本卷論述的是分別稱之為秦、前漢、新和后漢諸王朝的最早幾個統(tǒng)一的中華帝國。（西漢和東漢之稱有時代替了前漢和后漢。）兩個重大事件的明顯的日期標(biāo)志著這段時期的起訖：公元前221年秦帝國的建立和公元220年最后一個漢帝的遜位。但是這兩個年份不應(yīng)視作本卷所論述的時期的嚴(yán)格界線。公元前221年的幾件大事是前幾個世紀(jì)事態(tài)發(fā)展的最后結(jié)果，所以本書第1章必然要向讀者交代戰(zhàn)國時期的事件、人物和事態(tài)發(fā)展。與此相似的是，雖然漢獻(xiàn)帝的遜位可以視為漢朝的正式結(jié)束，但帝國瓦解過程的出現(xiàn)早已在這個日期之前；甚至可以認(rèn)為，公元184年黃巾叛亂的爆發(fā)實際上標(biāo)志著漢帝權(quán)威的結(jié)束。在考慮毫無權(quán)力的皇帝仍坐著漢朝皇位的這幾十年的政治發(fā)展時，就必須進(jìn)一步看到隨之而來的時期，那時漢帝國最后崩潰，它的領(lǐng)土被同時存在的魏、蜀、吳三國所瓜分。
與此相似的是，在考慮思想史時，把本卷絕對限定在秦漢兩朝的時期內(nèi)是既不實際、也不可取的。必須交代在秦國時期發(fā)展起來的哲學(xué)前提條件，如果沒有它們，帝國就不可能建立。已故的戴密微教授多年前所寫的一章（那是在原來以不同的方針規(guī)劃的一卷中的論文）把關(guān)于佛、道兩教哲學(xué)和宗教的論述一直延續(xù)到隋朝（建于公元581年）。這一章是作為一個整體撰寫的；本來可以把它分成兩部分，按時間順序，分別載于本卷和第2卷，但我們寧愿保存原來的形式，因為它討論的主題最好是一氣呵成地去讀完它。
只要對現(xiàn)存的秦漢史史料進(jìn)行考察，就立刻可以看出預(yù)計的敘事范圍是根本不完整的，涉及許多重要主題和問題的證明材料在所討論的四個多世紀(jì)中分布得并不均衡。因此，我們掌握的有關(guān)前漢經(jīng)濟(jì)發(fā)展的材料多于后漢的材料，而闡述公元1、2世紀(jì)大家族成長和社會結(jié)構(gòu)變化的材料，則比以前時期的材料又顯得更加清楚。辨認(rèn)前漢時期政治變化的類型可能比辨認(rèn)后漢時期的類型更加清楚；在后妃及其家族對行政的影響方面，已知后漢的材料多于前漢，而對關(guān)鍵的政治人物的影響，我們對前漢的情況，在某種程度上又比對后漢看得更加清晰。在思想史方面，我們掌握公元前200年至前100年的情況，遠(yuǎn)不如后三個世紀(jì)的情況。
在長達(dá)約2000年的時期中，中國的學(xué)者、歷史學(xué)家和官員一直在研究秦漢帝國，這兩個王朝又是屬于首先吸引研究中華帝國過去的日本和西方學(xué)者注意力的朝代。根據(jù)近年來批判性的學(xué)術(shù)研究，本卷的目的是要提供原始史料中所有資料的概要。但是迄今進(jìn)行的研究對秦漢史各個方面的注意有點(diǎn)不平均。例如，對前漢時期的研究多于后漢時期。仍有若干重要的題目不可能有把握地寫成。例如，本卷沒有試圖分析氣候變化及其明確的長期后果。類似的情況是，盡管對中國科學(xué)技術(shù)的研究近期有明顯的進(jìn)展，試圖對秦漢時期的這類發(fā)展作出概括說明看來仍為時尚早?？偨Y(jié)這個時期文學(xué)成就的時機(jī)也還不成熟。
文字史料及它們的問題
本卷的幾位撰稿人討論了他們所依據(jù)的史料的價值和缺陷，并且說明了某些材料的重要意義和問題。關(guān)于對中國歷史編纂學(xué)及其偏見的總的評價，關(guān)于對秦漢史研究現(xiàn)有史料的探討，請讀者參閱一批現(xiàn)存的著作。［1］ 總的說，研究這個時期的歷史學(xué)家必然幾乎只能依靠中國正史特有形式的史料，只有在特殊情況下才可能求助于其他的文字材料，以確定這些正史的編纂者所依賴的文獻(xiàn)，檢驗它們的敘事是否準(zhǔn)確，考查它們的可靠性的問題，或者權(quán)衡它們的意見和判斷。
然而，我們所說的三部正史——《史記》和前、后《漢書》——的篇幅和性質(zhì)可能稍許減輕這些困難。這三部著作都不是出之于一個作者或編纂者之手；不同部分的卷是為了不同的目的而起草的；這些著作的不同部分之間的內(nèi)在的一致性在估計它們的準(zhǔn)確性或正確性時能有相當(dāng)大的價值。因此，批判性地處理材料要求持謹(jǐn)慎的態(tài)度。
三部著作的敘事范圍決不是一致的。《史記》意在寫成一部直至作者時代以前的人文通史，因此在進(jìn)行論述秦漢兩朝之前涉及了帝國以前許多世紀(jì)的內(nèi)容；它不包括西漢的全部記載，敘事至公元前100年以后不久。這三部正史都沒有把新莽王朝當(dāng)作一段應(yīng)該同樣享受一個雖然短命、卻被視為合法的王朝尊重的完整時期?！逗鬂h書》中還沒有相當(dāng)于其他兩部正史記述西漢世系表部分的那幾卷。
必須記住，三部正史的不同的作者根據(jù)略為不同的觀點(diǎn)撰寫，而且離所描述的事件的時間也長短不一?！妒酚洝返膭?chuàng)始人司馬談（死于公元前110年）以偏愛某種形式的道家思想而著稱，但其子司馬遷（約公元前145—約前86年）卻沒有這種偏愛；后者負(fù)責(zé)了這部著作的大部分，最后在受政治恥辱的情況下結(jié)束了他的一生?！妒酚洝番F(xiàn)存的卷中有幾卷經(jīng)過他人的增補(bǔ)，為的是彌補(bǔ)很早就已知道的一些缺陷?！稘h書》由班彪（公元3—54年）開始撰寫，他的關(guān)于君權(quán)形式的論文是政治思想史的基本文獻(xiàn)。這部著作主要由他的兒子班固（公元32—92年）完成，然后由班同之妹班昭（公元48—116？年）撰稿作了一些補(bǔ)充?！稘h書》還收了諸如馬續(xù)（盛年期約公元141年）關(guān)于天象的文章和劉歆（死于公元23年）的一篇在秘府收集的書目的節(jié)略。
按照通常的說法，人們一直認(rèn)為《漢書》的編纂者在撰寫前漢開始的100年的幾卷時廣泛地取材于《史記》；但是也有人爭辯說，兩部著作的有些部分卻存在相反的寫作過程——《史記》中有些早已佚失的卷已被現(xiàn)有的文本所補(bǔ)充，這些文本是根據(jù)《漢書》的相應(yīng)部分編成的。［2］ 最后，現(xiàn)存的《后漢書》實際上是一部合成的作品，它的本紀(jì)和列傳由范曄（公元398—446年）根據(jù)更早期的材料寫成，而其中的志則是司馬彪（公元240—306年）在此之前一個多世紀(jì)寫出。
在這三部正史中，《史記》和《漢書》對中國的歷史寫作具有更大的影響，這不但是因為它們?yōu)橐院蟮臍v史樹立了結(jié)構(gòu)形式，而且也由于它們的優(yōu)美的文筆，因為它們作為鮮明有力的文章的樣板，一直被人們所欽佩和模仿。在這兩部著作中，《漢書》的作者喜愛古文學(xué)，有時還使用一些古詞。在論述同一題目的相應(yīng)的卷中，《史記》的文字與《漢書》的文字往往相同，只是偶爾有一些語言上的微妙差異；在出現(xiàn)差異的地方，《史記》反映的是當(dāng)時使用的語言，而不是一心去模仿陳舊的文風(fēng)。兩部著作都包括一些生動的、甚至是戲劇性的段落：如項羽的最后一戰(zhàn)和死亡及李陵英勇地深入中亞的記載，或者愛冒險的旅行家通過興都庫什山的描述。兩部歷史還收了一些來自官方或皇帝決定的枯燥的聲明或嚴(yán)肅的公告，以及國家文獻(xiàn)的提要。
在西方人眼中，這些正史都缺乏因果的意識。此外，它們一般缺乏某些類別的報道，例如，皇帝、諸王和顯貴人物等家族的家譜中所收的婦女的參考材料就沒有男人們那樣完整。象所有的正史那樣，它們對京師政治事務(wù)的報道占絕對大的比重，而對于地方性事件的敘述則比較少。
計量的材料只是偶爾散見于各處。因此，只存在公元2年和140年兩次年度人口登記的統(tǒng)計數(shù)字；公元2年的一次所收的是從帝國1577個縣中選出10個縣的數(shù)字；選擇它們大概是因為它們的面積非常大；關(guān)于其他縣和其他時期的材料，我們有時得到的可能是一種浮夸的報道。精確的數(shù)字——例如人口登計數(shù)、可耕地面積數(shù)或秘府藏書的卷數(shù)——可能是根據(jù)實際算出的，因此除去文字錯誤的因素外，它們可能要比例如交戰(zhàn)軍隊規(guī)模的約數(shù)更為精確。
現(xiàn)在可以舉出一個特定的例子，從中看出正史的一個特有的缺點(diǎn)是缺乏外部材料的制約。這就是對外關(guān)系方面的論述，在這些著作中，這方面的材料是用中國人的觀點(diǎn)寫成的，并且被中國官員的態(tài)度、偏見和記錄所歪曲。當(dāng)時與帝國官員打交道的民族沒有留下它們能夠自己敘述這些關(guān)系以及談?wù)搶ζ渲袊彴畹目捶ǖ娜魏挝淖钟涗洝?br />
在某種程度上，《史記》、《漢書》和《后漢書》的歷史記錄可以被當(dāng)時或稍后的其他文學(xué)作品所修正或補(bǔ)充。不象歷史陳述那樣有具體意圖的哲學(xué)著作往往能使人洞察當(dāng)時中國施政者的動機(jī)，而對倫理價值的討論很快會變成適合于一個皇帝或官員的指導(dǎo)思想。寫成了一批著作，用以詳盡闡述當(dāng)時的或理想的制度。有的后來被收在典籍中，并完整地保存了下來。有的出于備受尊敬的學(xué)者如蔡邕（公元133—192年）或應(yīng)劭（約死于公元204年）之手，現(xiàn)在令人遺憾地只存有殘卷。少數(shù)專門為批評時政或生活方式的完整的專著或論文（如前漢的《鹽鐵論》和后漢王符的《潛夫論》）具有巨大的價值；它們可以用來糾正或支持這些正史中的某些比較概括的敘述，或者有些夸大其詞的描述。最后，有的漢代詩人以豐富的比喻暗示了朝廷的理想或期望，并且熱情而詳細(xì)地描述了兩都的壯觀景色；另一些詩人則尖銳地提醒我們注意黎民百姓在他們的政府手中所受的苦難。
直到近期，秦、漢兩朝的獨(dú)立檔案材料幾乎完全限于在西北防線文武官署所擬定的文書的殘件。這些木、竹殘簡最早在1900至1915年斯坦因到中亞探險旅行期間在敦煌附近的遺址被發(fā)現(xiàn)。在1927至1934年斯文赫定進(jìn)行的中國瑞典聯(lián)合考察期間，更大量的約在公元前100年至公元100年期間的殘簡在居延附近的遺址被發(fā)現(xiàn)。［3］ 自1972年以來，這些殘簡又被可能證明是更有價值的材料所補(bǔ)充，因為這些材料包括了又是在居延遺址發(fā)現(xiàn)的一批完整的文卷。
