序二 亞當(dāng)·斯密對現(xiàn)代社會的深刻影響

多少學(xué)過一點(diǎn)經(jīng)濟(jì)學(xué)或者看過一些經(jīng)濟(jì)類書籍的讀者，都知道亞當(dāng)·斯密是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)之父，聽到市場經(jīng)濟(jì)這個詞就會想起斯密說的“看不見的手”，談到市場分工為什么能提高生產(chǎn)效率，眼前就會出現(xiàn)他所描述的人們忙忙碌碌“制造圖釘”的場景。在任何一本經(jīng)濟(jì)思想史的教材或很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的傳記里，人們都會看到亞當(dāng)·斯密，讀到他的思想、他的生平。如果你已經(jīng)知道亞當(dāng)·斯密了，為什么還要看杰西·諾曼的這本書呢？我們又有什么必要再向你推薦這本書呢？

簡單地說，答案就三句話：知道其名不等于了解其人，了解其人不等于理解其理論，理解其理論也不等于領(lǐng)悟現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)思想的精髓。

關(guān)于前兩個理由，即通過這本書更好地了解斯密其人、理解斯密的理論，在此我不想贅述。請仔細(xì)閱讀本書的前兩部分“生平”和“思想”，你會在諾曼費(fèi)心搜集的資料里和精心組織的文字中找到答案。所有的美好都藏在細(xì)節(jié)里，好書如好茶，靜心品味足矣。

下面我們重點(diǎn)要說的是第三部分“影響”。在第九章開篇，諾曼細(xì)數(shù)了當(dāng)前美國等資本主義國家存在的種種問題，即他稱為“裙帶資本主義”的各種表現(xiàn)。之后作者提出了一個非常尖銳的問題，作為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)之父的亞當(dāng)·斯密，“是他造成了我們目前的不滿嗎？我們應(yīng)該在多大程度上認(rèn)為斯密與裙帶資本主義的興起相關(guān)？”這的確是一個“致命的指控”。當(dāng)然，諾曼在后文中為斯密做了詳細(xì)而精彩的“無罪辯護(hù)”，忠實(shí)地履行了一個傳記作者維護(hù)傳主聲譽(yù)的基本職責(zé)。不僅如此，他還進(jìn)一步提出，如果要解決當(dāng)今西方世界，尤其是發(fā)達(dá)資本主義國家面臨的種種問題，我們不僅不能放棄斯密的經(jīng)濟(jì)理論，更要“回到亞當(dāng)·斯密本人”，重新認(rèn)識、思考和發(fā)揚(yáng)他完整的社會學(xué)思想體系。

那么，什么是“亞當(dāng)·斯密本人”，什么又是他完整的社會學(xué)思想體系呢？

在你細(xì)讀作者的精彩論證之前，請?jiān)试S我在此簡要地介紹一下現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)思想發(fā)展的脈絡(luò)，希望我的梳理和思考能幫助大家理解原書、理解現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)思想的精髓。

從1776年亞當(dāng)·斯密出版《國富論》為經(jīng)濟(jì)學(xué)開宗立派算起，之后的150多年中資本主義經(jīng)濟(jì)雖然偶有發(fā)生危機(jī)、遭遇戰(zhàn)爭，但總體上可謂高歌猛進(jìn)、蓬勃發(fā)展。經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展也是順風(fēng)順?biāo)?，各個流派雖然偶有爭論，但基本上都忙著開枝散葉、廣納門徒。但隨著1929年美國股市的崩盤，20世紀(jì)30年代世界陷入“大蕭條”和二戰(zhàn)的深淵。從“大蕭條”以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)家一直在思考“市場失靈”的原因，苦苦尋找防止和解決危機(jī)的辦法?！按笫挆l”不僅是資本主義經(jīng)濟(jì)史上的夢魘，也成了經(jīng)濟(jì)學(xué)殿堂中的圣杯。

