皇帝的作用和繼位問題
公元前87年登基的昭帝在漢代歷史上并不是第一個受其長者支配而登基的未成年的皇帝，也不是最后的一個。以前在呂后掌權(quán)時，已有兩個幼兒被指定為皇帝；以后的例子包括平帝（劉箕子），他在公元前1年登基，時年九歲；劉嬰，他生于公元5年，次年被選為平帝的后繼者；在后漢時期也有若干類似的例子。
這些皇帝都不能指望在國務(wù)中起積極作用。的確，只在極少數(shù)例子中才可以看到某個皇帝親自負(fù)責(zé)制訂政策或支配國家的命運(yùn)（如高帝、王莽、光武帝，起作用較小的有宣帝和哀帝）。昭帝的直接繼承者就是明顯的例子（見下文），它說明一個與皇帝毫不相干的人可以統(tǒng)治中國，繼位問題可以被用來適應(yīng)有野心的和利己的政治家們的需要。
這些例子提出了關(guān)于皇帝能夠掌握權(quán)力的程度和他對施政的重要性的問題。［1］ 雖然皇權(quán)的性質(zhì)將在下面討論，但從這里可以看到，一旦王朝建立，皇帝在政治方面的作用受到嚴(yán)格的限制。不過這件幼兒登基之事表明，皇位上應(yīng)該有在位的人，這對維持政務(wù)是必不可少的?；实蹫閲抑祝呔釉趪覚C(jī)器的頂點，可以說一切權(quán)力都由此授予：沒有一個正式登基的皇帝，王朝的基礎(chǔ)就不完整；沒有他的正式權(quán)威，政府的法令和政治家的決定都可視為無效。
隨著時間的消逝，強(qiáng)調(diào)皇帝擁有這種權(quán)力，并且把這種權(quán)力與被認(rèn)為是主宰宇宙的力量聯(lián)系起來以提高皇帝的權(quán)威，這不僅是可取的，甚至是必須的；董仲舒對中國哲學(xué)的貢獻(xiàn)，在很大程度上在于他為一個世俗的統(tǒng)治者在宇宙體系中提供了一個公認(rèn)的位置。但是，一個位于國家頂點的成人或兒童卻發(fā)現(xiàn)自己未必能親自行使這種權(quán)力。由于漢代政治家的巧妙的手段，他們能通過一個由他們控制的名義上高高在上的人來使他們的決定生效；而那些決定既可以促進(jìn)國家的利益，也同樣可以擴(kuò)大自己個人的事業(yè)。頒布詔令必須加蓋御璽，但最好要說服皇帝扮演被動的而不是主動的角色；他應(yīng)該通過皇帝的頭銜而不是通過發(fā)揮他的個性來進(jìn)行統(tǒng)治；他的存在在形式上是必不可少的，但在實踐中他個人的影響可以不予理會。
所以毫不奇怪，有些漢代的政治家情不自禁地想為自己的利益而左右皇位繼承問題。例如，他們通過擁立聽他們話的幼兒來達(dá)到這一目的。如果做不到這點，他們可能有被其政敵取而代之的危險。雖然有不少利用繼位以擁立傀儡的事例，卻找不到一個有意識地?fù)砹⒖释宰约旱囊庵臼┱膱詮?qiáng)進(jìn)取的皇帝的例子。
也有幾次私利追求者企圖篡奪皇位以滿足自己野心的事。因在驅(qū)趕呂氏家族中發(fā)揮作用而最為知名的齊王在公元前180年，可能就一心一意想這樣做。在昭帝時代，武帝和李姬之子、公元前117年以后當(dāng)上燕王的劉旦就發(fā)動了兩次未遂的政變。他顯然抱有繼承其父皇位的希望，甚至達(dá)到了聲稱昭帝不是武帝之子的程度。［2］ 公元前86年，他陰謀用武力篡奪皇位，只是設(shè)法把責(zé)任推給了他的一個親戚，才未受懲罰。六年以后，他作了第二次嘗試，因他的計劃過早泄露而失??；作為政變計劃的一部分，燕王曾希望暗害霍光，但這一陰謀失敗，以燕王的自殺告終。從歷史角度看，這一事件涉及了遠(yuǎn)比燕王的命運(yùn)更為重大的問題，因為有兩個重要政治家因與陰謀有牽連而被處死。第一人為武帝死后三人執(zhí)政之一的上官桀；第二人正是御史大夫和使中國經(jīng)濟(jì)制度化的計劃的制訂者桑弘羊。第三個犧牲者也值得一提，因為他的事例表明皇親也不總能保證免受懲處；此人為上官桀之子、公元前83年以來的驃騎將軍和當(dāng)今的國丈上官安。
這時，一項變化開始影響控制帝國政府的方式。因為雖然官員的編制，包括丞相、御史大夫、九卿等高級官員，繼續(xù)足額，但實際權(quán)力卻落到了那些未必?fù)?dān)任這些職務(wù)的人之手。自王朝初期以來，朝廷習(xí)慣于對個人賜給某些名譽(yù)官銜（如侍中）。它們不過是榮譽(yù)或受寵的標(biāo)志，接受官銜的人數(shù)也沒有正式限制。這些人沒有特定的職責(zé)或官俸；他們能隨意進(jìn)入皇宮，個人可以伴隨皇帝。
最后出現(xiàn)了一個小圈子，其成員都有這類官銜，他們的實力可以與正式的官員抗衡。這個集團(tuán)有時被描述為內(nèi)廷，以區(qū)別于由正式任命和有官俸的文官組成的外廷。［3］ 有時一名侍中奉命領(lǐng)導(dǎo)少府的一個下屬官署——尚書；這樣，他就有條件可以不顧正式職官的任務(wù)和活動而行使其權(quán)力。于是，尚書令就可能成為宮中最有力的人物，他能直接覲見皇帝，能由此獲得對他的行動的必要的認(rèn)可。在這些名譽(yù)官銜中以大司馬為最高，有這個官銜的人很少；得到它會帶來無容置疑的權(quán)力。
到公元前80年，霍光明顯地處于有利的地位。［4］ 公元前86年金日?之死和公元前80年上官桀的處決結(jié)束了三人執(zhí)政；而桑弘羊的消除，作為權(quán)力政治的犧牲品，使國家失去了一名最能干的公仆。再也沒有人能單獨地向有力量支配帝國政府的大司馬霍光的權(quán)力挑戰(zhàn)了。當(dāng)然，田千秋已被正式任命為丞相，但他是一個平庸的人，老得只好特許他坐車而不是步行上朝。此外，霍光已被任命領(lǐng)導(dǎo)尚書令的班子，因而享有充分行使民政的權(quán)力。他是九歲的皇后（此時失怙）的外祖父，僅有的在世的直系親屬；霍光幾乎不用擔(dān)心失去她的感情和忠誠，而皇帝要到公元前77年才成年。
很明顯，霍光已處于能夠左右宮廷的地位，而在公元前74年昭帝死后他顯然充分地利用了他的有利條件。年輕的皇帝死時只有22歲，死得可疑；他顯然還沒有子嗣。他是否流露出什么跡象，致使霍光或其他人希望把他除掉，則不得而知。歷史記載中也沒有任何暗示他非自然死亡的材料。
不管昭帝早死的真相如何，一場戲劇性的插曲隨之而來：衛(wèi)、李兩家的對抗突然死灰復(fù)燃了。劉賀收到了一封請他登皇位的信。［5］ 昌邑王劉賀為李夫人之孫，年20歲。據(jù)說劉賀急不可待地對此作出了反應(yīng)，盡快地趕到了長安；他在公元前74年7月18日正式登基。登基后不過27天，在8月14日他就被廢黜，他因缺乏必須具備的受人敬重的、端莊的品質(zhì)，并且利用他的地位和特權(quán)縱情享樂而受到指責(zé)。
他被劉病已所取代，他是公元前91年自殺的皇太子的孫子，因此是武帝的衛(wèi)后的后裔。在公元前91年發(fā)生丑事的時候，劉病已不過是一個嬰兒，但由于與衛(wèi)家的關(guān)系，他的生命也處于非常危險的境地。他的幸免應(yīng)歸功于丙吉，此人當(dāng)時負(fù)責(zé)長安的一座監(jiān)獄，所以能把他偷偷安置在安全的地方。劉病已不在皇宮的環(huán)境中長大，所以沒有接受宮中那些令人厭惡的影響；到公元前74年，他仍只有18歲。這時輪到他應(yīng)召去長安，他于9月10日成為皇帝，在位達(dá)25年之久。他的登基是由于一批官員的建議，其中包括他以前的恩人丙吉。［6］
這些事件伴隨著某些暴力行為：200人被處死，據(jù)說是他們
表7 霍光及其家族
助長了被廢的劉賀的放縱行為。此外，這次皇位更替的各種形式值得注意。實現(xiàn)皇位的變動，要根據(jù)規(guī)定的程序頒布命令昭示天下；大臣提出建議，這些建議通過詔旨形式被批準(zhǔn)。這一次，建議也以通常形式提出，不過它們是以全體高級官員而不是通常一兩個人的名義提出的；但是這些讓位的建議和它們的指責(zé)不能指望被一個它們要廢黜的皇帝的批準(zhǔn)。于是這些建議就被提交給皇太后，太后是剛接受這一崇高頭銜的昭帝的15歲的遺孀，人們還記得她就是霍光的外孫女。以她的名義頒布批準(zhǔn)讓位建議之舉是沿襲了在典章上多少有爭議的呂后的做法。與此同時，朝廷在言辭上對連續(xù)性的原則作了允諾，并且采取措施向開國皇帝的宗廟稟告了帝位繼承變動的情況。［7］
霍氏家族的垮臺
昭帝（公元前87—前74年）和宣帝兩朝（公元前74—前49年）的幾十年可以被視為過渡時期。在武帝朝長期采用的時新派政策已經(jīng)證明代價太大，過于耗費(fèi)中國的國力。改造派所抱的清除當(dāng)前政府的無節(jié)制行為和恢復(fù)周代的理想以取代秦的做法的希望開始受到擁護(hù)。有若干跡象表明，這些思想正在影響宣帝時期的帝國政策，并在以后的幾十年中被人普遍接受。兩個重要的事件標(biāo)志著變化的階段。第一件是，公元前81年在長安正式展開了一場關(guān)于原則和實踐兩方面問題的討論；十分幸運(yùn)，我們掌握了幾乎是同時代的爭論的記載，這將在下面探討。