除了這些來自漢帝國邊緣地區(qū)的殘缺或完整的文書外，約自1960年以來大量材料已在中國中部的某些考古遺址發(fā)現(xiàn)。這些文書包括簿冊或法律條文。它們可能涉及在其他地方未予闡述的官方活動和公共生活；它們可能來自較低級的政府機(jī)構(gòu)，其決定還沒有重要得需要收入正史之中。在這類新發(fā)現(xiàn)的材料中，有的是屬于專業(yè)性的，它們所表達(dá)的意義早就被人遺忘，尚待作出完整的解釋。
全部的這些文書尚未見出版。由于分布的時間和地點(diǎn)不均勻，而且它們的發(fā)現(xiàn)全靠考古學(xué)家的機(jī)遇，這些文書作為確定帝國政府法令實際貫徹程度（特別在下級政府）的一種手段，具有巨大的價值。此外，這些檔案材料的發(fā)現(xiàn)也許可以用來證實過去歷史學(xué)家的正式記載或者一部公認(rèn)的歷史文書的精確性，就象在墓葬中發(fā)現(xiàn)的文學(xué)作品的版本可以驚人地證實我們公認(rèn)的版本的可靠性和檢驗其精確性一樣。
考古物證
至少從11世紀(jì)起，秦漢時期的文物已引起了中國的文物工作者和收藏家的強(qiáng)烈興趣。在較近的時期，西方的沙畹和伯希和等學(xué)者及斯坦因等考察家已經(jīng)注意到這個時期的文物和紀(jì)念物。在20世紀(jì)前半葉，日本和美國的收藏家和學(xué)者同樣開始對這些事情表現(xiàn)出興趣，在最早敘述歷史物證的著作中，有的是由從事這方面工作的先驅(qū)如美國的勞費(fèi)爾等人寫的。在20世紀(jì)20年代，少數(shù)在中國工作的中國及歐美考古學(xué)家傾向于把力量集中在史前的遺址、最近被確定為商代的遺址、或者裝飾富麗的周代墳?zāi)?。但是，在滿洲和朝鮮的日本考古學(xué)家，或者象在勘探中亞期間的中國-瑞典考察隊中的專家，同時也對少數(shù)漢代遺址進(jìn)行了非常重要的工作。在這個階段出版了一批重要的專著。①
在使考古工作實際上停頓的第二次世界大戰(zhàn)和隨之而來的內(nèi)戰(zhàn)的破壞之后，當(dāng)人民共和國政府執(zhí)政時，中國的考古學(xué)發(fā)生了重大的變化。相當(dāng)大一批中國的考古工作者已經(jīng)逐步地受到訓(xùn)練，許多在建設(shè)過程中發(fā)現(xiàn)的遺址已經(jīng)按部就班地被研究和記錄。這些調(diào)查的結(jié)果已定期地在專業(yè)刊物上和專著中發(fā)表。雖然這些刊物在文化革命的幾年（1966—1972年）中中斷，但有些考古工作在這動亂的幾年中仍得以完成，其成果到后來也被發(fā)表。后來考古刊物的數(shù)量增多，它們的質(zhì)量也不斷提高。由于培訓(xùn)的日積月累的結(jié)果，中國現(xiàn)在擁有大批專業(yè)考古工作者，但是不斷出土的文物的規(guī)模是如此之大，現(xiàn)在只能完成一部分必須做的工作。
除了在秦漢墓葬中發(fā)現(xiàn)的占絕大部分的物證外，還發(fā)現(xiàn)了城墻和宮殿的遺跡，偶爾還發(fā)現(xiàn)一個象鑄鐵作坊的工業(yè)遺址。對這類遺址的考察和與文字記載的對比，就可以有把握地再現(xiàn)秦漢都城及其某些建筑物的輪廓。主要在華東的石質(zhì)的紀(jì)念性祭壇有著豐富的雕刻裝飾，它們的主題取自神話、歷史事件和日常生活的情景。在西北，前面提到的文書殘簡是在漢戍軍的廢物坑中發(fā)現(xiàn)的。還發(fā)現(xiàn)了那些戍軍駐守的瞭望塔及諸如大糧倉等其他建筑物的殘址。
雖然還沒有精確的和最近發(fā)表的報道，但可以估計，至少一萬個秦漢時期的墓址已被認(rèn)定。這些墓址分布于整個漢帝國，其時間范圍超過四個半世紀(jì)。其中有些墓的墓主或墓主們有姓名可查，并見之于史書中。有些墓的時期多少可以精確地確定；還有幾個幾乎相當(dāng)于公墓的墓群。這些墓地涉及整個社會，從宏偉和令人敬畏的秦始皇（死于公元前210年）陵墓或者漢帝國諸王和顯貴人物的精美的墓冢，直到囚徒的簡陋墳?zāi)?。雖然有的已被確定為官員的、甚或是在正史中提到的有名人物的墓冢，但絕大部分屬于他們的姓名和事跡無從查考的大批群眾。
在進(jìn)入墓冢入口的石質(zhì)通道兩側(cè)保留了少數(shù)典型實物。更常見的是向地方官員或有名的地主表示敬意的紀(jì)念性石碑。這些石碑上有長篇銘文，它們詳細(xì)敘述了所紀(jì)念人物的祖先，還有他擔(dān)任過的官職、他的突出成就以及被人稱頌的美德。對銘文的文體和書法都相當(dāng)?shù)叵鹿Ψ?，結(jié)果由于它們文學(xué)和藝術(shù)上的價值而受到藏書家及學(xué)者的重視；部分地由于這些專家的興趣，一批漢代碑文的拓本和摹寫的文字或副本才得以保存下來。這些碑文大部分是后漢時期的。它們提供的有些材料，如關(guān)于家世的詳細(xì)情況，可以無保留地接受和補(bǔ)充正史中的內(nèi)容；但在處理其他材料時，應(yīng)有保留或持懷疑態(tài)度，因為許多碑文與用這類文字特有的浮夸而華麗的詞藻構(gòu)成的頌詞毫無二致。
發(fā)現(xiàn)秦漢文物的主要地點(diǎn)是未盜過的那些著名和富有的社會成員的墳?zāi)?。由于早在佛教傳入中國之前就已流行關(guān)于來世的種種信仰，這些墓冢的殉葬物品非常豐富。它們包括珍貴的玉器和鋼器；銅、漆或陶質(zhì)器皿；用于宗教目的的工具和象征性物體；能保證死后過得愉快的護(hù)符；或者樂器。越來越多的文書正被發(fā)現(xiàn)，有的寫在木簡和竹簡那種平常的日常使用的文具上，有的作為貴重的版本寫在絲帛上。在這些文書中，有的是為了幫助死者在來世的生活；有的可能與死者在世時的特定職業(yè)有關(guān)，而不論他生前是學(xué)者、官員、法律專家或醫(yī)生。
除了出于其宗教意義而埋葬的罕見和珍貴的物品和品種外，墓內(nèi)還有大量日常生活的用品，如燈座、碟盆或武器，如果是婦女的墓，則埋有精美的梳洗用的漆盒。有的殉葬品較為豐富的墓冢還埋有衣被、食品、飲料，甚至現(xiàn)錢。但是漢墓的所有殉葬陳設(shè)物品中最有特點(diǎn)的也許是取代它們在塵世正式用途的建筑物或物體的雛型。有的這些雛型提供了在那些年代技術(shù)提高了的農(nóng)業(yè)或其他生產(chǎn)方法的情況的極好證明。這類物品的模型包括車輛及上挽具的馬匹；有船員的船只；泉源、磨石、甚至內(nèi)有幾窩豬或脫粒設(shè)備的庭院。尤其是墓內(nèi)有曾與死者在今生共同生活的男女們的陶俑或畫像；它們被認(rèn)為是在墓內(nèi)從此伴隨死者或為死者服務(wù)的模擬人物。有些陶俑或壁畫上的人物代表的是死者當(dāng)官時的同僚；有的是曾是使他賞心悅目的表演者或樂師；有的則是更低賤的仆人、廚師、車夫或侍女。由于漢代喪葬者謹(jǐn)慎的預(yù)防措施及有利的地形和氣候條件，死者的尸體偶爾被保存下來而沒有腐爛。
秦漢時期的考古物證分布的時間和空間都很不平均。發(fā)現(xiàn)持續(xù)不斷地增加，它的規(guī)模是如此之大，以致不可能進(jìn)行全面的發(fā)掘。對任何遺址進(jìn)行著眼于辨別秦漢時期不同的埋葬層的精確考察的時機(jī)尚未來臨。同樣，對已得到的文物的鑒定、分析和分類工作必然受到限制。由于要確立思想因地而異的地方特點(diǎn)或環(huán)境，一份按省別的分布圖尚待完成。但在制作和確定特定的典型物體——從墓的結(jié)構(gòu)風(fēng)格到鐵和銅質(zhì)文物——的圖解和年代程序方面，已經(jīng)取得了巨大的進(jìn)展。［4］ 這種綜合的推斷的準(zhǔn)則，可以以必要的保留用來確定某些缺乏明確的碑文或其他物證形式標(biāo)記的遺址的年代問題。1973和1979年，中國的考古學(xué)家通常已在應(yīng)用碳14和熱致發(fā)光法分別對他們的物體進(jìn)行檢驗，其結(jié)果日益精確?？脊艑W(xué)已以不同的方式被用來糾正或證實秦漢時期歷史的和其他著作的敘述。由于考古學(xué)方面的物證與我們關(guān)于中國神話和宗教知識的結(jié)合，一種新的精確的測量工具已被引用來探索文化史中某些早期的部分。②
歷史學(xué)研究
從很早時期起，歷史學(xué)家們已對秦漢時期進(jìn)行了仔細(xì)的研究?？梢院芄卣f，它一直被視為中國成就的頂峰之一。從歷史角度觀察秦漢時期中國的早期的西方作品包括意大利人衛(wèi)匡國（公元1615—1661年）的著作，及稍后的法國人馮秉正、小德金、杜赫德和宋君榮的著作。愛德華·吉本不時地提到漢代中國，其材料主要取自馮秉正的《通鑒綱目》（公元1777—1785年）的英譯《中國通史》。到現(xiàn)在，關(guān)于秦漢時期原始材料已有的譯文，可能比中華帝國任何其他相當(dāng)?shù)臅r期都要多。［5］ 在這方面，應(yīng)當(dāng)特別感謝兩位學(xué)術(shù)上的先驅(qū)，法國的沙畹和美國的德效騫，因為他們率先投身于為西方讀者提供《史記》和《漢書》的?？弊g本這一令人望而卻步的任務(wù)。
此外，一批論述秦漢史具體問題的專著已經(jīng)出版。它們往往翻譯正史之一的有關(guān)章節(jié)，同時提供一篇把所研究的題目置于上下文總背景中考慮的批判性導(dǎo)言；其他的專著則對研究的題目進(jìn)行分析性的探究，在探究時對原始材料進(jìn)行意譯而不是翻譯。這類專著以不同的形式論述了政治、制度發(fā)展、法律理論和實踐、社會結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、外交關(guān)系、思想傾向以及宗教信仰和儀式。
中國社會科學(xué)院考古研究所和河北省文物管理局：《滿城漢墓發(fā)掘報告》，2卷（北京，1985）；廣州市文物管理委員會和廣州市博物館：《廣州漢墓》，2卷（北京，1981）；云夢睡虎地秦墓編寫組：《云夢睡虎地秦墓》（北京，1981）；鄭德坤：《黃河流域的漢墓遺址》，載《香港中文大學(xué)中國研究所學(xué)報》，14（1983），第145—272頁。
