政治史的模式
漢代把一個長達兩千年基本上保持原狀的帝國理想和概念傳給了中國。在漢之前，帝國政府是試驗性的，并且名聲不佳；在漢以后，它已被接受為組織人的正統(tǒng)的規(guī)范形式。如果我們相信史料的話，在公元前210年以前，秦帝國的官員以某種程度的專橫、嚴(yán)厲和壓制手段來實現(xiàn)他們的意志；但到公元1和2世紀(jì)，漢朝的皇帝已能使其權(quán)威受到公認(rèn)的行為準(zhǔn)則制約的官員效忠于他。屬于皇帝一人及其官員的中央集權(quán)政府已經(jīng)變得值得尊重了；雖然它有種種弱點和不足，或者有時中華帝國被某個外夷所敗，但這個形式的政體毫無疑問地幾乎一直保持到了19世紀(jì)之末。
帝制理想之被人們接受這一成就的取得，部分地是由于漢王朝事業(yè)的成功，部分地是由于有意識提倡的各種新的政治觀念。鑒于所實行的各種行政實際措施和由帝國體制所提出的倫理要求之間存在著差距，所以乍一看來這些概念竟能贏得信任，是多少令人驚奇的。漢代與秦代一樣，有效的施政最后都依靠強制手段；但是對比之下，秦代皇帝和漢初諸政治家們滿足于從物質(zhì)的角度，如版圖和武功，來為他們行使的權(quán)力辯解，但漢代諸帝很快就從神意的角度尋求道德和智能上的根據(jù)以使他們的統(tǒng)治合法化。追求這類根據(jù)并不容易，也不是短時期能做到的；追求的幾個階段可以說就是這兩個世紀(jì)的政治史。到王莽時代（公元9—23年）和后漢（公元25—220年），這個追求的過程已經(jīng)成功地完成；必要的前提已經(jīng)建立；哲學(xué)理論已與帝國的行政實踐牢固地掛上了鉤；中國歷朝歷代的皇帝從此以后就能堅持說，他們的權(quán)威來自上天無形的神明。
這些結(jié)果是在兩個世紀(jì)的宗教、思想、政治和經(jīng)濟等問題的爭論過程中取得的。出現(xiàn)了兩種主要的態(tài)度，它們導(dǎo)致了涉及這些緊密相關(guān)的問題的前后一貫的政策。同時，態(tài)度和政策的不同又與當(dāng)時有權(quán)勢的男女們之間的爭執(zhí)的更深的主因交織在一起。這個主因表現(xiàn)在皇位繼承問題上，還表現(xiàn)在涉及后妃及其親屬的恩寵、權(quán)力和特權(quán)的事情上。因為政府的主要官員往往是某個后妃的祖父，父親和弟兄；這些人的政治命運和他們的政策的結(jié)局經(jīng)常與他們宮中的近親受寵的程度有密切的關(guān)系。
這兩種態(tài)度可以分別稱之為時新派（modernist）和改造派（re- formist）。它們不完全等同于有時稱之為“法家”和“儒家”那樣的學(xué)派，這只是因為在公元開始前的兩個世紀(jì)中兩個學(xué)派并不是以分離的、有明確界限的實體出現(xiàn)的。此外，使?jié)h代政治家產(chǎn)生分歧的問題與后來成為區(qū)別法家和儒家思想的標(biāo)準(zhǔn)的分歧問題根本不一樣。
時新派的政策產(chǎn)生于秦之統(tǒng)一中國和根據(jù)商鞅、申不害和韓非的原則對帝國實施的吏治之中。［1］ 它們的目標(biāo)是有效地利用國家的資源，以使中國富強；它們從物質(zhì)的角度去構(gòu)想其目標(biāo)，著眼于現(xiàn)在或?qū)?，而不是過去。在時新派政治家的指引下，漢代諸帝繼續(xù)尊奉曾為秦代祭祀對象的同樣的神——帝；他們滿足于根據(jù)戰(zhàn)略利益而不是意識形態(tài)的聯(lián)系來選治理天下的都城；他們用賞與罰這兩個施政工具來鼓勵為國效勞，或遏制犯罪和不同意見。這些政治家設(shè)法控制和協(xié)調(diào)漢代的經(jīng)濟，采取了諸如管理鑄錢，國家監(jiān)督鹽鐵專賣和中國以剩余產(chǎn)品交換進口貨的措施。他們急于把漢代的行政勢力擴大到比以往更為廣大的領(lǐng)土上，因為他們希望這樣就能增加政府的收入和力量，把潛在的敵人趕離中國從而排除入侵或受襲擾的危險。因此，時新派的對外政策是積極的和擴張主義的；它取決于發(fā)動深入中亞或西南的遠(yuǎn)征的準(zhǔn)備狀態(tài)。