第二件事是，霍家［8］ 在公元前66年的垮臺形成了從時新派觀點轉(zhuǎn)變?yōu)楦脑炫捎^點的重要轉(zhuǎn)折點。為了保持其具有特權(quán)的強(qiáng)大的地位，霍家必須保持與皇室的特殊關(guān)系和消除其政敵的敵對行為。盡管不顧一切地作了努力和采取了暴力手段，它仍沒有達(dá)到這些目的；到了公元前66年陰歷七月，頒布了一份譴責(zé)它的不軌行為的詔令。
公元前74年宣帝即位時，政府仍牢牢地控制在霍光手中；他的至親和助手指揮禁軍；他的兒子霍禹和侄孫霍山是朝廷的領(lǐng)袖?；实劭酥浦蝗ミ^問國事；霍光所接受的崇高的榮譽(yù)和豐厚的賞賜證明了他享受特權(quán)和地位的程度。
但是，有一件事可能使霍家耿耿于懷，心中不安。宣帝即位前，他已娶了許平君，許之父曾一度侍候武帝，并在倒霉的劉賀的昌邑國任職。在昭帝死前不久，許平君生一子，他就是后來從公元前49至前33年進(jìn)行統(tǒng)治的元帝。宣帝剛即位，就出現(xiàn)了立后的問題，有人提出霍光的一個女兒應(yīng)當(dāng)被挑選出來接受這個榮譽(yù)。但皇帝堅決拒絕批準(zhǔn)這個建議，他堅持應(yīng)立許平君為后；于是她在公元前74年正式被立為后，盡管霍光個人反對。但在當(dāng)時，心慈手軟是不時興的，至少霍家的一個成員為了保衛(wèi)家族的利益而準(zhǔn)備于到底。不久，皇后懷孕；霍光之妻霍顯巧作安排把她毒害，她于公元前71年3月1日痛苦地死去。一年后，霍光之女取代她為后。
霍光死于公元前68年；他的埋葬奢侈豪華，隨葬的陳設(shè)和服飾，如玉衣等，一般是皇室成員所專用的。如果史料可信，在葬禮上，他的近親行為傲慢無禮，大事鋪張，炫耀他們認(rèn)為他們掌握得非常牢固的權(quán)力；歷史學(xué)家在津津樂道如此明顯的目空一切的事例所招致的報應(yīng)時，可能夸大了這些細(xì)節(jié)。不久，有人對霍家掌權(quán)提出了抗議?；实坶_始第一次過問國務(wù)了。霍光之子霍禹和侄孫霍山發(fā)現(xiàn)自己被剝奪了他們的爵號和權(quán)力，而兩名曾經(jīng)敢于批評霍家的政治家則脫穎而出：張安世任尚書令；當(dāng)時最干練的魏相在正當(dāng)丞相的權(quán)力和尊嚴(yán)得以恢復(fù)之時被任命為丞相（公元前67年）。
當(dāng)許后之死的真相泄露時，危機(jī)來臨了?；艄庵皇窃谑虑榘l(fā)生后才了解真情；他被這個消息弄得驚慌失措，所以未把此事上報，他的妻子，可能還有他自己，因而沒有陷入法網(wǎng)?；艄馑篮螅艏业闹饕蓡T才發(fā)現(xiàn)已經(jīng)發(fā)生的事。皇帝顯露了他的真正的感情，指定許后被立為后之前所生的劉奭為太子（公元前67年陰歷四月）；在貶謫霍光親屬的同時，許后之父被授予顯赫的爵號。
這時霍家充分地注意到了所處的嚴(yán)重的危險境地，并且知道唯一的生存機(jī)會是謀反。搞了兩次陰謀，一次是謀害丞相，另一次是廢黜皇帝而以霍禹代替。這兩次企圖都得到了以皇太后名義頒布的詔書的支持；太后為霍光的外孫女，她的詔書在公元前74年曾被非常有效地利用過。但這一次霍家卻不走運(yùn)。陰謀的消息泄露了；霍家的主要成員被清除，他們或是被處決，或是自殺?；麸@之女作為皇后在霍家所有成員中似乎最有實力，但也被廢（公元前66年9月）而搬出皇宮。只有霍顯的外孫女，即未滿25歲的昭帝的遺孀獲準(zhǔn)免于一死；她最后死于公元前37年。
存亡攸關(guān)的問題：公元前81年
毫無疑問，漢朝的高級官員和政治家們多次在一起討論過當(dāng)前的政治問題。難得的是，我們掌握了公元前81年正為此目的而召開的一次會議的文字記載。這次會議討論的范圍是廣泛的；與會的人奉命考慮黎民百姓正在遭受的苦難；雖然《漢書》暗示討論涉及的不過是國家專賣問題，但那些參加爭論的人審議了遠(yuǎn)為重要和根本的事情。
結(jié)論從下一個皇帝時期桓寬所編的辯論記載中可以清楚地看出，因此結(jié)論與這次討論本身相隔的時間不長?！尔}鐵論》以對話形式寫成；它無疑對辯論進(jìn)行了理想化的和戲劇性的描述，其中一些分歧的問題可能是用比會議本身的內(nèi)容更為極端的字眼表達(dá)出來。代表政府的時新派發(fā)言人形成爭論的一方，其中可能包括桑弘羊；另一方由政府的批評者組成，他們代表改造派的思想狀況?；笇挼挠涊d有傾向性，留給批評者的篇幅多于留給代表政府的發(fā)言人，可以看出后者幾次在辯論中被駁倒。但是，辯論的直接后果與這類結(jié)論并不相符，因為只有京畿區(qū)的鐵官和國家的酒類專賣官署被撤消。鑒于辯論的記載及它的實際結(jié)果有出入，《鹽鐵論》是否如實記錄以及它的正確程度就值得懷疑；但它作為公元前81年及此后不久的爭論問題的提要，其價值一直是無異議的；它可以用作《漢書》對此事件的簡略記載的重要補(bǔ)充史料。
《鹽鐵論》［9］ 確定了時新派觀點和改造派觀點之間的主要意見分歧。從哲學(xué)方面，時新派認(rèn)為宇宙自然而然地在五行永恒的更替中運(yùn)行，五行中每一個因素通過克服前一個因素而上升到支配地位。改造派也同意宇宙在這一體制中運(yùn)行，但他們主張的理論是，每一行自然而然地通過相生而不是通過相克來接替前一階段。在施政的目的方面，時新派全力為黎民百姓提供安全和物質(zhì)福利；在設(shè)法達(dá)到這些目的時，他們著眼于取得普遍繁榮，認(rèn)為把工作和活動管制起來會大有好處。但是改造派的觀點堅持完美政府的理想，旨在通過遵循基本的道德原則來改善人；為了達(dá)到這個目的，他們希望把管制、徭役和稅賦減少到最低限度，以期提高文明社會的價值準(zhǔn)則。
這些原則在辯論的各個方面——不論它們涉及的是總的政策、具體的施政措施、對過去的評價，還是對中國現(xiàn)狀的考慮——得到了闡述。時新派的主要目標(biāo)是最大可能地利用中國的資源和最有效地分配它的產(chǎn)品。他們?yōu)楣苤拼胧┑耐菩修q護(hù)，其根據(jù)是這些措施將從私人手中奪取利潤而歸由國家掌握，他們希望鼓勵制造業(yè)、貿(mào)易和運(yùn)輸，認(rèn)為穩(wěn)定的貨幣制度對達(dá)到這些目的是必不可少的。他們又主張，由于對鐵的專賣，國家可以分配優(yōu)質(zhì)工具供農(nóng)民使用；他們樂于利用征募的勞工以保證這些貨物的生產(chǎn)和運(yùn)輸；他們希望穩(wěn)定鐵制品和鹽的價格。他們以中國諸貿(mào)易中心的繁榮景象作為他們政策取得成就的證明。
沒有什么論點能夠動搖改造派批評者的信念，即全力搞好農(nóng)業(yè)足以保證中國的繁榮富強(qiáng)。他們貶低國家從其專賣事業(yè)中取利的思想，認(rèn)為這樣的交易對中國的黎民將毫無好處。他們寧愿把貨幣的使用減少到最低限度，主張盡可能收實物稅而不收貨幣稅。他們指出劣質(zhì)工具實際上是鐵官生產(chǎn)的，不論貨物的質(zhì)量如何，農(nóng)民要付出同樣的價格。改造派還反對在工業(yè)方面濫用國家的勞動力，主張盡量減少對勞動力的需求。他們反對那種前幾十年的管制和國家專賣事業(yè)已經(jīng)使中國富足起來的說法，指責(zé)政府壓迫黎民和勒索過多。他們抱怨嚴(yán)重的貧富懸殊現(xiàn)象，黎民的普遍貧困與富人的驕奢淫逸形成了鮮明的對比。他們斷言，在長安城中所看到的富裕違反了禮儀的準(zhǔn)則，帶來的是恥辱而不是自豪。
在外交事務(wù)方面，代表政府的發(fā)言人堅持必須通過有效的防御措施和爭取亞洲的某些非漢族民族，來保護(hù)中國的文明。他們相信最佳的防御手段在于采取攻勢，這樣就能把持久的和平強(qiáng)加給匈奴。政府的批評者則堅持，代價高昂的擴(kuò)張削弱了中國的力量，卻不能保證它的安全；他們不能同意戰(zhàn)爭的開銷是正當(dāng)?shù)哪欠N看法。他們也不承認(rèn)進(jìn)出口貿(mào)易的價值，而時新派則把這種貿(mào)易作為增加中國財富，減少敵人財富和處理本國剩余產(chǎn)品的手段來提倡。
時新派依靠法律和懲罰的制度，把它作為遏制犯罪和保證社會安定的手段；他們指出在帝國前的時代，強(qiáng)大起來的是那些采納商鞅和申不害建議的諸侯國，而不是那些信賴周公或孔子的理想的道德教導(dǎo)的國家。改革派則反唇相譏，說道德教訓(xùn)比懲罰更可貴，并且抱怨實施的法律有對待百姓不公正和不平等的傾向。對于商鞅已指出成功之道和那些追隨他的人未能把他的理論付諸實踐的說法，改造派反駁道，商鞅的成功是短命的；秦朝政府是根據(jù)不道德的原則建立的；施政的正確基礎(chǔ)應(yīng)是周代的理想。當(dāng)代表政府的發(fā)言人認(rèn)為根據(jù)理論而不顧實際的行政需要培訓(xùn)官員毫無意義時，改造派則認(rèn)為在培訓(xùn)官員的早期階段必須灌輸崇高的道德原則。在其他許多事務(wù)——如捐買官職和給官署配備官員——方面，在這場著名的辯論過程中發(fā)表的意見也是對立的。
