第一章 程序詩學(xué)視閾下英國歷史小說文類研究的基本理論問題

本章屬于英國歷史小說研究的理論基礎(chǔ)部分，是本書進(jìn)行文類嬗變研究的基本前提。本章將對英國歷史小說的整體性概觀、俄國形式主義程序詩學(xué)的文類理念、歷史小說定義內(nèi)涵的發(fā)展進(jìn)程，以及歷史小說形式和研究維度的劃定等重要理論問題逐一進(jìn)行闡明。

第一節(jié) 英國歷史小說的濫觴

在西方，歷史和文學(xué)相結(jié)合的創(chuàng)作現(xiàn)象自古有之。古希臘的史詩將英雄神話故事和人民的世俗生活融為一體，講述了神話時(shí)代之后英雄的歷史。最具代表性的《荷馬史詩》就是一種將“史”與“詩”相融合來表現(xiàn)歷史的文學(xué)形式。文藝復(fù)興時(shí)期莎士比亞（William Shakespeare）、馬洛（Christopher Marlowe）、瓊森（Ben Jonson）等劇作家熱衷于以戲劇的形式展現(xiàn)歷史?！逗嗬馈罚?i>Henry Ⅵ， 1590）、《理查三世》（Richard Ⅲ， 1592）、《亨利五世》（Henry Ⅴ， 1590）、《愛德華二世》（Edward Ⅱ， 1592）、《西亞努斯的覆滅》（Sejanus His Fall， 1603）以及《卡塔林的陰謀》（Catiline His Conspiracy， 1611）等都是杰出的歷史劇作。17世紀(jì)，彌爾頓（John Milton）的《失樂園》（Paradise Lost， 1667）、《復(fù)樂園》（Paradise Regained， 1671）以及《力士參孫》（Samson Agonistes， 1671）則將詩歌同歷史相結(jié)合，成為“以詩言史”的絕佳典范。

小說雖然沒有戲劇和詩歌歷史久遠(yuǎn)，但其發(fā)展變化和流傳速度遠(yuǎn)勝之。歷史同小說的結(jié)合其實(shí)自小說萌芽之時(shí)起就已經(jīng)發(fā)生。有關(guān)考證指出，早至伊麗莎白時(shí)期盛行流浪漢小說時(shí)[如納什爾（Thomas Nashe）的《不幸的旅行者，或杰克·威爾頓的生活》（The Unfortunate Traveler， or the Life of Jack Wilton， 1594）]，作家就已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了“巧妙地將歷史的事實(shí)和虛構(gòu)的時(shí)間交織一體”。^[1]然而，此處需要注意的是，“歷史和虛構(gòu)交織一體”與“歷史小說”是不同的概念?！皻v史小說”一詞的出現(xiàn)，標(biāo)志著一種新的小說文類的產(chǎn)生，也暗示一種系統(tǒng)性、規(guī)范化的文類傳統(tǒng)的生成。因此，從這個角度來看，英國歷史小說文類的生成并初具規(guī)模應(yīng)是19世紀(jì)之后的事情。

之所以說是19世紀(jì)之后，是因?yàn)楸姸嘣u論家均認(rèn)可瓦爾特·司各特爵士1814年創(chuàng)作的《威弗利》系列小說開創(chuàng)了英國乃至歐洲歷史小說的先河。對此，普遍的解釋不外乎司各特“開創(chuàng)了歷史書寫的新樣式”“改變了小說創(chuàng)作的現(xiàn)狀”等。然而，近些年來，隨著人們對歷史小說文類認(rèn)識的不斷加深，第一部歷史小說出自何人之手、始于何年被提出來討論。各種質(zhì)疑司各特歷史小說地位的聲音層出不窮。比如，有研究認(rèn)為法國拉斐特夫人（Madame de Lafayatte）以亨利二世為背景創(chuàng)作的《克萊芙王妃》（The Princess of Cleves， 1678）是歷史小說最初的雛形。^[2]也有觀點(diǎn)認(rèn)為，自現(xiàn)實(shí)主義小說誕生之時(shí)歷史小說就已出現(xiàn)，如笛福（Daniel Defoe）的《大疫年的回憶》（A Journal of the Plague Year， 1722）和《騎士回憶錄》（Memoirs of a Cavalier， 1724）是“歷史小說的胚胎之作”。^[3]還有人將盛行于18世紀(jì)后半葉的哥特式小說視為“歷史小說的重要形式”，^[4]如沃爾波（Horace Walpole）的《奧特蘭托堡》（The Castle of Otranto， 1764）作為第一部哥特小說，其中“古代和現(xiàn)代羅曼司在封建背景下的融合”^[5]創(chuàng)造了歷史小說的新形式?；蛘撸瑢v史小說視為“哥特小說的后代”（a descendant of the Gothic novel）。^[6]

事實(shí)上，這些觀點(diǎn)的提出，有很多是出于對“過分重視司各特而忽視其他小說家”做法的不滿。^[7]比如，研究者對拉斐特夫人的強(qiáng)調(diào)就是因?yàn)楸R卡奇“對17世紀(jì)法國缺少興趣”，^[8]忽略了歐洲其他國家早期歷史小說的創(chuàng)作。然而，照此看來，如果為了避開司各特的過分影響而強(qiáng)調(diào)其他歷史小說也許遠(yuǎn)早于19世紀(jì)的話，那么我國元末明初小說家羅貫中的《三國演義》（1522）豈非更勝一籌？這部在中國有著廣泛而深刻影響的歷史巨著卻在西方歷史小說研究的主流視域中鮮被提及，甚至被完全忽略，不能不說這從側(cè)面反映了西方歷史小說研究中“歐洲中心主義”（Eurocentric）色彩之濃厚。^[9]

