漢代中國(guó)向西域擴(kuò)展是它和匈奴軍事對(duì)抗的一個(gè)直接結(jié)果。公元前177年，匈奴已成功地迫使張掖地區(qū)（甘肅）的月氏完全歸附于它，制服了從樓蘭（公元前77年易名鄯善，羅布泊之西；車爾成）到烏孫（位于塔里木盆地的伊犁河谷）的西域大多數(shù)小國(guó)。從
那時(shí)起，匈奴能夠利用西域的廣大的自然和人力資源。這個(gè)地區(qū)對(duì)草原帝國(guó)來(lái)說(shuō)是如此重要，以致被稱為匈奴的“右臂”。在公元前138年，漢朝決定切斷這條“右臂”，便派遣張騫和一個(gè)百余人的使團(tuán)向西運(yùn)行，其中包括一個(gè)投降的并愿作他向?qū)У男倥?。?］
作為首次西行的中國(guó)使節(jié)，張騫使團(tuán)的直接目的是尋求與大月氏的軍事聯(lián)盟，后者在冒頓統(tǒng)治的初期被匈奴打敗而丟了臉。然而，張騫和他的同行者在被匈奴俘獲并被他們拘留達(dá)10年以后才終于到達(dá)大月氏的領(lǐng)土。張騫和同行者感到沮喪，因?yàn)樗麄儼l(fā)現(xiàn)，月氏已經(jīng)安居樂(lè)業(yè)，以致不再想進(jìn)行對(duì)匈奴的報(bào)復(fù)戰(zhàn)爭(zhēng)。整個(gè)使團(tuán)中只剩下兩人在前126年左右回到長(zhǎng)安。［3］ 然而，張騫的失敗歸來(lái)卻成為漢代中國(guó)隨后向西擴(kuò)展的成就的開始。漢朝后來(lái)決定對(duì)那個(gè)地區(qū)某些小國(guó)首次提出外交建議，這主要應(yīng)歸功于張騫帶回的關(guān)于西域情況的報(bào)道。
進(jìn)入西域：張騫的倡議
前121年，匈奴渾邪王投降漢朝。后來(lái)，朝廷命令他和他帶領(lǐng)的部民從他們?cè)诤游鞯貐^(qū)的軍事基地移到北部邊境。［4］ 由于匈奴空出了河西地區(qū)，漢朝第一次得以直接和西域接觸。因此，張騫抓住機(jī)會(huì)向皇帝上奏，建議和西方諸國(guó)建立正式的聯(lián)系。他說(shuō)：④
今單于新困于漢，而故渾邪地空無(wú)人?！裾\(chéng)以此時(shí)而厚幣賂烏孫，招以益東，居故渾邪之地，與漢結(jié)昆弟，其勢(shì)宜聽。聽則是斷匈奴右臂也。既連烏孫，自其西大夏之屬皆可招來(lái)而為外臣。
朝廷批準(zhǔn)這個(gè)建議，張騫再度前往西域，同行有300人（可能在前115年或稍早）。由于使團(tuán)知道西域人民普遍渴望得到漢朝的財(cái)物，它便帶了上萬(wàn)頭牛羊和大量黃金、絲織品，作為皇帝贈(zèng)給西方諸國(guó)首領(lǐng)們的禮物。由于遭到烏孫貴族的堅(jiān)決反對(duì)，張騫未能說(shuō)服烏孫人民東移。但他的使團(tuán)在和諸如烏孫、大宛、康居、大夏和于闐這些國(guó)家開始建立聯(lián)系方面是成功的。這些國(guó)家中有許多對(duì)新的聯(lián)系是感到如此的興趣，因而派遣使節(jié)到中國(guó)來(lái)向漢朝表示殷勤。這樣便開始了漢朝向西域的擴(kuò)展。［5］
從張騫第二次出使與公元前60年建立西域都護(hù)［6］ 之間的半個(gè)世紀(jì)，漢與匈奴為了控制西域進(jìn)行了激烈的斗爭(zhēng)。西域長(zhǎng)期在匈奴的勢(shì)力范圍之內(nèi)，這不言而喻使?jié)h朝處于不利的地位。為了從匈奴手中奪取該地區(qū)，漢朝覺得必須采用多種策略。
選擇烏孫作為外交部署的第一個(gè)目標(biāo)是經(jīng)過(guò)很好考慮的。烏孫有53萬(wàn)人，能作戰(zhàn)的有18.8萬(wàn)人，是西域的匈奴同盟者中間人口最多、兵力最強(qiáng)盛的國(guó)家。［7］ 烏孫最初被漢朝的黃金和絲綢所迷惑，但是漢朝領(lǐng)導(dǎo)立刻發(fā)覺單有財(cái)物不足以贏得烏孫的歸順。在公元前110年到105年之間，朝廷決定送一名漢室“公主”嫁給烏孫年邁的首領(lǐng)昆莫。［8］ 反之，烏孫向皇帝贈(zèng)送馬千匹作為“聘禮”。這樣利用婚姻作為政治工具的做法是由以前與匈奴和親的制度改造而成的，匈奴單于很快便看出這一行動(dòng)的意義所在。他也送一個(gè)女兒去嫁給昆莫。烏孫首領(lǐng)立漢公主為右夫人，立匈奴公主為左夫人。然而，按照匈奴習(xí)慣，以左為貴；在這場(chǎng)外交交鋒中漢朝可能是失利的。［9］
漢朝與匈奴也在他們對(duì)人質(zhì)的要求和待遇方面進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。樓蘭的情況可以作為一個(gè)例子。由于夾在兩大勢(shì)力之間，樓蘭在公元前108年送了一名王子到漢作人質(zhì)，送另一名去匈奴。前92年新王繼位時(shí)，同樣的歷史又重復(fù)了一遍。雖然人質(zhì)制度起源于中國(guó)，但匈奴現(xiàn)在十分熟悉這種策略。這樣，數(shù)年之后，當(dāng)匈奴單于比漢朝先得到新王之死的消息時(shí)，他迫不及待地將作為人質(zhì)的王子送回樓蘭，操縱了有利于匈奴的嗣位。［10］ 這一突然行動(dòng)使樓蘭對(duì)外政策基本轉(zhuǎn)到堅(jiān)決反漢的路線上，這種情況一直維持到前77年漢朝官員傅介子成功地刺殺偏向于匈奴的國(guó)王為止。
軍事征服
漢朝在西域的爭(zhēng)霸中，真正決定性的勝利是在戰(zhàn)場(chǎng)上取得的。前108年，漢帝國(guó)以襲擊樓蘭（車爾成）和車師（土魯番），開始了它的軍事遠(yuǎn)征。樓蘭是一個(gè)小國(guó)，據(jù)后來(lái)的記載，有人口，位于漢代中國(guó)的西境入口處。在離開敦煌以后，樓蘭是絲綢之路的第一個(gè)大站口，也是中國(guó)向中亞擴(kuò)展的關(guān)口。另一方面，控制著土魯番洼地的土魯番，好比是匈奴進(jìn)入西域的南門。它還阻擋著漢朝滲入在伊犁河谷的烏孫及其以西位于錫爾河和阿姆河上游之間的大宛（費(fèi)爾干納）。為了取得這兩個(gè)戰(zhàn)略地點(diǎn)，漢朝派遣趙破奴將軍去攻打車爾成和土魯番。在成功地迫使車爾成降附和給予土魯番一次重大的打擊以后，漢朝首次使西域感受到它的軍事力量。因此，三年以后，即前105年，烏孫王要求與漢朝公主結(jié)婚，絕不是偶然的。［11］
有助于漢朝建立對(duì)西域統(tǒng)治的第二個(gè)重大軍事勝利是公元前101年漢朝大將李廣利征服費(fèi)爾干納。［12］ 費(fèi)爾干納離漢帝國(guó)很遠(yuǎn)，［13］ 對(duì)于漢朝軍隊(duì)來(lái)說(shuō)，這一戰(zhàn)役涉及大量后勤方面的困難。漢朝決定冒險(xiǎn)，為的是獲得該地區(qū)的神話般的馬匹和顯示軍事力量。如果漢朝能夠征服遠(yuǎn)在費(fèi)爾干納的一個(gè)國(guó)家，那末西域的所有國(guó)家都將在中國(guó)支配之下。在得知漢朝的行動(dòng)之后，匈奴試圖攔截李廣利，但由于李的軍隊(duì)在數(shù)量上占優(yōu)勢(shì)因而未能阻止他的前進(jìn)。這場(chǎng)持續(xù)四年之久的戰(zhàn)役在王朝的全部歷史上是花錢最多的，包括兩支遠(yuǎn)征軍：李廣利直到他回到敦煌要求援軍才達(dá)到了目的。正如《漢書》所說(shuō)：“自貳師將軍伐大宛之后，西域震懼?！保?4］ 大多數(shù)國(guó)家遣使向漢朝貢獻(xiàn)方物。
在整個(gè)漢代，事實(shí)證明，土魯番由于鄰近匈奴而成為西方諸國(guó)中最難對(duì)付的一個(gè)。盡管漢與匈奴就土魯番進(jìn)行了拉鋸式的斗爭(zhēng)，然而前90年該國(guó)正式歸附于漢，標(biāo)志著中國(guó)對(duì)這個(gè)關(guān)鍵地區(qū)控制的開始。在那一年漢朝和匈奴進(jìn)行了一場(chǎng)大戰(zhàn)。為了阻止土魯番與匈奴結(jié)盟，大將開陵侯成娩和一名歸附漢朝的原匈奴王率領(lǐng)包括車爾成、尉犁（哈勒噶阿璊）和危須（哈剌沙爾之東）在內(nèi)的六個(gè)西方國(guó)家的軍隊(duì)攻打土魯番，迫使它投降。［15］ 后來(lái)匈奴能夠短暫地收復(fù)它在土魯番的失地，但他們統(tǒng)治西域的時(shí)代已接近尾聲。前72—71年，漢朝、烏孫、丁零和烏桓的聯(lián)軍連續(xù)大敗匈奴。從這時(shí)起，匈奴的控制迅速瓦解了。當(dāng)漢朝在前67年重新征服土魯番時(shí)，便開始在那個(gè)國(guó)家的肥沃土地上設(shè)置屯田的駐防軍隊(duì)。