《鹽鐵論》表達(dá)的觀點反映了武帝末年政治思想中正在發(fā)生的變化。到宣帝（在位期公元前74—前49年）和他的幾個繼位者時，那種變化正在影響國內(nèi)政策和外交政策，并且在諸如宮內(nèi)的開支、法律及其懲罰的實施、在帝國邊緣保持中國實力等事務(wù)方面也正在留下它的影響。
宣帝和他的時代
有點不同尋常的是，《漢書》透露了宣帝的一些個人特點，這位皇帝是在宮廷氣氛之外長大的，并且不受宮內(nèi)的直接影響。他開始統(tǒng)治時，只有18歲，他對他曾在其保護(hù)下生活的岳父、資深的政治家霍光既有畏懼感，又背著感恩的包袱?？墒遣坏搅?，當(dāng)他因霍家成員使他和他的已故的皇后深受委屈而決定應(yīng)對霍家進(jìn)行懲罰時，他表現(xiàn)了足夠的意志力。甚至在那時以前，據(jù)說他已挑選了一批人，由于訓(xùn)練和性格，他們必定對霍家抱有敵意。據(jù)說皇帝提倡對政務(wù)采取實用的和現(xiàn)實主義的做法；他因堅持有效地和公正地進(jìn)行賞罰而受到頌揚(yáng)。據(jù)報道，他在與他的兒子劉奭，即未來的元帝（在位期公元前49—前33年）的一次談話中，表示他不相信倫理原則是治理帝國的唯一手段；他駁斥了根據(jù)古代的周朝對當(dāng)前問題作出的流行的評價。［10］
宣帝與霍家的決裂部分地是由于個人的原因。雖然在關(guān)于宣帝的這些記載中有點真實內(nèi)容和有一定程度的一致性，但它們一定被宣帝時期的某些實際政策和決定所沖淡，這些政策和決定帶有改造派態(tài)度的色彩，而沒有他似乎具備的那種時新派思想的傾向。更加大方的分封爵號、許多詔旨的語氣、以及詔旨宣布的行政決定，都證明實際上與歸之于皇帝個人的性格和偏愛有出入。情況似乎是，朝新觀點的變化在進(jìn)行時沒有完全得到皇帝的批準(zhǔn)，并且不顧他自己的某些選擇。可以作以下的初步假設(shè)：在這幾十年中，中國的皇帝們認(rèn)識到，不論是以所謂的法家原則為基礎(chǔ)的極權(quán)政府，或是對儒家倫理觀念的不切實際的依賴，都不足以單獨地治理一個巨大的帝國。
思想文化背景
宣帝朝的特征是，有比較多的詔令提到了奇怪的或難解的現(xiàn)象，而不論這些現(xiàn)象被認(rèn)為是吉兆還是兇兆。如同武帝時代，這類事件常與代表國家的祭神儀式，如祭超凡的帝和后土的儀式聯(lián)系起來；還值得注意的是，至少有一次（公元前60年陰歷二月），詔令間接提到了天在賜與吉兆的福佑中的作用。_0204_1［11］
在吉兆和兇兆以及與此同時頒布的詔令之后，隨之而來的是象征的或行政的措施，有些措施的根源是改造派的而不是時新派的心態(tài)。對上蒼顯示的種種明顯的賜福跡象，如瑞鳥在宮中的棲息、甘露的下降或金龍的出現(xiàn)，朝廷總是采用以這些事件命名的
年號，以示紀(jì)念；公元前61至前49年，朝廷就是以這種方式紀(jì)年的。接到不祥征兆——諸如歉收、地震、氣候變化異常——的報告后，頒布的詔令注意進(jìn)行各種改進(jìn)，于是苛政可能被撤消，黎民的遭遇得到改善。有的詔令規(guī)定了糾正的措施，如削減宮廷的開支（公元前70年），或降低鹽價（公元前66年），或者減稅（公元前64年）。［12］
自公元前88年以來，皇帝都未親自參加國家祭祀大典。武帝晚年老弱多?。徽训壑钡剿谖坏淖詈笕瓴懦赡?。宣帝一旦開始積極參政，他恢復(fù)了經(jīng)常親自參加這些儀式的傳統(tǒng)；從公元前61至前49年期間，我們知道他參加祭祀八次。［13］
說明時代在發(fā)生變化的一種跡象可以在某些思想文化的或典籍的問題方面看到。自從公元前136年武帝頒布詔令以來，某些經(jīng)籍在被指定的供宮廷學(xué)者們研究和供教導(dǎo)那些希望擔(dān)任文官的人之用的著作中占著特殊的地位。這些受偏愛的經(jīng)籍在當(dāng)時的知識生活中已經(jīng)具有很大的影響。但這些深奧的著作中有的還沒有權(quán)威的版本或欽定的解釋；正在很快成為中國典籍的措詞有所不同的文本不時地被發(fā)現(xiàn)，于是究竟是哪一種特定的版本或解釋應(yīng)被視為正統(tǒng)的問題就自然地產(chǎn)生了。
在帝國時代結(jié)束以前，對這些事情的討論常常在高級學(xué)術(shù)界中時斷時續(xù)地進(jìn)行著；但是這類學(xué)術(shù)上的分歧往往被用來掩蓋非常重要的意識形態(tài)分歧。以后將著重討論漢代這些事情的重要性（見第14章）。要指出的是，就這類典籍問題屢次召開漫長的會議——在公元前51年的石渠閣會議中達(dá)到了頂點——表明當(dāng)時的人重視這個問題。那次會議的結(jié)果，有些文本脫穎而出，而其他的文本則遭到冷落，因為它們被貶低為不合時宜（例如，這時對《春秋》的注疏選《穀梁》而不選《公羊》）。［14］
與這些有爭議的問題有關(guān)的兩個杰出的人的姓名值得提出。以經(jīng)濟(jì)問題的觀點著稱于世并于公元前59至前56年開任御史大夫的蕭望之是在公元前51年奉命參加討論的人之一。從他流露的對周代理想的喜愛、對國家干預(yù)個人工作的厭惡和他反對進(jìn)一步卷入中亞的觀點中，可以清楚地看出他所持的改革派的態(tài)度。［15］ 他還以薦舉匡衡而聞名，后者后來在改革中國的宗教儀式方面起過領(lǐng)導(dǎo)作用。第二人為劉向（公元前79—前8年），他參加辯論時還年輕。辯論的結(jié)果與他以后——不論是作為政策顧問的政治家，或是作為對中國儒家傳統(tǒng)的形成作出重大貢獻(xiàn)的秘閣負(fù)責(zé)人——表達(dá)的意見的確是一致的。［16］
國內(nèi)政策
武帝朝的時新派政治家們已經(jīng)注意到，普遍地賞賜爵號只能在不尋常的情況下進(jìn)行。如同秦代那樣，那時賜爵的正確作用是國家給予報效國家有功的人的報償；如果賜爵過濫，爵號的價值相應(yīng)地就會降低。但到宣帝時，各級爵位則起另一種來源于周代王權(quán)思想的作用：各級爵位被用作皇帝對其黎民施恩和仁愛地關(guān)懷他們幸福的措施。從公元前67年起，普遍地賞賜各級爵位和特權(quán)比以往更為頻繁了。［17］
昭帝和宣帝兩朝繼續(xù)封侯。有時封侯是由于功績，嘉獎的文字具體說明，贏得所封的爵號是由于鎮(zhèn)壓謀反分子（如霍家成員）或安定國家局勢。有時受封是由于與皇帝配偶有親屬關(guān)系；在公元前82至前50年期間，諸王之子共有74人封侯。特別令人感興趣的是公元前65至前62年所采取的措施，這些措施似乎打算通過反對武帝時的時新派政策而使人們追憶過去。朝廷尋找在高帝建立漢朝時所封的那些侯的后裔，在公元前112年這些侯或者就已不復(fù)存在，或者就已被有意識地終止了。共找到了約120人；鑒于他們祖先的功績，他們得以免除對國家的某些義務(wù)。封賞時有的還賜以珍貴的禮物。［18］
如同以往，在這兩個皇帝的統(tǒng)治時期還有一些王國被分割或削弱，或者是由于建立了新的小國，或者是由于它們的領(lǐng)土組成了郡。在公元前80年燕國瓦解后，它原來的土地被劃作勃海、涿和燕三郡。在公元前73年，原來的燕國的部分領(lǐng)土又被劃成一個名為廣漢的小國，它與其他幾個新建的小國高密（建于公元前73年）、淮陽（建于公元前63年）和東平（建于公元前52年）延續(xù)到了前漢之末；另外兩個王國沒有延續(xù)那么久（平干，從公元前91至前56年；定陶，從公元前52至前49年）。另外六國在這個時期被廢除，其中包括昌邑（從公元前74年起）和楚（從公元前69年起）。［19］ （見地圖9。）
在治理邊緣區(qū)的安排方面也發(fā)生了幾個變化。在海南，儋耳郡于公元前82與珠崖郡合并；同年，在朝鮮的四郡之一的真番被放棄。公元前81年，朝廷從現(xiàn)有的天水、隴西和張掖諸郡中抽出若干縣在西北另設(shè)新郡金城。這種改組旨在提高行政效率，而不是新征服的土地造成的。
儉樸、節(jié)約公共開支的意愿和關(guān)懷黎民疾苦之心曾被人們視為文帝的幾種美德。公元前66年后不久，吁請宣帝削減開支的建議可能是對時新派政治家好大喜功的政策的部分反應(yīng)，也可以視為對已在長安出現(xiàn)的那種鋪張浪費(fèi)的景象、游樂和款待（部分地是為了向武帝的國外客人炫耀）的一種抗議。［20］ 同樣，改造派的削減公共開支的愿望可以在限制樂府活動的命令中看出。樂府建于公元前114至前113年，為的是給國家的宗教儀式提供合乎禮儀的音樂伴奏。公元前70年關(guān)于經(jīng)濟(jì)方面的命令是所采取的幾項措施中的第一項，這些措施在公元前7年撤消樂府時執(zhí)行得最為有力。［21］
外交事務(wù)