漢帝國在其第一個世紀(jì)，在許多方面貫徹這些政策，并進行了修改或補充。到公元前100年，時新派政治家的成就達到了頂峰；國內(nèi)的風(fēng)氣和紀(jì)律也許已達到了漢代的最高水平；新型的官員有助于加強中央政府對地方的控制；在邊緣地區(qū)，農(nóng)村和市鎮(zhèn)在相當(dāng)程度上擺脫了暴力的威脅。中亞的非華夏國家終于對中國的文明和中國的武裝力量表示尊敬，它們即使不是自始至終地歡迎，也愿意容忍每年從長安出發(fā)的大商隊。那些擅長貿(mào)易和了解物資集散問題的專家負(fù)責(zé)漢代的國庫。更為突出的是，漢朝在一定程度上可以號稱長治久安；它立國剛剛一個世紀(jì)多一點，國家的宗教及符瑞都表明它對自己的權(quán)威有了信心。通過這些方式，政府求得了有才之士的忠誠、地主的合作和農(nóng)民馴服的效勞。
時新派政策開展的頂峰表現(xiàn)在公元前108年外交和軍事冒險的成就和公元前104年象征性地改變禮儀程序方面。但是以后不久，漢帝國政府已經(jīng)暴露出它過度地使用了自己的力量，其物質(zhì)資源顯然也不再能夠支持其殖民擴張的活動了。隨著事態(tài)的發(fā)展不利于時新派政治家的理想，其政敵開始發(fā)表自己的意見。公元前81年，兩個集團之間展開了一場大論戰(zhàn)，在以后的幾十年內(nèi)，改造派的政策被越來越多的人所接受。
改造派設(shè)法恢復(fù)他們所認(rèn)為的傳統(tǒng)價值，以圖清除中國的積弊。與他們的政敵一樣，他們也認(rèn)為中國要在單一的帝國制度下才能治理得最好。但是，他們所向往的理想政體是周代諸王的政體，［2］ 而不是秦始皇的政體；他們希望追尋那些更早期的理想來革除時弊。改造派把帝制政府看成是提高人民生活水平和對他們普賜優(yōu)秀文化的恩澤和價值的工具。他們承認(rèn)天——周代諸王尊奉的主要對象——是宇宙的最高仲裁者，把孔子及其弟子的教誨視為他們的理想。他們寧愿建都洛陽，而不愿以長安為帝國政府的所在地，因為洛陽可以與周代諸王及其文化往事聯(lián)系起來，而長安之作為國都是建立在過去促使秦皇建都咸陽的那種優(yōu)越的物質(zhì)條件的基礎(chǔ)上。在改造派政治家的引導(dǎo)下，漢代諸帝普賜物質(zhì)恩惠，以示深仁厚澤；他們沒有使用國家的獎勵制度來誘使人們?yōu)榈蹏凇?br />
當(dāng)時新派政治家希望控制采礦時，改造派則寧愿把礦產(chǎn)向私人開放，讓他們開采；他們也愿意干預(yù)私人的自由和首創(chuàng)精神，但只是為了抑制對社會窮人的壓迫。改造派還設(shè)法限制單純地為了擴大帝國版圖或提高漢朝威望的資源支出。因此，他們建議收縮而不是擴大與外界的關(guān)系；他們懷疑進口貨的價值，認(rèn)為進口貨不合國情，對中國人沒有什么實際用處；他們準(zhǔn)備遷就外國的領(lǐng)袖，而不是堅持向他們顯示中國的優(yōu)越性。
盡管有這些分歧，雙方的態(tài)度都產(chǎn)生于一個原則，即應(yīng)把已知的華夏世界作為一個單位而不是作為若干個國家來治理，因此漢代的行政常常帶有明顯的妥協(xié)特點。官員們最后能夠依靠商鞅或李斯的行政方法，但是如果沒有可以追溯到孔子、孟子和墨翟的人道主義理想的仁慈寬厚，那么這些方法也證明使人不能忍受。［3］ 如果沒有法家主張的有效控制措施，那么被描述為儒家的完全井然有序的等級社會理想就經(jīng)受不住犯罪、反抗或入侵等無情的現(xiàn)實。但是在時新派政治家們?nèi)〉昧烁叨瘸删椭?，力量對比的明顯變化在前漢時期已可覺察出來了。這個變化可以從以下幾件事中看出：公元前77年起大赦和賞賜的活動增加了；公元前51年給予匈奴諸領(lǐng)袖尊寵的待遇；公元前46年中國人取消了對海南的管轄；公元前44年試圖撤消國家的專賣事業(yè)；公元前31年采用新的國家崇拜。態(tài)度的變化在王莽倡導(dǎo)的和后漢實行的意識形態(tài)中有了結(jié)果，東漢的國都牢固地建立在洛陽，而不是長安。
漢帝國的帝國制度和知識結(jié)構(gòu)也由于論戰(zhàn)、暴力或叛亂的結(jié)果而發(fā)展和變化。漢朝的創(chuàng)業(yè)者曾與他們的敵人進行了斗爭，后者認(rèn)為中國的未來是諸侯國爭雄的局面而不是一個一統(tǒng)天下的帝國；在公元前209至前202年劉邦和項羽之間的戰(zhàn)爭中，這個問題解決了。創(chuàng)業(yè)的工作一旦完成，創(chuàng)業(yè)者們就面臨組建一個帝國的問題。他們或是把大片土地委托給他們的支持者并給予一定的獨立性，或是把全部領(lǐng)土、官署和權(quán)力置于中央政府的直接和有效的控制之下。經(jīng)過了七年的混亂時期之后，采用后一條路線就有了可能；但是直到公元前154年和前122年的叛亂被粉碎后，消滅鬧獨立性的潛在根源的過程才基本上得以完成。