行政管理的安排
前60年或前59年建立的西域都護(hù)一職，標(biāo)志著漢朝影響趨于更加有效的新局面的開始。從很早時(shí)候起，匈奴通過(guò)一個(gè)名叫僮仆都尉的官員統(tǒng)治西域諸國(guó)，這個(gè)官員則在日逐王管理之下。［16］ 僮仆都尉被賦予征收賦稅和征集勞役人員的權(quán)力。由于日逐王在前60年向漢朝官員鄭吉投降，這一匈奴官職被廢除了。與此同時(shí)，漢朝的都護(hù)在那個(gè)地方設(shè)立起來(lái)，鄭吉被任命為首任漢都護(hù)。［17］ 都護(hù)衙門是漢在西域的軍隊(duì)的總指揮部，它還具有維護(hù)漢朝對(duì)該地區(qū)的控制和調(diào)節(jié)西域各國(guó)之間關(guān)系的廣泛的政治權(quán)力。
漢朝都護(hù)的總部如果不是在管理匈奴的都尉總部同一地方，就在它的附近。后者據(jù)報(bào)道位于靠近焉耆（哈剌沙爾）、危須（哈剌沙爾之東）和尉犁（哈勒噶阿璊）三國(guó)的某處地方，而前者則建立在烏壘城（策特爾）。策特爾在哈勒噶阿璊之東大約125公里（85英里），危須之東205公里（150英里），哈勒沙爾東北165公里（110英里）。［18］ 假定漢朝簡(jiǎn)單地接管管理匈奴的都尉的公署并將它改變?yōu)槎甲o(hù)的公署，這是很有道理的。
前48年，另一個(gè)官職戊己校尉在土魯番設(shè)立。［19］ 雖然名稱表明它是一個(gè)軍事性質(zhì)的職位，但其職責(zé)主要以財(cái)政和后勤為中心，特別是那些有關(guān)屯田管理和全面供應(yīng)漢朝軍隊(duì)食物以及服務(wù)的事情。在以前，那里有一位屯田校尉，隸屬于都護(hù)。戊己校尉之職多半是由屯田校尉改組而成，并擴(kuò)大了職能。除了管理屯田的正式職責(zé)之外，我們發(fā)現(xiàn)戊己校尉從事一系列其他活動(dòng)：公元3年左右，一個(gè)名叫徐普的校尉負(fù)責(zé)道路的建設(shè)；公元10年，另一個(gè)名叫刁護(hù)的都護(hù)逮捕了拒絕向中國(guó)派往西域的外交使團(tuán)提供所要求的食物和服務(wù)的土魯番小國(guó)（在吉木薩）的王；公元16年，第三位校尉郭欽率領(lǐng)一支軍隊(duì)襲擊了哈剌沙爾。
維持漢朝對(duì)這些地方的控制所付出的代價(jià)包括更進(jìn)一步的工作和東方的頻繁的消耗，在東方必須把土木工程和烽燧擴(kuò)展到遠(yuǎn)遠(yuǎn)越過(guò)秦始皇時(shí)代防御工事的界限以外。通往西方的新交通線遠(yuǎn)至敦煌。與此同時(shí)，一條供應(yīng)支線朝北方建立起來(lái)，這條支線與主線形成直角，利用居延的額濟(jì)納湖的水源，并在那里建立屯田。這些措施意在供應(yīng)屯駐在東西主線上的征募而來(lái)的軍隊(duì)。由這些軍隊(duì)書寫的檔案的斷片證實(shí)了他們的專業(yè)水準(zhǔn)，并提供了為維持駐軍所需供應(yīng)的范圍的某些概念（見以下第7章和第9章）。
公元1世紀(jì)時(shí)的關(guān)系
由于行政管理網(wǎng)絡(luò)的完成，漢朝終于成功地將西域引入貢納體制?！逗鬂h書》編者范曄將該體制的運(yùn)轉(zhuǎn)概述如下：［20］
西域風(fēng)土之載，前古未聞也。漢世張騫……班超……終能立功西遐，羈服化域。自兵威之所肅服，財(cái)賂之所懷誘，莫不獻(xiàn)方奇，納愛質(zhì)，露頂肘行，東向而朝天子。故設(shè)戊己之官，分任其事；建都護(hù)之帥，總領(lǐng)其權(quán)。先馴則賞籯金而賜龜綬，后服則系頭顙而釁北闕。立屯田于膏腴之野，列郵置于要害之路。馳命走驛，不絕于歲月；商胡販客，日款于塞下。
除了作者語(yǔ)言有一些過(guò)分的中國(guó)中心主義之外，這一特性記述說(shuō)出了漢帝國(guó)與西域諸國(guó)之間關(guān)系的基本特征，特別是前漢時(shí)期（范曄敘述的分析見下文）。
后漢王朝開始時(shí)，部分地因?yàn)槿褙炞⒂谥袊?guó)內(nèi)部事務(wù)，部分地則由于牽涉的費(fèi)用驚人，光武帝抵制了與西域之間恢復(fù)貢納體制的誘惑。他拒絕了某些國(guó)家關(guān)于重建都護(hù)——這是漢朝貢納制度的核心——的要求。北匈奴因此有可能重新建立對(duì)這一地區(qū)的控制，他們維持這樣的控制直到公元73年中國(guó)恢復(fù)干預(yù)為止。匈奴向西域諸國(guó)中的大多數(shù)征收沉重的苛捐雜稅，由于經(jīng)濟(jì)和軍事基礎(chǔ)的恢復(fù)，匈奴再次成為西北邊境安全的嚴(yán)重威脅。
這個(gè)時(shí)期西域的政治地圖發(fā)生了不可忽視的變化，地方政權(quán)接二連三地興起，力爭(zhēng)建立地區(qū)的霸權(quán)。第一個(gè)成為這樣一種突出勢(shì)力的政權(quán)是莎車（葉爾羌）。在前漢時(shí)期，葉爾羌是一個(gè)有人的的中等規(guī)模的政權(quán)。后漢初年，葉爾羌一位名叫康的國(guó)王由于聯(lián)合鄰近國(guó)家抵抗匈奴而出名。他還為以前隸屬于漢朝都護(hù)的中國(guó)官員提供保護(hù)。王莽垮臺(tái)以后，這些人和他們的家庭一起在西域進(jìn)退兩難。這種親漢的姿態(tài)促使光武帝賜給康以“西域大都尉”的稱號(hào)，以及統(tǒng)治其他諸國(guó)的全權(quán)（公元29年）。
該任命不過(guò)是對(duì)一種已經(jīng)存在的狀態(tài)的承認(rèn)，但是它賦予葉爾羌以作為西域的領(lǐng)袖國(guó)家行事的權(quán)威。公元33年，康的兄弟賢嗣位，賢是一個(gè)有能力但過(guò)分野心勃勃的領(lǐng)袖。在幾年之內(nèi)賢成功地使帕米爾以東幾乎所有國(guó)家都從屬于自己，公元41年他派一名使者前往漢朝要求給他西域都護(hù)的稱號(hào)。漢朝答應(yīng)了這要求，不久以后改授以“漢大將軍”的榮譽(yù)稱號(hào)。結(jié)果，他對(duì)漢朝越來(lái)越傲慢無(wú)禮。［21］
在以后的20年里，賢盡管受到北匈奴的攻擊，事實(shí)上樹立了對(duì)西域的完全統(tǒng)治。但是，由于向該地區(qū)的其他國(guó)家征取非常重的賦稅，他削弱了自己的地位。中國(guó)人不肯卷入，于是一個(gè)包括龜茲（庫(kù)車）、于闐、土魯番、車爾成和哈刺沙爾在內(nèi)的西方政權(quán)聯(lián)盟轉(zhuǎn)向匈奴尋求保護(hù)。這個(gè)聯(lián)盟向葉爾羌提出了嚴(yán)重的挑戰(zhàn)，公元61年，于闐征服了葉爾羌并捕獲了賢，從而結(jié)束了他在西域稱霸的漫長(zhǎng)時(shí)期。接著出現(xiàn)的是一個(gè)激烈的地區(qū)內(nèi)部斗爭(zhēng)的短暫時(shí)期，于闐、車爾成和土魯番以犧牲他們的軟弱的鄰居來(lái)爭(zhēng)奪霸權(quán)。
可是，從西部諸國(guó)的沖突中最后得到好處的是北匈奴。他們?yōu)榻⒅刃蚝驼魇召x稅而迅速行動(dòng)起來(lái)。而且，在完全控制了西域以后，匈奴開始襲擊漢朝的西部邊境。從公元63年起，整個(gè)河西地區(qū)變得如此不安全，以致主要邊境城市被迫緊閉城門，甚至白天也是這樣。當(dāng)匈奴控制西域時(shí)，西北的穩(wěn)定和安全是無(wú)法恢復(fù)的。［22］
公元73年春天，統(tǒng)帥竇固被遣征討匈奴。竇固從酒泉（今甘肅）北進(jìn)，給予敵人以重大的打擊，并把他們遠(yuǎn)遠(yuǎn)趕到巴爾庫(kù)勒淖爾（蒲類海）。當(dāng)返回時(shí)，他命令在哈密地區(qū)（伊吾）重建屯田。下一年，即公元74年，竇再次擊潰匈奴，重新占領(lǐng)了土魯番，在這個(gè)地區(qū)建立軍事殖民地有巨大的戰(zhàn)略價(jià)值。正如范曄所正確注意到的那樣，哈密特別以它的土地肥沃而知名，土魯番則是匈奴進(jìn)入兩域的主要入口。用范曄的話來(lái)說(shuō)：“故漢常與匈奴爭(zhēng)車師、伊吾，以制西域焉”。［23］ 這兩個(gè)地區(qū)的收復(fù)使?jié)h朝有可能重設(shè)西域都護(hù)和戊校尉，其官署分別置于庫(kù)車和土魯番。