此時中國人之所以能在中亞維持其利益，在相當(dāng)程度上是由于匈奴內(nèi)部的不和和分裂。有一個時期，匈奴各部分別受五個不同的單于的領(lǐng)導(dǎo)，這就使它們不能同心協(xié)力。同時，在中國官員中出現(xiàn)了一種新的態(tài)度。
敵對的單于之一呼韓邪擬定于公元前51年對漢朝廷的訪問，作為與匈奴友好關(guān)系的一個跡象，受到了歡迎，但對來訪者應(yīng)給予什么待遇，出現(xiàn)了不同的意見。有的人認(rèn)為來訪是一種表示敬意或臣服的行動，他們?nèi)〉玫慕逃?xùn)應(yīng)昭示天下；另一些人則認(rèn)為來訪是體現(xiàn)皇帝的寬厚和對四方人民表示善意的大好時機(jī)。單于應(yīng)當(dāng)受到怎樣的對待，是把他當(dāng)作低于漢朝諸王的地位較低的臣民，還是當(dāng)作地位高于諸王的貴賓，這成了一個有爭議的問題。結(jié)果，作為靠顯示仁厚而不是靠武力迫使外國人屈服以爭取他們的友誼的政策的一個部分，決定給他以慷慨和隆重的待遇。這個決定與政府的批評者在公元前81年辯論中提出的論點是一致的。［22］
中國對遠(yuǎn)方的外交政策也在發(fā)生變化。在武帝統(tǒng)治時期（公元前141—前87年）及以后的一段時間內(nèi)，外交政策的特點是中國人的主動性。中國人愿意和受聯(lián)姻（如約公元前110年與烏孫的聯(lián)姻）約束的外國民族締結(jié)長期約定。朝廷曾發(fā)動幾次深入中亞的遠(yuǎn)征，漢朝士兵表現(xiàn)得英勇善戰(zhàn)，惹人注目。結(jié)果，中國人設(shè)法在中亞的某些國家冊封能保證對中國效忠的王（公元前101年在大宛國；前65年在龜茲國）。懷著同樣的目的，中國人卷進(jìn)謀害胸懷敵意的當(dāng)?shù)赝醵灾袊说娜诉x的陰謀不下五次。［23］
昭帝時（公元前87—前74年）朝廷已能在布古爾（輪臺，見地圖16）建立殖民地，而在此以前桑弘羊曾就此提出建議，但未實行。也有跡象表明，霍光本人曾準(zhǔn)備支持?jǐn)U張政策。但是約從公元前65年起，重點似乎轉(zhuǎn)移了?；盍椭鲃泳褡屛挥谟泄?jié)制的、變化不大的殖民計劃。公元前61年，曾在中亞服役數(shù)年并與匈奴作戰(zhàn)的老資格軍人趙充國提出了一種新型行政的建議。他提出鞏固中國人勢力的上策不是不定期地派遣小規(guī)模的特種部隊，而是長期建立自給自足的農(nóng)業(yè)殖民地。［24］ 公元前60年或59年當(dāng)西域都護(hù)府在鄭吉領(lǐng)導(dǎo)下設(shè)立時，目的是用它作為協(xié)調(diào)殖民活動和促成與西域各小國的友好關(guān)系的機(jī)構(gòu)，而不打算把它當(dāng)作計劃進(jìn)一步擴(kuò)張或侵略的官署。［25］ 這種收縮傾向也可以從公元前82年部分地從朝鮮撤退的行動中看出。［26］
?。?］ 見第13章《皇帝的作用和職能》； B.J.曼斯維爾特·貝克：《中國的真正皇帝》；魯惟一：《秦漢兩朝皇帝的權(quán)威》。
?。?］ 關(guān)于燕王在這些事件中所起的作用，見《漢書》卷六三，第2750頁以下；卷六八，第2935頁以下；魯惟一：《漢代中國的危機(jī)和沖突》，第73頁以下；關(guān)于懷疑非武帝所生之事，見《漢書》卷六三，第2753頁。
［3］ 關(guān)于內(nèi)廷和外廷名詞的使用，見畢漢斯：《漢代的官僚制度》，第154頁以下。
?。?］ 關(guān)于霍光，見《漢書》卷六八，第2931頁以下；魯惟一：《漢代中國的危機(jī)和沖突》，第113頁以下；阿爾迪德·萊克爾：《霍光》（哥德堡，1930）。
［5］ 《漢書》卷八，第238頁（德效騫：《〈漢書〉譯注》第2卷，第203頁》；卷六三，第2764頁以下；卷六八，第2937頁以下；魯惟一：《漢代中國的危機(jī)和沖突》，第75頁以下。
?。?］ 關(guān)于丙吉，見《漢書》卷七四，第3142頁以下；這時丙吉正在霍光的幕府任職；宣帝登基后他因功被封為關(guān)內(nèi)侯（20等爵位中的第19等，只在侯之下；《漢書》卷七四，第3143頁）。公元前67年，他從太子少傅升為御史大夫（《漢書》卷十九下，第803頁）。
?。?］ 《漢書》卷八，第238頁（德效騫：《〈漢書〉譯注》第2卷，第204頁）；卷六八，第2939頁以下。
?。?］ 這個事件的主要史料為《漢書》卷五九和卷六八。見魯惟一：《漢代中國的危機(jī)和沖突》，第4章。
?。?］ 關(guān)于這部著作的幾個部分的翻譯，見埃松·蓋爾；《〈鹽鐵論〉卷一至卷十九譯注及介紹》（萊頓，1931；臺北再版，1967）；埃松·蓋爾、彼得·布德伯格和T.C.林：《〈鹽鐵論〉卷二十至卷二十八譯注》，載《皇家亞洲學(xué)會華北分會雜志》，65（1934），第73—110頁；喬治·沃爾特：《鹽鐵論》（巴黎，1978）。關(guān)于分歧問題的概要，見魯惟一：《漢代中國的危機(jī)和沖突》，第3章。
［10］ 《漢書》卷九，第277頁（德效騫：《〈漢書〉譯注》第2卷，第301頁）；卷六八，第2954頁；卷七八，第3283頁以下；魯惟一：《漢代中國的危機(jī)和沖突》，第136、147頁。
?。?1］ 《漢書》卷八，第262頁（德效騫：《〈漢書〉譯注》第2卷，第242頁）。
［12］ 《漢書》卷八，第245、252、256頁（德效騫：《〈漢書〉譯注》第2卷，第213、227、233頁）。
［13］ 魯惟一：《漢代中國的危機(jī)和沖突》，第168—169頁。
［14］ 關(guān)于這些爭論，見張朝孫（音）：《白虎通：白虎觀中的全面辯論》（萊頓，1949、1952）第1卷，第137頁以后；魯惟一：《中國人的生死觀》，第180頁以下。
?。?5］ 關(guān)于蕭望之，見《漢書》卷七八；卷二四上，第1141頁（斯旺：《古代中國的糧食和貨幣》，第193頁以后）；魯惟一：《漢代中國的危機(jī)和沖突》，第147頁以下、158頁以下、223和232頁。
［16］ 例如：在維護(hù)傳統(tǒng)宗教祭祀的要求、堅持音樂的正確功能和支持漢皇室的主權(quán)等方面的意見；見魯惟一：《漢代中國的危機(jī)和沖突》，第210、279頁及第300頁以下。《漢書》卷三六，第1924—1967頁收有許多據(jù)稱是劉向所作的陳述和奏議。關(guān)于他?？眻D書和組成秘閣的作用，見范德倫：《論管子的傳布》，載《通報》，41：4—5（1952），第358頁以下。
?。?7］ 見魯惟一：《漢代貴族爵位的等級》，第166頁以下。
［18］ 《漢書》卷八，第254頁（德效騫：《〈漢書〉譯注》第2卷，第230頁）把這次下令封爵記在公元前65年。關(guān)于在公元前62年實施的情況，見《漢書》世系表（如卷十六，第545、546頁）的條目。關(guān)于公元前112年采取的措施，見本章《侯與爵》。
?。?9］ 另四國為濟(jì)北（廢于公元前87年）、清河（廢于公元前65年）、中山（廢于公元前55年）和廣陵（廢于公元前54年）；中山和廣陵在公于前47年重立，定陶在公元前25年重立。
?。?0］ 《漢書》卷七二，第3062頁以下；魯惟一：《漢代中國的危機(jī)和沖突》，第140頁；《漢書》卷九六下，第3928頁以下（何四維：《中國在中亞》，第197頁以下）。關(guān)于公元前71年下令削減開支之事，見《漢書》卷八，第245頁（德效騫：《〈漢書〉譯注》第2卷，第213頁）。
［21］ 見魯惟一：《漢代中國的危機(jī)和沖突》，第6章。
?。?2］ 《漢書》卷八，第270頁以下（德效騫：《〈漢書〉譯注》第2卷，第256—259頁）；德效騫譯注第2卷，第190—193頁；魯惟一：《漢代中國的危機(jī)和沖突》，第96頁以下、107頁。
?。?3］ 最明顯的例子是車爾成（樓蘭或鄯善）王在一次宴會上被中國歹徒灌醉和殺害。公元前77年王的首級經(jīng)敦煌送至長安，附近發(fā)現(xiàn)的漢簡證實了此事。其他中國人的暴力行為的事例涉及郁成王（公元前101年），莎車王（公元前65年）、烏孫王（宣帝朝時）和罽賓王（日期不詳）。關(guān)于這些事件的詳細(xì)情況，見何四維：《中國在中亞》，第43頁以下。
?。?4］ 關(guān)于桑弘羊在布古爾建立殖民地的企圖，見《漢書》卷九六下，第3912頁（何四維：《中國在中亞》，第166頁以下）；關(guān)于昭帝時期建立殖民地之事，見《漢書》卷九六下，第3916頁（何四維前引著作，第174頁）。關(guān)于趙充國，見《漢書》卷六九，第2985頁以下；魯惟一：《漢代的行政記錄》第1卷，第57頁；魯惟一：《漢代中國的危機(jī)和沖突》，第225頁。
?。?5］ 何四維：《中國在中亞》，第64頁。
?。?6］ 《漢書》卷七，第223頁（德效騫：《〈漢書〉譯注》第2卷，第160頁）；加德納：《朝鮮古代史》，第18頁。
