S，我們可以稱之為文論研究的“第四期”。既然如此，同時(shí)也是兼顧整個(gè)概念史的演變歷程，便有必要調(diào)整我們對(duì)“文論”的界說，以便將更為多樣的實(shí)驗(yàn)包含在項(xiàng)目的實(shí)施之中。為了遵循概念使用上的習(xí)慣，當(dāng)然仍舊可以取用“文論”這一術(shù)語(yǔ)，但我們所意指的已經(jīng)不是那個(gè)狹義的、為第三階段言說而單獨(dú)確認(rèn)的“文論”，而是包容此前或此后的各種話語(yǔ)實(shí)踐，并可以以多層次方式加以展示的廣義的“文論”。盡管根據(jù)實(shí)際的情況，前者仍然會(huì)是一個(gè)被關(guān)注的焦點(diǎn)。

而正是在疏通以上兩大概念的前提下，我們才有可能從容地從事下一步工作。

三、附帶的說明

本課題初議之時(shí)，即幸獲教育部重點(diǎn)研究基地北京師范大學(xué)文藝學(xué)研究中心的大力支持，并經(jīng)申報(bào)列入部屬重大科研項(xiàng)目之中。我們希望在一個(gè)全景式的視域下展現(xiàn)出海外中國(guó)文論研究的豐富面相，并為之設(shè)計(jì)出三個(gè)研究單元：歐洲卷、東亞卷、英美卷，分別由方維規(guī)教授、張哲俊教授與我擔(dān)綱主持，在統(tǒng)一擬定的框架下各行其職，分身入流。

就幾大區(qū)域?qū)χ袊?guó)傳統(tǒng)文論研究的史實(shí)來看，東亞（主要是日本與韓國(guó)）無疑是最早涉足其中的。中國(guó)、日本與韓國(guó)等均處在東亞文化交流圈中，這種地域上的就近性給日、韓等地對(duì)中國(guó)文論的研究提供了先行條件。即便是在20世紀(jì)之后，東亞諸國(guó)的研究出現(xiàn)了一些融入國(guó)際的趨勢(shì)，但仍然會(huì)受其內(nèi)部學(xué)術(shù)慣力的影響與制約，形成獨(dú)具特色的譜系。隨后出現(xiàn)的是近代歐洲漢學(xué)及其對(duì)中國(guó)文學(xué)、文論的研究，將這一大的地理板塊視為一個(gè)整體，也是常見的，似無須多加論證。但不同國(guó)家的學(xué)術(shù)研究以及知識(shí)形態(tài)會(huì)受到自身語(yǔ)言、機(jī)制等方面的規(guī)定性限制，多保留自身的一些特點(diǎn)，并呈現(xiàn)出多系脈并發(fā)的路徑。英國(guó)的漢學(xué)與文論研究，從主要的方面看，最初是嵌入歐洲這一知識(shí)與文化共同體之中的，特殊性并不是特別明顯，然而由于20世紀(jì)之后北美漢學(xué)的崛起，兩地在語(yǔ)言上的一致及由此引起的頻繁溝通，遂為后者部分地裹挾。從一個(gè)粗略的框架上看，也可將兩地區(qū)的研究共置梳理。以上即我們進(jìn)行各卷劃分與內(nèi)部調(diào)配的主要根據(jù)。與之同時(shí)，正因各大區(qū)域之間在文論研究方面存在差異（加之也為避免與國(guó)內(nèi)一些已有研究的重復(fù)），各分卷主編在設(shè)計(jì)編寫規(guī)劃時(shí)，也會(huì)有自己的一些考慮，在步調(diào)上并非完全一致。當(dāng)然，本書的撰寫也受到一些客觀條件，尤其是語(yǔ)種上的約束，盡管我們也邀請(qǐng)到了目前在意大利、德國(guó)、法國(guó)與韓國(guó)等地的一些學(xué)者參與項(xiàng)目撰寫，卻也無法將所有地區(qū)與國(guó)家的研究都囊括于內(nèi)，不過遺缺的部分是有限的。