其他的變化甚至要經(jīng)過更長的時期才會有結(jié)果。世俗權(quán)力受之于天的思想雖是古已有之，但在全國統(tǒng)一前的動亂世紀(jì)中幾乎沒有人加以利用。在公元前100年前的幾十年中，有人在支持帝國政府時又發(fā)表了這種意見，但是快到前漢末年，它才得到官方的承認(rèn)。與此相似的是，一種政體按照生、滅和再生的五行相生論而變得繁榮的理論至少早在公元前3世紀(jì)就得到了系統(tǒng)的闡述，但是快到前漢末年它才在官方的基礎(chǔ)上作為它的正統(tǒng)的形式提了出來。
約從公元前135年起，培訓(xùn)官員的新的基礎(chǔ)被奠定了。在知識背景和世界觀方面培養(yǎng)官員都必須以儒家的經(jīng)典教義為標(biāo)準(zhǔn)。［4］ 公元前51年召集的一次集會，學(xué)者們就儒家經(jīng)籍的選擇、它們與國務(wù)的關(guān)系以及它們的正確的解釋等問題展開了激烈的論戰(zhàn)；當(dāng)時實際采用的措施發(fā)生了變化，約在50年以后又隨之出現(xiàn)了更為激烈的變化。
態(tài)度或政策的變化往往與后妃的命運以及她們家屬的運氣有關(guān)，這可以在許多重大事件中看出。為了提高自己親屬的利益，呂后（在位期前188—前180年）悍然不顧自己曾對已故的丈夫（高帝，在位期前206—前195年）和他的支持者們作出的非劉氏血親不得王天下的承諾。后來，武帝朝（在位期前141—前87年）的衛(wèi)后家族積極地參與了時新派的擴張主義政策的活動，霍家的政治家們不失時機地繼承了這些政策，這些人也與漢帝是姻親。但是在公元前91年，這些家族的聲望和他們左右政局的地位因與另一家族爭權(quán)的公開沖突而受到了抑制；公元前66年霍家的衰敗標(biāo)志著改造派政治家在倡導(dǎo)他們的政策和挫敗他們政敵的行動中取得了成功。到前漢末年，漢朝廷被外戚的對抗弄得四分五裂，這些對抗必然對王莽（新朝皇帝，在位期公元9—23年）事業(yè)的進程和他的改造派政策的采用起著作用。
鑒于少數(shù)政治家、將領(lǐng)和皇帝的寵幸在漢代歷史上起著重要的作用，所以值得單獨一提。之所以選擇這些人，是因為他們在死后的長時期中仍有影響，而且這種影響對后世歷代王朝仍起著作用；是因為他們的名字常被后世歷史學(xué)家提及，作為古人或是好的或是壞的行為的典型。
漢朝最早的丞相蕭何（死于前193年），因在創(chuàng)建漢朝時做了許多工作而通常被人稱頌；陳平（死于前178年）和周勃（公元前178—前177年任丞相）被認(rèn)為是在呂后非法僭位以后能使劉氏皇室中興的政治家。賈誼（公元前201—前169年），他常被人列為儒家，可是仍被視為帝國制度的堅定的捍衛(wèi)者，他的觀點逐漸被下一代時新派政治家所接受。他通常被人引為一個生前不得志而郁郁而死和不能擔(dān)任高官一顯身手的賢明官員的典型例子。有務(wù)實精神的晁錯在景帝朝（在位期前157—前141年）任職，他與賈誼一樣，［5］ 就如何鞏固中央政府的權(quán)力和加強帝國抗擊外來威脅的能力提出積極的建議；由于私人的忌妒和陰謀，他死于劊子手之手（公元前154年）。周亞夫（公元前150—前147年任丞相），他作為一名因皇上喜怒無常而受害的國家忠臣而被人懷念。
在武帝（公元前141—前87年）時代，張騫（盛年期約前125年）［6］ 勘探了通向中國境外西北和西南的路線，開辟了進一步擴張和移民的道路。在幾個率領(lǐng)帝國軍隊與匈奴和其他民族交戰(zhàn)的最著名的將領(lǐng)中，有的遠(yuǎn)征勝利，有的則丟了臉。他們之中有皇帝自己的姻親，如衛(wèi)青（死于公元前104年）和霍去?。ㄋ烙谇肮?16年），［7］ 他們分別是衛(wèi)后的弟兄和外甥；李廣利，李夫人的弟兄，公元前90年向匈奴投降。［8］ 其他值得一提的帶兵軍官包括：李廣，他于公元前129年自殺而不愿因戰(zhàn)敗而受處分；趙破奴，他于公元前103年被敵人所俘；李陵，他在敵我力量懸殊的情況下深入中亞取得赫赫戰(zhàn)功以后，于公元前99年向匈奴投降。⑤