公元前87年登基的昭帝在漢代歷史上并不是第一個受其長者支配而登基的未成年的皇帝，也不是最后的一個。以前在呂后掌權(quán)時，已有兩個幼兒被指定為皇帝；以后的例子包括平帝（劉箕子），他在公元前1年登基，時年九歲；劉嬰，他生于公元5年，次年被選為平帝的后繼者；在后漢時期也有若干類似的例子。
這些皇帝都不能指望在國務(wù)中起積極作用。的確，只在極少數(shù)例子中才可以看到某個皇帝親自負(fù)責(zé)制訂政策或支配國家的命運(yùn)（如高帝、王莽、光武帝，起作用較小的有宣帝和哀帝）。昭帝的直接繼承者就是明顯的例子（見下文），它說明一個與皇帝毫不相干的人可以統(tǒng)治中國，繼位問題可以被用來適應(yīng)有野心的和利己的政治家們的需要。
這些例子提出了關(guān)于皇帝能夠掌握權(quán)力的程度和他對施政的重要性的問題。［1］ 雖然皇權(quán)的性質(zhì)將在下面討論，但從這里可以看到，一旦王朝建立，皇帝在政治方面的作用受到嚴(yán)格的限制。不過這件幼兒登基之事表明，皇位上應(yīng)該有在位的人，這對維持政務(wù)是必不可少的?；实蹫閲抑祝呔釉趪覚C(jī)器的頂點，可以說一切權(quán)力都由此授予：沒有一個正式登基的皇帝，王朝的基礎(chǔ)就不完整；沒有他的正式權(quán)威，政府的法令和政治家的決定都可視為無效。
隨著時間的消逝，強(qiáng)調(diào)皇帝擁有這種權(quán)力，并且把這種權(quán)力與被認(rèn)為是主宰宇宙的力量聯(lián)系起來以提高皇帝的權(quán)威，這不僅是可取的，甚至是必須的；董仲舒對中國哲學(xué)的貢獻(xiàn)，在很大程度上在于他為一個世俗的統(tǒng)治者在宇宙體系中提供了一個公認(rèn)的位置。但是，一個位于國家頂點的成人或兒童卻發(fā)現(xiàn)自己未必能親自行使這種權(quán)力。由于漢代政治家的巧妙的手段，他們能通過一個由他們控制的名義上高高在上的人來使他們的決定生效；而那些決定既可以促進(jìn)國家的利益，也同樣可以擴(kuò)大自己個人的事業(yè)。頒布詔令必須加蓋御璽，但最好要說服皇帝扮演被動的而不是主動的角色；他應(yīng)該通過皇帝的頭銜而不是通過發(fā)揮他的個性來進(jìn)行統(tǒng)治；他的存在在形式上是必不可少的，但在實踐中他個人的影響可以不予理會。
所以毫不奇怪，有些漢代的政治家情不自禁地想為自己的利益而左右皇位繼承問題。例如，他們通過擁立聽他們話的幼兒來達(dá)到這一目的。如果做不到這點，他們可能有被其政敵取而代之的危險。雖然有不少利用繼位以擁立傀儡的事例，卻找不到一個有意識地?fù)砹⒖释宰约旱囊庵臼┱膱詮?qiáng)進(jìn)取的皇帝的例子。
也有幾次私利追求者企圖篡奪皇位以滿足自己野心的事。因在驅(qū)趕呂氏家族中發(fā)揮作用而最為知名的齊王在公元前180年，可能就一心一意想這樣做。在昭帝時代，武帝和李姬之子、公元前117年以后當(dāng)上燕王的劉旦就發(fā)動了兩次未遂的政變。他顯然抱有繼承其父皇位的希望，甚至達(dá)到了聲稱昭帝不是武帝之子的程度。［2］ 公元前86年，他陰謀用武力篡奪皇位，只是設(shè)法把責(zé)任推給了他的一個親戚，才未受懲罰。六年以后，他作了第二次嘗試，因他的計劃過早泄露而失??；作為政變計劃的一部分，燕王曾希望暗害霍光，但這一陰謀失敗，以燕王的自殺告終。從歷史角度看，這一事件涉及了遠(yuǎn)比燕王的命運(yùn)更為重大的問題，因為有兩個重要政治家因與陰謀有牽連而被處死。第一人為武帝死后三人執(zhí)政之一的上官桀；第二人正是御史大夫和使中國經(jīng)濟(jì)制度化的計劃的制訂者桑弘羊。第三個犧牲者也值得一提，因為他的事例表明皇親也不總能保證免受懲處；此人為上官桀之子、公元前83年以來的驃騎將軍和當(dāng)今的國丈上官安。
這時，一項變化開始影響控制帝國政府的方式。因為雖然官員的編制，包括丞相、御史大夫、九卿等高級官員，繼續(xù)足額，但實際權(quán)力卻落到了那些未必?fù)?dān)任這些職務(wù)的人之手。自王朝初期以來，朝廷習(xí)慣于對個人賜給某些名譽(yù)官銜（如侍中）。它們不過是榮譽(yù)或受寵的標(biāo)志，接受官銜的人數(shù)也沒有正式限制。這些人沒有特定的職責(zé)或官俸；他們能隨意進(jìn)入皇宮，個人可以伴隨皇帝。
最后出現(xiàn)了一個小圈子，其成員都有這類官銜，他們的實力可以與正式的官員抗衡。這個集團(tuán)有時被描述為內(nèi)廷，以區(qū)別于由正式任命和有官俸的文官組成的外廷。［3］ 有時一名侍中奉命領(lǐng)導(dǎo)少府的一個下屬官署——尚書；這樣，他就有條件可以不顧正式職官的任務(wù)和活動而行使其權(quán)力。于是，尚書令就可能成為宮中最有力的人物，他能直接覲見皇帝，能由此獲得對他的行動的必要的認(rèn)可。在這些名譽(yù)官銜中以大司馬為最高，有這個官銜的人很少；得到它會帶來無容置疑的權(quán)力。
到公元前80年，霍光明顯地處于有利的地位。［4］ 公元前86年金日?之死和公元前80年上官桀的處決結(jié)束了三人執(zhí)政；而桑弘羊的消除，作為權(quán)力政治的犧牲品，使國家失去了一名最能干的公仆。再也沒有人能單獨地向有力量支配帝國政府的大司馬霍光的權(quán)力挑戰(zhàn)了。當(dāng)然，田千秋已被正式任命為丞相，但他是一個平庸的人，老得只好特許他坐車而不是步行上朝。此外，霍光已被任命領(lǐng)導(dǎo)尚書令的班子，因而享有充分行使民政的權(quán)力。他是九歲的皇后（此時失怙）的外祖父，僅有的在世的直系親屬；霍光幾乎不用擔(dān)心失去她的感情和忠誠，而皇帝要到公元前77年才成年。
很明顯，霍光已處于能夠左右宮廷的地位，而在公元前74年昭帝死后他顯然充分地利用了他的有利條件。年輕的皇帝死時只有22歲，死得可疑；他顯然還沒有子嗣。他是否流露出什么跡象，致使霍光或其他人希望把他除掉，則不得而知。歷史記載中也沒有任何暗示他非自然死亡的材料。
不管昭帝早死的真相如何，一場戲劇性的插曲隨之而來：衛(wèi)、李兩家的對抗突然死灰復(fù)燃了。劉賀收到了一封請他登皇位的信。［5］ 昌邑王劉賀為李夫人之孫，年20歲。據(jù)說劉賀急不可待地對此作出了反應(yīng)，盡快地趕到了長安；他在公元前74年7月18日正式登基。登基后不過27天，在8月14日他就被廢黜，他因缺乏必須具備的受人敬重的、端莊的品質(zhì)，并且利用他的地位和特權(quán)縱情享樂而受到指責(zé)。
他被劉病已所取代，他是公元前91年自殺的皇太子的孫子，因此是武帝的衛(wèi)后的后裔。在公元前91年發(fā)生丑事的時候，劉病已不過是一個嬰兒，但由于與衛(wèi)家的關(guān)系，他的生命也處于非常危險的境地。他的幸免應(yīng)歸功于丙吉，此人當(dāng)時負(fù)責(zé)長安的一座監(jiān)獄，所以能把他偷偷安置在安全的地方。劉病已不在皇宮的環(huán)境中長大，所以沒有接受宮中那些令人厭惡的影響；到公元前74年，他仍只有18歲。這時輪到他應(yīng)召去長安，他于9月10日成為皇帝，在位達(dá)25年之久。他的登基是由于一批官員的建議，其中包括他以前的恩人丙吉。［6］
這些事件伴隨著某些暴力行為：200人被處死，據(jù)說是他們
表7 霍光及其家族
助長了被廢的劉賀的放縱行為。此外，這次皇位更替的各種形式值得注意。實現(xiàn)皇位的變動，要根據(jù)規(guī)定的程序頒布命令昭示天下；大臣提出建議，這些建議通過詔旨形式被批準(zhǔn)。這一次，建議也以通常形式提出，不過它們是以全體高級官員而不是通常一兩個人的名義提出的；但是這些讓位的建議和它們的指責(zé)不能指望被一個它們要廢黜的皇帝的批準(zhǔn)。于是這些建議就被提交給皇太后，太后是剛接受這一崇高頭銜的昭帝的15歲的遺孀，人們還記得她就是霍光的外孫女。以她的名義頒布批準(zhǔn)讓位建議之舉是沿襲了在典章上多少有爭議的呂后的做法。與此同時，朝廷在言辭上對連續(xù)性的原則作了允諾，并且采取措施向開國皇帝的宗廟稟告了帝位繼承變動的情況。［7］
霍氏家族的垮臺
昭帝（公元前87—前74年）和宣帝兩朝（公元前74—前49年）的幾十年可以被視為過渡時期。在武帝朝長期采用的時新派政策已經(jīng)證明代價太大，過于耗費(fèi)中國的國力。改造派所抱的清除當(dāng)前政府的無節(jié)制行為和恢復(fù)周代的理想以取代秦的做法的希望開始受到擁護(hù)。有若干跡象表明，這些思想正在影響宣帝時期的帝國政策，并在以后的幾十年中被人普遍接受。兩個重要的事件標(biāo)志著變化的階段。第一件是，公元前81年在長安正式展開了一場關(guān)于原則和實踐兩方面問題的討論；十分幸運(yùn)，我們掌握了幾乎是同時代的爭論的記載，這將在下面探討。