對此，凱恩斯給出的解釋是“人們的動物精神”，開出的解藥是“政府的需求管理和政策干預(yù)”。蘇聯(lián)的政治家和經(jīng)濟(jì)學(xué)者則回到了馬克思，認(rèn)為問題的根源是私有制，他們主張的解決方案是“實(shí)行公有制和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”。熊彼特和哈耶克等自由主義者回到了亞當(dāng)·斯密，他們對危機(jī)的解釋是“毀滅性創(chuàng)新和自發(fā)秩序”，給出的保守治療方案是“尊重市場規(guī)律、限制政府干預(yù)”。以這三種代表性思想為坐標(biāo)，在二戰(zhàn)之后的發(fā)達(dá)資本主義國家，經(jīng)濟(jì)思想譜系的左端是凱恩斯主義者，強(qiáng)調(diào)政府這只“看得見的手”的作用；右端是自由主義者，強(qiáng)調(diào)市場這只“看不見的手”的作用。在社會主義國家，雖然馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是主流思想，但在不同國家和不同歷史時期，經(jīng)濟(jì)思想譜系也有左右之分。以蘇聯(lián)為代表的左端，經(jīng)濟(jì)思想主張純粹的公有制和嚴(yán)格的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，右端則是20世紀(jì)80年代開始改革的波蘭和中國等國家，它們主張不同所有制成分的共存，發(fā)揮市場經(jīng)濟(jì)在資源配置中的作用。

如果只考慮“經(jīng)濟(jì)效率”一個維度，那么在很多人眼中不同的經(jīng)濟(jì)思想可以畫成一條直線，最右邊是強(qiáng)調(diào)市場作用的亞當(dāng)·斯密，以及熊彼特和哈耶克等后世傳人，居中者是強(qiáng)調(diào)政府干預(yù)的凱恩斯，最左邊則是對資本主義制度進(jìn)行顛覆式變革的馬克思。但問題在于，不論是古典時期的斯密和馬克思，還是他們之后的凱恩斯，都不是生活在一維世界里，也不是只關(guān)心經(jīng)濟(jì)效率的“經(jīng)濟(jì)人”。斯密除了《國富論》還寫過《道德情操論》和《法理學(xué)講義》，馬克思除了《資本論》還寫過《共產(chǎn)黨宣言》，凱恩斯除了《就業(yè)、利息和貨幣通論》還寫過《〈凡爾賽和約〉的經(jīng)濟(jì)后果》，參與過一戰(zhàn)后的談判和二戰(zhàn)后期布雷頓森林體系的設(shè)計(jì)。因此，他們既是偉大的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，更是偉大的社會學(xué)家和社會活動家。

因此如果考慮倫理、法制和政治等其他方面的社會問題，我們就需要在“經(jīng)濟(jì)效率”之外，增加一個“社會穩(wěn)定”的維度，站在一個完整的“社會人”的角度，重新審視下圖中這個兩維的世界。

這時我們發(fā)現(xiàn)，站在左下角“大蕭條”的位置，馬克思和凱恩斯給出了兩種完全不同的解釋（圖中虛線表示思想路徑）。馬克思認(rèn)為“大蕭條”的起因是資本家對工人階級剩余價(jià)值的殘酷剝削，造成社會收入分配嚴(yán)重不公，工人階級有限的購買力與無法消化的資本主義的巨大產(chǎn)出，造成企業(yè)倒閉和“大蕭條”。凱恩斯則認(rèn)為“大蕭條”起源于人們的動物精神，危機(jī)前人們會盲目樂觀、過度投資，危機(jī)后又會陷入恐慌、需求不足。因此危機(jī)之后，政府可以通過擴(kuò)大財(cái)政支出，彌補(bǔ)有效需求不足，把經(jīng)濟(jì)從衰退的泥潭中拉出來。正常情況下，政府也可以通過財(cái)政和貨幣政策進(jìn)行需求管理，有效防止危機(jī)的發(fā)生。

