發(fā)展科學(xué)基金的戰(zhàn)略措施——制訂《項目指南》

于永正　計承宜

20世紀(jì)80年代，我國科技體制改革邁出了重大的一步：設(shè)立國家自然科學(xué)基金。1986年2月14日，國務(wù)院發(fā)出了《關(guān)于成立國家自然科學(xué)基金委員會的通知》，為了加強基礎(chǔ)研究和部分應(yīng)用研究工作，逐步試行科學(xué)基金制。國家自然科學(xué)基金委員會的任務(wù)是：“根據(jù)國家發(fā)展科學(xué)技術(shù)方針、政策和規(guī)劃，有效地運用科學(xué)基金，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和資助基礎(chǔ)研究和部分應(yīng)用研究工作，發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)人才，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟、社會發(fā)展?！?/p>

國家自然科學(xué)基金委員會是由國家科委、國家教委和中國科學(xué)院三個中央部門調(diào)配領(lǐng)導(dǎo)干部組建而成。我國著名材料科學(xué)家?guī)煵w院士率先、也是唯一把人事和組織關(guān)系轉(zhuǎn)入科學(xué)基金委員會、全部精力投入到新興的科學(xué)基金事業(yè)的科學(xué)家，時任基金委員會副主任。他說：“我雖然不是主任，但我是以全部精力投入到科學(xué)基金工作，因為這關(guān)系到我國基礎(chǔ)研究大局?！薄拔疑罡锌茖W(xué)基金對發(fā)展我國基礎(chǔ)研究負(fù)有重要的歷史責(zé)任，因此，我對辦好科學(xué)基金寄予很大希望?！彼岢觯阂芽茖W(xué)基金委員會辦成一個學(xué)術(shù)性機構(gòu)，要有高水平，而非一般群眾團體；要承擔(dān)更多國家任務(wù)，擴大在國內(nèi)外的影響，為我國科學(xué)技術(shù)的發(fā)展做出更大貢獻(xiàn)；要努力提高學(xué)科主任的水平，并掌握本學(xué)科國內(nèi)外發(fā)展動態(tài)。他曾主張：學(xué)科主任要從全國招聘、采用輪換制，如此一來人員可以不斷更新，又可以從制度上防止腐敗。正是基于他對我國基礎(chǔ)研究大局的戰(zhàn)略思維和對發(fā)展具有中國特色的科學(xué)基金制的全局性的謀劃，在科學(xué)基金委員會領(lǐng)導(dǎo)班子的分工中由他主管“發(fā)展戰(zhàn)略與政策局”（后改稱政策局），負(fù)責(zé)制定科學(xué)基金的發(fā)展戰(zhàn)略與政策。

基礎(chǔ)研究和部分應(yīng)用研究實行國家科學(xué)基金制，是由國家財政設(shè)立專門經(jīng)費渠道，用按項目資助來代替按部門、按地區(qū)、按單位切塊分配科研經(jīng)費；用專家評議所申請的項目代替單純行政審批項目。因此，申請項目的質(zhì)量與科學(xué)水平是關(guān)鍵。師先生認(rèn)為科學(xué)基金委員會有責(zé)任通過國家科學(xué)基金工作，把對國家科技發(fā)展規(guī)劃、科學(xué)前沿、國家經(jīng)濟和社會發(fā)展重大需求與鼓勵創(chuàng)新、推動學(xué)科交叉、人才培養(yǎng)等融合起來，要從宏觀上加強引導(dǎo)。必須有計劃地把全國科技力量組織起來，充分發(fā)揮科技人員的主觀能動性和創(chuàng)造性，共同為我國科技事業(yè)奮斗。因此，他首先部署制定和發(fā)布國家自然科學(xué)基金《項目指南》的工作。通過它來指導(dǎo)科學(xué)基金項目申請，以便把我國基礎(chǔ)研究和部分應(yīng)用研究引向健康有序的發(fā)展道路。

1986年9月27日，師昌緒副主任召集基金委內(nèi)各科學(xué)部負(fù)責(zé)人開會，討論審議由政策局?jǐn)M定的第一部國家自然科學(xué)基金《項目指南》編寫方案。在這次會上確定了《項目指南》的編寫原則：密切結(jié)合國家科技政策和國家科技長遠(yuǎn)規(guī)劃；基礎(chǔ)研究要注重學(xué)科前沿，具有創(chuàng)新、高水平的基礎(chǔ)研究課題是科學(xué)基金資助重點；要結(jié)合國家經(jīng)濟建設(shè)和社會發(fā)展中最關(guān)鍵的問題；要鼓勵創(chuàng)新促進(jìn)聯(lián)合、促進(jìn)不同學(xué)科相互交叉與互相滲透、不斷形成新的學(xué)科領(lǐng)域，帶動新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；有利于發(fā)現(xiàn)人才和培養(yǎng)人才；也要充分促進(jìn)和利用國際合作，爭取在更多的學(xué)科領(lǐng)域躋身于世界強國之林。