漢學(xué)研究作為一種“他者”對(duì)中國(guó)的研究，即便是在一般性知識(shí)組織的層面上，也會(huì)與中國(guó)的本土性研究有所不同，甚至差異頗大，也正因此，給我們帶來的啟發(fā)必將是十分豐富的。關(guān)于這點(diǎn)，中國(guó)國(guó)內(nèi)學(xué)者已有大量闡述，可略而不論。然而，如果對(duì)這一學(xué)術(shù)形態(tài)做更深入的思考，則又會(huì)觸及文化與知識(shí)“身份”的問題。有一道幾乎是與生俱來的，首先是身體上然后是觀念上的界分，規(guī)定了這些異域的學(xué)者在對(duì)“中國(guó)”這一外部客體加以觀望時(shí)所采取的態(tài)度。在許多情況下，這些態(tài)度會(huì)潛伏于意識(shí)深處，需要借助自反性追蹤才有可能被發(fā)現(xiàn)。而我們對(duì)之所做的研究也不出例外，等于是從“界”的另一端，再次觀望或凝視異方的他者，由此成為另一重意義上的，也是附加在前一個(gè)他者之上的他者。像這樣一些研究，要想徹底擔(dān)保自身的正確性與權(quán)威性，并為對(duì)方所認(rèn)可，顯然存在一定困難。即使是在貌似嚴(yán)整的知識(shí)性梳理中，也免不了會(huì)帶入某種主體的習(xí)性。但是，如果將理解作為一種前提，那么兩個(gè)“他者”之間也可能產(chǎn)生一種目光的對(duì)流，在逐漸克服陌生感與區(qū)隔感之后，于交錯(cuò)的互視中取得一些會(huì)意的融通。這，或許也是本項(xiàng)目期望獲取的另外一點(diǎn)效果吧！是以為記。