從漢代本身起，就有對秦、漢帝國作批判性評價的第一批嘗試。賈誼寫于公元前200至前168年期間的探究導(dǎo)致秦滅亡的錯誤的論文，收于《史記》和《漢書》之中。司馬遷和班固在他們所寫的正史的每卷卷末，加進(jìn)了他們自己的議論和評價，這為中國以后的歷史編纂學(xué)樹立了一個先例。其他的著作也收了少數(shù)能說明問題的政治理論和對現(xiàn)行制度或政治實踐的批評。前漢的學(xué)者荀悅（公元148—209年）所寫并收于他的《漢紀(jì)》之中的評價具有特別重要的意義，因為作者的生活與他所描述的時代非常接近。在寫作時既不受官方歷史的約束，也不受制于順從當(dāng)朝傳統(tǒng)的或贊賞的觀點(diǎn)的需要的其他批判家則有王充（約公元27—100年）和王符（約公元90—165年）。成于公元前81年以后幾十年間的《鹽鐵論》中逐點(diǎn)進(jìn)行的討論，特別有價值。
《史記》和《漢書》編寫后不久，它們顯然給讀者造成了困難，于是便有學(xué)者們寫注疏。孟康是最早的注疏家之一，他的《漢書》注是知名于世的。裴駰（盛年期465—472年）為《史記》作的注是留存至今的最早的一種，其材料以約200年前的記載為本。這些注釋中許多試圖說明文中某個用法異常或反常的字的讀音；考定文中的地名為后來的何地；或者詳細(xì)闡述某些官員的職責(zé)。主要應(yīng)當(dāng)感謝顏師古（公元581—645年），他不厭其煩地收集這些注疏的某些部分，我們才得以保存這些早期的注釋。
后世出現(xiàn)了一種傾向，即把漢代追溯為已知最為成功的企圖建立和維持一個帝國的時期。同時，也不乏受當(dāng)時問題的推動，通過研究過去的經(jīng)驗尋求指導(dǎo)的持批判態(tài)度的作者；他們能對秦漢兩朝皇帝和政治家的個性和成就以及對他們的困難和錯誤作出事后的認(rèn)識。這類反應(yīng)必須從這些批判者生活的時代和他們?yōu)橹鞒龇磻?yīng)的特定情況的角度來評價。因此人們看到，當(dāng)唐政府在控制強(qiáng)大而獨(dú)立的藩鎮(zhèn)方面正面臨嚴(yán)重的困難時，柳宗元（公元773—819年）討論“封建”分封的起源和優(yōu)缺點(diǎn)就不足為奇了。當(dāng)關(guān)于帝國行政的方法和目標(biāo)及安排某種程度的經(jīng)濟(jì)協(xié)作的可能性這類基本問題被提出時，蘇軾（又名蘇東坡，公元1037—1101年）正在撰寫論商鞅、賈誼和晁錯的文章。在所有的宋代作者中，也許必須把司馬光（公元1019—1086年）作為杰出的歷史評論家單獨(dú)提出的是，他的目的是把王朝的興衰和官員的成敗置于中國的政府和制度發(fā)展的大背景中來進(jìn)行討論。在試圖這樣做時，司馬光的寫作得力于他能夠從中取材的帝國行政的1000年的經(jīng)驗。此外，他是認(rèn)識到幾部正史的不同部分不一致這一重要問題的第一位中國學(xué)者，并且設(shè)法為這類問題找出一個令人滿意的解決辦法。［6］
還必須提到清代學(xué)者以他們敏銳的批判意識和他們能夠利用的豐富學(xué)識，對秦漢史研究作出了貢獻(xiàn)。如果沒有17、18和19世紀(jì)中國學(xué)者開創(chuàng)性的勞動，近期西方學(xué)者把三部正史的若干卷的譯文貢獻(xiàn)給西方讀者的嘗試幾乎是不可能的。那些學(xué)者孜孜不倦地尋求已長期被忽視的細(xì)小的證據(jù)，和根據(jù)比較新的研究——如音韻學(xué)、金石學(xué)和目錄學(xué)——來解釋司馬遷和班固的著作。他們?nèi)》ㄓ谒抉R光，遠(yuǎn)比以往更加深入地對這幾部歷史進(jìn)行文字校勘，從而使讀者們注意到中國文獻(xiàn)中比較不受人注意，但顯然是有關(guān)的文字段落。
在決心解決具體事件的日期和它們發(fā)生的先后方面，清代學(xué)者的工作是非常有用的。有時他們集中精力研究專門的課題，這可以從研究中亞的西域及其地形的徐松（公元1781—1848年）的注釋中看出，或從下決心考定原始材料中提到的地名的全祖望（公元1705—1755年）的作品中看到。王先謙（公元1842—1918年）把大量的清代學(xué)術(shù)成果集中在他為《漢書》和《后漢書》作的補(bǔ)注及集解之中，方便了讀者。讀者同樣有理由感謝王先謙。因為他嚴(yán)謹(jǐn)?shù)匦？绷诉@些正史的不同版本，并且對它們的不同部分提出互相參照的材料，以便對秦漢時期某個人物和專題進(jìn)行更深入的研究。在更近的時期，人民共和國的政府保持了主持出版全部正史的現(xiàn)代版本的長期的傳統(tǒng)。本卷引用的參考材料是北京中華書局1959年起出版的標(biāo)點(diǎn)本。
近年來一批中國歷史學(xué)家所寫的簡短的秦漢通史已經(jīng)問世。這些著作按照每個作者撰寫的目的或意識形態(tài)的信仰，反映的觀點(diǎn)迥然不同。有的代表了成熟的學(xué)術(shù)成果；有的用作學(xué)?；虼髮W(xué)院的教科書；有的明顯地是出于宣傳的目的。其中包括呂思勉的多少有點(diǎn)保守的著作（它幾乎成了一部秦漢史題材的史料書），和錢穆的有高度創(chuàng)見和批判性的著作。更晚近問世的短篇的研究作品有諸如張維華對漢武帝的研究（1957年）和洪世滌論述秦始皇的小冊子（1973年），后者在中國批林批孔的政治運(yùn)動時期寫成；這類作品既是歷史著作，也是對20世紀(jì)意識形態(tài)斗爭的貢獻(xiàn)。
近年來日本的秦漢時期的研究也很重要。據(jù)說早在公元735年就有一部《史記》被帶往日本。757年，日皇下令研究《史記》、《漢書》和《后漢書》；于是三部著作的版本（有的有中文注釋）成了公元889至898年藤原佐世編的最早日本所藏的中文書書目的重要部分。從江戶時期（公元1600—1867年）起，日本學(xué)者已對秦漢史產(chǎn)生了濃厚的興趣，這可以從藏書家的藏書和監(jiān)本的漢代著作的出版中得到證明。《史記》全本最晚出的?？北局皇?932至1934年開始出版的瀧川龜太郎的版本。這一精美版本的注釋，以及顧頡剛本（1936年）和楊樹達(dá)本（1935年）的注釋，是按照傳統(tǒng)的中國體裁作注的最晚的幾種。在更近時期，日本學(xué)者的工作已經(jīng)放棄了這種傳統(tǒng)的模式，而更傾向于對人物或制度作分析研究。這類研究最優(yōu)秀的作品把現(xiàn)代西方批判性的學(xué)科與傳統(tǒng)學(xué)術(shù)知識的寶庫結(jié)合了起來。我們還應(yīng)把編寫寶貴的研究工具書——如《后漢書》的內(nèi)容豐富的索引，［7］ 或林巳奈夫的漢代文物研究——的功勞歸之于日本學(xué)者。在幾部多卷本的日本中國史中，有圖例豐富的秦漢簡史；西嵨定生教授和大庭脩教授對這類從書作出的貢獻(xiàn)為這個時期的研究提供了第一流的教科書。［8］
秦漢兩個早期帝國的特有的發(fā)展
在公元前221年宣布建立秦帝國至公元220年最后一個漢帝遜位的四個半世紀(jì)中，中國歷史幾乎在各個方面都經(jīng)歷了進(jìn)化性的重大變化。在這個時期的開始，尚不能肯定一個中央集權(quán)國家會被認(rèn)為是統(tǒng)治人民的理想的典范；到了漢末，保存中央集權(quán)國家成為每個有野心的政治家的自然的和公認(rèn)的目標(biāo)，受過教育的官員可以指望為它效忠和效勞。帝國最初在現(xiàn)實主義的原則和試驗的基礎(chǔ)上建立起來；帝國的都城，不論是咸陽還是長安，都是因為它在戰(zhàn)略上的有利條件而中選；也許在長達(dá)一個世紀(jì)或更多的時間中，帝國行政的主要目標(biāo)與秦代基本相同，即不斷地鞏固、充實和加強(qiáng)這個國家。但是自從后漢立國起，遷都洛陽之事意味著發(fā)生了一種象征性的變化。這時帝國政府宣稱，它的行政目標(biāo)是改善中國人民的生活，選擇新都是出于意識形態(tài)的而不是實際的考慮。因為長期以來人們早就把洛陽與周王室視為一體；在后漢，周代諸王作為行為的楷模而被人仿效，周制而不是秦制被視為公正的行政先例而被采用。
大約在后漢開始之前50年，帝國的宗教信仰中出現(xiàn)了變化。從那時起，這些宗教信仰至今尊奉的某些不同的神，而且奉行的是新的祭祀方式。在公元2世紀(jì)以前尚找不到佛教的信徒；道教團(tuán)體的徒眾和有組織的禮拜儀式快到那個世紀(jì)之末才出現(xiàn)。在此期間，那些積極尋求長生之道的善男信女已經(jīng)發(fā)展了新的觀念，或者充實了古代神話的內(nèi)容，并且把他們的注意力放在取得這種極樂結(jié)果的新手段上。一種新的宇宙觀已被接受；更精確的計算和更先進(jìn)的工具的使用提高了天文知識的水平，使制訂精確程度更高的顓頊歷成為可能。
政府對教育和學(xué)術(shù)的贊助使人們對文字記載有更加明顯的尊重和對宣傳孔子及其弟子倡導(dǎo)的倫理理想有更強(qiáng)烈的愿望。已經(jīng)出現(xiàn)了欽定標(biāo)準(zhǔn)著作的觀念，但各有各的正統(tǒng)解釋。這些后來稱之為經(jīng)籍的書與孔子的學(xué)說有密切的關(guān)系；它們都由于是神圣的典籍和用作行使世俗統(tǒng)治的意識形態(tài)的權(quán)威的源泉而受到尊重。同時，孔子的格言以另一種方式表現(xiàn)出日益增強(qiáng)的力量。在秦和前漢早期的時代，奉命裝飾墳?zāi)共樗鼈兲峁┯邢笳饕饬x的陳設(shè)的藝術(shù)家們從遠(yuǎn)在孔子和帝國時期之前的豐富神話學(xué)中取得靈感。到了漢代末期，這類藝術(shù)創(chuàng)作的重點(diǎn)已經(jīng)轉(zhuǎn)到表現(xiàn)儒家倫理價值的方面；它也反映了一個成熟的、有等級意識的社會——它的各種等級建立在儒家學(xué)說所定的幾種區(qū)分之上——對于思想文化的要求。