《項目指南》適用的范圍是最值得研究討論的問題，基礎(chǔ)研究具有不確定性，更注重科學(xué)家們的新科學(xué)思想和創(chuàng)造性（在科研第一線偶發(fā)的靈感和創(chuàng)新思想），因此范圍不宜過窄和太具體，否則會限制科學(xué)家自由探索。但是，如果范圍很寬，起不到“指南”導(dǎo)向的作用，已訂的規(guī)劃就無法落實。經(jīng)過反復(fù)討論研究，統(tǒng)一認(rèn)識，確定的指導(dǎo)思想是：既要堅持自由申請，又要從宏觀上加以引導(dǎo)。

會后，各學(xué)部都非常重視《項目指南》制訂工作。例如：材料與工程科學(xué)部就“適時要求各學(xué)科在完成首次科學(xué)基金項目的評審和重點項目立項建議之后，及時召開本學(xué)科領(lǐng)域發(fā)展趨勢的前瞻性學(xué)術(shù)研討會，組織本學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)部委員、學(xué)者撰寫專題研究報告，及時了解和掌握國內(nèi)外科技發(fā)展動態(tài)，明確本學(xué)科科學(xué)基金的資助方向和優(yōu)先資助領(lǐng)域，從而為重點項目立項建議的確定和1987年學(xué)科項目指南的編寫提供了依據(jù)”。

體現(xiàn)這一思想的第一部國家自然科學(xué)基金《項目指南》（1987年），于1987年1月25日出版發(fā)行?？茖W(xué)基金政策集中地反映在師昌緒副主任所撰寫的序言中，并貫穿在每一章節(jié)?！俄椖恐改稀穼Ω鲗W(xué)部和學(xué)科的任務(wù)、學(xué)科領(lǐng)域范圍、當(dāng)代發(fā)展現(xiàn)狀、國內(nèi)外近期發(fā)展趨勢和特點、主要研究內(nèi)容等都有簡明扼要的論述，讀者可以從中領(lǐng)悟到各學(xué)科的發(fā)展方向。最具特色的是資助范圍分為三個層次。

第一層次：學(xué)科資助范圍。這是本學(xué)科包含的主要研究領(lǐng)域，內(nèi)容比較廣泛籠統(tǒng)，給申請人以充分的自由探索余地，只要在本領(lǐng)域體現(xiàn)新構(gòu)思、新發(fā)現(xiàn)、新方法的研究課題，都可能獲得資助。這充分體現(xiàn)了尊重科技人才，新穎的科學(xué)思想不會被束縛的觀念。這一層次的內(nèi)容相對穩(wěn)定。

第二層次：鼓勵研究領(lǐng)域。所列內(nèi)容比第一層次具體，包括國外已經(jīng)發(fā)展起來，國內(nèi)尚未引起重視的研究領(lǐng)域；對科學(xué)自身發(fā)展起關(guān)鍵作用的一些探索性較強的領(lǐng)域；具有重大應(yīng)用前景的基礎(chǔ)研究。這一層次的內(nèi)容，隨著國內(nèi)外科學(xué)發(fā)展而有所變化。

第三層次：定向課題。內(nèi)容比較具體，除了反映科學(xué)發(fā)展趨勢之外，更重要的是反映國家經(jīng)濟建設(shè)和國家科學(xué)事業(yè)發(fā)展的需要。這一層次的課題每年都會改變。

《項目指南》明確每年修訂一次，確定的資助范圍和重點領(lǐng)域既突出基礎(chǔ)研究的特點，又密切結(jié)合了國家科技政策和規(guī)劃。師先生說：“這種設(shè)置方法既突出了重點，又不妨礙創(chuàng)新思想的發(fā)現(xiàn)?！鄙暾埲诉x擇自己既有興趣又有優(yōu)勢的領(lǐng)域申請項目，公開競爭，是最公平、公正的競爭。初步形成了具有中國特色的科學(xué)基金制的宏觀項目結(jié)構(gòu)。

基金委每年都把制訂《項目指南》的工作，作為一項十分重要而又嚴(yán)肅的工作任務(wù)下達(dá)給委員會內(nèi)的各學(xué)部。然后由各學(xué)部、各學(xué)科主任主持，在廣泛調(diào)查研究、聽取專家意見的基礎(chǔ)上撰稿，形成初稿后，在每年學(xué)科評審組專家開會時認(rèn)真討論、修改、定稿。遇有學(xué)科交叉和新學(xué)科生長點等內(nèi)容，則由科學(xué)基金委員會領(lǐng)導(dǎo)主持學(xué)部之間進(jìn)行協(xié)調(diào)與合理分工，既防止新興學(xué)科的遺漏，也避免交叉學(xué)科的重復(fù)。無論是邀請專家撰寫專題報告或?qū)Τ醺宓挠懻摚€是學(xué)科評審組審議定稿，每年參加《項目指南》編寫、討論、審議的專家有數(shù)千人。大家都十分積極認(rèn)真，體現(xiàn)出廣大科技人員對搞好科學(xué)基金工作的高度責(zé)任感，體現(xiàn)了科學(xué)基金制是以專家為主體，科學(xué)民主的決策機制。