漢朝與西域的貢納關(guān)系在公元77年被北匈奴和他們的衛(wèi)星國(guó)再次切斷，從而導(dǎo)致了漢朝派出第二次遠(yuǎn)征軍。89年，統(tǒng)帥竇憲在外蒙古的稽洛山給于匈奴以沉重的打擊。根據(jù)漢朝的官方報(bào)道，匈奴多人被殺，由人組成的81個(gè)匈奴部落向漢朝投降。與此同時(shí)，竇憲還派遣一支2000余名騎兵的軍隊(duì)向西域的匈奴根據(jù)地發(fā)起突然襲擊，奪得了漢朝戍軍在公元77年已從那里撤退的哈密。［24］
漢朝取得的決定性勝利，大大有助于班超在公元91年平定西域；自從公元79年的全面進(jìn)攻開始時(shí)起，班超便作為一名軍官在這一地區(qū)服役。當(dāng)班超于公元91年到101年任都護(hù)時(shí)，后漢對(duì)西域的控制最為鞏固。公元94年，50余國(guó)派遣質(zhì)子帶著貢賦前往洛陽(yáng)。
后漢的成就
后漢王朝在西域的成就事實(shí)上主要是班超和他的兒子班勇個(gè)人取得的。班勇在西域的長(zhǎng)期經(jīng)歷開始于公元107年，在公元123年他被任命為西域長(zhǎng)史時(shí)達(dá)到頂點(diǎn)。公元126年建立了對(duì)全部土魯番洼地的完全控制，匈奴和土魯番的最后聯(lián)系決定性地被割斷。這些主要是班勇努力的結(jié)果。在隨后的年代里，在他的征服反抗的哈刺沙爾王元孟的計(jì)劃勝利實(shí)現(xiàn)以后，包括庫(kù)車、于闐、葉爾羌在內(nèi)的西域主要國(guó)家都臣服于漢。131年哈密屯田的擴(kuò)展，無(wú)疑是建立在班勇安排的基礎(chǔ)之上的。［25］
在上面征引的范曄所作的總結(jié)中，人們注意到了在漢帝國(guó)與西域諸國(guó)之間關(guān)系的許多至關(guān)重要的因素。首先，禮物和貢品是安排交換的重要考慮。每一次漢朝派往西域的外交使團(tuán)帶著皇帝的禮物——通常包括黃金與絲綢——給諸國(guó)。在其他時(shí)候，這些禮物也可由都護(hù)或戊己校尉分配。反過(guò)來(lái)，諸國(guó)應(yīng)派遣使節(jié)前往漢朝宮廷呈獻(xiàn)“土產(chǎn)”作為貢品。例如于闐的玉，費(fèi)爾干納的馬和葡萄酒，［26］ 都是在當(dāng)時(shí)貢納名目之列的。
對(duì)于漢朝來(lái)說(shuō)，西域貢賦的重要性主要是作為一種政治歸順的象征，而不是它的實(shí)在的價(jià)值。另一方面，對(duì)于西方諸國(guó)來(lái)說(shuō)，貢納就是貿(mào)易的官方托辭。例如，罽賓政權(quán)從來(lái)沒(méi)有和漢朝的貢納體系發(fā)生關(guān)系，但它經(jīng)常派遣使節(jié)帶著“貢品”前往中國(guó)。正如成帝統(tǒng)治時(shí)（公元前33—前17年）一個(gè)官員指出的那樣，那些帶所謂貢品前來(lái)的罽賓人既非官員，也不是貴族，而是前來(lái)貿(mào)易的普通商人。［27］ 與此同時(shí)的另一個(gè)國(guó)家粟特（康居）也堅(jiān)持參加漢朝的貢納體制。根據(jù)都護(hù)的報(bào)告，粟特從未對(duì)漢朝的權(quán)威表示過(guò)應(yīng)有的尊敬。這樣遙遠(yuǎn)的國(guó)家（說(shuō)是距長(zhǎng)安里，超過(guò)5000公里或3225英里）尋求參與該體制，其唯一的目的是為了貿(mào)易。［28］
人質(zhì)是貢納體制的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的特點(diǎn)，它成為漢與西域之間的一個(gè)重要政治環(huán)節(jié)。從公元前108年到公元220年該王朝結(jié)束為止大批人質(zhì)王子從貢納諸國(guó)送到漢朝。象他們的匈奴的人質(zhì)一樣，來(lái)自西域的人質(zhì)也被安置在首都。在漢代，外國(guó)人質(zhì)和他們自己的隨從加在一起的數(shù)量必然是很大的，朝廷不得不建造專門的住所接納他們。例如，公元94年，在洛陽(yáng)提供了專門的“蠻夷邸”，那里居住著來(lái)自西域的人，推測(cè)起來(lái)應(yīng)是質(zhì)子。［29］ 他們通常服從中國(guó)的法律和刑罰。他們當(dāng)中有些人甚至可能接受中國(guó)的教育，葉爾羌的一個(gè)國(guó)王在元帝統(tǒng)治時(shí)（公元前49—前33年）曾作為人質(zhì)王子在長(zhǎng)安度過(guò)他的幼年。他被中國(guó)生活方式同化的程度是如此之大，以致引進(jìn)了若干漢朝的制度到自己的國(guó)家。［30］ 因?yàn)樗械娜速|(zhì)王子都可能是王位的繼承者，很可能漢朝有意識(shí)地作出努力，以加強(qiáng)他們中間親漢的情緒。在整個(gè)這個(gè)時(shí)期，漢朝始終堅(jiān)定不移地尋求機(jī)會(huì)，支持它的質(zhì)子們?cè)谄浔就恋玫秸?quán)。
漢朝為了操縱納貢國(guó)首領(lǐng)們而喜愛玩弄的另一個(gè)策略是贈(zèng)與官方的稱號(hào)。一般說(shuō)來(lái)，每個(gè)納貢國(guó)的首領(lǐng)被封為“侯”，他的主要輔佐者稱為“相”、“將”，或“都尉”。此外，諸如“且渠”和“當(dāng)戶”，［31］ 這些地區(qū)性的稱號(hào)也得到漢朝的官方承認(rèn)。一旦授與一個(gè)稱號(hào)，不管它是漢朝的或當(dāng)?shù)氐?，領(lǐng)受者將得到官印和綬帶。
前漢末期，授予西方納貢國(guó)首領(lǐng)們的這類稱號(hào)多達(dá)376個(gè)。后漢繼續(xù)這樣做而且加以擴(kuò)大。應(yīng)該提到的是，幾枚漢朝官印新近在新疆發(fā)現(xiàn)，諸如一枚可能是“當(dāng)戶”的銅印，和一枚蓋有中文“鄯善都尉”的印的木牘（佉盧文）。盡管大多數(shù)屬國(guó)官員是本地人，但有證據(jù)表明，漢朝朝廷偶而也指定中國(guó)人充當(dāng)此類職務(wù)。例如，在桓帝統(tǒng)治時(shí)期（公元146—168年），我們發(fā)現(xiàn)一位名叫秦牧的中國(guó)人充當(dāng)拘彌王的主簿，另一位劉平國(guó)在龜茲國(guó)據(jù)有左將軍之職。［32］
漢的稱號(hào)決不僅僅是榮譽(yù)的職位；每一種稱號(hào)意味著某種職能。因?yàn)闊o(wú)論在理論上或是在實(shí)際上，所有由漢朝任命的納貢國(guó)的官員們都是在西域都護(hù)監(jiān)督之下的，后者的責(zé)任是監(jiān)督前者正確地執(zhí)行他們的職責(zé)。例如，在都護(hù)韓宣（前48—46年）的請(qǐng)求下，一些烏孫官員作為他們的國(guó)王大昆彌［33］ 的特殊輔佐者而被授予印章和敕書。然而，在數(shù)十年以后，當(dāng)他們未能阻止暗殺大昆彌繼任者時(shí)，他們又被收回了全部印章和綬帶（前11年）。［34］
后漢時(shí)期繼續(xù)推行相同的辦法。公元153年以后的某個(gè)時(shí)候，當(dāng)土魯番地區(qū)的一位漢朝支持的國(guó)王證明沒(méi)有能力維持秩序時(shí)，戊校尉閻詳奪取了他的官印和綬帶并把他們授予另一位地方首領(lǐng)。［35］ 由于漢朝官員的稱號(hào)賦予它的持有者以某種合法性和權(quán)威性，因此在漢朝衰亡以后納貢國(guó)仍長(zhǎng)期重視它。晚至383年，當(dāng)呂光平定了龜茲時(shí)，許多西域國(guó)家歸附了他，上交了他們保存很好的漢朝節(jié)傳以表示對(duì)中國(guó)的忠誠(chéng)。呂光因此向苻堅(jiān)朝廷建議，向他們頒發(fā)新的節(jié)傳。［36］
移民的增長(zhǎng)