這種社會區(qū)分和意識在秦帝國建立之前還不存在。它部分地來自儒家的關(guān)于社會共同體的設(shè)計，即共同體的成員必須結(jié)合在一起為其統(tǒng)治者效勞，每個人則各按自己的能力和名分行事。由于帝國政府迫切需要充實日益擴(kuò)大的文官隊伍和使擔(dān)任文官的人引以為榮，社會的區(qū)分又日益加深。這樣，再加上政府機(jī)構(gòu)的發(fā)展，又出現(xiàn)了在級別和官俸上大有區(qū)別的職業(yè)官僚階級。同時，漢末基于財富和地產(chǎn)的社會區(qū)分尖銳化的結(jié)果達(dá)到了秦始皇開國時不能預(yù)見的程度。始終沒有以巨大熱情和決心去進(jìn)行的限制占有土地面積的初步嘗試未能阻止大家族的成長，它們的力量來自其不動產(chǎn)、隨從和經(jīng)濟(jì)資源。到公元2世紀(jì)，這些家族日益增強(qiáng)的獨(dú)立性以預(yù)示漢朝崩潰的那種方式，影響著政治的團(tuán)結(jié)和帝王權(quán)威的繼續(xù)存在。
漢代政府采用了旨在協(xié)調(diào)帝國生產(chǎn)活動和控制其資源消耗的一系列經(jīng)濟(jì)措施；這類措施包括政府壟斷鑄幣和鹽鐵的開采，以及穩(wěn)定物價和組織分配大宗物品的嘗試。約在公元前90年引進(jìn)的新農(nóng)業(yè)技術(shù)可能已與鐵質(zhì)工具的擴(kuò)大使用結(jié)合起來，以便在一定程度上增加糧食產(chǎn)量。人口逐步向南方的遷移特別在東漢時期開始取得勢頭，并且改變了帝國的經(jīng)濟(jì)面貌。黃河改道產(chǎn)生了進(jìn)一步的長期經(jīng)濟(jì)影響；這次改道在公元11年破壞了中國東部，并造成了巨大的損失和死亡。
在秦漢時期，中國與鄰近的國家和民族的關(guān)系同樣經(jīng)歷了巨大的變化。在基本上與建立秦、漢帝國的同時，強(qiáng)大的匈奴部落聯(lián)盟的崛起加劇了利害關(guān)系的沖突，和睦的關(guān)系不能長期地維持下去。隨著以中國第一座長城形式出現(xiàn)的秦朝的防御措施之后，幾乎經(jīng)過了一個世紀(jì)漢帝國才采取了主動的軍事行動，以期消除來自草原的對安全的威脅。在其余的時期中，中國與其北方鄰居的關(guān)系，時而爆發(fā)戰(zhàn)爭，時而試圖遷就和妥協(xié)；然而漢帝國的版圖大為擴(kuò)大，在西北和東北建立了新的行政區(qū)。
隨著向西北的深入擴(kuò)張，漢朝與橫亙于西部綠洲的形形色色的小國建立了關(guān)系；這些小國能夠向開始往返于絲綢之路進(jìn)行貿(mào)易的商隊供應(yīng)或拒絕提供所需要的水和住地。此外，漢朝的勢力范圍也正在西南和東南擴(kuò)大，那里的土著人口由地方部落組成，他們不象匈奴那樣對漢朝的利益構(gòu)成潛在的威脅。到漢末，對中國安全的威脅雖然更多地來自東北而不是西北或西部，但是后者對中國官員、移民或軍隊的敵意依然存在。的確，最后將是西北人長驅(qū)直入長安和洛陽兩個城市，并把晉朝趕到南方另立新都（公元317年）。
在此期間，隨著公眾生活中宗教、知識文化、社會和經(jīng)濟(jì)等方面以及對外關(guān)系的這些發(fā)展，帝國政府不斷地加強(qiáng)它對其人民施加更大的控制和影響的能力。官員人數(shù)的增加，使得更有效地征稅和征用法定的勞役成為可能；在新設(shè)立的邊陲各郡建立漢朝的行政管理，對邊區(qū)各民族產(chǎn)生了更大的影響。這種行政建立在一套復(fù)雜的成文法典基礎(chǔ)上。從秦帝國的最早時期起，而且確實在統(tǒng)一前的秦國起，法典化的法律已經(jīng)詳細(xì)規(guī)定了應(yīng)該怎樣處理某幾類行為和應(yīng)該怎樣懲處各種罪行，而且這些法律似乎是被嚴(yán)格執(zhí)行的。幾乎沒有理由認(rèn)為，漢朝的司法當(dāng)局不象其前朝那樣急于在其國土上實施法律，也不能認(rèn)為那些法律不象秦朝的法律那樣全面，或者明顯地沒有那樣嚴(yán)酷。
除了出現(xiàn)高度有效和組織完善的文官政府外，至遲到公元前100年帝國的軍隊已經(jīng)發(fā)展了自己高度的專業(yè)化水平；在其余的時期也保持了這種水平，雖然程度也許有所不同。
但是，還不可能確定帝國在多大程度上享受到穩(wěn)定和安全，或者這些情況是如何因時因地而異。關(guān)于黨派斗爭、盜匪活動和起義的發(fā)生的次數(shù)，正史的材料是無容置疑的。在邊疆地區(qū)，居民的生活特別容易受到在帝國權(quán)力范圍外出沒無常的那些人的破壞和攻擊。然而城市定居和安全的生活條件使得文學(xué)、知識和藝術(shù)的發(fā)展以及科技新事物的應(yīng)用成為可能。瘟疫、饑荒或旱澇災(zāi)害不時困擾著黎民百姓。中央政府和地方當(dāng)局能夠?qū)Υ瞬扇∵m當(dāng)?shù)木葷?jì)措施，我們從史籍中也看到了這方面的某些杰出的成就，但不知道進(jìn)行這類大規(guī)模救濟(jì)工作的有效程度如何。我們尚不清楚，秦漢兩個帝國在多大程度上能比它們以前或以后的地方割據(jù)的王國維持更舒適的生活條件或者對人民施加更沉重的負(fù)擔(dān)。漢朝擴(kuò)大的和成熟的文官政府是否給中國人民提供更安全和繁榮的生活，或者作為一種壓迫工具發(fā)揮重大的作用，這個問題現(xiàn)在也無任何答案。我們也不知道中國人民作為一個整體是否意識到自己是一個巨大的帝國的成員并為之自豪，或者對帝國政府強(qiáng)加給他們的犧牲或負(fù)擔(dān)感到不滿。
在秦漢統(tǒng)治的4個半世紀(jì)中，帝國政策的主要內(nèi)容經(jīng)歷了幾個階段的變化。鞏固讓位于擴(kuò)張，隨之而來的又是收縮。隨著后漢的中興，帝國力量的重振同樣導(dǎo)致了在中亞的又一次武力炫耀；但在漢朝的最后一個世紀(jì)，中央政府在迅速地喪失它所控制的官員的效忠；隨著自信心的喪失和地方分裂形勢的發(fā)展，王朝力量和凝聚力正在迅速衰退。
從一開始，政府制度已經(jīng)包括了旨在阻止任何個人或政治家無限制地行使權(quán)力的手段。因此，各種職責(zé)常常分給兩名旗鼓相當(dāng)?shù)母呒壩墓伲恢醒胝畠?nèi)設(shè)兩個財政機(jī)構(gòu)；有時幾個將領(lǐng)共同擁有軍事遠(yuǎn)征的指揮權(quán)——這樣有時帶來災(zāi)難性的后果。
但是這類預(yù)防措施不能成功地確保王朝的穩(wěn)定，或者排除威脅劉氏皇室繼續(xù)存在的嚴(yán)重危機(jī)時刻的來臨。沒有出現(xiàn)顛覆危險的年代是很少有的，只有很少幾個秦皇漢帝能夠完成他們的統(tǒng)治而沒有面臨圍繞皇位繼承問題的某種重大陰謀或爭吵。但是，在這些動亂和不穩(wěn)定的時代中出現(xiàn)了中國政治思想中具有長遠(yuǎn)意義的關(guān)于君主概念的重大變化。秦王政通過在戰(zhàn)場上擊敗其對手，崛起而成為第一個皇帝；他行使的權(quán)力是以武力為基礎(chǔ)。當(dāng)漢朝的末代皇帝讓位于魏王時，人們普遍認(rèn)為皇帝的權(quán)力來自更高的權(quán)威上蒼的委托。在理論上，如果不是完全在實踐上，中國皇帝的君權(quán)的基礎(chǔ)從此表現(xiàn)為神明的委托而不是物質(zhì)的成就。
這些宗教儀式、知識面貌和政治思想等方面的重大發(fā)展是不斷積累的過程的結(jié)果。但是使它們?nèi)〉昧α康年P(guān)鍵性的成形的決定是在公元前30年至公元20年這半個世紀(jì)作出的。正是在王朝虛弱和發(fā)生內(nèi)戰(zhàn)的那些年中，漢朝傳給以后王朝的永久性的遺產(chǎn)形成了。那種遺產(chǎn)常常被假定為以儒家的理想為特點(diǎn)，而那些理想則已被視為防止暴動、叛逆或行使非法權(quán)力的中流砥柱。在這方面，人們也可以看出，漢代的結(jié)構(gòu)——的確還有許多后世的政府——追根溯源應(yīng)深深地感謝被指責(zé)為殘暴和專制的秦代的模式和實踐；從后漢起，許多朝代追求或主張的理想?yún)s最早被王莽所采用，而他一直被痛斥為篡位者。對傳統(tǒng)加給秦朝政府和王莽的這種非難，應(yīng)根據(jù)它（他）對后世歷史的影響進(jìn)行再評價。
?。?］ 例如，沙畹：《〈史記〉譯注》（巴黎，1895—1905）第1卷，第7—61頁；南希·李·斯旺：《班昭：公元1世紀(jì)中國杰出的女學(xué)者》（紐約和倫敦，1932）；查爾斯·加德納：《中國的傳統(tǒng)歷史學(xué)》（坎布里奇，1938）；畢漢斯；《漢代的中興》第1卷（《遠(yuǎn)東古文物博物館通報》，26〔1954〕，第9—81頁）；伯頓·沃森：《中國偉大的史學(xué)家司馬遷》（紐約，1958）；何四維：《關(guān)于漢代歷史學(xué)的幾點(diǎn)意見》，載比斯利和浦立本合編：《中國和日本的歷史學(xué)家》（倫敦，1961），第31—43頁；雷夫·德·克雷斯皮尼：《三國志》（堪培拉，1970）；唐納德·萊斯利、科林·麥克勒斯、王賡武：《中國史〈史料論文集〉》（堪培拉，1973）；陳啟云：《荀悅（公元148—209年）：中世紀(jì)早期的一個儒家的一生和反省》（劍橋，1975），第84—126頁。
?。?］ 見何四維：《〈史記〉卷一二三〈大宛傳〉的可靠性問題》，載《通報》，61：1—3（1975），第83—147頁；伊夫·埃爾武厄（吳德明）：《〈史記〉和〈漢書〉的相對價值》，載《戴密微先生漢學(xué)文集》（巴黎，1974），第55—76頁。
?。?］ 關(guān)于這些文書的文字，見沙畹：《斯坦因在東突厥斯坦發(fā)現(xiàn)的中國文書》（牛津，1913）；馬伯樂：《斯坦因第三次中亞考察發(fā)現(xiàn)的中國文書》（倫敦，1953）；勞塚：《居延漢簡考釋》（臺北，1960）；中國社會科學(xué)院考古研究所編：《居延漢簡甲乙編》（北京，1980）；魯惟一：《漢代的行政記錄》（劍橋，1967）。
?。?］ 關(guān)于得自洛陽附近一個大墓群的全面成果，見洛陽區(qū)考古發(fā)掘隊：《洛陽燒溝漢墓》（北京，1959）。
?。?］ 關(guān)于《史記》中已有譯文的部分，見蒂莫特斯·波科拉所列之表，載沙畹：《〈史記〉譯注》第6卷，第113頁以后。尚未出版關(guān)于《漢書》和《后漢書》譯文的目錄。