公孫弘［9］ 因出身于卑賤的養(yǎng)豬人而升任國家最高的丞相之職（公元前124—前118年）而被載入史冊。同時代的董仲舒（約公元前179—前104年）從未擔(dān)任高官，但比任何擔(dān)任顯赫公職的人更深遠(yuǎn)地影響著中國的政治思想。［10］ 他的哲學(xué)把帝國統(tǒng)治術(shù)與宇宙的整體性聯(lián)系起來，而且它注定要成為中華帝國制度中的思想砥柱。在此期間，像霍光（死于公元前68年）和桑弘羊（公元前80年被處死）等時新派政治家則掌握了當(dāng)時的政務(wù)活動?；艄馀c武帝的衛(wèi)后是親戚；桑弘羊則出身于洛陽的商賈之家，在大力使中國經(jīng)濟制度化和正規(guī)化的過程中，他是領(lǐng)導(dǎo)這項活動的幕后天才人物。［11］
在西北，鄭吉［12］ 是被任命為都護的10名軍官中的第一人，此舉是希望協(xié)調(diào)中國與橫亙于絲綢之路的幾個國家的關(guān)系；他從公元前59至前49年擔(dān)任此職。在宣帝、元帝和成帝三朝（總的在位期，公元前74—前7年）脫穎而出并有意識地擺脫武帝的時新派顧問的政策的改造派政治家，包括魏相（公元前67—前58年為丞相）、蕭望之（公元前59—前56年任御史大夫）、貢禹（公元前44年任御史大夫）和匡衡（公元前36—前30年為丞相）。［13］ 他們與劉向［14］ 是同時代人；劉向（公元前79—前8年）是皇室成員，他的淵博的學(xué)識給了改造派事業(yè)以有力的支持。臨近前漢末年，起帶頭作用的改造派政治家包括：孔光（公元前7—前5年任丞相），孔子的后裔；師丹（公元前8年任大司馬），他以主張限田而知名于世；何武（公元前8年任御史大夫）。朱博（公元前5年任丞相）和董賢一度反對這些人，但未見成效，朱與其說是一個工于心計的政治家，不如說是一員猛將；董賢則是哀帝的寵臣，于公元前1年自殺。［15］ 王莽是他家族中任大司馬的第五人（公元前8—前7年）；正像在此以前的改造派能得到劉向知識方面的支持那樣，王莽也要求劉向之子劉歆（死于公元23年）的幫助。［16］
［1］ 關(guān)于這些思想家，見第1章的《帝國時期的思想潮流》。
?。?］ 周代諸王（傳統(tǒng)說法，前1122—前256年）宣稱他們受命于天進行統(tǒng)治。他們相信只有他們才有資格稱王，于是對已知的所有開化的華夏各地進行道德領(lǐng)導(dǎo)。約從〔公元前〕8世紀(jì)起，他們的實際權(quán)力明顯地下降了。
?。?］ 關(guān)于這些思想家在中國思想發(fā)展中的地位，見馮友蘭：《中國哲學(xué)史》，卜德譯（倫敦和普林斯頓， 1952），第1卷；陳榮捷：《中國哲學(xué)資料集》（普林斯頓和倫敦，1963），第3、9、12章。
?。?］ 關(guān)于儒家的教義，見本章《行政的任務(wù)》及第14章《董仲舒的雜糅諸說》。
?。?］ 關(guān)于賈誼和晁錯，見下文。
［6］ 見本章《外交事務(wù)和殖民擴張》及第6章的《西域》。關(guān)于更詳細(xì)的情況，見何四維：《中國在中亞：公元前125年至公元23年的早期階段》，附魯惟一之導(dǎo)言（萊頓，1979），第40頁以下及207頁以下。
［7］ 見魯惟一：《漢代中國的危機和沖突》（倫敦，1974），第51頁以下；何四維：《中國在中亞》，第74頁注35。
?。?］ 見本章《外交事務(wù)和領(lǐng)土擴張》；何四維：《中國在中亞》，第228頁以下。
?。?］ 魯惟一：《漢代中國的危機和沖突》，第20、199、207頁。
?。?0］ 見本章《外交事務(wù)和殖民擴張》，及本卷第12、13、14章。
?。?1］ 見下文；魯惟一：《危機和沖突》，第66頁以下、72頁和115頁以下。
?。?2］ 見本書第6章；何四維：《中國在中亞》，第47頁以下和第63頁以下。
?。?3］ 見魯惟一：《危機和沖突》，第131頁以下、147頁以下、158頁以下、179頁以下及223頁。
?。?4］ 見魯惟一：《危機和沖突》，第240頁以下；魯惟一：《中國人的生死觀：漢代（公元前202—公元220年）的信仰、神話和理性》（倫敦，1982），第221頁。
?。?5］ 見魯惟一：《危機和沖突》，第252以下、267頁以下、274頁以下。
?。?6］ 見魯惟一：《中國人的生死觀》，第211頁。