正如范曄所指出，屯田對(duì)于支持漢朝在西域的貢納體制來(lái)說(shuō)起了關(guān)鍵的作用。漢朝很早就開始發(fā)展這種移民。據(jù)《后漢書》說(shuō)：［37］
自貳師將軍伐大苑之后，……而輪臺(tái)、渠犁皆有田卒數(shù)百人。置使者、校尉領(lǐng)護(hù)，以給使外國(guó)者。
自從張騫在公元前115年左右前往烏孫以來(lái)，漢朝經(jīng)常派遣大型外交使團(tuán)前往西域，一年常有5至10次或者更多；即使最小的使團(tuán)也集中有一百人，大的商隊(duì)則由數(shù)百人組成。［38］ 食物供應(yīng)從一開始就成為一個(gè)困難的問(wèn)題，定居在孤立的綠洲地區(qū)各小國(guó)經(jīng)常抱怨?jié)h朝加在他們頭上的因要求它們?yōu)槭构?jié)提供食物和其他服務(wù)而造成的沉重的財(cái)政負(fù)擔(dān)。為了解決這個(gè)問(wèn)題，第一批屯田安排在輪臺(tái)和渠犁（二地都在龜茲以東，沿天山南麓）。
當(dāng)漢朝隨后在西方的擴(kuò)張要求中國(guó)軍隊(duì)長(zhǎng)期存在于該地區(qū)時(shí)，食物供應(yīng)的需要大大增加了。如果要供養(yǎng)軍隊(duì)，漢朝就必須擴(kuò)大它的移民體制。昭帝統(tǒng)治時(shí)期（公元前87—前74年），朝廷采納了桑弘羊以前提出的應(yīng)擴(kuò)大輪臺(tái)屯田的建議。杅彌（于闐東北）的人質(zhì)王子被指定為移民官并被派去實(shí)施該計(jì)劃。［39］ 宣帝時(shí)（公元前74—前49年），在鄭吉管轄下的渠犁屯田士兵即增至1500人。那里生產(chǎn)的糧食用來(lái)支持進(jìn)攻此時(shí)在匈奴控制之下的土魯番的遠(yuǎn)征。有趣的是，漢朝兵力至少兩次被迫推遲到秋收以后才發(fā)起他們的進(jìn)攻。鄭吉立即在該國(guó)肥沃土地上建立移民地。由于強(qiáng)烈地感覺到土魯番作為一種經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)對(duì)漢朝的生命攸關(guān)的重要性，匈奴反復(fù)試圖重新獲得該地區(qū)，而且明確地警告漢朝必須撤消它在該處的移民。［40］
車爾成是漢朝移民得到很好發(fā)展的另一個(gè)地區(qū)。前77年，車爾成王為了這一目的提供了在他控制之下的一塊名叫伊循（Mirm，米蘭）的肥沃土地給漢朝。雖然建立之初規(guī)模不大，僅包括40名屯田士兵，但很快得到擴(kuò)展并置于一名都尉管理之下。［41］
據(jù)《水經(jīng)注》記載，一個(gè)名叫索勱的敦煌人，被派遣帶著1000士兵前往伊循發(fā)展移民地。在這方面他得到來(lái)自車爾成、哈刺沙爾和庫(kù)車的3000左右地方士兵的協(xié)助。由于有充足的人力歸他安排，他開始建造堤防和渠道，使該地區(qū)一條主要河流的流向改道，流入他創(chuàng)立的精心設(shè)計(jì)的新灌溉網(wǎng)。記載說(shuō)，正好在三年中，他貯存了多達(dá)千升的糧食。［42］ 這一灌溉網(wǎng)的遺跡新近在米蘭（現(xiàn)在新疆婼羌縣境內(nèi)）發(fā)現(xiàn)。在遺址中有水閘和渠道，一條渠道長(zhǎng)2公里。
其他漢代移民遺址在輪臺(tái)縣和沙雅縣發(fā)現(xiàn)。在輪臺(tái)有農(nóng)耕田地的水溝和道路的遺址；在沙雅有一條灌溉水渠，寬8米，深3米，長(zhǎng)度超過(guò)100公里，水渠兩邊有清晰的古代農(nóng)田遺跡。這些遺址毫無(wú)疑問(wèn)就是漢代的移民地。此外，在羅布泊北岸漢代的車爾成遺址中，發(fā)現(xiàn)了大約70枚漢代竹簡(jiǎn)，時(shí)間在公元前49至前8年之間。這些木質(zhì)文書揭示了很多關(guān)于漢代組織以及屯駐在那里的士兵和他們家庭的生活的情況。［43］
在后漢王朝時(shí)期，屯田仍在西域若干地方保存下來(lái)。由于變化了的政治形勢(shì)，這些屯田一般來(lái)說(shuō)規(guī)模小得多，沒(méi)有以前年代的連續(xù)性和穩(wěn)定性。這一時(shí)期最重要的遺址在哈密。在漢朝擊敗北匈奴并占有哈密的肥沃土地（公元73年）以后，在新設(shè)的宜禾都尉府的管理下，一個(gè)新的移民點(diǎn)立刻建立起來(lái)。公元77年，它的經(jīng)營(yíng)被北匈奴和他們的同盟者聯(lián)合襲擊所打斷。班超于公元91年重新征服西域之后，它又再次建立起來(lái)。在哈密的最大的發(fā)展工程始于公元119年。當(dāng)時(shí)索班率領(lǐng)一支千余人的軍隊(duì)在那里耕種土地，但其活動(dòng)不幸突然被另一次北匈奴侵略所中止。漢帝國(guó)在公元131年為恢復(fù)哈密移民地作了最后一次努力。在哈密設(shè)立伊吾司馬管理其工作，此職很可能存在了20年以上。但是在公元153年以后，由于漢朝力量的衰落，叛亂一再爆發(fā)，哈密移民地被逐步放棄了。［44］
在整個(gè)后漢時(shí)期，可以看到，中國(guó)政府很不愿意維持與西域諸國(guó)的昂貴的貢納關(guān)系。公元74年和91年兩次收復(fù)西域的重大努力都是由于北匈奴襲擊西北邊境而迫使?jié)h朝政府采取的。從光武帝（公元25—27年）初年起，到安帝統(tǒng)治（公元106—125年）末，一當(dāng)西域出現(xiàn)麻煩時(shí)，就有人建議“閉玉門”；他們的論點(diǎn)一律以財(cái)政困難這一活生生的事實(shí)為基礎(chǔ)。［45］ 公元73年重開西域以后，漢朝于77—90年和107—122年兩度從該地區(qū)撤退并廢除了都護(hù)之職。在107年以后，該職從未重新設(shè)置。當(dāng)班勇終于說(shuō)服朝廷在公元123年重新開始與西域諸國(guó)的關(guān)系時(shí)，該職由長(zhǎng)史取代，這是一個(gè)“千石”等級(jí)的官職。這清楚地表明，漢朝的政策是降低它在西域管理機(jī)構(gòu)的等級(jí)，［46］ 大概也是出于財(cái)政上的原因。
除了行政管理的費(fèi)用之外，移民地成為漢朝財(cái)政的另一重大負(fù)擔(dān)。在鄭吉任都護(hù)（公元前59—前49年）之初，朝廷由于財(cái)政的原因已經(jīng)否決了擴(kuò)大移民地的建議。［47］ 按照班勇在公元119年上書中透露，后漢在公元107—122年期間放棄西域是由于對(duì)移民地投資的驚人支出而必須實(shí)行的。［48］ 況且，維持漢朝在西域的貢納體制使?jié)h朝陷入另一種經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)——對(duì)貢納國(guó)的財(cái)政援助——之中。毛軫在119年的建議中簡(jiǎn)明扼要地提出：［49］
今若置校尉，則西域駱驛遣使，求索無(wú)厭。與之則費(fèi)難供，不與則失其心。
這種兩難的局面源自漢與西域的關(guān)系史。自從公元73年再次開始與西域的貢納關(guān)系以來(lái)，對(duì)于漢朝來(lái)說(shuō)，每年的貢納國(guó)正式支出總數(shù)為7480萬(wàn)錢，這已是一種確定下來(lái)的慣例。［50］ 從毛軫的陳述看來(lái)，有些國(guó)家甚至可能要求超過(guò)定額，這并不是不可理解的。因此，從國(guó)家財(cái)政的觀點(diǎn)來(lái)看，后漢對(duì)于尋求建立與西域的持久穩(wěn)定的關(guān)系明顯地缺乏熱情，這是完全可以理解的。
?。?］ 漢與西域諸國(guó)的關(guān)系在《史記》和《漢書》的幾卷中有敘述，但有人提出哪種材料更可取的問(wèn)題。關(guān)于《史記》的記事是在《漢書》基礎(chǔ)上編成的第二手記錄之說(shuō)，見何四維：《〈史記〉卷一二三關(guān)于大宛傳的可靠性問(wèn)題》，載《通報(bào)》，61：1—3（1975），第83—147頁(yè)；何四維：《中國(guó)在中亞》，第10頁(yè)以下。