?。?］ 浦立本：《中國的歷史批判：劉知幾和司馬光》，載比斯利和浦立本：《中國和日本的歷史學(xué)家》（倫敦， 1961），第151頁以后。
［7］ 藤田至善：《后漢書語匯集成》，3卷（京都，1960—1962）。
［8］ 西嵨定生：《秦漢帝國》，第2卷《中國歷史》（東京，1974）；大庭脩：《秦漢帝國的威容》，第2卷《圖說中國歷史》（東京，1977年）。
與此相似的是，在考慮思想史時，把本卷絕對限定在秦漢兩朝的時期內(nèi)是既不實際、也不可取的。必須交代在秦國時期發(fā)展起來的哲學(xué)前提條件，如果沒有它們，帝國就不可能建立。已故的戴密微教授多年前所寫的一章（那是在原來以不同的方針規(guī)劃的一卷中的論文）把關(guān)于佛、道兩教哲學(xué)和宗教的論述一直延續(xù)到隋朝（建于公元581年）。這一章是作為一個整體撰寫的；本來可以把它分成兩部分，按時間順序，分別載于本卷和第2卷，但我們寧愿保存原來的形式，因為它討論的主題最好是一氣呵成地去讀完它。
只要對現(xiàn)存的秦漢史史料進(jìn)行考察，就立刻可以看出預(yù)計的敘事范圍是根本不完整的，涉及許多重要主題和問題的證明材料在所討論的四個多世紀(jì)中分布得并不均衡。因此，我們掌握的有關(guān)前漢經(jīng)濟(jì)發(fā)展的材料多于后漢的材料，而闡述公元1、2世紀(jì)大家族成長和社會結(jié)構(gòu)變化的材料，則比以前時期的材料又顯得更加清楚。辨認(rèn)前漢時期政治變化的類型可能比辨認(rèn)后漢時期的類型更加清楚；在后妃及其家族對行政的影響方面，已知后漢的材料多于前漢，而對關(guān)鍵的政治人物的影響，我們對前漢的情況，在某種程度上又比對后漢看得更加清晰。在思想史方面，我們掌握公元前200年至前100年的情況，遠(yuǎn)不如后三個世紀(jì)的情況。
在長達(dá)約2000年的時期中，中國的學(xué)者、歷史學(xué)家和官員一直在研究秦漢帝國，這兩個王朝又是屬于首先吸引研究中華帝國過去的日本和西方學(xué)者注意力的朝代。根據(jù)近年來批判性的學(xué)術(shù)研究，本卷的目的是要提供原始史料中所有資料的概要。但是迄今進(jìn)行的研究對秦漢史各個方面的注意有點(diǎn)不平均。例如，對前漢時期的研究多于后漢時期。仍有若干重要的題目不可能有把握地寫成。例如，本卷沒有試圖分析氣候變化及其明確的長期后果。類似的情況是，盡管對中國科學(xué)技術(shù)的研究近期有明顯的進(jìn)展，試圖對秦漢時期的這類發(fā)展作出概括說明看來仍為時尚早?？偨Y(jié)這個時期文學(xué)成就的時機(jī)也還不成熟。
文字史料及它們的問題
本卷的幾位撰稿人討論了他們所依據(jù)的史料的價值和缺陷，并且說明了某些材料的重要意義和問題。關(guān)于對中國歷史編纂學(xué)及其偏見的總的評價，關(guān)于對秦漢史研究現(xiàn)有史料的探討，請讀者參閱一批現(xiàn)存的著作。［1］ 總的說，研究這個時期的歷史學(xué)家必然幾乎只能依靠中國正史特有形式的史料，只有在特殊情況下才可能求助于其他的文字材料，以確定這些正史的編纂者所依賴的文獻(xiàn)，檢驗它們的敘事是否準(zhǔn)確，考查它們的可靠性的問題，或者權(quán)衡它們的意見和判斷。
然而，我們所說的三部正史——《史記》和前、后《漢書》——的篇幅和性質(zhì)可能稍許減輕這些困難。這三部著作都不是出之于一個作者或編纂者之手；不同部分的卷是為了不同的目的而起草的；這些著作的不同部分之間的內(nèi)在的一致性在估計它們的準(zhǔn)確性或正確性時能有相當(dāng)大的價值。因此，批判性地處理材料要求持謹(jǐn)慎的態(tài)度。
三部著作的敘事范圍決不是一致的。《史記》意在寫成一部直至作者時代以前的人文通史，因此在進(jìn)行論述秦漢兩朝之前涉及了帝國以前許多世紀(jì)的內(nèi)容；它不包括西漢的全部記載，敘事至公元前100年以后不久。這三部正史都沒有把新莽王朝當(dāng)作一段應(yīng)該同樣享受一個雖然短命、卻被視為合法的王朝尊重的完整時期?！逗鬂h書》中還沒有相當(dāng)于其他兩部正史記述西漢世系表部分的那幾卷。
必須記住，三部正史的不同的作者根據(jù)略為不同的觀點(diǎn)撰寫，而且離所描述的事件的時間也長短不一?！妒酚洝返膭?chuàng)始人司馬談（死于公元前110年）以偏愛某種形式的道家思想而著稱，但其子司馬遷（約公元前145—約前86年）卻沒有這種偏愛；后者負(fù)責(zé)了這部著作的大部分，最后在受政治恥辱的情況下結(jié)束了他的一生?！妒酚洝番F(xiàn)存的卷中有幾卷經(jīng)過他人的增補(bǔ)，為的是彌補(bǔ)很早就已知道的一些缺陷?！稘h書》由班彪（公元3—54年）開始撰寫，他的關(guān)于君權(quán)形式的論文是政治思想史的基本文獻(xiàn)。這部著作主要由他的兒子班固（公元32—92年）完成，然后由班同之妹班昭（公元48—116？年）撰稿作了一些補(bǔ)充?！稘h書》還收了諸如馬續(xù)（盛年期約公元141年）關(guān)于天象的文章和劉歆（死于公元23年）的一篇在秘府收集的書目的節(jié)略。
按照通常的說法，人們一直認(rèn)為《漢書》的編纂者在撰寫前漢開始的100年的幾卷時廣泛地取材于《史記》；但是也有人爭辯說，兩部著作的有些部分卻存在相反的寫作過程——《史記》中有些早已佚失的卷已被現(xiàn)有的文本所補(bǔ)充，這些文本是根據(jù)《漢書》的相應(yīng)部分編成的。［2］ 最后，現(xiàn)存的《后漢書》實際上是一部合成的作品，它的本紀(jì)和列傳由范曄（公元398—446年）根據(jù)更早期的材料寫成，而其中的志則是司馬彪（公元240—306年）在此之前一個多世紀(jì)寫出。
在這三部正史中，《史記》和《漢書》對中國的歷史寫作具有更大的影響，這不但是因為它們?yōu)橐院蟮臍v史樹立了結(jié)構(gòu)形式，而且也由于它們的優(yōu)美的文筆，因為它們作為鮮明有力的文章的樣板，一直被人們所欽佩和模仿。在這兩部著作中，《漢書》的作者喜愛古文學(xué)，有時還使用一些古詞。在論述同一題目的相應(yīng)的卷中，《史記》的文字與《漢書》的文字往往相同，只是偶爾有一些語言上的微妙差異；在出現(xiàn)差異的地方，《史記》反映的是當(dāng)時使用的語言，而不是一心去模仿陳舊的文風(fēng)。兩部著作都包括一些生動的、甚至是戲劇性的段落：如項羽的最后一戰(zhàn)和死亡及李陵英勇地深入中亞的記載，或者愛冒險的旅行家通過興都庫什山的描述。兩部歷史還收了一些來自官方或皇帝決定的枯燥的聲明或嚴(yán)肅的公告，以及國家文獻(xiàn)的提要。
在西方人眼中，這些正史都缺乏因果的意識。此外，它們一般缺乏某些類別的報道，例如，皇帝、諸王和顯貴人物等家族的家譜中所收的婦女的參考材料就沒有男人們那樣完整。象所有的正史那樣，它們對京師政治事務(wù)的報道占絕對大的比重，而對于地方性事件的敘述則比較少。
計量的材料只是偶爾散見于各處。因此，只存在公元2年和140年兩次年度人口登記的統(tǒng)計數(shù)字；公元2年的一次所收的是從帝國1577個縣中選出10個縣的數(shù)字；選擇它們大概是因為它們的面積非常大；關(guān)于其他縣和其他時期的材料，我們有時得到的可能是一種浮夸的報道。精確的數(shù)字——例如人口登計數(shù)、可耕地面積數(shù)或秘府藏書的卷數(shù)——可能是根據(jù)實際算出的，因此除去文字錯誤的因素外，它們可能要比例如交戰(zhàn)軍隊規(guī)模的約數(shù)更為精確。
現(xiàn)在可以舉出一個特定的例子，從中看出正史的一個特有的缺點(diǎn)是缺乏外部材料的制約。這就是對外關(guān)系方面的論述，在這些著作中，這方面的材料是用中國人的觀點(diǎn)寫成的，并且被中國官員的態(tài)度、偏見和記錄所歪曲。當(dāng)時與帝國官員打交道的民族沒有留下它們能夠自己敘述這些關(guān)系以及談?wù)搶ζ渲袊彴畹目捶ǖ娜魏挝淖钟涗洝?br />
在某種程度上，《史記》、《漢書》和《后漢書》的歷史記錄可以被當(dāng)時或稍后的其他文學(xué)作品所修正或補(bǔ)充。不象歷史陳述那樣有具體意圖的哲學(xué)著作往往能使人洞察當(dāng)時中國施政者的動機(jī)，而對倫理價值的討論很快會變成適合于一個皇帝或官員的指導(dǎo)思想。寫成了一批著作，用以詳盡闡述當(dāng)時的或理想的制度。有的后來被收在典籍中，并完整地保存了下來。有的出于備受尊敬的學(xué)者如蔡邕（公元133—192年）或應(yīng)劭（約死于公元204年）之手，現(xiàn)在令人遺憾地只存有殘卷。少數(shù)專門為批評時政或生活方式的完整的專著或論文（如前漢的《鹽鐵論》和后漢王符的《潛夫論》）具有巨大的價值；它們可以用來糾正或支持這些正史中的某些比較概括的敘述，或者有些夸大其詞的描述。最后，有的漢代詩人以豐富的比喻暗示了朝廷的理想或期望，并且熱情而詳細(xì)地描述了兩都的壯觀景色；另一些詩人則尖銳地提醒我們注意黎民百姓在他們的政府手中所受的苦難。
直到近期，秦、漢兩朝的獨(dú)立檔案材料幾乎完全限于在西北防線文武官署所擬定的文書的殘件。這些木、竹殘簡最早在1900至1915年斯坦因到中亞探險旅行期間在敦煌附近的遺址被發(fā)現(xiàn)。在1927至1934年斯文赫定進(jìn)行的中國瑞典聯(lián)合考察期間，更大量的約在公元前100年至公元100年期間的殘簡在居延附近的遺址被發(fā)現(xiàn)。［3］ 自1972年以來，這些殘簡又被可能證明是更有價值的材料所補(bǔ)充，因為這些材料包括了又是在居延遺址發(fā)現(xiàn)的一批完整的文卷。
除了這些來自漢帝國邊緣地區(qū)的殘缺或完整的文書外，約自1960年以來大量材料已在中國中部的某些考古遺址發(fā)現(xiàn)。這些文書包括簿冊或法律條文。它們可能涉及在其他地方未予闡述的官方活動和公共生活；它們可能來自較低級的政府機(jī)構(gòu)，其決定還沒有重要得需要收入正史之中。在這類新發(fā)現(xiàn)的材料中，有的是屬于專業(yè)性的，它們所表達(dá)的意義早就被人遺忘，尚待作出完整的解釋。
