16～18世紀(jì)的中國(guó)海洋貿(mào)易組織與地方精英

吉浦羅^[1]

首先，非常感謝廈門大學(xué)和中山大學(xué)歷史學(xué)系邀請(qǐng)我參加這一次學(xué)術(shù)研究會(huì)，也非常感謝楊國(guó)楨教授對(duì)海洋史研究做出的突出貢獻(xiàn)。我的論文題目是《16～18世紀(jì)中國(guó)海上貿(mào)易組織和地方精英：官方經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)與民間經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)的互動(dòng)》。1567年隆慶皇帝解除了海上活動(dòng)禁令，直到1644年明朝終結(jié)，中國(guó)的海上貿(mào)易實(shí)現(xiàn)了前所未有的增長(zhǎng)。這種自由貿(mào)易產(chǎn)生了長(zhǎng)期的影響，它打破了朝貢貿(mào)易所施加的限制，有利于白銀涌入中國(guó)，加速了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的貨幣化，越來越多來自福建、浙江、廣東等沿海地區(qū)的商人參與長(zhǎng)途貿(mào)易，除了傳統(tǒng)奢侈品外，消費(fèi)品和紡織品被普遍的交易。這是否改變了中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的性質(zhì)？此類貿(mào)易又是如何組織的？

一 海上貿(mào)易的參與者及其經(jīng)濟(jì)功能

中國(guó)歷史學(xué)家傅衣凌概述了明代商人的主要類型。然而，海上貿(mào)易的投資者和經(jīng)營(yíng)者可以分為更精細(xì)的類別：船只所有人、托運(yùn)人、租船人等散商。我簡(jiǎn)單地說最后的兩個(gè)類別：紳商和官商。他們并不直接參與海上貿(mào)易，官商和紳商將其活動(dòng)直接委托給他們的仆人，或說養(yǎng)子、義男，由后者直接參與海外貿(mào)易活動(dòng)。散商，即流動(dòng)商人，在國(guó)內(nèi)外和經(jīng)濟(jì)流動(dòng)中，發(fā)揮著重要的作用。沒有經(jīng)濟(jì)能力建造、租賃或購買船只的小商販，只能以流動(dòng)商人的身份，登上大商人的海船，并借用船上所有的狹窄空間來存放他們的貨物。

二 中世紀(jì)歐洲的海上貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)

如果我們將視線轉(zhuǎn)向中世紀(jì)歐洲的海上貿(mào)易，可以觀察到幾個(gè)相似之處，但中西之間也有很大的差異。與中國(guó)的海外貿(mào)易一樣，地中海海上貿(mào)易的特點(diǎn)是：（1）高利潤(rùn)；（2）高風(fēng)險(xiǎn)；（3）因造船和貨物采購產(chǎn)生的直接投資。然而，其中的差異也是顯而易見的。熱那亞和威尼斯組成了海上共和國(guó)，在中世紀(jì)結(jié)束時(shí)已經(jīng)進(jìn)入了良性循環(huán)：長(zhǎng)途貿(mào)易創(chuàng)造了有利于產(chǎn)權(quán)改善和合同機(jī)構(gòu)發(fā)展的條件；這些條件又進(jìn)一步刺激了國(guó)際貿(mào)易的增長(zhǎng)。14世紀(jì)初，對(duì)于長(zhǎng)期貿(mào)易的要求，一系列金融創(chuàng)新構(gòu)成了可持續(xù)和有效的反應(yīng)。對(duì)于海上貿(mào)易而言，這些制度創(chuàng)新是必要的，其原因有三點(diǎn)：（1）與農(nóng)業(yè)或手工業(yè)等其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)部門相比，海洋貿(mào)易需要大量的資本；（2）抵押品在其中很難產(chǎn)生效益，因?yàn)橘Y本已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)脫離了貸款人的掌控范圍；（3）由于道德風(fēng)險(xiǎn)，商人和投資者之間存在著代理問題。對(duì)此，威尼斯給出了一種名為“海會(huì)”的答案。這種商業(yè)協(xié)議指明合伙人的名稱，詳細(xì)記錄當(dāng)?shù)刈趟峁┑馁Y本，并具體說明利潤(rùn)的分配比例。如果產(chǎn)生損失，風(fēng)險(xiǎn)完全由身為投資人的坐商承擔(dān)。最后，假如到期未支付利潤(rùn)，罰款將是資本和利潤(rùn)的兩倍加上20%的年利息。這種商業(yè)保證了以下幾種商業(yè)資助的出現(xiàn)：（1）有限責(zé)任；（2）合股公司；（3）經(jīng)濟(jì)流動(dòng)（很大一部分人口被允許獲得國(guó)際貿(mào)易、財(cái)富和政治權(quán)力介入）。

不可否認(rèn)，在明代中期，中國(guó)的海上貿(mào)易規(guī)模很大。但矛盾的是，我們發(fā)現(xiàn)幾種可以讓交易具有可預(yù)測(cè)性并使得公司具有可持續(xù)性的制度，但會(huì)徒勞無功：（1）貿(mào)易職能如何區(qū)別于運(yùn)輸職能；（2）海上保險(xiǎn)如何承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)成本，如何分散風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)的史料中很少涉及這個(gè)問題；（3）嚴(yán)格的會(huì)計(jì)方法，沒有這種方法，投資人幾乎不可能監(jiān)測(cè)投資和資本賬戶的變化。中國(guó)海上貿(mào)易模式并不像南洋在法律上有較大的改進(jìn)。為什么？到目前為止，我們還無法回答這個(gè)問題。

吉浦羅在大會(huì)演講

[1] 作者系法國(guó)國(guó)家科學(xué)研究中心主任、高等社會(huì)科學(xué)研究院研究員。