?。?］ 《史記》卷一二三，第3168頁(yè)（沃森：《英譯〈史記〉》第2卷，第271頁(yè)以下）；《漢書》卷六一，第2691頁(yè)以下（何四維：《中國(guó)在中亞》，第219頁(yè)以下）。
［3］ 關(guān)于張騫西行的日期是含糊不清的，見何四維：《中國(guó)在中亞》，第209頁(yè)注774。
［4］ 《漢書》卷六，第176頁(yè)（德效騫：《〈漢書〉譯注》第2卷，第62頁(yè)）；《漢書》卷六一，第2691頁(yè)（何四維：《中國(guó)在中亞》，第213頁(yè)）；《漢書》卷九六上，第3873頁(yè)（何四維：《中國(guó)在中亞》，第75頁(yè)）。
［5］ 《漢書》卷六一，第2696頁(yè)（何四維：《中國(guó)在中亞》，第223頁(yè)以下）。
?。?］ 這個(gè)職位的創(chuàng)立見何四維：《中國(guó)在中亞》，第64頁(yè)。關(guān)于它的歷史，見畢漢斯：《漢代的官僚制度》，第110頁(yè)以下。
［7］ 這些數(shù)字見《漢書》卷九六下，第3901頁(yè)（何四維：《中國(guó)在中亞》，第143頁(yè)）。這類列入關(guān)于西方國(guó)家一覽表的統(tǒng)計(jì)數(shù)字（《漢書》卷九六上——下），可能是以都護(hù)和他的屬官提供的報(bào)告為基礎(chǔ)的。因此它們很可能屬于公元前60年以后某一時(shí)候，而不是漢朝宮廷正在制定這些計(jì)劃的時(shí)候。
?。?］ 昆莫，與單于一樣，是烏孫首領(lǐng)稱號(hào)的漢文對(duì)音，見何四維：《中國(guó)在中亞》，第43—44頁(yè)。
?。?］ 《漢書》卷九六下，第3902頁(yè)以下（何四維：《中國(guó)在中亞》，第145頁(yè)以下）。
［10］ 《漢書》卷九六上，第3877頁(yè)（何四維：《中國(guó)在中亞》，第87—88頁(yè)）。關(guān)于質(zhì)子，請(qǐng)看楊聯(lián)陞：中國(guó)歷史上的人質(zhì)》
?。?1］ 《漢書》卷九六上，第3875頁(yè)；《漢書》卷九六下，第3903頁(yè)（何四維：《中國(guó)在中亞》，第81頁(yè)以下、第147頁(yè)）。
［12］ 李被授予特殊的官職貳師將軍，貳師是費(fèi)爾干納一座城市名稱的漢語(yǔ)對(duì)音。何四維：《中國(guó)在中亞》，第76頁(yè)。
?。?3］ 《漢書》卷九六上，第3894頁(yè)（何四維：《中國(guó)在中亞》，第131頁(yè)）。根據(jù)《漢書》的不同版本提供的數(shù)字換算離長(zhǎng)安的距離或是5070公里，或是5200公里；也就是說(shuō)，《漢書》為車爾成到漢朝首都的距離提供了兩種估計(jì)。這些數(shù)字是表示用中國(guó)“里”（約當(dāng)0.4公里）記述的距離換算成現(xiàn)代的量度的結(jié)果。由這樣的資料提供的量度可能只是涉及的實(shí)際距離的大致數(shù)，特別是提到的地區(qū)距離中國(guó)的行政管理機(jī)關(guān)愈來(lái)愈遠(yuǎn)時(shí)；但是，由于它們表示了都護(hù)府大量使用的官方驛路的里程，這些數(shù)字不應(yīng)太輕率地加以放棄。見何四維：《中國(guó)在中亞》，第30—31頁(yè)。
［14］ 《漢書》卷九六上，第3873頁(yè)（何四維：《中國(guó)在中亞》0579，第76頁(yè)）。
［15］ 《漢書》卷九六下，第3913、3922頁(yè)（何四維：《中國(guó)在中亞》，第168、184頁(yè)）。
?。?6］ 關(guān)于僮仆都尉見《漢書》卷九六上，第3872頁(yè)；并見張維華：《論漢武帝》（上海，1957），第166頁(yè)。
［17］ 《漢書》卷九六上，第3872、3874頁(yè)（何四維：《中國(guó)在中亞》，第73、78頁(yè)）。
?。?8］ 關(guān)于漢朝在哈勒噶阿?和其他三國(guó)的指揮部之間的距離，見《漢書》卷九六下，第3917頁(yè)。
?。?9］ 《漢書》卷九六上，第3874頁(yè)（何四維：《中國(guó)在中亞》，第79頁(yè)）。關(guān)于這些官職見勞干：《漢代的西域都護(hù)與戊己校尉》，載《歷史語(yǔ)言研究所集刊》28：1（1956），第485—496頁(yè)；久保靖彥：《關(guān)于戊己校尉設(shè)置的目的》，《史淵》，26：2—3 （1966），第55—66頁(yè)；魯惟一：《漢代中國(guó)的危機(jī)與沖突》，第228頁(yè)以下；本書第2章注200。畢漢斯（《漢代的官僚制度》，第10頁(yè)）指出，該職可能由兩人擔(dān)任，他們分別稱為“戊校尉”和“己校尉”；可是，原文幾乎總是稱這兩人為“戊己校尉”。然而，當(dāng)后漢重建此職時(shí)，任命了一名稱為“戊校尉”的官員；見下文。
?。?0］ 《后漢書》卷八八，第2931頁(yè)（余英時(shí)：《漢代中國(guó)的貿(mào)易和擴(kuò)張》，第143頁(yè)）。主要以新近考古發(fā)現(xiàn)為基礎(chǔ)的有關(guān)漢與西域之間文化與經(jīng)濟(jì)關(guān)系的討論，見汪寧生：《漢晉西域與祖國(guó)文明》，載《考古學(xué)報(bào)》1977.1，第23—42頁(yè)。
?。?1］ 《后漢書》卷八八，第2915頁(yè)、第2923頁(yè)以下。
?。?2］ 《后漢書》卷四七，第1582頁(yè)；《后漢書》卷八八，第2925頁(yè)以下；《后漢書》卷八九，第2949頁(yè)。
?。?3］ 《后漢書》卷二，第120頁(yè)；《后漢書》卷二三，第810頁(yè)；《后漢書》卷八八，第2914頁(yè)；《后漢書》卷八九，第2949頁(yè)。
?。?4］ 《后漢書》卷三，第135頁(yè)；《后漢書》卷二三，第813頁(yè)。
?。?5］ 《后漢書》卷六，第257—258頁(yè)；《后漢書》卷四七，第1571頁(yè)以下； 《后漢書》卷八八，第2928頁(yè)。
?。?6］ 關(guān)于中國(guó)人發(fā)現(xiàn)葡萄以及葡萄園種植中的最初試驗(yàn)，見《漢書》卷九六上，第3985頁(yè)（何四維：《中國(guó)在中亞》，第136頁(yè)）；《漢書》卷九六下，第3928頁(yè)（何四維：《中國(guó)在中亞》，第199頁(yè)）。
［27］ 見杜欽提出的意見，《漢書》卷九六上，第388頁(yè)（何四維：《中國(guó)在中亞》，第108頁(yè)以下）。
［28］ 《漢書》卷九六上，第3893頁(yè)（何四維：《中國(guó)在中亞》第127頁(yè)）。
?。?9］ 《后漢書》卷八八，第2928頁(yè)。
［30］ 《后漢書》卷八八，第2923頁(yè)。
［31］ 關(guān)于這些匈奴稱號(hào)，見《漢書》卷九六下，第3928頁(yè)（何四維：《中國(guó)在中亞》，第197頁(yè)；何四維：《中國(guó)在中亞》，第84頁(yè)注81、第197頁(yè)注712。
［32］ 孟池：《從新疆歷史文物看漢代在西域的政治措施和經(jīng)濟(jì)建設(shè)》，載，《文物》，1975.7，圖版8（4），第28頁(yè)。見伊漱仙太郎：《中國(guó)西域經(jīng)營(yíng)史研究》（東京，1955），第75—80頁(yè)。
［33］ 昆彌是昆莫的一種替代形式，見以上注441頁(yè)①。這時(shí)烏孫已被大小昆彌所分，兩者都是漢的附庸（何四維：《中國(guó)在中亞》，第44頁(yè)）。
?。?4］ 《漢書》卷九六下，第3908頁(yè)以下（何四維：《中國(guó)在中亞》，第158—161頁(yè)）。
?。?5］ 《后漢書》卷八八，第2931頁(yè)。
?。?6］ 《晉書》卷一二二，第3055頁(yè)；孟池：《從新疆歷史文物看漢代在西域的政治措施和經(jīng)濟(jì)建設(shè)》，第28頁(yè)。
?。?7］ 《漢書》卷九六上，第3873頁(yè)（何四維：《中國(guó)在中亞》，第76頁(yè)）。
?。?8］ 《史記》卷一二三，第3170頁(yè)（沃森：《英譯〈史記〉》第2卷，第275頁(yè)）。
［39］ 《漢書》卷九六下，第3912—3916頁(yè)（何四維：《中國(guó)在中亞》，第166—174頁(yè)）