另外，大部分評論家在對司各特提出質(zhì)疑的同時(shí)并沒有否定其在歷史小說發(fā)展中的重要地位。無論是笛福的“歷史小說的胚胎之作”，還是17世紀(jì)“所謂的歷史小說”（the so-called historical novel），^[10]或者18世紀(jì)將“歷史”當(dāng)作“裝飾”^[11]成分的哥特式小說，它們對于“歷史”的使用都是比較膚淺和表面的，“歷史”在其中只是一種外部的因素。這些小說在處理個人和歷史關(guān)系時(shí)，并沒有從歷史真實(shí)性的角度貼近人物的日常生活，^[12]只是采取一種旁觀者的視角，在主題或者人物的衣著外貌方面是“歷史的”，人物的心理和行為還都停留在作者所處的時(shí)代，因此不能稱之為名副其實(shí)的“歷史小說”。^[13]直到19世紀(jì)司各特《威弗利》系列小說出現(xiàn)，歐洲歷史小說才逐漸形成氣候。特別是在受眾影響力和創(chuàng)作規(guī)模上，司各特的歷史小說確實(shí)做到了“前無古人，后無來者”。當(dāng)然，與任何文學(xué)作品一樣，司各特的創(chuàng)作也吸收了很多前人如喬叟、莎士比亞、埃奇沃思（Maria Edgeworth）等人的經(jīng)驗(yàn)。正如麥斯威爾所說，司各特是一個受前人影響的“偉大綜合體”（a great synthesister of what everyone before him had done）。^[14]因此，即便無法確定司各特在世界范圍內(nèi)歷史小說之鼻祖地位，也可以肯定其在英國歷史小說發(fā)展過程中所做出的里程碑式的貢獻(xiàn)。糾結(jié)于司各特是否為歷史小說第一人的意義并不十分重大，而探究為何他開創(chuàng)了歷史小說的新局面卻深意存焉。

司各特的成功是各種因素綜合作用的結(jié)果。概括起來，“天時(shí)”“地利”“人和”三方面的顯著優(yōu)勢為其歷史小說的盛行和發(fā)展提供了必要的前提和做了必要的準(zhǔn)備。所謂“天時(shí)”因素，指的是相對于動蕩不安的17世紀(jì)，18世紀(jì)之后的英國進(jìn)入一個穩(wěn)定的發(fā)展時(shí)期。17世紀(jì)由詹姆士一世和查理一世引起的宗教和政治斗爭讓整個英國社會卷入無休止的革命和戰(zhàn)爭之中。革命造成了巨大的社會動蕩，未能為文化的發(fā)展?fàn)I造一個良好的外部環(huán)境。直到1688年“光榮革命”成功，1689年《權(quán)利法案》通過之后，英國從君主專制過渡到君主立憲制，才逐漸獲得了相對安定的政治環(huán)境。而進(jìn)入18世紀(jì)，特別是1714年之后，英國終于迎來了一個“穩(wěn)定、勝利帝國及思想開明的時(shí)代”。^[15]彼時(shí)國家政權(quán)相對集中，地方政府高效運(yùn)轉(zhuǎn)以及沃爾波爵士（Sir Robert Walpole）一黨政府治理有方，穩(wěn)定的社會態(tài)勢得以形成。1760年，喬治三世（George Ⅲ）上臺，持續(xù)了政治上的穩(wěn)定局面。在這一時(shí)期英國發(fā)生了兩項(xiàng)重要的社會變革。其一是人口迅速增加。醫(yī)療條件的相對良好、生存環(huán)境的逐漸改善以及食物供應(yīng)的較為充足等因素促進(jìn)了英國人口的高出生率和低死亡率。1760年至1820年，英國的人口由6500000人增加到12000000人，^[16]實(shí)現(xiàn)了英國史上少有的驚人猛增。其二是工業(yè)革命。人口的劇增、生產(chǎn)原料的充足、較開放的經(jīng)濟(jì)政策以及對制造業(yè)旺盛的需求直接催生了工業(yè)革命。英國進(jìn)入了快速發(fā)展的機(jī)械化工業(yè)時(shí)代。因此，社會的穩(wěn)定加上工業(yè)革命為英國帶來的經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展和人民生活水平的明顯提高，讓法國大革命以及啟蒙運(yùn)動所喚起的人們積蓄的歷史之感（the feeling of history）^[17]獲得了以藝術(shù)形式表達(dá)的機(jī)會。這也為司各特歷史小說的迅速傳播和成長提供了良好的政治氣候，是謂“天時(shí)”因素。

所謂“地利”因素，指的是在政治環(huán)境穩(wěn)定的情況下，司各特歷史小說盛行的理論支持。這里的理論，主要指的是歷史學(xué)的發(fā)展。盧卡奇曾指出，司各特的小說出現(xiàn)在“獨(dú)一無二的歷史時(shí)刻”。^[18]