全部的這些文書尚未見出版。由于分布的時間和地點(diǎn)不均勻，而且它們的發(fā)現(xiàn)全靠考古學(xué)家的機(jī)遇，這些文書作為確定帝國政府法令實際貫徹程度（特別在下級政府）的一種手段，具有巨大的價值。此外，這些檔案材料的發(fā)現(xiàn)也許可以用來證實過去歷史學(xué)家的正式記載或者一部公認(rèn)的歷史文書的精確性，就象在墓葬中發(fā)現(xiàn)的文學(xué)作品的版本可以驚人地證實我們公認(rèn)的版本的可靠性和檢驗其精確性一樣。
考古物證
至少從11世紀(jì)起，秦漢時期的文物已引起了中國的文物工作者和收藏家的強(qiáng)烈興趣。在較近的時期，西方的沙畹和伯希和等學(xué)者及斯坦因等考察家已經(jīng)注意到這個時期的文物和紀(jì)念物。在20世紀(jì)前半葉，日本和美國的收藏家和學(xué)者同樣開始對這些事情表現(xiàn)出興趣，在最早敘述歷史物證的著作中，有的是由從事這方面工作的先驅(qū)如美國的勞費(fèi)爾等人寫的。在20世紀(jì)20年代，少數(shù)在中國工作的中國及歐美考古學(xué)家傾向于把力量集中在史前的遺址、最近被確定為商代的遺址、或者裝飾富麗的周代墳?zāi)?。但是，在滿洲和朝鮮的日本考古學(xué)家，或者象在勘探中亞期間的中國-瑞典考察隊中的專家，同時也對少數(shù)漢代遺址進(jìn)行了非常重要的工作。在這個階段出版了一批重要的專著。①
在使考古工作實際上停頓的第二次世界大戰(zhàn)和隨之而來的內(nèi)戰(zhàn)的破壞之后，當(dāng)人民共和國政府執(zhí)政時，中國的考古學(xué)發(fā)生了重大的變化。相當(dāng)大一批中國的考古工作者已經(jīng)逐步地受到訓(xùn)練，許多在建設(shè)過程中發(fā)現(xiàn)的遺址已經(jīng)按部就班地被研究和記錄。這些調(diào)查的結(jié)果已定期地在專業(yè)刊物上和專著中發(fā)表。雖然這些刊物在文化革命的幾年（1966—1972年）中中斷，但有些考古工作在這動亂的幾年中仍得以完成，其成果到后來也被發(fā)表。后來考古刊物的數(shù)量增多，它們的質(zhì)量也不斷提高。由于培訓(xùn)的日積月累的結(jié)果，中國現(xiàn)在擁有大批專業(yè)考古工作者，但是不斷出土的文物的規(guī)模是如此之大，現(xiàn)在只能完成一部分必須做的工作。
除了在秦漢墓葬中發(fā)現(xiàn)的占絕大部分的物證外，還發(fā)現(xiàn)了城墻和宮殿的遺跡，偶爾還發(fā)現(xiàn)一個象鑄鐵作坊的工業(yè)遺址。對這類遺址的考察和與文字記載的對比，就可以有把握地再現(xiàn)秦漢都城及其某些建筑物的輪廓。主要在華東的石質(zhì)的紀(jì)念性祭壇有著豐富的雕刻裝飾，它們的主題取自神話、歷史事件和日常生活的情景。在西北，前面提到的文書殘簡是在漢戍軍的廢物坑中發(fā)現(xiàn)的。還發(fā)現(xiàn)了那些戍軍駐守的瞭望塔及諸如大糧倉等其他建筑物的殘址。
雖然還沒有精確的和最近發(fā)表的報道，但可以估計，至少一萬個秦漢時期的墓址已被認(rèn)定。這些墓址分布于整個漢帝國，其時間范圍超過四個半世紀(jì)。其中有些墓的墓主或墓主們有姓名可查，并見之于史書中。有些墓的時期多少可以精確地確定；還有幾個幾乎相當(dāng)于公墓的墓群。這些墓地涉及整個社會，從宏偉和令人敬畏的秦始皇（死于公元前210年）陵墓或者漢帝國諸王和顯貴人物的精美的墓冢，直到囚徒的簡陋墳?zāi)?。雖然有的已被確定為官員的、甚或是在正史中提到的有名人物的墓冢，但絕大部分屬于他們的姓名和事跡無從查考的大批群眾。
在進(jìn)入墓冢入口的石質(zhì)通道兩側(cè)保留了少數(shù)典型實物。更常見的是向地方官員或有名的地主表示敬意的紀(jì)念性石碑。這些石碑上有長篇銘文，它們詳細(xì)敘述了所紀(jì)念人物的祖先，還有他擔(dān)任過的官職、他的突出成就以及被人稱頌的美德。對銘文的文體和書法都相當(dāng)?shù)叵鹿Ψ?，結(jié)果由于它們文學(xué)和藝術(shù)上的價值而受到藏書家及學(xué)者的重視；部分地由于這些專家的興趣，一批漢代碑文的拓本和摹寫的文字或副本才得以保存下來。這些碑文大部分是后漢時期的。它們提供的有些材料，如關(guān)于家世的詳細(xì)情況，可以無保留地接受和補(bǔ)充正史中的內(nèi)容；但在處理其他材料時，應(yīng)有保留或持懷疑態(tài)度，因為許多碑文與用這類文字特有的浮夸而華麗的詞藻構(gòu)成的頌詞毫無二致。
發(fā)現(xiàn)秦漢文物的主要地點(diǎn)是未盜過的那些著名和富有的社會成員的墳?zāi)?。由于早在佛教傳入中國之前就已流行關(guān)于來世的種種信仰，這些墓冢的殉葬物品非常豐富。它們包括珍貴的玉器和鋼器；銅、漆或陶質(zhì)器皿；用于宗教目的的工具和象征性物體；能保證死后過得愉快的護(hù)符；或者樂器。越來越多的文書正被發(fā)現(xiàn)，有的寫在木簡和竹簡那種平常的日常使用的文具上，有的作為貴重的版本寫在絲帛上。在這些文書中，有的是為了幫助死者在來世的生活；有的可能與死者在世時的特定職業(yè)有關(guān)，而不論他生前是學(xué)者、官員、法律專家或醫(yī)生。
除了出于其宗教意義而埋葬的罕見和珍貴的物品和品種外，墓內(nèi)還有大量日常生活的用品，如燈座、碟盆或武器，如果是婦女的墓，則埋有精美的梳洗用的漆盒。有的殉葬品較為豐富的墓冢還埋有衣被、食品、飲料，甚至現(xiàn)錢。但是漢墓的所有殉葬陳設(shè)物品中最有特點(diǎn)的也許是取代它們在塵世正式用途的建筑物或物體的雛型。有的這些雛型提供了在那些年代技術(shù)提高了的農(nóng)業(yè)或其他生產(chǎn)方法的情況的極好證明。這類物品的模型包括車輛及上挽具的馬匹；有船員的船只；泉源、磨石、甚至內(nèi)有幾窩豬或脫粒設(shè)備的庭院。尤其是墓內(nèi)有曾與死者在今生共同生活的男女們的陶俑或畫像；它們被認(rèn)為是在墓內(nèi)從此伴隨死者或為死者服務(wù)的模擬人物。有些陶俑或壁畫上的人物代表的是死者當(dāng)官時的同僚；有的是曾是使他賞心悅目的表演者或樂師；有的則是更低賤的仆人、廚師、車夫或侍女。由于漢代喪葬者謹(jǐn)慎的預(yù)防措施及有利的地形和氣候條件，死者的尸體偶爾被保存下來而沒有腐爛。
秦漢時期的考古物證分布的時間和空間都很不平均。發(fā)現(xiàn)持續(xù)不斷地增加，它的規(guī)模是如此之大，以致不可能進(jìn)行全面的發(fā)掘。對任何遺址進(jìn)行著眼于辨別秦漢時期不同的埋葬層的精確考察的時機(jī)尚未來臨。同樣，對已得到的文物的鑒定、分析和分類工作必然受到限制。由于要確立思想因地而異的地方特點(diǎn)或環(huán)境，一份按省別的分布圖尚待完成。但在制作和確定特定的典型物體——從墓的結(jié)構(gòu)風(fēng)格到鐵和銅質(zhì)文物——的圖解和年代程序方面，已經(jīng)取得了巨大的進(jìn)展。［4］ 這種綜合的推斷的準(zhǔn)則，可以以必要的保留用來確定某些缺乏明確的碑文或其他物證形式標(biāo)記的遺址的年代問題。1973和1979年，中國的考古學(xué)家通常已在應(yīng)用碳14和熱致發(fā)光法分別對他們的物體進(jìn)行檢驗，其結(jié)果日益精確?？脊艑W(xué)已以不同的方式被用來糾正或證實秦漢時期歷史的和其他著作的敘述。由于考古學(xué)方面的物證與我們關(guān)于中國神話和宗教知識的結(jié)合，一種新的精確的測量工具已被引用來探索文化史中某些早期的部分。②
歷史學(xué)研究
從很早時期起，歷史學(xué)家們已對秦漢時期進(jìn)行了仔細(xì)的研究?？梢院芄卣f，它一直被視為中國成就的頂峰之一。從歷史角度觀察秦漢時期中國的早期的西方作品包括意大利人衛(wèi)匡國（公元1615—1661年）的著作，及稍后的法國人馮秉正、小德金、杜赫德和宋君榮的著作。愛德華·吉本不時地提到漢代中國，其材料主要取自馮秉正的《通鑒綱目》（公元1777—1785年）的英譯《中國通史》。到現(xiàn)在，關(guān)于秦漢時期原始材料已有的譯文，可能比中華帝國任何其他相當(dāng)?shù)臅r期都要多。［5］ 在這方面，應(yīng)當(dāng)特別感謝兩位學(xué)術(shù)上的先驅(qū)，法國的沙畹和美國的德效騫，因為他們率先投身于為西方讀者提供《史記》和《漢書》的?？弊g本這一令人望而卻步的任務(wù)。
此外，一批論述秦漢史具體問題的專著已經(jīng)出版。它們往往翻譯正史之一的有關(guān)章節(jié)，同時提供一篇把所研究的題目置于上下文總背景中考慮的批判性導(dǎo)言；其他的專著則對研究的題目進(jìn)行分析性的探究，在探究時對原始材料進(jìn)行意譯而不是翻譯。這類專著以不同的形式論述了政治、制度發(fā)展、法律理論和實踐、社會結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、外交關(guān)系、思想傾向以及宗教信仰和儀式。
中國社會科學(xué)院考古研究所和河北省文物管理局：《滿城漢墓發(fā)掘報告》，2卷（北京，1985）；廣州市文物管理委員會和廣州市博物館：《廣州漢墓》，2卷（北京，1981）；云夢睡虎地秦墓編寫組：《云夢睡虎地秦墓》（北京，1981）；鄭德坤：《黃河流域的漢墓遺址》，載《香港中文大學(xué)中國研究所學(xué)報》，14（1983），第145—272頁。
從漢代本身起，就有對秦、漢帝國作批判性評價的第一批嘗試。賈誼寫于公元前200至前168年期間的探究導(dǎo)致秦滅亡的錯誤的論文，收于《史記》和《漢書》之中。司馬遷和班固在他們所寫的正史的每卷卷末，加進(jìn)了他們自己的議論和評價，這為中國以后的歷史編纂學(xué)樹立了一個先例。其他的著作也收了少數(shù)能說明問題的政治理論和對現(xiàn)行制度或政治實踐的批評。前漢的學(xué)者荀悅（公元148—209年）所寫并收于他的《漢紀(jì)》之中的評價具有特別重要的意義，因為作者的生活與他所描述的時代非常接近。在寫作時既不受官方歷史的約束，也不受制于順從當(dāng)朝傳統(tǒng)的或贊賞的觀點(diǎn)的需要的其他批判家則有王充（約公元27—100年）和王符（約公元90—165年）。成于公元前81年以后幾十年間的《鹽鐵論》中逐點(diǎn)進(jìn)行的討論，特別有價值。