?。?0］ 《漢書》卷九六下，第3922頁(yè)以下（何四維：《中國(guó)在中亞》，第184頁(yè)以下）。
?。?1］ 《漢書》卷九六上，第3878頁(yè)（何四維：《中國(guó)在中亞》，第91頁(yè)以下）。
［42］ 《水經(jīng)注》（《四部備要》本）卷二，第6葉。
?。?3］ 新疆維吾爾自治區(qū)博物館：《新疆歷史文物》（北京，1978），第11—12頁(yè)；黃文弼：《羅布諾爾考古記》（北平，1948）；魯惟一：《漢代的行政記錄》第1卷，第7—8、130頁(yè)注29。關(guān)于考古證據(jù)的概要，見孟池：《從新疆歷史文物看漢代在西域的政治措施和經(jīng)濟(jì)建設(shè)》。
［44］ 《后漢書》卷八八，第2909—2912頁(yè)。關(guān)于在新疆尼雅漢代遺址發(fā)現(xiàn)的一枚刻有“司禾府印”的印，見《文物》，1957.7，圖版8（之1）。
［45］ 《后漢書》卷四七，第1587頁(yè)；《后漢書》卷八八，第2911頁(yè)。
?。?6］ 關(guān)于都護(hù)職務(wù)的歷史，見畢漢斯：《漢代的官僚制度》，第110頁(yè)以下。
［47］ 《后漢書》卷九六下，第3923頁(yè)〔譯者按，《后漢書》疑是《漢書》之誤〕。（何四維：《中國(guó)在中亞》，第188頁(yè)）。
?。?8］ 《后漢書》卷四七，第1587頁(yè)。
?。?9］ 《后漢書》卷四七，第1588—1589頁(yè)。
?。?0］ 關(guān)于作為贈(zèng)品的支付費(fèi)用的范圍，見余英時(shí)：《漢代的貿(mào)易和擴(kuò)張》，第61頁(yè)。
那時(shí)起，匈奴能夠利用西域的廣大的自然和人力資源。這個(gè)地區(qū)對(duì)草原帝國(guó)來(lái)說(shuō)是如此重要，以致被稱為匈奴的“右臂”。在公元前138年，漢朝決定切斷這條“右臂”，便派遣張騫和一個(gè)百余人的使團(tuán)向西運(yùn)行，其中包括一個(gè)投降的并愿作他向?qū)У男倥?。?］
作為首次西行的中國(guó)使節(jié)，張騫使團(tuán)的直接目的是尋求與大月氏的軍事聯(lián)盟，后者在冒頓統(tǒng)治的初期被匈奴打敗而丟了臉。然而，張騫和他的同行者在被匈奴俘獲并被他們拘留達(dá)10年以后才終于到達(dá)大月氏的領(lǐng)土。張騫和同行者感到沮喪，因?yàn)樗麄儼l(fā)現(xiàn)，月氏已經(jīng)安居樂(lè)業(yè)，以致不再想進(jìn)行對(duì)匈奴的報(bào)復(fù)戰(zhàn)爭(zhēng)。整個(gè)使團(tuán)中只剩下兩人在前126年左右回到長(zhǎng)安。［3］ 然而，張騫的失敗歸來(lái)卻成為漢代中國(guó)隨后向西擴(kuò)展的成就的開始。漢朝后來(lái)決定對(duì)那個(gè)地區(qū)某些小國(guó)首次提出外交建議，這主要應(yīng)歸功于張騫帶回的關(guān)于西域情況的報(bào)道。
進(jìn)入西域：張騫的倡議
前121年，匈奴渾邪王投降漢朝。后來(lái)，朝廷命令他和他帶領(lǐng)的部民從他們?cè)诤游鞯貐^(qū)的軍事基地移到北部邊境。［4］ 由于匈奴空出了河西地區(qū)，漢朝第一次得以直接和西域接觸。因此，張騫抓住機(jī)會(huì)向皇帝上奏，建議和西方諸國(guó)建立正式的聯(lián)系。他說(shuō)：④
今單于新困于漢，而故渾邪地空無(wú)人?！裾\(chéng)以此時(shí)而厚幣賂烏孫，招以益東，居故渾邪之地，與漢結(jié)昆弟，其勢(shì)宜聽。聽則是斷匈奴右臂也。既連烏孫，自其西大夏之屬皆可招來(lái)而為外臣。
朝廷批準(zhǔn)這個(gè)建議，張騫再度前往西域，同行有300人（可能在前115年或稍早）。由于使團(tuán)知道西域人民普遍渴望得到漢朝的財(cái)物，它便帶了上萬(wàn)頭牛羊和大量黃金、絲織品，作為皇帝贈(zèng)給西方諸國(guó)首領(lǐng)們的禮物。由于遭到烏孫貴族的堅(jiān)決反對(duì)，張騫未能說(shuō)服烏孫人民東移。但他的使團(tuán)在和諸如烏孫、大宛、康居、大夏和于闐這些國(guó)家開始建立聯(lián)系方面是成功的。這些國(guó)家中有許多對(duì)新的聯(lián)系是感到如此的興趣，因而派遣使節(jié)到中國(guó)來(lái)向漢朝表示殷勤。這樣便開始了漢朝向西域的擴(kuò)展。［5］
從張騫第二次出使與公元前60年建立西域都護(hù)［6］ 之間的半個(gè)世紀(jì)，漢與匈奴為了控制西域進(jìn)行了激烈的斗爭(zhēng)。西域長(zhǎng)期在匈奴的勢(shì)力范圍之內(nèi)，這不言而喻使?jié)h朝處于不利的地位。為了從匈奴手中奪取該地區(qū)，漢朝覺得必須采用多種策略。
選擇烏孫作為外交部署的第一個(gè)目標(biāo)是經(jīng)過(guò)很好考慮的。烏孫有53萬(wàn)人，能作戰(zhàn)的有18.8萬(wàn)人，是西域的匈奴同盟者中間人口最多、兵力最強(qiáng)盛的國(guó)家。［7］ 烏孫最初被漢朝的黃金和絲綢所迷惑，但是漢朝領(lǐng)導(dǎo)立刻發(fā)覺單有財(cái)物不足以贏得烏孫的歸順。在公元前110年到105年之間，朝廷決定送一名漢室“公主”嫁給烏孫年邁的首領(lǐng)昆莫。［8］ 反之，烏孫向皇帝贈(zèng)送馬千匹作為“聘禮”。這樣利用婚姻作為政治工具的做法是由以前與匈奴和親的制度改造而成的，匈奴單于很快便看出這一行動(dòng)的意義所在。他也送一個(gè)女兒去嫁給昆莫。烏孫首領(lǐng)立漢公主為右夫人，立匈奴公主為左夫人。然而，按照匈奴習(xí)慣，以左為貴；在這場(chǎng)外交交鋒中漢朝可能是失利的。［9］
漢朝與匈奴也在他們對(duì)人質(zhì)的要求和待遇方面進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。樓蘭的情況可以作為一個(gè)例子。由于夾在兩大勢(shì)力之間，樓蘭在公元前108年送了一名王子到漢作人質(zhì)，送另一名去匈奴。前92年新王繼位時(shí)，同樣的歷史又重復(fù)了一遍。雖然人質(zhì)制度起源于中國(guó)，但匈奴現(xiàn)在十分熟悉這種策略。這樣，數(shù)年之后，當(dāng)匈奴單于比漢朝先得到新王之死的消息時(shí)，他迫不及待地將作為人質(zhì)的王子送回樓蘭，操縱了有利于匈奴的嗣位。［10］ 這一突然行動(dòng)使樓蘭對(duì)外政策基本轉(zhuǎn)到堅(jiān)決反漢的路線上，這種情況一直維持到前77年漢朝官員傅介子成功地刺殺偏向于匈奴的國(guó)王為止。
軍事征服
漢朝在西域的爭(zhēng)霸中，真正決定性的勝利是在戰(zhàn)場(chǎng)上取得的。前108年，漢帝國(guó)以襲擊樓蘭（車爾成）和車師（土魯番），開始了它的軍事遠(yuǎn)征。樓蘭是一個(gè)小國(guó)，據(jù)后來(lái)的記載，有人口，位于漢代中國(guó)的西境入口處。在離開敦煌以后，樓蘭是絲綢之路的第一個(gè)大站口，也是中國(guó)向中亞擴(kuò)展的關(guān)口。另一方面，控制著土魯番洼地的土魯番，好比是匈奴進(jìn)入西域的南門。它還阻擋著漢朝滲入在伊犁河谷的烏孫及其以西位于錫爾河和阿姆河上游之間的大宛（費(fèi)爾干納）。為了取得這兩個(gè)戰(zhàn)略地點(diǎn)，漢朝派遣趙破奴將軍去攻打車爾成和土魯番。在成功地迫使車爾成降附和給予土魯番一次重大的打擊以后，漢朝首次使西域感受到它的軍事力量。因此，三年以后，即前105年，烏孫王要求與漢朝公主結(jié)婚，絕不是偶然的。［11］
有助于漢朝建立對(duì)西域統(tǒng)治的第二個(gè)重大軍事勝利是公元前101年漢朝大將李廣利征服費(fèi)爾干納。［12］ 費(fèi)爾干納離漢帝國(guó)很遠(yuǎn)，［13］ 對(duì)于漢朝軍隊(duì)來(lái)說(shuō)，這一戰(zhàn)役涉及大量后勤方面的困難。漢朝決定冒險(xiǎn)，為的是獲得該地區(qū)的神話般的馬匹和顯示軍事力量。如果漢朝能夠征服遠(yuǎn)在費(fèi)爾干納的一個(gè)國(guó)家，那末西域的所有國(guó)家都將在中國(guó)支配之下。在得知漢朝的行動(dòng)之后，匈奴試圖攔截李廣利，但由于李的軍隊(duì)在數(shù)量上占優(yōu)勢(shì)因而未能阻止他的前進(jìn)。這場(chǎng)持續(xù)四年之久的戰(zhàn)役在王朝的全部歷史上是花錢最多的，包括兩支遠(yuǎn)征軍：李廣利直到他回到敦煌要求援軍才達(dá)到了目的。正如《漢書》所說(shuō)：“自貳師將軍伐大宛之后，西域震懼?！保?4］ 大多數(shù)國(guó)家遣使向漢朝貢獻(xiàn)方物。