第二件事是，霍家［8］ 在公元前66年的垮臺形成了從時新派觀點轉(zhuǎn)變?yōu)楦脑炫捎^點的重要轉(zhuǎn)折點。為了保持其具有特權(quán)的強(qiáng)大的地位，霍家必須保持與皇室的特殊關(guān)系和消除其政敵的敵對行為。盡管不顧一切地作了努力和采取了暴力手段，它仍沒有達(dá)到這些目的；到了公元前66年陰歷七月，頒布了一份譴責(zé)它的不軌行為的詔令。
公元前74年宣帝即位時，政府仍牢牢地控制在霍光手中；他的至親和助手指揮禁軍；他的兒子霍禹和侄孫霍山是朝廷的領(lǐng)袖?；实劭酥浦蝗ミ^問國事；霍光所接受的崇高的榮譽(yù)和豐厚的賞賜證明了他享受特權(quán)和地位的程度。
但是，有一件事可能使霍家耿耿于懷，心中不安。宣帝即位前，他已娶了許平君，許之父曾一度侍候武帝，并在倒霉的劉賀的昌邑國任職。在昭帝死前不久，許平君生一子，他就是后來從公元前49至前33年進(jìn)行統(tǒng)治的元帝。宣帝剛即位，就出現(xiàn)了立后的問題，有人提出霍光的一個女兒應(yīng)當(dāng)被挑選出來接受這個榮譽(yù)。但皇帝堅決拒絕批準(zhǔn)這個建議，他堅持應(yīng)立許平君為后；于是她在公元前74年正式被立為后，盡管霍光個人反對。但在當(dāng)時，心慈手軟是不時興的，至少霍家的一個成員為了保衛(wèi)家族的利益而準(zhǔn)備于到底。不久，皇后懷孕；霍光之妻霍顯巧作安排把她毒害，她于公元前71年3月1日痛苦地死去。一年后，霍光之女取代她為后。
霍光死于公元前68年；他的埋葬奢侈豪華，隨葬的陳設(shè)和服飾，如玉衣等，一般是皇室成員所專用的。如果史料可信，在葬禮上，他的近親行為傲慢無禮，大事鋪張，炫耀他們認(rèn)為他們掌握得非常牢固的權(quán)力；歷史學(xué)家在津津樂道如此明顯的目空一切的事例所招致的報應(yīng)時，可能夸大了這些細(xì)節(jié)。不久，有人對霍家掌權(quán)提出了抗議?；实坶_始第一次過問國務(wù)了。霍光之子霍禹和侄孫霍山發(fā)現(xiàn)自己被剝奪了他們的爵號和權(quán)力，而兩名曾經(jīng)敢于批評霍家的政治家則脫穎而出：張安世任尚書令；當(dāng)時最干練的魏相在正當(dāng)丞相的權(quán)力和尊嚴(yán)得以恢復(fù)之時被任命為丞相（公元前67年）。
當(dāng)許后之死的真相泄露時，危機(jī)來臨了?；艄庵皇窃谑虑榘l(fā)生后才了解真情；他被這個消息弄得驚慌失措，所以未把此事上報，他的妻子，可能還有他自己，因而沒有陷入法網(wǎng)?；艄馑篮螅艏业闹饕蓡T才發(fā)現(xiàn)已經(jīng)發(fā)生的事。皇帝顯露了他的真正的感情，指定許后被立為后之前所生的劉奭為太子（公元前67年陰歷四月）；在貶謫霍光親屬的同時，許后之父被授予顯赫的爵號。
這時霍家充分地注意到了所處的嚴(yán)重的危險境地，并且知道唯一的生存機(jī)會是謀反。搞了兩次陰謀，一次是謀害丞相，另一次是廢黜皇帝而以霍禹代替。這兩次企圖都得到了以皇太后名義頒布的詔書的支持；太后為霍光的外孫女，她的詔書在公元前74年曾被非常有效地利用過。但這一次霍家卻不走運(yùn)。陰謀的消息泄露了；霍家的主要成員被清除，他們或是被處決，或是自殺?；麸@之女作為皇后在霍家所有成員中似乎最有實力，但也被廢（公元前66年9月）而搬出皇宮。只有霍顯的外孫女，即未滿25歲的昭帝的遺孀獲準(zhǔn)免于一死；她最后死于公元前37年。
存亡攸關(guān)的問題：公元前81年
毫無疑問，漢朝的高級官員和政治家們多次在一起討論過當(dāng)前的政治問題。難得的是，我們掌握了公元前81年正為此目的而召開的一次會議的文字記載。這次會議討論的范圍是廣泛的；與會的人奉命考慮黎民百姓正在遭受的苦難；雖然《漢書》暗示討論涉及的不過是國家專賣問題，但那些參加爭論的人審議了遠(yuǎn)為重要和根本的事情。
結(jié)論從下一個皇帝時期桓寬所編的辯論記載中可以清楚地看出，因此結(jié)論與這次討論本身相隔的時間不長?！尔}鐵論》以對話形式寫成；它無疑對辯論進(jìn)行了理想化的和戲劇性的描述，其中一些分歧的問題可能是用比會議本身的內(nèi)容更為極端的字眼表達(dá)出來。代表政府的時新派發(fā)言人形成爭論的一方，其中可能包括桑弘羊；另一方由政府的批評者組成，他們代表改造派的思想狀況?；笇挼挠涊d有傾向性，留給批評者的篇幅多于留給代表政府的發(fā)言人，可以看出后者幾次在辯論中被駁倒。但是，辯論的直接后果與這類結(jié)論并不相符，因為只有京畿區(qū)的鐵官和國家的酒類專賣官署被撤消。鑒于辯論的記載及它的實際結(jié)果有出入，《鹽鐵論》是否如實記錄以及它的正確程度就值得懷疑；但它作為公元前81年及此后不久的爭論問題的提要，其價值一直是無異議的；它可以用作《漢書》對此事件的簡略記載的重要補(bǔ)充史料。
《鹽鐵論》［9］ 確定了時新派觀點和改造派觀點之間的主要意見分歧。從哲學(xué)方面，時新派認(rèn)為宇宙自然而然地在五行永恒的更替中運(yùn)行，五行中每一個因素通過克服前一個因素而上升到支配地位。改造派也同意宇宙在這一體制中運(yùn)行，但他們主張的理論是，每一行自然而然地通過相生而不是通過相克來接替前一階段。在施政的目的方面，時新派全力為黎民百姓提供安全和物質(zhì)福利；在設(shè)法達(dá)到這些目的時，他們著眼于取得普遍繁榮，認(rèn)為把工作和活動管制起來會大有好處。但是改造派的觀點堅持完美政府的理想，旨在通過遵循基本的道德原則來改善人；為了達(dá)到這個目的，他們希望把管制、徭役和稅賦減少到最低限度，以期提高文明社會的價值準(zhǔn)則。
這些原則在辯論的各個方面——不論它們涉及的是總的政策、具體的施政措施、對過去的評價，還是對中國現(xiàn)狀的考慮——得到了闡述。時新派的主要目標(biāo)是最大可能地利用中國的資源和最有效地分配它的產(chǎn)品。他們?yōu)楣苤拼胧┑耐菩修q護(hù)，其根據(jù)是這些措施將從私人手中奪取利潤而歸由國家掌握，他們希望鼓勵制造業(yè)、貿(mào)易和運(yùn)輸，認(rèn)為穩(wěn)定的貨幣制度對達(dá)到這些目的是必不可少的。他們又主張，由于對鐵的專賣，國家可以分配優(yōu)質(zhì)工具供農(nóng)民使用；他們樂于利用征募的勞工以保證這些貨物的生產(chǎn)和運(yùn)輸；他們希望穩(wěn)定鐵制品和鹽的價格。他們以中國諸貿(mào)易中心的繁榮景象作為他們政策取得成就的證明。
沒有什么論點能夠動搖改造派批評者的信念，即全力搞好農(nóng)業(yè)足以保證中國的繁榮富強(qiáng)。他們貶低國家從其專賣事業(yè)中取利的思想，認(rèn)為這樣的交易對中國的黎民將毫無好處。他們寧愿把貨幣的使用減少到最低限度，主張盡可能收實物稅而不收貨幣稅。他們指出劣質(zhì)工具實際上是鐵官生產(chǎn)的，不論貨物的質(zhì)量如何，農(nóng)民要付出同樣的價格。改造派還反對在工業(yè)方面濫用國家的勞動力，主張盡量減少對勞動力的需求。他們反對那種前幾十年的管制和國家專賣事業(yè)已經(jīng)使中國富足起來的說法，指責(zé)政府壓迫黎民和勒索過多。他們抱怨嚴(yán)重的貧富懸殊現(xiàn)象，黎民的普遍貧困與富人的驕奢淫逸形成了鮮明的對比。他們斷言，在長安城中所看到的富裕違反了禮儀的準(zhǔn)則，帶來的是恥辱而不是自豪。
在外交事務(wù)方面，代表政府的發(fā)言人堅持必須通過有效的防御措施和爭取亞洲的某些非漢族民族，來保護(hù)中國的文明。他們相信最佳的防御手段在于采取攻勢，這樣就能把持久的和平強(qiáng)加給匈奴。政府的批評者則堅持，代價高昂的擴(kuò)張削弱了中國的力量，卻不能保證它的安全；他們不能同意戰(zhàn)爭的開銷是正當(dāng)?shù)哪欠N看法。他們也不承認(rèn)進(jìn)出口貿(mào)易的價值，而時新派則把這種貿(mào)易作為增加中國財富，減少敵人財富和處理本國剩余產(chǎn)品的手段來提倡。
時新派依靠法律和懲罰的制度，把它作為遏制犯罪和保證社會安定的手段；他們指出在帝國前的時代，強(qiáng)大起來的是那些采納商鞅和申不害建議的諸侯國，而不是那些信賴周公或孔子的理想的道德教導(dǎo)的國家。改革派則反唇相譏，說道德教訓(xùn)比懲罰更可貴，并且抱怨實施的法律有對待百姓不公正和不平等的傾向。對于商鞅已指出成功之道和那些追隨他的人未能把他的理論付諸實踐的說法，改造派反駁道，商鞅的成功是短命的；秦朝政府是根據(jù)不道德的原則建立的；施政的正確基礎(chǔ)應(yīng)是周代的理想。當(dāng)代表政府的發(fā)言人認(rèn)為根據(jù)理論而不顧實際的行政需要培訓(xùn)官員毫無意義時，改造派則認(rèn)為在培訓(xùn)官員的早期階段必須灌輸崇高的道德原則。在其他許多事務(wù)——如捐買官職和給官署配備官員——方面，在這場著名的辯論過程中發(fā)表的意見也是對立的。