為落實國務(wù)院規(guī)定的國家自然科學(xué)基金委員會主要職責(zé)之一，即“支持其他面向全國的科技基金會的工作，并在課題安排上給予協(xié)調(diào)和指導(dǎo)”，在國家自然科學(xué)基金《項目指南》中又陸續(xù)編入了全國各部門、各省市設(shè)立的面向全國的行業(yè)科技基金和地方科技基金介紹。為廣大科技工作者了解全國科研經(jīng)費資助渠道，更加合理地選擇課題、申請科學(xué)基金起到了一定作用。同時也進(jìn)一步推動了各類科技經(jīng)費面向全國實行基金制，打破傳統(tǒng)的部門界限，有利于國家的科技進(jìn)步。1989年，國家計委和國家科委委托基金委承擔(dān)“國家重點實驗室（開放實驗室）評估”任務(wù)，科學(xué)基金委員會把國家重點實驗室視為基礎(chǔ)研究的重要組成部分。為鼓勵專家們將申請科學(xué)基金項目與到國家重點實驗室利用較好的儀器設(shè)備條件進(jìn)行研究工作結(jié)合起來，在《項目指南》中刊載了已建成的國家重點實驗室簡介。

國家自然科學(xué)基金委員會發(fā)布的第一部《項目指南》（1987）覆蓋一級學(xué)科45個，二級學(xué)科381個，三級學(xué)科1113個。師先生要求各學(xué)部各學(xué)科要在不同場合、采取各種方式征求專家意見，根據(jù)需要和存在的問題進(jìn)行改進(jìn)，后來《項目指南》的內(nèi)容分為四個部分，即政策綜述、資助范圍和重點、申請管理辦法和重要參考資料。從1988年開始，師先生提出并親自主持有計劃地開展學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)查研究工作，其目的之一是要在明確各學(xué)科國內(nèi)外發(fā)展趨勢的基礎(chǔ)上，形成各學(xué)科的發(fā)展戰(zhàn)略設(shè)想，提高《項目指南》水平。經(jīng)過幾年的努力，取得了很好的效果。

國家自然科學(xué)基金委員會發(fā)布的第一部《項目指南》

1987～2000年發(fā)布的國家自然科學(xué)基金《項目指南》

基金委發(fā)布的《項目指南》，引起全國科技界的極大關(guān)注，成為指引廣大科技人員申請科學(xué)基金項目、提高申報項目質(zhì)量的重要文獻(xiàn)，也是大家了解國內(nèi)外科學(xué)發(fā)展的重要窗口。對申請項目質(zhì)量的提高產(chǎn)生了明顯的作用，申請項目的學(xué)術(shù)水平也得到了明顯提高。在第一屆國家自然科學(xué)基金委員會任期（1986～1990年）的4年里共出版發(fā)行4.95萬冊。在國家自然科學(xué)基金《項目指南》指引下，科技人員根據(jù)各自的科研工作積累和所在單位條件，自由選題申請科學(xué)基金項目，僅“面上項目”5年中共受理5.6萬多項，遵照“依靠專家、發(fā)揚民主、擇優(yōu)支持、公正合理”的評審原則，經(jīng)評審，1.4萬多項獲得了資助，資助總金額4.4億元，約占國家自然科學(xué)基金總額的60%，穩(wěn)定了一支10萬人次的基礎(chǔ)研究隊伍，為我國基礎(chǔ)研究事業(yè)的宏觀布局、持續(xù)發(fā)展奠定了堅實基礎(chǔ)。許多具有戰(zhàn)略意義的基礎(chǔ)研究項目為國家科技發(fā)展計劃中的重大、重點項目（如“973”、“863”計劃）起到了先導(dǎo)作用。師昌緒院士為此做出了卓越的戰(zhàn)略性的貢獻(xiàn)。

作者簡介：于永正，國家自然科學(xué)基金委員會正局級退休干部，研究員級高級工程師。曾任國家教委博士點科學(xué)基金處處長；1986～1991年任職國家自然基金委員會政策局副局長，在師昌緒副主任領(lǐng)導(dǎo)下參加制訂《項目指南》工作。同時兼職基金委員會科研成果轉(zhuǎn)化辦主任、中國方德技術(shù)開發(fā)公司總經(jīng)理。