在整個(gè)漢代，事實(shí)證明，土魯番由于鄰近匈奴而成為西方諸國(guó)中最難對(duì)付的一個(gè)。盡管漢與匈奴就土魯番進(jìn)行了拉鋸式的斗爭(zhēng)，然而前90年該國(guó)正式歸附于漢，標(biāo)志著中國(guó)對(duì)這個(gè)關(guān)鍵地區(qū)控制的開始。在那一年漢朝和匈奴進(jìn)行了一場(chǎng)大戰(zhàn)。為了阻止土魯番與匈奴結(jié)盟，大將開陵侯成娩和一名歸附漢朝的原匈奴王率領(lǐng)包括車爾成、尉犁（哈勒噶阿璊）和危須（哈剌沙爾之東）在內(nèi)的六個(gè)西方國(guó)家的軍隊(duì)攻打土魯番，迫使它投降。［15］ 后來(lái)匈奴能夠短暫地收復(fù)它在土魯番的失地，但他們統(tǒng)治西域的時(shí)代已接近尾聲。前72—71年，漢朝、烏孫、丁零和烏桓的聯(lián)軍連續(xù)大敗匈奴。從這時(shí)起，匈奴的控制迅速瓦解了。當(dāng)漢朝在前67年重新征服土魯番時(shí)，便開始在那個(gè)國(guó)家的肥沃土地上設(shè)置屯田的駐防軍隊(duì)。
行政管理的安排
前60年或前59年建立的西域都護(hù)一職，標(biāo)志著漢朝影響趨于更加有效的新局面的開始。從很早時(shí)候起，匈奴通過(guò)一個(gè)名叫僮仆都尉的官員統(tǒng)治西域諸國(guó)，這個(gè)官員則在日逐王管理之下。［16］ 僮仆都尉被賦予征收賦稅和征集勞役人員的權(quán)力。由于日逐王在前60年向漢朝官員鄭吉投降，這一匈奴官職被廢除了。與此同時(shí)，漢朝的都護(hù)在那個(gè)地方設(shè)立起來(lái)，鄭吉被任命為首任漢都護(hù)。［17］ 都護(hù)衙門是漢在西域的軍隊(duì)的總指揮部，它還具有維護(hù)漢朝對(duì)該地區(qū)的控制和調(diào)節(jié)西域各國(guó)之間關(guān)系的廣泛的政治權(quán)力。
漢朝都護(hù)的總部如果不是在管理匈奴的都尉總部同一地方，就在它的附近。后者據(jù)報(bào)道位于靠近焉耆（哈剌沙爾）、危須（哈剌沙爾之東）和尉犁（哈勒噶阿璊）三國(guó)的某處地方，而前者則建立在烏壘城（策特爾）。策特爾在哈勒噶阿璊之東大約125公里（85英里），危須之東205公里（150英里），哈勒沙爾東北165公里（110英里）。［18］ 假定漢朝簡(jiǎn)單地接管管理匈奴的都尉的公署并將它改變?yōu)槎甲o(hù)的公署，這是很有道理的。
前48年，另一個(gè)官職戊己校尉在土魯番設(shè)立。［19］ 雖然名稱表明它是一個(gè)軍事性質(zhì)的職位，但其職責(zé)主要以財(cái)政和后勤為中心，特別是那些有關(guān)屯田管理和全面供應(yīng)漢朝軍隊(duì)食物以及服務(wù)的事情。在以前，那里有一位屯田校尉，隸屬于都護(hù)。戊己校尉之職多半是由屯田校尉改組而成，并擴(kuò)大了職能。除了管理屯田的正式職責(zé)之外，我們發(fā)現(xiàn)戊己校尉從事一系列其他活動(dòng)：公元3年左右，一個(gè)名叫徐普的校尉負(fù)責(zé)道路的建設(shè)；公元10年，另一個(gè)名叫刁護(hù)的都護(hù)逮捕了拒絕向中國(guó)派往西域的外交使團(tuán)提供所要求的食物和服務(wù)的土魯番小國(guó)（在吉木薩）的王；公元16年，第三位校尉郭欽率領(lǐng)一支軍隊(duì)襲擊了哈剌沙爾。
維持漢朝對(duì)這些地方的控制所付出的代價(jià)包括更進(jìn)一步的工作和東方的頻繁的消耗，在東方必須把土木工程和烽燧擴(kuò)展到遠(yuǎn)遠(yuǎn)越過(guò)秦始皇時(shí)代防御工事的界限以外。通往西方的新交通線遠(yuǎn)至敦煌。與此同時(shí)，一條供應(yīng)支線朝北方建立起來(lái)，這條支線與主線形成直角，利用居延的額濟(jì)納湖的水源，并在那里建立屯田。這些措施意在供應(yīng)屯駐在東西主線上的征募而來(lái)的軍隊(duì)。由這些軍隊(duì)書寫的檔案的斷片證實(shí)了他們的專業(yè)水準(zhǔn)，并提供了為維持駐軍所需供應(yīng)的范圍的某些概念（見以下第7章和第9章）。
公元1世紀(jì)時(shí)的關(guān)系
由于行政管理網(wǎng)絡(luò)的完成，漢朝終于成功地將西域引入貢納體制?！逗鬂h書》編者范曄將該體制的運(yùn)轉(zhuǎn)概述如下：［20］
西域風(fēng)土之載，前古未聞也。漢世張騫……班超……終能立功西遐，羈服化域。自兵威之所肅服，財(cái)賂之所懷誘，莫不獻(xiàn)方奇，納愛質(zhì)，露頂肘行，東向而朝天子。故設(shè)戊己之官，分任其事；建都護(hù)之帥，總領(lǐng)其權(quán)。先馴則賞籯金而賜龜綬，后服則系頭顙而釁北闕。立屯田于膏腴之野，列郵置于要害之路。馳命走驛，不絕于歲月；商胡販客，日款于塞下。
除了作者語(yǔ)言有一些過(guò)分的中國(guó)中心主義之外，這一特性記述說(shuō)出了漢帝國(guó)與西域諸國(guó)之間關(guān)系的基本特征，特別是前漢時(shí)期（范曄敘述的分析見下文）。
后漢王朝開始時(shí)，部分地因?yàn)槿褙炞⒂谥袊?guó)內(nèi)部事務(wù)，部分地則由于牽涉的費(fèi)用驚人，光武帝抵制了與西域之間恢復(fù)貢納體制的誘惑。他拒絕了某些國(guó)家關(guān)于重建都護(hù)——這是漢朝貢納制度的核心——的要求。北匈奴因此有可能重新建立對(duì)這一地區(qū)的控制，他們維持這樣的控制直到公元73年中國(guó)恢復(fù)干預(yù)為止。匈奴向西域諸國(guó)中的大多數(shù)征收沉重的苛捐雜稅，由于經(jīng)濟(jì)和軍事基礎(chǔ)的恢復(fù)，匈奴再次成為西北邊境安全的嚴(yán)重威脅。
這個(gè)時(shí)期西域的政治地圖發(fā)生了不可忽視的變化，地方政權(quán)接二連三地興起，力爭(zhēng)建立地區(qū)的霸權(quán)。第一個(gè)成為這樣一種突出勢(shì)力的政權(quán)是莎車（葉爾羌）。在前漢時(shí)期，葉爾羌是一個(gè)有人的的中等規(guī)模的政權(quán)。后漢初年，葉爾羌一位名叫康的國(guó)王由于聯(lián)合鄰近國(guó)家抵抗匈奴而出名。他還為以前隸屬于漢朝都護(hù)的中國(guó)官員提供保護(hù)。王莽垮臺(tái)以后，這些人和他們的家庭一起在西域進(jìn)退兩難。這種親漢的姿態(tài)促使光武帝賜給康以“西域大都尉”的稱號(hào)，以及統(tǒng)治其他諸國(guó)的全權(quán)（公元29年）。
該任命不過(guò)是對(duì)一種已經(jīng)存在的狀態(tài)的承認(rèn)，但是它賦予葉爾羌以作為西域的領(lǐng)袖國(guó)家行事的權(quán)威。公元33年，康的兄弟賢嗣位，賢是一個(gè)有能力但過(guò)分野心勃勃的領(lǐng)袖。在幾年之內(nèi)賢成功地使帕米爾以東幾乎所有國(guó)家都從屬于自己，公元41年他派一名使者前往漢朝要求給他西域都護(hù)的稱號(hào)。漢朝答應(yīng)了這要求，不久以后改授以“漢大將軍”的榮譽(yù)稱號(hào)。結(jié)果，他對(duì)漢朝越來(lái)越傲慢無(wú)禮。［21］
在以后的20年里，賢盡管受到北匈奴的攻擊，事實(shí)上樹立了對(duì)西域的完全統(tǒng)治。但是，由于向該地區(qū)的其他國(guó)家征取非常重的賦稅，他削弱了自己的地位。中國(guó)人不肯卷入，于是一個(gè)包括龜茲（庫(kù)車）、于闐、土魯番、車爾成和哈刺沙爾在內(nèi)的西方政權(quán)聯(lián)盟轉(zhuǎn)向匈奴尋求保護(hù)。這個(gè)聯(lián)盟向葉爾羌提出了嚴(yán)重的挑戰(zhàn)，公元61年，于闐征服了葉爾羌并捕獲了賢，從而結(jié)束了他在西域稱霸的漫長(zhǎng)時(shí)期。接著出現(xiàn)的是一個(gè)激烈的地區(qū)內(nèi)部斗爭(zhēng)的短暫時(shí)期，于闐、車爾成和土魯番以犧牲他們的軟弱的鄰居來(lái)爭(zhēng)奪霸權(quán)。