漢代把一個長達兩千年基本上保持原狀的帝國理想和概念傳給了中國。在漢之前，帝國政府是試驗性的，并且名聲不佳；在漢以后，它已被接受為組織人的正統(tǒng)的規(guī)范形式。如果我們相信史料的話，在公元前210年以前，秦帝國的官員以某種程度的專橫、嚴(yán)厲和壓制手段來實現(xiàn)他們的意志；但到公元1和2世紀(jì)，漢朝的皇帝已能使其權(quán)威受到公認(rèn)的行為準(zhǔn)則制約的官員效忠于他。屬于皇帝一人及其官員的中央集權(quán)政府已經(jīng)變得值得尊重了；雖然它有種種弱點和不足，或者有時中華帝國被某個外夷所敗，但這個形式的政體毫無疑問地幾乎一直保持到了19世紀(jì)之末。
帝制理想之被人們接受這一成就的取得，部分地是由于漢王朝事業(yè)的成功，部分地是由于有意識提倡的各種新的政治觀念。鑒于所實行的各種行政實際措施和由帝國體制所提出的倫理要求之間存在著差距，所以乍一看來這些概念竟能贏得信任，是多少令人驚奇的。漢代與秦代一樣，有效的施政最后都依靠強制手段；但是對比之下，秦代皇帝和漢初諸政治家們滿足于從物質(zhì)的角度，如版圖和武功，來為他們行使的權(quán)力辯解，但漢代諸帝很快就從神意的角度尋求道德和智能上的根據(jù)以使他們的統(tǒng)治合法化。追求這類根據(jù)并不容易，也不是短時期能做到的；追求的幾個階段可以說就是這兩個世紀(jì)的政治史。到王莽時代（公元9—23年）和后漢（公元25—220年），這個追求的過程已經(jīng)成功地完成；必要的前提已經(jīng)建立；哲學(xué)理論已與帝國的行政實踐牢固地掛上了鉤；中國歷朝歷代的皇帝從此以后就能堅持說，他們的權(quán)威來自上天無形的神明。
這些結(jié)果是在兩個世紀(jì)的宗教、思想、政治和經(jīng)濟等問題的爭論過程中取得的。出現(xiàn)了兩種主要的態(tài)度，它們導(dǎo)致了涉及這些緊密相關(guān)的問題的前后一貫的政策。同時，態(tài)度和政策的不同又與當(dāng)時有權(quán)勢的男女們之間的爭執(zhí)的更深的主因交織在一起。這個主因表現(xiàn)在皇位繼承問題上，還表現(xiàn)在涉及后妃及其親屬的恩寵、權(quán)力和特權(quán)的事情上。因為政府的主要官員往往是某個后妃的祖父，父親和弟兄；這些人的政治命運和他們的政策的結(jié)局經(jīng)常與他們宮中的近親受寵的程度有密切的關(guān)系。
這兩種態(tài)度可以分別稱之為時新派（modernist）和改造派（re- formist）。它們不完全等同于有時稱之為“法家”和“儒家”那樣的學(xué)派，這只是因為在公元開始前的兩個世紀(jì)中兩個學(xué)派并不是以分離的、有明確界限的實體出現(xiàn)的。此外，使?jié)h代政治家產(chǎn)生分歧的問題與后來成為區(qū)別法家和儒家思想的標(biāo)準(zhǔn)的分歧問題根本不一樣。
時新派的政策產(chǎn)生于秦之統(tǒng)一中國和根據(jù)商鞅、申不害和韓非的原則對帝國實施的吏治之中。［1］ 它們的目標(biāo)是有效地利用國家的資源，以使中國富強；它們從物質(zhì)的角度去構(gòu)想其目標(biāo)，著眼于現(xiàn)在或?qū)?，而不是過去。在時新派政治家的指引下，漢代諸帝繼續(xù)尊奉曾為秦代祭祀對象的同樣的神——帝；他們滿足于根據(jù)戰(zhàn)略利益而不是意識形態(tài)的聯(lián)系來選治理天下的都城；他們用賞與罰這兩個施政工具來鼓勵為國效勞，或遏制犯罪和不同意見。這些政治家設(shè)法控制和協(xié)調(diào)漢代的經(jīng)濟，采取了諸如管理鑄錢，國家監(jiān)督鹽鐵專賣和中國以剩余產(chǎn)品交換進口貨的措施。他們急于把漢代的行政勢力擴大到比以往更為廣大的領(lǐng)土上，因為他們希望這樣就能增加政府的收入和力量，把潛在的敵人趕離中國從而排除入侵或受襲擾的危險。因此，時新派的對外政策是積極的和擴張主義的；它取決于發(fā)動深入中亞或西南的遠(yuǎn)征的準(zhǔn)備狀態(tài)。