《鹽鐵論》表達(dá)的觀點反映了武帝末年政治思想中正在發(fā)生的變化。到宣帝（在位期公元前74—前49年）和他的幾個繼位者時，那種變化正在影響國內(nèi)政策和外交政策，并且在諸如宮內(nèi)的開支、法律及其懲罰的實施、在帝國邊緣保持中國實力等事務(wù)方面也正在留下它的影響。
宣帝和他的時代
有點不同尋常的是，《漢書》透露了宣帝的一些個人特點，這位皇帝是在宮廷氣氛之外長大的，并且不受宮內(nèi)的直接影響。他開始統(tǒng)治時，只有18歲，他對他曾在其保護(hù)下生活的岳父、資深的政治家霍光既有畏懼感，又背著感恩的包袱?？墒遣坏搅?，當(dāng)他因霍家成員使他和他的已故的皇后深受委屈而決定應(yīng)對霍家進(jìn)行懲罰時，他表現(xiàn)了足夠的意志力。甚至在那時以前，據(jù)說他已挑選了一批人，由于訓(xùn)練和性格，他們必定對霍家抱有敵意。據(jù)說皇帝提倡對政務(wù)采取實用的和現(xiàn)實主義的做法；他因堅持有效地和公正地進(jìn)行賞罰而受到頌揚(yáng)。據(jù)報道，他在與他的兒子劉奭，即未來的元帝（在位期公元前49—前33年）的一次談話中，表示他不相信倫理原則是治理帝國的唯一手段；他駁斥了根據(jù)古代的周朝對當(dāng)前問題作出的流行的評價。［10］
宣帝與霍家的決裂部分地是由于個人的原因。雖然在關(guān)于宣帝的這些記載中有點真實內(nèi)容和有一定程度的一致性，但它們一定被宣帝時期的某些實際政策和決定所沖淡，這些政策和決定帶有改造派態(tài)度的色彩，而沒有他似乎具備的那種時新派思想的傾向。更加大方的分封爵號、許多詔旨的語氣、以及詔旨宣布的行政決定，都證明實際上與歸之于皇帝個人的性格和偏愛有出入。情況似乎是，朝新觀點的變化在進(jìn)行時沒有完全得到皇帝的批準(zhǔn)，并且不顧他自己的某些選擇。可以作以下的初步假設(shè)：在這幾十年中，中國的皇帝們認(rèn)識到，不論是以所謂的法家原則為基礎(chǔ)的極權(quán)政府，或是對儒家倫理觀念的不切實際的依賴，都不足以單獨地治理一個巨大的帝國。
思想文化背景
宣帝朝的特征是，有比較多的詔令提到了奇怪的或難解的現(xiàn)象，而不論這些現(xiàn)象被認(rèn)為是吉兆還是兇兆。如同武帝時代，這類事件常與代表國家的祭神儀式，如祭超凡的帝和后土的儀式聯(lián)系起來；還值得注意的是，至少有一次（公元前60年陰歷二月），詔令間接提到了天在賜與吉兆的福佑中的作用。_0204_1［11］
在吉兆和兇兆以及與此同時頒布的詔令之后，隨之而來的是象征的或行政的措施，有些措施的根源是改造派的而不是時新派的心態(tài)。對上蒼顯示的種種明顯的賜福跡象，如瑞鳥在宮中的棲息、甘露的下降或金龍的出現(xiàn)，朝廷總是采用以這些事件命名的
年號，以示紀(jì)念；公元前61至前49年，朝廷就是以這種方式紀(jì)年的。接到不祥征兆——諸如歉收、地震、氣候變化異常——的報告后，頒布的詔令注意進(jìn)行各種改進(jìn)，于是苛政可能被撤消，黎民的遭遇得到改善。有的詔令規(guī)定了糾正的措施，如削減宮廷的開支（公元前70年），或降低鹽價（公元前66年），或者減稅（公元前64年）。［12］
自公元前88年以來，皇帝都未親自參加國家祭祀大典。武帝晚年老弱多?。徽训壑钡剿谖坏淖詈笕瓴懦赡?。宣帝一旦開始積極參政，他恢復(fù)了經(jīng)常親自參加這些儀式的傳統(tǒng)；從公元前61至前49年期間，我們知道他參加祭祀八次。［13］
說明時代在發(fā)生變化的一種跡象可以在某些思想文化的或典籍的問題方面看到。自從公元前136年武帝頒布詔令以來，某些經(jīng)籍在被指定的供宮廷學(xué)者們研究和供教導(dǎo)那些希望擔(dān)任文官的人之用的著作中占著特殊的地位。這些受偏愛的經(jīng)籍在當(dāng)時的知識生活中已經(jīng)具有很大的影響。但這些深奧的著作中有的還沒有權(quán)威的版本或欽定的解釋；正在很快成為中國典籍的措詞有所不同的文本不時地被發(fā)現(xiàn)，于是究竟是哪一種特定的版本或解釋應(yīng)被視為正統(tǒng)的問題就自然地產(chǎn)生了。
在帝國時代結(jié)束以前，對這些事情的討論常常在高級學(xué)術(shù)界中時斷時續(xù)地進(jìn)行著；但是這類學(xué)術(shù)上的分歧往往被用來掩蓋非常重要的意識形態(tài)分歧。以后將著重討論漢代這些事情的重要性（見第14章）。要指出的是，就這類典籍問題屢次召開漫長的會議——在公元前51年的石渠閣會議中達(dá)到了頂點——表明當(dāng)時的人重視這個問題。那次會議的結(jié)果，有些文本脫穎而出，而其他的文本則遭到冷落，因為它們被貶低為不合時宜（例如，這時對《春秋》的注疏選《穀梁》而不選《公羊》）。［14］
與這些有爭議的問題有關(guān)的兩個杰出的人的姓名值得提出。以經(jīng)濟(jì)問題的觀點著稱于世并于公元前59至前56年開任御史大夫的蕭望之是在公元前51年奉命參加討論的人之一。從他流露的對周代理想的喜愛、對國家干預(yù)個人工作的厭惡和他反對進(jìn)一步卷入中亞的觀點中，可以清楚地看出他所持的改革派的態(tài)度。［15］ 他還以薦舉匡衡而聞名，后者后來在改革中國的宗教儀式方面起過領(lǐng)導(dǎo)作用。第二人為劉向（公元前79—前8年），他參加辯論時還年輕。辯論的結(jié)果與他以后——不論是作為政策顧問的政治家，或是作為對中國儒家傳統(tǒng)的形成作出重大貢獻(xiàn)的秘閣負(fù)責(zé)人——表達(dá)的意見的確是一致的。［16］
國內(nèi)政策
武帝朝的時新派政治家們已經(jīng)注意到，普遍地賞賜爵號只能在不尋常的情況下進(jìn)行。如同秦代那樣，那時賜爵的正確作用是國家給予報效國家有功的人的報償；如果賜爵過濫，爵號的價值相應(yīng)地就會降低。但到宣帝時，各級爵位則起另一種來源于周代王權(quán)思想的作用：各級爵位被用作皇帝對其黎民施恩和仁愛地關(guān)懷他們幸福的措施。從公元前67年起，普遍地賞賜各級爵位和特權(quán)比以往更為頻繁了。［17］
昭帝和宣帝兩朝繼續(xù)封侯。有時封侯是由于功績，嘉獎的文字具體說明，贏得所封的爵號是由于鎮(zhèn)壓謀反分子（如霍家成員）或安定國家局勢。有時受封是由于與皇帝配偶有親屬關(guān)系；在公元前82至前50年期間，諸王之子共有74人封侯。特別令人感興趣的是公元前65至前62年所采取的措施，這些措施似乎打算通過反對武帝時的時新派政策而使人們追憶過去。朝廷尋找在高帝建立漢朝時所封的那些侯的后裔，在公元前112年這些侯或者就已不復(fù)存在，或者就已被有意識地終止了。共找到了約120人；鑒于他們祖先的功績，他們得以免除對國家的某些義務(wù)。封賞時有的還賜以珍貴的禮物。［18］
如同以往，在這兩個皇帝的統(tǒng)治時期還有一些王國被分割或削弱，或者是由于建立了新的小國，或者是由于它們的領(lǐng)土組成了郡。在公元前80年燕國瓦解后，它原來的土地被劃作勃海、涿和燕三郡。在公元前73年，原來的燕國的部分領(lǐng)土又被劃成一個名為廣漢的小國，它與其他幾個新建的小國高密（建于公元前73年）、淮陽（建于公元前63年）和東平（建于公元前52年）延續(xù)到了前漢之末；另外兩個王國沒有延續(xù)那么久（平干，從公元前91至前56年；定陶，從公元前52至前49年）。另外六國在這個時期被廢除，其中包括昌邑（從公元前74年起）和楚（從公元前69年起）。［19］ （見地圖9。）
在治理邊緣區(qū)的安排方面也發(fā)生了幾個變化。在海南，儋耳郡于公元前82與珠崖郡合并；同年，在朝鮮的四郡之一的真番被放棄。公元前81年，朝廷從現(xiàn)有的天水、隴西和張掖諸郡中抽出若干縣在西北另設(shè)新郡金城。這種改組旨在提高行政效率，而不是新征服的土地造成的。
儉樸、節(jié)約公共開支的意愿和關(guān)懷黎民疾苦之心曾被人們視為文帝的幾種美德。公元前66年后不久，吁請宣帝削減開支的建議可能是對時新派政治家好大喜功的政策的部分反應(yīng)，也可以視為對已在長安出現(xiàn)的那種鋪張浪費(fèi)的景象、游樂和款待（部分地是為了向武帝的國外客人炫耀）的一種抗議。［20］ 同樣，改造派的削減公共開支的愿望可以在限制樂府活動的命令中看出。樂府建于公元前114至前113年，為的是給國家的宗教儀式提供合乎禮儀的音樂伴奏。公元前70年關(guān)于經(jīng)濟(jì)方面的命令是所采取的幾項措施中的第一項，這些措施在公元前7年撤消樂府時執(zhí)行得最為有力。［21］
外交事務(wù)