《史記》和《漢書》編寫后不久，它們顯然給讀者造成了困難，于是便有學(xué)者們寫注疏。孟康是最早的注疏家之一，他的《漢書》注是知名于世的。裴駰（盛年期465—472年）為《史記》作的注是留存至今的最早的一種，其材料以約200年前的記載為本。這些注釋中許多試圖說明文中某個用法異常或反常的字的讀音；考定文中的地名為后來的何地；或者詳細(xì)闡述某些官員的職責(zé)。主要應(yīng)當(dāng)感謝顏師古（公元581—645年），他不厭其煩地收集這些注疏的某些部分，我們才得以保存這些早期的注釋。
后世出現(xiàn)了一種傾向，即把漢代追溯為已知最為成功的企圖建立和維持一個帝國的時期。同時，也不乏受當(dāng)時問題的推動，通過研究過去的經(jīng)驗尋求指導(dǎo)的持批判態(tài)度的作者；他們能對秦漢兩朝皇帝和政治家的個性和成就以及對他們的困難和錯誤作出事后的認(rèn)識。這類反應(yīng)必須從這些批判者生活的時代和他們?yōu)橹鞒龇磻?yīng)的特定情況的角度來評價。因此人們看到，當(dāng)唐政府在控制強(qiáng)大而獨(dú)立的藩鎮(zhèn)方面正面臨嚴(yán)重的困難時，柳宗元（公元773—819年）討論“封建”分封的起源和優(yōu)缺點(diǎn)就不足為奇了。當(dāng)關(guān)于帝國行政的方法和目標(biāo)及安排某種程度的經(jīng)濟(jì)協(xié)作的可能性這類基本問題被提出時，蘇軾（又名蘇東坡，公元1037—1101年）正在撰寫論商鞅、賈誼和晁錯的文章。在所有的宋代作者中，也許必須把司馬光（公元1019—1086年）作為杰出的歷史評論家單獨(dú)提出的是，他的目的是把王朝的興衰和官員的成敗置于中國的政府和制度發(fā)展的大背景中來進(jìn)行討論。在試圖這樣做時，司馬光的寫作得力于他能夠從中取材的帝國行政的1000年的經(jīng)驗。此外，他是認(rèn)識到幾部正史的不同部分不一致這一重要問題的第一位中國學(xué)者，并且設(shè)法為這類問題找出一個令人滿意的解決辦法。［6］
還必須提到清代學(xué)者以他們敏銳的批判意識和他們能夠利用的豐富學(xué)識，對秦漢史研究作出了貢獻(xiàn)。如果沒有17、18和19世紀(jì)中國學(xué)者開創(chuàng)性的勞動，近期西方學(xué)者把三部正史的若干卷的譯文貢獻(xiàn)給西方讀者的嘗試幾乎是不可能的。那些學(xué)者孜孜不倦地尋求已長期被忽視的細(xì)小的證據(jù)，和根據(jù)比較新的研究——如音韻學(xué)、金石學(xué)和目錄學(xué)——來解釋司馬遷和班固的著作。他們?nèi)》ㄓ谒抉R光，遠(yuǎn)比以往更加深入地對這幾部歷史進(jìn)行文字校勘，從而使讀者們注意到中國文獻(xiàn)中比較不受人注意，但顯然是有關(guān)的文字段落。
在決心解決具體事件的日期和它們發(fā)生的先后方面，清代學(xué)者的工作是非常有用的。有時他們集中精力研究專門的課題，這可以從研究中亞的西域及其地形的徐松（公元1781—1848年）的注釋中看出，或從下決心考定原始材料中提到的地名的全祖望（公元1705—1755年）的作品中看到。王先謙（公元1842—1918年）把大量的清代學(xué)術(shù)成果集中在他為《漢書》和《后漢書》作的補(bǔ)注及集解之中，方便了讀者。讀者同樣有理由感謝王先謙。因為他嚴(yán)謹(jǐn)?shù)匦？绷诉@些正史的不同版本，并且對它們的不同部分提出互相參照的材料，以便對秦漢時期某個人物和專題進(jìn)行更深入的研究。在更近的時期，人民共和國的政府保持了主持出版全部正史的現(xiàn)代版本的長期的傳統(tǒng)。本卷引用的參考材料是北京中華書局1959年起出版的標(biāo)點(diǎn)本。
近年來一批中國歷史學(xué)家所寫的簡短的秦漢通史已經(jīng)問世。這些著作按照每個作者撰寫的目的或意識形態(tài)的信仰，反映的觀點(diǎn)迥然不同。有的代表了成熟的學(xué)術(shù)成果；有的用作學(xué)?；虼髮W(xué)院的教科書；有的明顯地是出于宣傳的目的。其中包括呂思勉的多少有點(diǎn)保守的著作（它幾乎成了一部秦漢史題材的史料書），和錢穆的有高度創(chuàng)見和批判性的著作。更晚近問世的短篇的研究作品有諸如張維華對漢武帝的研究（1957年）和洪世滌論述秦始皇的小冊子（1973年），后者在中國批林批孔的政治運(yùn)動時期寫成；這類作品既是歷史著作，也是對20世紀(jì)意識形態(tài)斗爭的貢獻(xiàn)。
近年來日本的秦漢時期的研究也很重要。據(jù)說早在公元735年就有一部《史記》被帶往日本。757年，日皇下令研究《史記》、《漢書》和《后漢書》；于是三部著作的版本（有的有中文注釋）成了公元889至898年藤原佐世編的最早日本所藏的中文書書目的重要部分。從江戶時期（公元1600—1867年）起，日本學(xué)者已對秦漢史產(chǎn)生了濃厚的興趣，這可以從藏書家的藏書和監(jiān)本的漢代著作的出版中得到證明。《史記》全本最晚出的?？北局皇?932至1934年開始出版的瀧川龜太郎的版本。這一精美版本的注釋，以及顧頡剛本（1936年）和楊樹達(dá)本（1935年）的注釋，是按照傳統(tǒng)的中國體裁作注的最晚的幾種。在更近時期，日本學(xué)者的工作已經(jīng)放棄了這種傳統(tǒng)的模式，而更傾向于對人物或制度作分析研究。這類研究最優(yōu)秀的作品把現(xiàn)代西方批判性的學(xué)科與傳統(tǒng)學(xué)術(shù)知識的寶庫結(jié)合了起來。我們還應(yīng)把編寫寶貴的研究工具書——如《后漢書》的內(nèi)容豐富的索引，［7］ 或林巳奈夫的漢代文物研究——的功勞歸之于日本學(xué)者。在幾部多卷本的日本中國史中，有圖例豐富的秦漢簡史；西嵨定生教授和大庭脩教授對這類從書作出的貢獻(xiàn)為這個時期的研究提供了第一流的教科書。［8］
秦漢兩個早期帝國的特有的發(fā)展
在公元前221年宣布建立秦帝國至公元220年最后一個漢帝遜位的四個半世紀(jì)中，中國歷史幾乎在各個方面都經(jīng)歷了進(jìn)化性的重大變化。在這個時期的開始，尚不能肯定一個中央集權(quán)國家會被認(rèn)為是統(tǒng)治人民的理想的典范；到了漢末，保存中央集權(quán)國家成為每個有野心的政治家的自然的和公認(rèn)的目標(biāo)，受過教育的官員可以指望為它效忠和效勞。帝國最初在現(xiàn)實主義的原則和試驗的基礎(chǔ)上建立起來；帝國的都城，不論是咸陽還是長安，都是因為它在戰(zhàn)略上的有利條件而中選；也許在長達(dá)一個世紀(jì)或更多的時間中，帝國行政的主要目標(biāo)與秦代基本相同，即不斷地鞏固、充實和加強(qiáng)這個國家。但是自從后漢立國起，遷都洛陽之事意味著發(fā)生了一種象征性的變化。這時帝國政府宣稱，它的行政目標(biāo)是改善中國人民的生活，選擇新都是出于意識形態(tài)的而不是實際的考慮。因為長期以來人們早就把洛陽與周王室視為一體；在后漢，周代諸王作為行為的楷模而被人仿效，周制而不是秦制被視為公正的行政先例而被采用。
大約在后漢開始之前50年，帝國的宗教信仰中出現(xiàn)了變化。從那時起，這些宗教信仰至今尊奉的某些不同的神，而且奉行的是新的祭祀方式。在公元2世紀(jì)以前尚找不到佛教的信徒；道教團(tuán)體的徒眾和有組織的禮拜儀式快到那個世紀(jì)之末才出現(xiàn)。在此期間，那些積極尋求長生之道的善男信女已經(jīng)發(fā)展了新的觀念，或者充實了古代神話的內(nèi)容，并且把他們的注意力放在取得這種極樂結(jié)果的新手段上。一種新的宇宙觀已被接受；更精確的計算和更先進(jìn)的工具的使用提高了天文知識的水平，使制訂精確程度更高的顓頊歷成為可能。
政府對教育和學(xué)術(shù)的贊助使人們對文字記載有更加明顯的尊重和對宣傳孔子及其弟子倡導(dǎo)的倫理理想有更強(qiáng)烈的愿望。已經(jīng)出現(xiàn)了欽定標(biāo)準(zhǔn)著作的觀念，但各有各的正統(tǒng)解釋。這些后來稱之為經(jīng)籍的書與孔子的學(xué)說有密切的關(guān)系；它們都由于是神圣的典籍和用作行使世俗統(tǒng)治的意識形態(tài)的權(quán)威的源泉而受到尊重。同時，孔子的格言以另一種方式表現(xiàn)出日益增強(qiáng)的力量。在秦和前漢早期的時代，奉命裝飾墳?zāi)共樗鼈兲峁┯邢笳饕饬x的陳設(shè)的藝術(shù)家們從遠(yuǎn)在孔子和帝國時期之前的豐富神話學(xué)中取得靈感。到了漢代末期，這類藝術(shù)創(chuàng)作的重點(diǎn)已經(jīng)轉(zhuǎn)到表現(xiàn)儒家倫理價值的方面；它也反映了一個成熟的、有等級意識的社會——它的各種等級建立在儒家學(xué)說所定的幾種區(qū)分之上——對于思想文化的要求。
這種社會區(qū)分和意識在秦帝國建立之前還不存在。它部分地來自儒家的關(guān)于社會共同體的設(shè)計，即共同體的成員必須結(jié)合在一起為其統(tǒng)治者效勞，每個人則各按自己的能力和名分行事。由于帝國政府迫切需要充實日益擴(kuò)大的文官隊伍和使擔(dān)任文官的人引以為榮，社會的區(qū)分又日益加深。這樣，再加上政府機(jī)構(gòu)的發(fā)展，又出現(xiàn)了在級別和官俸上大有區(qū)別的職業(yè)官僚階級。同時，漢末基于財富和地產(chǎn)的社會區(qū)分尖銳化的結(jié)果達(dá)到了秦始皇開國時不能預(yù)見的程度。始終沒有以巨大熱情和決心去進(jìn)行的限制占有土地面積的初步嘗試未能阻止大家族的成長，它們的力量來自其不動產(chǎn)、隨從和經(jīng)濟(jì)資源。到公元2世紀(jì)，這些家族日益增強(qiáng)的獨(dú)立性以預(yù)示漢朝崩潰的那種方式，影響著政治的團(tuán)結(jié)和帝王權(quán)威的繼續(xù)存在。