漢帝國在其第一個世紀(jì)，在許多方面貫徹這些政策，并進行了修改或補充。到公元前100年，時新派政治家的成就達到了頂峰；國內(nèi)的風(fēng)氣和紀(jì)律也許已達到了漢代的最高水平；新型的官員有助于加強中央政府對地方的控制；在邊緣地區(qū)，農(nóng)村和市鎮(zhèn)在相當(dāng)程度上擺脫了暴力的威脅。中亞的非華夏國家終于對中國的文明和中國的武裝力量表示尊敬，它們即使不是自始至終地歡迎，也愿意容忍每年從長安出發(fā)的大商隊。那些擅長貿(mào)易和了解物資集散問題的專家負(fù)責(zé)漢代的國庫。更為突出的是，漢朝在一定程度上可以號稱長治久安；它立國剛剛一個世紀(jì)多一點，國家的宗教及符瑞都表明它對自己的權(quán)威有了信心。通過這些方式，政府求得了有才之士的忠誠、地主的合作和農(nóng)民馴服的效勞。
時新派政策開展的頂峰表現(xiàn)在公元前108年外交和軍事冒險的成就和公元前104年象征性地改變禮儀程序方面。但是以后不久，漢帝國政府已經(jīng)暴露出它過度地使用了自己的力量，其物質(zhì)資源顯然也不再能夠支持其殖民擴張的活動了。隨著事態(tài)的發(fā)展不利于時新派政治家的理想，其政敵開始發(fā)表自己的意見。公元前81年，兩個集團之間展開了一場大論戰(zhàn)，在以后的幾十年內(nèi)，改造派的政策被越來越多的人所接受。
改造派設(shè)法恢復(fù)他們所認(rèn)為的傳統(tǒng)價值，以圖清除中國的積弊。與他們的政敵一樣，他們也認(rèn)為中國要在單一的帝國制度下才能治理得最好。但是，他們所向往的理想政體是周代諸王的政體，［2］ 而不是秦始皇的政體；他們希望追尋那些更早期的理想來革除時弊。改造派把帝制政府看成是提高人民生活水平和對他們普賜優(yōu)秀文化的恩澤和價值的工具。他們承認(rèn)天——周代諸王尊奉的主要對象——是宇宙的最高仲裁者，把孔子及其弟子的教誨視為他們的理想。他們寧愿建都洛陽，而不愿以長安為帝國政府的所在地，因為洛陽可以與周代諸王及其文化往事聯(lián)系起來，而長安之作為國都是建立在過去促使秦皇建都咸陽的那種優(yōu)越的物質(zhì)條件的基礎(chǔ)上。在改造派政治家的引導(dǎo)下，漢代諸帝普賜物質(zhì)恩惠，以示深仁厚澤；他們沒有使用國家的獎勵制度來誘使人們?yōu)榈蹏凇?br />
當(dāng)時新派政治家希望控制采礦時，改造派則寧愿把礦產(chǎn)向私人開放，讓他們開采；他們也愿意干預(yù)私人的自由和首創(chuàng)精神，但只是為了抑制對社會窮人的壓迫。改造派還設(shè)法限制單純地為了擴大帝國版圖或提高漢朝威望的資源支出。因此，他們建議收縮而不是擴大與外界的關(guān)系；他們懷疑進口貨的價值，認(rèn)為進口貨不合國情，對中國人沒有什么實際用處；他們準(zhǔn)備遷就外國的領(lǐng)袖，而不是堅持向他們顯示中國的優(yōu)越性。
盡管有這些分歧，雙方的態(tài)度都產(chǎn)生于一個原則，即應(yīng)把已知的華夏世界作為一個單位而不是作為若干個國家來治理，因此漢代的行政常常帶有明顯的妥協(xié)特點。官員們最后能夠依靠商鞅或李斯的行政方法，但是如果沒有可以追溯到孔子、孟子和墨翟的人道主義理想的仁慈寬厚，那么這些方法也證明使人不能忍受。［3］ 如果沒有法家主張的有效控制措施，那么被描述為儒家的完全井然有序的等級社會理想就經(jīng)受不住犯罪、反抗或入侵等無情的現(xiàn)實。但是在時新派政治家們?nèi)〉昧烁叨瘸删椭?，力量對比的明顯變化在前漢時期已可覺察出來了。這個變化可以從以下幾件事中看出：公元前77年起大赦和賞賜的活動增加了；公元前51年給予匈奴諸領(lǐng)袖尊寵的待遇；公元前46年中國人取消了對海南的管轄；公元前44年試圖撤消國家的專賣事業(yè)；公元前31年采用新的國家崇拜。態(tài)度的變化在王莽倡導(dǎo)的和后漢實行的意識形態(tài)中有了結(jié)果，東漢的國都牢固地建立在洛陽，而不是長安。
漢帝國的帝國制度和知識結(jié)構(gòu)也由于論戰(zhàn)、暴力或叛亂的結(jié)果而發(fā)展和變化。漢朝的創(chuàng)業(yè)者曾與他們的敵人進行了斗爭，后者認(rèn)為中國的未來是諸侯國爭雄的局面而不是一個一統(tǒng)天下的帝國；在公元前209至前202年劉邦和項羽之間的戰(zhàn)爭中，這個問題解決了。創(chuàng)業(yè)的工作一旦完成，創(chuàng)業(yè)者們就面臨組建一個帝國的問題。他們或是把大片土地委托給他們的支持者并給予一定的獨立性，或是把全部領(lǐng)土、官署和權(quán)力置于中央政府的直接和有效的控制之下。經(jīng)過了七年的混亂時期之后，采用后一條路線就有了可能；但是直到公元前154年和前122年的叛亂被粉碎后，消滅鬧獨立性的潛在根源的過程才基本上得以完成。