黃卓越

各國(guó)首設(shè)教席的時(shí)間是參考各種資料后獲取的，然也由于學(xué)者們對(duì)此教席上的理解（究竟何種算是正式的）并不完全一致，因此也可能存在出入。
參見Herbert Franke，“In Search of China：Some General Remarks on the History of European Sinology”，Ming Wilson & John Cayley （eds.），Europe Studies China，London，Han-Shan Tang，1995.
參見Robert C.Childers，“‘Sinology’ or ‘Sinologist’”，The China Review，Vol.4，No.5，1876，p.331.
E.J.Eitel，“Amateur Sinology”，The China Review，Vol.2，No.1，1873，pp.1-8.
J.C.，“Is Sinology A Science”，The China Review，Vol.2，No.3，1873，pp.169-173.
參見Robert C.Childers，“‘Sinology’ or ‘Sinologist’”，The China Review，Vol.4，No.5，1876，p.331.
很明顯，“業(yè)余漢學(xué)”這個(gè)稱謂帶有某種藐視的含義，故也有一些學(xué)者提議，可將“Sinology”確立以前的漢學(xué)稱為“前漢學(xué)”（protosinology）。
這既與其時(shí)的Sinology主要建立在語(yǔ)文學(xué)（philology）與文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上，同時(shí)也與19世紀(jì)西方學(xué)院系統(tǒng)中的東方學(xué)-印歐、閃米特語(yǔ)語(yǔ)言學(xué)的分科意識(shí)有關(guān)。19世紀(jì)相關(guān)的代表性著作，可參見Joseph Edkins，China’s Place in Philologu：An attempt to Show that the Language of Europe and Asia Have a Common Origin，Trubner & Co.，1871.關(guān)于philology在19世紀(jì)時(shí)的含義及后來語(yǔ)義的縮減與變化，則可參見René Wellek & Austin Warre，Theory of Literature，Third Edition，Harcourt，Brace & World，1956，p.38.
“Sino-”的詞源近于“Sin”“Sinae”等，而對(duì)后面這些名稱的考訂可見衛(wèi)三畏的著述，盡管會(huì)以漢族為主體，但均屬對(duì)總體上的中國(guó)區(qū)域的一個(gè)稱名。參見S.Wells Williams，The MiddleKindow，New York，Charles Scribner’s Sons，1883，pp.2-4.
此處需要注意的是，因?yàn)檫@些研究多仍投射到對(duì)中國(guó)的研究中，因此大多數(shù)當(dāng)時(shí)的研究者，并沒有將自己多語(yǔ)種的研究劃分為“漢學(xué)”“滿學(xué)”“蒙古學(xué)”“藏學(xué)”“西夏學(xué)”等不同的學(xué)科區(qū)域。中國(guó)境內(nèi)由各少數(shù)民族語(yǔ)言形成的所謂“××學(xué)”的獨(dú)持性及與漢學(xué)的分限，始終都是含糊不清的。
關(guān)于使用“漢學(xué)”來對(duì)稱國(guó)外的研究，日本學(xué)者高田時(shí)雄在『國(guó)際漢學(xué)の出現(xiàn)と漢學(xué)の變?nèi)荨灰晃闹姓J(rèn)為，可能最初與王韜在《法國(guó)儒蓮傳》中將儒蓮的《漢文指南》（Syntaxe Nouvelle de La Langue Chinoise）誤譯為《漢學(xué)指南》有關(guān)。原文見『中國(guó)―社會(huì)と文化』，第17號(hào)，18～24頁(yè)，2002。但我認(rèn)為，將這一事件確定為“漢學(xué)”通行的依據(jù)，會(huì)有偶證之嫌?！皾h學(xué)”之通行更有可能是受到日本等用名的影響，因?yàn)槿毡荆òn國(guó)）在早期都習(xí)慣用“漢學(xué)”或“漢文學(xué)”來稱呼對(duì)中國(guó)古籍的研究，這也是從他者的位置出發(fā)對(duì)中國(guó)研究的一種表達(dá)，并多集中在漢語(yǔ)文獻(xiàn)上。而在中國(guó)國(guó)內(nèi)，約至20世紀(jì)20年代以后，用“漢學(xué)”指稱海外研究的說法也已逐漸流行，至20世紀(jì)40年代則愈趨普遍，并出現(xiàn)了莫東寅的綜合性著述《漢學(xué)發(fā)達(dá)史》。
可參見陸侃如：《歐洲的“支那學(xué)”家》，《河北省立女師學(xué)院周刊》第244期，1937；沙畹：《法國(guó)支那學(xué)小史》，《新月》第9期，1929；耶捷：《德國(guó)支那學(xué)的現(xiàn)狀》，《文學(xué)年報(bào)》，1937，等。
此處也可參見梁繩祎早年所撰《外國(guó)漢學(xué)研究概觀》：“日人自昔輸入中國(guó)文化，言學(xué)術(shù)者以漢和分科。近所謂‘支那學(xué)’者，其名稱疇范均譯自西文。”（參見《國(guó)學(xué)叢刊》第5冊(cè)，1941）由此可知，其當(dāng)時(shí)仍受西方“漢學(xué)”的影響，而非“中國(guó)學(xué)”的影響。