漢代政府采用了旨在協(xié)調(diào)帝國生產(chǎn)活動和控制其資源消耗的一系列經(jīng)濟(jì)措施；這類措施包括政府壟斷鑄幣和鹽鐵的開采，以及穩(wěn)定物價和組織分配大宗物品的嘗試。約在公元前90年引進(jìn)的新農(nóng)業(yè)技術(shù)可能已與鐵質(zhì)工具的擴(kuò)大使用結(jié)合起來，以便在一定程度上增加糧食產(chǎn)量。人口逐步向南方的遷移特別在東漢時期開始取得勢頭，并且改變了帝國的經(jīng)濟(jì)面貌。黃河改道產(chǎn)生了進(jìn)一步的長期經(jīng)濟(jì)影響；這次改道在公元11年破壞了中國東部，并造成了巨大的損失和死亡。
在秦漢時期，中國與鄰近的國家和民族的關(guān)系同樣經(jīng)歷了巨大的變化。在基本上與建立秦、漢帝國的同時，強(qiáng)大的匈奴部落聯(lián)盟的崛起加劇了利害關(guān)系的沖突，和睦的關(guān)系不能長期地維持下去。隨著以中國第一座長城形式出現(xiàn)的秦朝的防御措施之后，幾乎經(jīng)過了一個世紀(jì)漢帝國才采取了主動的軍事行動，以期消除來自草原的對安全的威脅。在其余的時期中，中國與其北方鄰居的關(guān)系，時而爆發(fā)戰(zhàn)爭，時而試圖遷就和妥協(xié)；然而漢帝國的版圖大為擴(kuò)大，在西北和東北建立了新的行政區(qū)。
隨著向西北的深入擴(kuò)張，漢朝與橫亙于西部綠洲的形形色色的小國建立了關(guān)系；這些小國能夠向開始往返于絲綢之路進(jìn)行貿(mào)易的商隊供應(yīng)或拒絕提供所需要的水和住地。此外，漢朝的勢力范圍也正在西南和東南擴(kuò)大，那里的土著人口由地方部落組成，他們不象匈奴那樣對漢朝的利益構(gòu)成潛在的威脅。到漢末，對中國安全的威脅雖然更多地來自東北而不是西北或西部，但是后者對中國官員、移民或軍隊的敵意依然存在。的確，最后將是西北人長驅(qū)直入長安和洛陽兩個城市，并把晉朝趕到南方另立新都（公元317年）。
在此期間，隨著公眾生活中宗教、知識文化、社會和經(jīng)濟(jì)等方面以及對外關(guān)系的這些發(fā)展，帝國政府不斷地加強(qiáng)它對其人民施加更大的控制和影響的能力。官員人數(shù)的增加，使得更有效地征稅和征用法定的勞役成為可能；在新設(shè)立的邊陲各郡建立漢朝的行政管理，對邊區(qū)各民族產(chǎn)生了更大的影響。這種行政建立在一套復(fù)雜的成文法典基礎(chǔ)上。從秦帝國的最早時期起，而且確實在統(tǒng)一前的秦國起，法典化的法律已經(jīng)詳細(xì)規(guī)定了應(yīng)該怎樣處理某幾類行為和應(yīng)該怎樣懲處各種罪行，而且這些法律似乎是被嚴(yán)格執(zhí)行的。幾乎沒有理由認(rèn)為，漢朝的司法當(dāng)局不象其前朝那樣急于在其國土上實施法律，也不能認(rèn)為那些法律不象秦朝的法律那樣全面，或者明顯地沒有那樣嚴(yán)酷。
除了出現(xiàn)高度有效和組織完善的文官政府外，至遲到公元前100年帝國的軍隊已經(jīng)發(fā)展了自己高度的專業(yè)化水平；在其余的時期也保持了這種水平，雖然程度也許有所不同。
但是，還不可能確定帝國在多大程度上享受到穩(wěn)定和安全，或者這些情況是如何因時因地而異。關(guān)于黨派斗爭、盜匪活動和起義的發(fā)生的次數(shù)，正史的材料是無容置疑的。在邊疆地區(qū)，居民的生活特別容易受到在帝國權(quán)力范圍外出沒無常的那些人的破壞和攻擊。然而城市定居和安全的生活條件使得文學(xué)、知識和藝術(shù)的發(fā)展以及科技新事物的應(yīng)用成為可能。瘟疫、饑荒或旱澇災(zāi)害不時困擾著黎民百姓。中央政府和地方當(dāng)局能夠?qū)Υ瞬扇∵m當(dāng)?shù)木葷?jì)措施，我們從史籍中也看到了這方面的某些杰出的成就，但不知道進(jìn)行這類大規(guī)模救濟(jì)工作的有效程度如何。我們尚不清楚，秦漢兩個帝國在多大程度上能比它們以前或以后的地方割據(jù)的王國維持更舒適的生活條件或者對人民施加更沉重的負(fù)擔(dān)。漢朝擴(kuò)大的和成熟的文官政府是否給中國人民提供更安全和繁榮的生活，或者作為一種壓迫工具發(fā)揮重大的作用，這個問題現(xiàn)在也無任何答案。我們也不知道中國人民作為一個整體是否意識到自己是一個巨大的帝國的成員并為之自豪，或者對帝國政府強(qiáng)加給他們的犧牲或負(fù)擔(dān)感到不滿。
在秦漢統(tǒng)治的4個半世紀(jì)中，帝國政策的主要內(nèi)容經(jīng)歷了幾個階段的變化。鞏固讓位于擴(kuò)張，隨之而來的又是收縮。隨著后漢的中興，帝國力量的重振同樣導(dǎo)致了在中亞的又一次武力炫耀；但在漢朝的最后一個世紀(jì)，中央政府在迅速地喪失它所控制的官員的效忠；隨著自信心的喪失和地方分裂形勢的發(fā)展，王朝力量和凝聚力正在迅速衰退。
從一開始，政府制度已經(jīng)包括了旨在阻止任何個人或政治家無限制地行使權(quán)力的手段。因此，各種職責(zé)常常分給兩名旗鼓相當(dāng)?shù)母呒壩墓伲恢醒胝畠?nèi)設(shè)兩個財政機(jī)構(gòu)；有時幾個將領(lǐng)共同擁有軍事遠(yuǎn)征的指揮權(quán)——這樣有時帶來災(zāi)難性的后果。
但是這類預(yù)防措施不能成功地確保王朝的穩(wěn)定，或者排除威脅劉氏皇室繼續(xù)存在的嚴(yán)重危機(jī)時刻的來臨。沒有出現(xiàn)顛覆危險的年代是很少有的，只有很少幾個秦皇漢帝能夠完成他們的統(tǒng)治而沒有面臨圍繞皇位繼承問題的某種重大陰謀或爭吵。但是，在這些動亂和不穩(wěn)定的時代中出現(xiàn)了中國政治思想中具有長遠(yuǎn)意義的關(guān)于君主概念的重大變化。秦王政通過在戰(zhàn)場上擊敗其對手，崛起而成為第一個皇帝；他行使的權(quán)力是以武力為基礎(chǔ)。當(dāng)漢朝的末代皇帝讓位于魏王時，人們普遍認(rèn)為皇帝的權(quán)力來自更高的權(quán)威上蒼的委托。在理論上，如果不是完全在實踐上，中國皇帝的君權(quán)的基礎(chǔ)從此表現(xiàn)為神明的委托而不是物質(zhì)的成就。
這些宗教儀式、知識面貌和政治思想等方面的重大發(fā)展是不斷積累的過程的結(jié)果。但是使它們?nèi)〉昧α康年P(guān)鍵性的成形的決定是在公元前30年至公元20年這半個世紀(jì)作出的。正是在王朝虛弱和發(fā)生內(nèi)戰(zhàn)的那些年中，漢朝傳給以后王朝的永久性的遺產(chǎn)形成了。那種遺產(chǎn)常常被假定為以儒家的理想為特點(diǎn)，而那些理想則已被視為防止暴動、叛逆或行使非法權(quán)力的中流砥柱。在這方面，人們也可以看出，漢代的結(jié)構(gòu)——的確還有許多后世的政府——追根溯源應(yīng)深深地感謝被指責(zé)為殘暴和專制的秦代的模式和實踐；從后漢起，許多朝代追求或主張的理想?yún)s最早被王莽所采用，而他一直被痛斥為篡位者。對傳統(tǒng)加給秦朝政府和王莽的這種非難，應(yīng)根據(jù)它（他）對后世歷史的影響進(jìn)行再評價。
?。?］ 例如，沙畹：《〈史記〉譯注》（巴黎，1895—1905）第1卷，第7—61頁；南希·李·斯旺：《班昭：公元1世紀(jì)中國杰出的女學(xué)者》（紐約和倫敦，1932）；查爾斯·加德納：《中國的傳統(tǒng)歷史學(xué)》（坎布里奇，1938）；畢漢斯；《漢代的中興》第1卷（《遠(yuǎn)東古文物博物館通報》，26〔1954〕，第9—81頁）；伯頓·沃森：《中國偉大的史學(xué)家司馬遷》（紐約，1958）；何四維：《關(guān)于漢代歷史學(xué)的幾點(diǎn)意見》，載比斯利和浦立本合編：《中國和日本的歷史學(xué)家》（倫敦，1961），第31—43頁；雷夫·德·克雷斯皮尼：《三國志》（堪培拉，1970）；唐納德·萊斯利、科林·麥克勒斯、王賡武：《中國史〈史料論文集〉》（堪培拉，1973）；陳啟云：《荀悅（公元148—209年）：中世紀(jì)早期的一個儒家的一生和反省》（劍橋，1975），第84—126頁。
?。?］ 見何四維：《〈史記〉卷一二三〈大宛傳〉的可靠性問題》，載《通報》，61：1—3（1975），第83—147頁；伊夫·埃爾武厄（吳德明）：《〈史記〉和〈漢書〉的相對價值》，載《戴密微先生漢學(xué)文集》（巴黎，1974），第55—76頁。
?。?］ 關(guān)于這些文書的文字，見沙畹：《斯坦因在東突厥斯坦發(fā)現(xiàn)的中國文書》（牛津，1913）；馬伯樂：《斯坦因第三次中亞考察發(fā)現(xiàn)的中國文書》（倫敦，1953）；勞塚：《居延漢簡考釋》（臺北，1960）；中國社會科學(xué)院考古研究所編：《居延漢簡甲乙編》（北京，1980）；魯惟一：《漢代的行政記錄》（劍橋，1967）。
?。?］ 關(guān)于得自洛陽附近一個大墓群的全面成果，見洛陽區(qū)考古發(fā)掘隊：《洛陽燒溝漢墓》（北京，1959）。
?。?］ 關(guān)于《史記》中已有譯文的部分，見蒂莫特斯·波科拉所列之表，載沙畹：《〈史記〉譯注》第6卷，第113頁以后。尚未出版關(guān)于《漢書》和《后漢書》譯文的目錄。
?。?］ 浦立本：《中國的歷史批判：劉知幾和司馬光》，載比斯利和浦立本：《中國和日本的歷史學(xué)家》（倫敦， 1961），第151頁以后。
［7］ 藤田至善：《后漢書語匯集成》，3卷（京都，1960—1962）。
［8］ 西嵨定生：《秦漢帝國》，第2卷《中國歷史》（東京，1974）；大庭脩：《秦漢帝國的威容》，第2卷《圖說中國歷史》（東京，1977年）。
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