遵循各自精神導(dǎo)師的指引，二戰(zhàn)后的蘇聯(lián)和美國分別采用了不同的政策體制。根據(jù)馬克思的理論，蘇聯(lián)從消除私有制入手對資本主義制度釜底抽薪，試圖通過公有制保證社會公平和穩(wěn)定，通過計(jì)劃經(jīng)濟(jì)代替市場經(jīng)濟(jì)組織社會化大生產(chǎn)。事實(shí)證明，蘇聯(lián)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)雖然實(shí)現(xiàn)了暫時的社會穩(wěn)定，但是付出了經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)效率的巨大代價(jià)，終究不可維持。1978年中國開始改革開放，以社會主義市場經(jīng)濟(jì)為目標(biāo)開始不斷探索（圖中上方的實(shí)線箭頭）。美國在戰(zhàn)后則遵循凱恩斯主義的政策主張，實(shí)行有政府干預(yù)的市場經(jīng)濟(jì)體制。受20世紀(jì)70年代和20世紀(jì)80年代兩次石油危機(jī)的沖擊，西方發(fā)達(dá)國家普遍出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)滯脹，在此背景下，以美國和英國為代表的西方發(fā)達(dá)國家再度出現(xiàn)自由主義思潮，經(jīng)濟(jì)上也逐步放松了政府管制和調(diào)控，開始重回自由市場經(jīng)濟(jì)（圖中下方的實(shí)線箭頭）。2008年美國爆發(fā)的金融危機(jī)很快席卷全球，不僅引發(fā)人們對“大蕭條”是否會重來的恐慌，也再次引起了人們對自由市場經(jīng)濟(jì)的爭論和反思。

在此背景下，諾曼在書中提出：“革新必須從知識和思想開始。對經(jīng)濟(jì)學(xué)家來說，這意味著要提高對經(jīng)濟(jì)學(xué)本質(zhì)和局限性的認(rèn)識，經(jīng)濟(jì)學(xué)從業(yè)者要更加謙遜，并停止夸大科學(xué)客觀性的主張。特別是理性主義者，想把經(jīng)濟(jì)學(xué)變成一門無關(guān)價(jià)值的學(xué)科的想法是徒勞的。把經(jīng)濟(jì)學(xué)從政治學(xué)、社會學(xué)和倫理學(xué)中分離出來的工程即使在理論上也不可能成功。經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)當(dāng)利用模型進(jìn)行洞察教育和交流，而不是為了顯擺?！币?yàn)椤耙坏┏姓J(rèn)信息不完善、人的理性有限、偏好形式和交易成本等現(xiàn)實(shí)，我們自認(rèn)為的自由市場的大部分好處就失去了核心的經(jīng)濟(jì)理論依據(jù)”。

諾曼認(rèn)為今天的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們應(yīng)該“回到亞當(dāng)·斯密本人”。斯密關(guān)注的問題是：“我們?nèi)绾紊钤谝粋€通過人與人之間的互動產(chǎn)生價(jià)值觀的世界里?！币簿褪钦f，斯密要解釋的是我們作為“社會人”，如何面對和解決道德、政治和經(jīng)濟(jì)問題。因此在斯密看來，我們需要一個完整的社會學(xué)體系來回答上述問題，為此他寫了《道德情操論》研究倫理學(xué)，寫了《法理學(xué)講義》分析政治架構(gòu)的法理基礎(chǔ)，寫了《國富論》研究政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和國家政策。這三本著作可謂“三位一體”，反映了他對整個社會學(xué)體系的全面、系統(tǒng)而深刻的思考。正如諾曼所說，“如果只看斯密思想的一部分，就會忽略其整體的力量和一致性”。

總之，諾曼認(rèn)為今天的經(jīng)濟(jì)學(xué)家必須放棄脫離實(shí)際、錯誤狹隘的所謂“理性經(jīng)濟(jì)人”理論，像亞當(dāng)·斯密當(dāng)年做的那樣，關(guān)心人們作為“社會人”，在真實(shí)世界中面臨的種種問題和挑戰(zhàn)，“把握其他學(xué)科的相關(guān)性以及規(guī)范、價(jià)值觀、認(rèn)同和信任在經(jīng)濟(jì)解釋之內(nèi)及其之外的重要性”。

這本書中的很多觀點(diǎn)，筆者都深以為是，因此樂而提筆為序。序之將終轉(zhuǎn)而掩卷長思，中國的經(jīng)濟(jì)學(xué)人，又該走什么樣的思想之路呢？我們真正理解馬克思嗎？我們從亞當(dāng)·斯密、從凱恩斯，從所有西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中，學(xué)到的哪些是術(shù)？哪些又是道呢？就像中國的復(fù)興之路，是中國人歷經(jīng)萬難，自己走出來一樣；中國經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想之路，也要遇山開路、遇水搭橋，靠一代又一代中國經(jīng)濟(jì)學(xué)人的繼承、努力和智慧開創(chuàng)出來。

袁志剛
復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授
2020年11月于上海