其他的變化甚至要經(jīng)過更長的時期才會有結(jié)果。世俗權(quán)力受之于天的思想雖是古已有之，但在全國統(tǒng)一前的動亂世紀(jì)中幾乎沒有人加以利用。在公元前100年前的幾十年中，有人在支持帝國政府時又發(fā)表了這種意見，但是快到前漢末年，它才得到官方的承認(rèn)。與此相似的是，一種政體按照生、滅和再生的五行相生論而變得繁榮的理論至少早在公元前3世紀(jì)就得到了系統(tǒng)的闡述，但是快到前漢末年它才在官方的基礎(chǔ)上作為它的正統(tǒng)的形式提了出來。
約從公元前135年起，培訓(xùn)官員的新的基礎(chǔ)被奠定了。在知識背景和世界觀方面培養(yǎng)官員都必須以儒家的經(jīng)典教義為標(biāo)準(zhǔn)。［4］ 公元前51年召集的一次集會，學(xué)者們就儒家經(jīng)籍的選擇、它們與國務(wù)的關(guān)系以及它們的正確的解釋等問題展開了激烈的論戰(zhàn)；當(dāng)時實際采用的措施發(fā)生了變化，約在50年以后又隨之出現(xiàn)了更為激烈的變化。
態(tài)度或政策的變化往往與后妃的命運以及她們家屬的運氣有關(guān)，這可以在許多重大事件中看出。為了提高自己親屬的利益，呂后（在位期前188—前180年）悍然不顧自己曾對已故的丈夫（高帝，在位期前206—前195年）和他的支持者們作出的非劉氏血親不得王天下的承諾。后來，武帝朝（在位期前141—前87年）的衛(wèi)后家族積極地參與了時新派的擴張主義政策的活動，霍家的政治家們不失時機地繼承了這些政策，這些人也與漢帝是姻親。但是在公元前91年，這些家族的聲望和他們左右政局的地位因與另一家族爭權(quán)的公開沖突而受到了抑制；公元前66年霍家的衰敗標(biāo)志著改造派政治家在倡導(dǎo)他們的政策和挫敗他們政敵的行動中取得了成功。到前漢末年，漢朝廷被外戚的對抗弄得四分五裂，這些對抗必然對王莽（新朝皇帝，在位期公元9—23年）事業(yè)的進程和他的改造派政策的采用起著作用。
鑒于少數(shù)政治家、將領(lǐng)和皇帝的寵幸在漢代歷史上起著重要的作用，所以值得單獨一提。之所以選擇這些人，是因為他們在死后的長時期中仍有影響，而且這種影響對后世歷代王朝仍起著作用；是因為他們的名字常被后世歷史學(xué)家提及，作為古人或是好的或是壞的行為的典型。
漢朝最早的丞相蕭何（死于前193年），因在創(chuàng)建漢朝時做了許多工作而通常被人稱頌；陳平（死于前178年）和周勃（公元前178—前177年任丞相）被認(rèn)為是在呂后非法僭位以后能使劉氏皇室中興的政治家。賈誼（公元前201—前169年），他常被人列為儒家，可是仍被視為帝國制度的堅定的捍衛(wèi)者，他的觀點逐漸被下一代時新派政治家所接受。他通常被人引為一個生前不得志而郁郁而死和不能擔(dān)任高官一顯身手的賢明官員的典型例子。有務(wù)實精神的晁錯在景帝朝（在位期前157—前141年）任職，他與賈誼一樣，［5］ 就如何鞏固中央政府的權(quán)力和加強帝國抗擊外來威脅的能力提出積極的建議；由于私人的忌妒和陰謀，他死于劊子手之手（公元前154年）。周亞夫（公元前150—前147年任丞相），他作為一名因皇上喜怒無常而受害的國家忠臣而被人懷念。
在武帝（公元前141—前87年）時代，張騫（盛年期約前125年）［6］ 勘探了通向中國境外西北和西南的路線，開辟了進一步擴張和移民的道路。在幾個率領(lǐng)帝國軍隊與匈奴和其他民族交戰(zhàn)的最著名的將領(lǐng)中，有的遠(yuǎn)征勝利，有的則丟了臉。他們之中有皇帝自己的姻親，如衛(wèi)青（死于公元前104年）和霍去?。ㄋ烙谇肮?16年），［7］ 他們分別是衛(wèi)后的弟兄和外甥；李廣利，李夫人的弟兄，公元前90年向匈奴投降。［8］ 其他值得一提的帶兵軍官包括：李廣，他于公元前129年自殺而不愿因戰(zhàn)敗而受處分；趙破奴，他于公元前103年被敵人所俘；李陵，他在敵我力量懸殊的情況下深入中亞取得赫赫戰(zhàn)功以后，于公元前99年向匈奴投降。⑤