對(duì)此新殖民話語(yǔ)模式的一種透徹分析，也可參見Tani E.Barlow，“Colonialism’s Career in Postwar China Studies”，Positions：East Asia Cultures Critique，Vol.1，No.1，1993.
前一階段已發(fā)生的變化，可參見黃宗智：《三十年來美國(guó)研究中國(guó)近現(xiàn)代史（兼及明清史）的概況》，載《中國(guó)史研究動(dòng)態(tài)》，1980（9）。該文已將之厘為三個(gè)階段。
關(guān)于“Sinology”的名稱與含義變化，漢學(xué)家中許多人都發(fā)表過自己的看法。舉例而言，瑞典學(xué)者羅多弼（Torbjorn Loden）在《面向新世紀(jì)的中國(guó)研究》一文中認(rèn)為，漢學(xué)這一名稱的界義范圍是有變化的，可寬可窄。參見蕭俊明：《北歐中國(guó)學(xué)追述（上）》，載《國(guó)外社會(huì)科學(xué)》，2005（5）。又如德國(guó)學(xué)者德林（Ole D?rning）在《處在文化主義和全球十字路口的漢學(xué)》中認(rèn)為，我們可以根據(jù)不同情況使用“Chinese Studies”與“Sinology”這兩個(gè)不同的概念，而“Sinology”是可以在一種特殊的語(yǔ)境中被繼續(xù)使用的。參見馬漢茂等：《德國(guó)漢學(xué)：歷史、發(fā)展、人物與視角》，52～53頁(yè)，鄭州，大象出版社，2005。
參見陳鐘凡：《中國(guó)文學(xué)批評(píng)史》，5頁(yè)，南京，江蘇文藝出版社，2008。
這種意識(shí)也見于朱自清評(píng)羅根澤的一段論述：“靠了文學(xué)批評(píng)這把明鏡，照清楚詩(shī)文評(píng)的面目。詩(shī)文評(píng)里有一部分與文學(xué)批評(píng)無干，得清算出去；這是將文學(xué)批評(píng)還給文學(xué)批評(píng)，是第一步?！敝熳郧澹骸对?shī)文評(píng)的發(fā)展》，見《朱自清全集》（三），25頁(yè)，南京，江蘇教育出版社，1996。
對(duì)這一過渡情況的描述與探討，可參見黃卓越：《批評(píng)史、文論史及其他》，見《黃卓越思想史與批評(píng)學(xué)論文集》，1～17頁(yè)，北京，北京語(yǔ)言大學(xué)出版社，2012。
參見羅根澤：《周秦兩漢文學(xué)批評(píng)史》，3～6頁(yè)，上海，商務(wù)印書館，民國(guó)33年（1944）。羅著《中國(guó)文學(xué)批評(píng)史》最初由人文書店梓行于1934年，只有一個(gè)簡(jiǎn)短的“緒言”，未全面論述其對(duì)“批評(píng)”與“批評(píng)史”的意見。后所見長(zhǎng)篇緒言則始刊于1944年重梓本，然其時(shí)是以分卷形式出版的，該書正題為“周秦兩漢文學(xué)批評(píng)史”，副題曰“中國(guó)文學(xué)批評(píng)史第一分冊(cè)”。
參見羅根澤：《周秦兩漢文學(xué)批評(píng)史》，8～10頁(yè)。
René Wellek & Austin Warre，Theory of Literature，p.39.
René Wellek，Concepts of Criticism，Yale University Press，1963.［美］雷內(nèi)·韋勒克：《批評(píng)的概念》，5頁(yè)，北京，中國(guó)美術(shù)學(xué)院出版社，1999。
［美］M.H.艾布拉姆斯：《藝術(shù)理論化何用？》，見《以文行事：艾布拉姆斯精選集》，47頁(yè)，南京，譯林出版社，2010。而這樣一種鮮明的主張，在其1953年撰述《鏡與燈：浪漫主義文論及批評(píng)傳統(tǒng)》時(shí)即已形成，并在后來一再?gòu)?qiáng)調(diào)與補(bǔ)充說明之。
參見［美］劉若愚：《中國(guó)文學(xué)理論》，1～2頁(yè)，南京，江蘇教育書版社，2006。
參見［美］劉若愚：《中國(guó)文學(xué)理論》，5頁(yè)。
關(guān)于這點(diǎn)，前已為馬修·阿諾德所述，參見Matthew Arnold，“ The Function of Criticism at the Present Time”，Essays by Matthew Arnold，London，Humphrey Milford，Oxford University Press，1925.宇文所安對(duì)之也有解釋，如謂：“每一偉大作品皆暗含某種詩(shī)學(xué)，它總是以這種或那種方式與某一明確說出的詩(shī)學(xué)相關(guān)（如果該文明已形成了某種詩(shī)學(xué)的話），這種關(guān)系也會(huì)成為該詩(shī)作的一部分。”另一方面，又謂：“文學(xué)作品和文學(xué)思想之間絕非一種簡(jiǎn)單的關(guān)系，而是一種始終充滿張力的關(guān)系?！盨tephen Owen，Readings in Chinese Literary Thought，Harvard University Press，1992，p.4.也可參見［美］宇文所安：《中國(guó)文論：英譯與評(píng)論》，“中譯本序”，2～3頁(yè)，上海，上海社會(huì)科學(xué)出版社，2003。
參見［美］宇文所安：《中國(guó)文論：英譯與評(píng)論》，12～13頁(yè)。