此時中國人之所以能在中亞維持其利益，在相當(dāng)程度上是由于匈奴內(nèi)部的不和和分裂。有一個時期，匈奴各部分別受五個不同的單于的領(lǐng)導(dǎo)，這就使它們不能同心協(xié)力。同時，在中國官員中出現(xiàn)了一種新的態(tài)度。
敵對的單于之一呼韓邪擬定于公元前51年對漢朝廷的訪問，作為與匈奴友好關(guān)系的一個跡象，受到了歡迎，但對來訪者應(yīng)給予什么待遇，出現(xiàn)了不同的意見。有的人認(rèn)為來訪是一種表示敬意或臣服的行動，他們?nèi)〉玫慕逃?xùn)應(yīng)昭示天下；另一些人則認(rèn)為來訪是體現(xiàn)皇帝的寬厚和對四方人民表示善意的大好時機(jī)。單于應(yīng)當(dāng)受到怎樣的對待，是把他當(dāng)作低于漢朝諸王的地位較低的臣民，還是當(dāng)作地位高于諸王的貴賓，這成了一個有爭議的問題。結(jié)果，作為靠顯示仁厚而不是靠武力迫使外國人屈服以爭取他們的友誼的政策的一個部分，決定給他以慷慨和隆重的待遇。這個決定與政府的批評者在公元前81年辯論中提出的論點是一致的。［22］
中國對遠(yuǎn)方的外交政策也在發(fā)生變化。在武帝統(tǒng)治時期（公元前141—前87年）及以后的一段時間內(nèi)，外交政策的特點是中國人的主動性。中國人愿意和受聯(lián)姻（如約公元前110年與烏孫的聯(lián)姻）約束的外國民族締結(jié)長期約定。朝廷曾發(fā)動幾次深入中亞的遠(yuǎn)征，漢朝士兵表現(xiàn)得英勇善戰(zhàn)，惹人注目。結(jié)果，中國人設(shè)法在中亞的某些國家冊封能保證對中國效忠的王（公元前101年在大宛國；前65年在龜茲國）。懷著同樣的目的，中國人卷進(jìn)謀害胸懷敵意的當(dāng)?shù)赝醵灾袊说娜诉x的陰謀不下五次。［23］
昭帝時（公元前87—前74年）朝廷已能在布古爾（輪臺，見地圖16）建立殖民地，而在此以前桑弘羊曾就此提出建議，但未實行。也有跡象表明，霍光本人曾準(zhǔn)備支持?jǐn)U張政策。但是約從公元前65年起，重點似乎轉(zhuǎn)移了?；盍椭鲃泳褡屛挥谟泄?jié)制的、變化不大的殖民計劃。公元前61年，曾在中亞服役數(shù)年并與匈奴作戰(zhàn)的老資格軍人趙充國提出了一種新型行政的建議。他提出鞏固中國人勢力的上策不是不定期地派遣小規(guī)模的特種部隊，而是長期建立自給自足的農(nóng)業(yè)殖民地。［24］ 公元前60年或59年當(dāng)西域都護(hù)府在鄭吉領(lǐng)導(dǎo)下設(shè)立時，目的是用它作為協(xié)調(diào)殖民活動和促成與西域各小國的友好關(guān)系的機(jī)構(gòu)，而不打算把它當(dāng)作計劃進(jìn)一步擴(kuò)張或侵略的官署。［25］ 這種收縮傾向也可以從公元前82年部分地從朝鮮撤退的行動中看出。［26］
?。?］ 見第13章《皇帝的作用和職能》； B.J.曼斯維爾特·貝克：《中國的真正皇帝》；魯惟一：《秦漢兩朝皇帝的權(quán)威》。
?。?］ 關(guān)于燕王在這些事件中所起的作用，見《漢書》卷六三，第2750頁以下；卷六八，第2935頁以下；魯惟一：《漢代中國的危機(jī)和沖突》，第73頁以下；關(guān)于懷疑非武帝所生之事，見《漢書》卷六三，第2753頁。
［3］ 關(guān)于內(nèi)廷和外廷名詞的使用，見畢漢斯：《漢代的官僚制度》，第154頁以下。
?。?］ 關(guān)于霍光，見《漢書》卷六八，第2931頁以下；魯惟一：《漢代中國的危機(jī)和沖突》，第113頁以下；阿爾迪德·萊克爾：《霍光》（哥德堡，1930）。
［5］ 《漢書》卷八，第238頁（德效騫：《〈漢書〉譯注》第2卷，第203頁》；卷六三，第2764頁以下；卷六八，第2937頁以下；魯惟一：《漢代中國的危機(jī)和沖突》，第75頁以下。
?。?］ 關(guān)于丙吉，見《漢書》卷七四，第3142頁以下；這時丙吉正在霍光的幕府任職；宣帝登基后他因功被封為關(guān)內(nèi)侯（20等爵位中的第19等，只在侯之下；《漢書》卷七四，第3143頁）。公元前67年，他從太子少傅升為御史大夫（《漢書》卷十九下，第803頁）。
?。?］ 《漢書》卷八，第238頁（德效騫：《〈漢書〉譯注》第2卷，第204頁）；卷六八，第2939頁以下。
?。?］ 這個事件的主要史料為《漢書》卷五九和卷六八。見魯惟一：《漢代中國的危機(jī)和沖突》，第4章。
?。?］ 關(guān)于這部著作的幾個部分的翻譯，見埃松·蓋爾；《〈鹽鐵論〉卷一至卷十九譯注及介紹》（萊頓，1931；臺北再版，1967）；埃松·蓋爾、彼得·布德伯格和T.C.林：《〈鹽鐵論〉卷二十至卷二十八譯注》，載《皇家亞洲學(xué)會華北分會雜志》，65（1934），第73—110頁；喬治·沃爾特：《鹽鐵論》（巴黎，1978）。關(guān)于分歧問題的概要，見魯惟一：《漢代中國的危機(jī)和沖突》，第3章。
［10］ 《漢書》卷九，第277頁（德效騫：《〈漢書〉譯注》第2卷，第301頁）；卷六八，第2954頁；卷七八，第3283頁以下；魯惟一：《漢代中國的危機(jī)和沖突》，第136、147頁。
?。?1］ 《漢書》卷八，第262頁（德效騫：《〈漢書〉譯注》第2卷，第242頁）。
［12］ 《漢書》卷八，第245、252、256頁（德效騫：《〈漢書〉譯注》第2卷，第213、227、233頁）。
［13］ 魯惟一：《漢代中國的危機(jī)和沖突》，第168—169頁。
［14］ 關(guān)于這些爭論，見張朝孫（音）：《白虎通：白虎觀中的全面辯論》（萊頓，1949、1952）第1卷，第137頁以后；魯惟一：《中國人的生死觀》，第180頁以下。
?。?5］ 關(guān)于蕭望之，見《漢書》卷七八；卷二四上，第1141頁（斯旺：《古代中國的糧食和貨幣》，第193頁以后）；魯惟一：《漢代中國的危機(jī)和沖突》，第147頁以下、158頁以下、223和232頁。
［16］ 例如：在維護(hù)傳統(tǒng)宗教祭祀的要求、堅持音樂的正確功能和支持漢皇室的主權(quán)等方面的意見；見魯惟一：《漢代中國的危機(jī)和沖突》，第210、279頁及第300頁以下。《漢書》卷三六，第1924—1967頁收有許多據(jù)稱是劉向所作的陳述和奏議。關(guān)于他?？眻D書和組成秘閣的作用，見范德倫：《論管子的傳布》，載《通報》，41：4—5（1952），第358頁以下。
?。?7］ 見魯惟一：《漢代貴族爵位的等級》，第166頁以下。
［18］ 《漢書》卷八，第254頁（德效騫：《〈漢書〉譯注》第2卷，第230頁）把這次下令封爵記在公元前65年。關(guān)于在公元前62年實施的情況，見《漢書》世系表（如卷十六，第545、546頁）的條目。關(guān)于公元前112年采取的措施，見本章《侯與爵》。
?。?9］ 另四國為濟(jì)北（廢于公元前87年）、清河（廢于公元前65年）、中山（廢于公元前55年）和廣陵（廢于公元前54年）；中山和廣陵在公于前47年重立，定陶在公元前25年重立。
?。?0］ 《漢書》卷七二，第3062頁以下；魯惟一：《漢代中國的危機(jī)和沖突》，第140頁；《漢書》卷九六下，第3928頁以下（何四維：《中國在中亞》，第197頁以下）。關(guān)于公元前71年下令削減開支之事，見《漢書》卷八，第245頁（德效騫：《〈漢書〉譯注》第2卷，第213頁）。
［21］ 見魯惟一：《漢代中國的危機(jī)和沖突》，第6章。
?。?2］ 《漢書》卷八，第270頁以下（德效騫：《〈漢書〉譯注》第2卷，第256—259頁）；德效騫譯注第2卷，第190—193頁；魯惟一：《漢代中國的危機(jī)和沖突》，第96頁以下、107頁。
?。?3］ 最明顯的例子是車爾成（樓蘭或鄯善）王在一次宴會上被中國歹徒灌醉和殺害。公元前77年王的首級經(jīng)敦煌送至長安，附近發(fā)現(xiàn)的漢簡證實了此事。其他中國人的暴力行為的事例涉及郁成王（公元前101年），莎車王（公元前65年）、烏孫王（宣帝朝時）和罽賓王（日期不詳）。關(guān)于這些事件的詳細(xì)情況，見何四維：《中國在中亞》，第43頁以下。
?。?4］ 關(guān)于桑弘羊在布古爾建立殖民地的企圖，見《漢書》卷九六下，第3912頁（何四維：《中國在中亞》，第166頁以下）；關(guān)于昭帝時期建立殖民地之事，見《漢書》卷九六下，第3916頁（何四維前引著作，第174頁）。關(guān)于趙充國，見《漢書》卷六九，第2985頁以下；魯惟一：《漢代的行政記錄》第1卷，第57頁；魯惟一：《漢代中國的危機(jī)和沖突》，第225頁。
?。?5］ 何四維：《中國在中亞》，第64頁。
?。?6］ 《漢書》卷七，第223頁（德效騫：《〈漢書〉譯注》第2卷，第160頁）；加德納：《朝鮮古代史》，第18頁。
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