公孫弘［9］ 因出身于卑賤的養(yǎng)豬人而升任國家最高的丞相之職（公元前124—前118年）而被載入史冊。同時代的董仲舒（約公元前179—前104年）從未擔(dān)任高官，但比任何擔(dān)任顯赫公職的人更深遠(yuǎn)地影響著中國的政治思想。［10］ 他的哲學(xué)把帝國統(tǒng)治術(shù)與宇宙的整體性聯(lián)系起來，而且它注定要成為中華帝國制度中的思想砥柱。在此期間，像霍光（死于公元前68年）和桑弘羊（公元前80年被處死）等時新派政治家則掌握了當(dāng)時的政務(wù)活動?；艄馀c武帝的衛(wèi)后是親戚；桑弘羊則出身于洛陽的商賈之家，在大力使中國經(jīng)濟制度化和正規(guī)化的過程中，他是領(lǐng)導(dǎo)這項活動的幕后天才人物。［11］
在西北，鄭吉［12］ 是被任命為都護的10名軍官中的第一人，此舉是希望協(xié)調(diào)中國與橫亙于絲綢之路的幾個國家的關(guān)系；他從公元前59至前49年擔(dān)任此職。在宣帝、元帝和成帝三朝（總的在位期，公元前74—前7年）脫穎而出并有意識地擺脫武帝的時新派顧問的政策的改造派政治家，包括魏相（公元前67—前58年為丞相）、蕭望之（公元前59—前56年任御史大夫）、貢禹（公元前44年任御史大夫）和匡衡（公元前36—前30年為丞相）。［13］ 他們與劉向［14］ 是同時代人；劉向（公元前79—前8年）是皇室成員，他的淵博的學(xué)識給了改造派事業(yè)以有力的支持。臨近前漢末年，起帶頭作用的改造派政治家包括：孔光（公元前7—前5年任丞相），孔子的后裔；師丹（公元前8年任大司馬），他以主張限田而知名于世；何武（公元前8年任御史大夫）。朱博（公元前5年任丞相）和董賢一度反對這些人，但未見成效，朱與其說是一個工于心計的政治家，不如說是一員猛將；董賢則是哀帝的寵臣，于公元前1年自殺。［15］ 王莽是他家族中任大司馬的第五人（公元前8—前7年）；正像在此以前的改造派能得到劉向知識方面的支持那樣，王莽也要求劉向之子劉歆（死于公元23年）的幫助。［16］
［1］ 關(guān)于這些思想家，見第1章的《帝國時期的思想潮流》。
?。?］ 周代諸王（傳統(tǒng)說法，前1122—前256年）宣稱他們受命于天進行統(tǒng)治。他們相信只有他們才有資格稱王，于是對已知的所有開化的華夏各地進行道德領(lǐng)導(dǎo)。約從〔公元前〕8世紀(jì)起，他們的實際權(quán)力明顯地下降了。
?。?］ 關(guān)于這些思想家在中國思想發(fā)展中的地位，見馮友蘭：《中國哲學(xué)史》，卜德譯（倫敦和普林斯頓， 1952），第1卷；陳榮捷：《中國哲學(xué)資料集》（普林斯頓和倫敦，1963），第3、9、12章。
?。?］ 關(guān)于儒家的教義，見本章《行政的任務(wù)》及第14章《董仲舒的雜糅諸說》。
?。?］ 關(guān)于賈誼和晁錯，見下文。
［6］ 見本章《外交事務(wù)和殖民擴張》及第6章的《西域》。關(guān)于更詳細(xì)的情況，見何四維：《中國在中亞：公元前125年至公元23年的早期階段》，附魯惟一之導(dǎo)言（萊頓，1979），第40頁以下及207頁以下。
［7］ 見魯惟一：《漢代中國的危機和沖突》（倫敦，1974），第51頁以下；何四維：《中國在中亞》，第74頁注35。
?。?］ 見本章《外交事務(wù)和領(lǐng)土擴張》；何四維：《中國在中亞》，第228頁以下。
?。?］ 魯惟一：《漢代中國的危機和沖突》，第20、199、207頁。
?。?0］ 見本章《外交事務(wù)和殖民擴張》，及本卷第12、13、14章。
?。?1］ 見下文；魯惟一：《危機和沖突》，第66頁以下、72頁和115頁以下。
?。?2］ 見本書第6章；何四維：《中國在中亞》，第47頁以下和第63頁以下。
?。?3］ 見魯惟一：《危機和沖突》，第131頁以下、147頁以下、158頁以下、179頁以下及223頁。
?。?4］ 見魯惟一：《危機和沖突》，第240頁以下；魯惟一：《中國人的生死觀：漢代（公元前202—公元220年）的信仰、神話和理性》（倫敦，1982），第221頁。
?。?5］ 見魯惟一：《危機和沖突》，第252以下、267頁以下、274頁以下。
?。?6］ 見魯惟一：《中國人的生死觀》，第211頁。
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