可是，從西部諸國(guó)的沖突中最后得到好處的是北匈奴。他們?yōu)榻⒅刃蚝驼魇召x稅而迅速行動(dòng)起來(lái)。而且，在完全控制了西域以后，匈奴開始襲擊漢朝的西部邊境。從公元63年起，整個(gè)河西地區(qū)變得如此不安全，以致主要邊境城市被迫緊閉城門，甚至白天也是這樣。當(dāng)匈奴控制西域時(shí)，西北的穩(wěn)定和安全是無(wú)法恢復(fù)的。［22］
公元73年春天，統(tǒng)帥竇固被遣征討匈奴。竇固從酒泉（今甘肅）北進(jìn)，給予敵人以重大的打擊，并把他們遠(yuǎn)遠(yuǎn)趕到巴爾庫(kù)勒淖爾（蒲類海）。當(dāng)返回時(shí)，他命令在哈密地區(qū)（伊吾）重建屯田。下一年，即公元74年，竇再次擊潰匈奴，重新占領(lǐng)了土魯番，在這個(gè)地區(qū)建立軍事殖民地有巨大的戰(zhàn)略價(jià)值。正如范曄所正確注意到的那樣，哈密特別以它的土地肥沃而知名，土魯番則是匈奴進(jìn)入兩域的主要入口。用范曄的話來(lái)說(shuō)：“故漢常與匈奴爭(zhēng)車師、伊吾，以制西域焉”。［23］ 這兩個(gè)地區(qū)的收復(fù)使?jié)h朝有可能重設(shè)西域都護(hù)和戊校尉，其官署分別置于庫(kù)車和土魯番。
漢朝與西域的貢納關(guān)系在公元77年被北匈奴和他們的衛(wèi)星國(guó)再次切斷，從而導(dǎo)致了漢朝派出第二次遠(yuǎn)征軍。89年，統(tǒng)帥竇憲在外蒙古的稽洛山給于匈奴以沉重的打擊。根據(jù)漢朝的官方報(bào)道，匈奴多人被殺，由人組成的81個(gè)匈奴部落向漢朝投降。與此同時(shí)，竇憲還派遣一支2000余名騎兵的軍隊(duì)向西域的匈奴根據(jù)地發(fā)起突然襲擊，奪得了漢朝戍軍在公元77年已從那里撤退的哈密。［24］
漢朝取得的決定性勝利，大大有助于班超在公元91年平定西域；自從公元79年的全面進(jìn)攻開始時(shí)起，班超便作為一名軍官在這一地區(qū)服役。當(dāng)班超于公元91年到101年任都護(hù)時(shí)，后漢對(duì)西域的控制最為鞏固。公元94年，50余國(guó)派遣質(zhì)子帶著貢賦前往洛陽(yáng)。
后漢的成就
后漢王朝在西域的成就事實(shí)上主要是班超和他的兒子班勇個(gè)人取得的。班勇在西域的長(zhǎng)期經(jīng)歷開始于公元107年，在公元123年他被任命為西域長(zhǎng)史時(shí)達(dá)到頂點(diǎn)。公元126年建立了對(duì)全部土魯番洼地的完全控制，匈奴和土魯番的最后聯(lián)系決定性地被割斷。這些主要是班勇努力的結(jié)果。在隨后的年代里，在他的征服反抗的哈刺沙爾王元孟的計(jì)劃勝利實(shí)現(xiàn)以后，包括庫(kù)車、于闐、葉爾羌在內(nèi)的西域主要國(guó)家都臣服于漢。131年哈密屯田的擴(kuò)展，無(wú)疑是建立在班勇安排的基礎(chǔ)之上的。［25］
在上面征引的范曄所作的總結(jié)中，人們注意到了在漢帝國(guó)與西域諸國(guó)之間關(guān)系的許多至關(guān)重要的因素。首先，禮物和貢品是安排交換的重要考慮。每一次漢朝派往西域的外交使團(tuán)帶著皇帝的禮物——通常包括黃金與絲綢——給諸國(guó)。在其他時(shí)候，這些禮物也可由都護(hù)或戊己校尉分配。反過(guò)來(lái)，諸國(guó)應(yīng)派遣使節(jié)前往漢朝宮廷呈獻(xiàn)“土產(chǎn)”作為貢品。例如于闐的玉，費(fèi)爾干納的馬和葡萄酒，［26］ 都是在當(dāng)時(shí)貢納名目之列的。
對(duì)于漢朝來(lái)說(shuō)，西域貢賦的重要性主要是作為一種政治歸順的象征，而不是它的實(shí)在的價(jià)值。另一方面，對(duì)于西方諸國(guó)來(lái)說(shuō)，貢納就是貿(mào)易的官方托辭。例如，罽賓政權(quán)從來(lái)沒(méi)有和漢朝的貢納體系發(fā)生關(guān)系，但它經(jīng)常派遣使節(jié)帶著“貢品”前往中國(guó)。正如成帝統(tǒng)治時(shí)（公元前33—前17年）一個(gè)官員指出的那樣，那些帶所謂貢品前來(lái)的罽賓人既非官員，也不是貴族，而是前來(lái)貿(mào)易的普通商人。［27］ 與此同時(shí)的另一個(gè)國(guó)家粟特（康居）也堅(jiān)持參加漢朝的貢納體制。根據(jù)都護(hù)的報(bào)告，粟特從未對(duì)漢朝的權(quán)威表示過(guò)應(yīng)有的尊敬。這樣遙遠(yuǎn)的國(guó)家（說(shuō)是距長(zhǎng)安里，超過(guò)5000公里或3225英里）尋求參與該體制，其唯一的目的是為了貿(mào)易。［28］
人質(zhì)是貢納體制的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的特點(diǎn)，它成為漢與西域之間的一個(gè)重要政治環(huán)節(jié)。從公元前108年到公元220年該王朝結(jié)束為止大批人質(zhì)王子從貢納諸國(guó)送到漢朝。象他們的匈奴的人質(zhì)一樣，來(lái)自西域的人質(zhì)也被安置在首都。在漢代，外國(guó)人質(zhì)和他們自己的隨從加在一起的數(shù)量必然是很大的，朝廷不得不建造專門的住所接納他們。例如，公元94年，在洛陽(yáng)提供了專門的“蠻夷邸”，那里居住著來(lái)自西域的人，推測(cè)起來(lái)應(yīng)是質(zhì)子。［29］ 他們通常服從中國(guó)的法律和刑罰。他們當(dāng)中有些人甚至可能接受中國(guó)的教育，葉爾羌的一個(gè)國(guó)王在元帝統(tǒng)治時(shí)（公元前49—前33年）曾作為人質(zhì)王子在長(zhǎng)安度過(guò)他的幼年。他被中國(guó)生活方式同化的程度是如此之大，以致引進(jìn)了若干漢朝的制度到自己的國(guó)家。［30］ 因?yàn)樗械娜速|(zhì)王子都可能是王位的繼承者，很可能漢朝有意識(shí)地作出努力，以加強(qiáng)他們中間親漢的情緒。在整個(gè)這個(gè)時(shí)期，漢朝始終堅(jiān)定不移地尋求機(jī)會(huì)，支持它的質(zhì)子們?cè)谄浔就恋玫秸?quán)。
漢朝為了操縱納貢國(guó)首領(lǐng)們而喜愛玩弄的另一個(gè)策略是贈(zèng)與官方的稱號(hào)。一般說(shuō)來(lái)，每個(gè)納貢國(guó)的首領(lǐng)被封為“侯”，他的主要輔佐者稱為“相”、“將”，或“都尉”。此外，諸如“且渠”和“當(dāng)戶”，［31］ 這些地區(qū)性的稱號(hào)也得到漢朝的官方承認(rèn)。一旦授與一個(gè)稱號(hào)，不管它是漢朝的或當(dāng)?shù)氐?，領(lǐng)受者將得到官印和綬帶。
前漢末期，授予西方納貢國(guó)首領(lǐng)們的這類稱號(hào)多達(dá)376個(gè)。后漢繼續(xù)這樣做而且加以擴(kuò)大。應(yīng)該提到的是，幾枚漢朝官印新近在新疆發(fā)現(xiàn)，諸如一枚可能是“當(dāng)戶”的銅印，和一枚蓋有中文“鄯善都尉”的印的木牘（佉盧文）。盡管大多數(shù)屬國(guó)官員是本地人，但有證據(jù)表明，漢朝朝廷偶而也指定中國(guó)人充當(dāng)此類職務(wù)。例如，在桓帝統(tǒng)治時(shí)期（公元146—168年），我們發(fā)現(xiàn)一位名叫秦牧的中國(guó)人充當(dāng)拘彌王的主簿，另一位劉平國(guó)在龜茲國(guó)據(jù)有左將軍之職。［32］
漢的稱號(hào)決不僅僅是榮譽(yù)的職位；每一種稱號(hào)意味著某種職能。因?yàn)闊o(wú)論在理論上或是在實(shí)際上，所有由漢朝任命的納貢國(guó)的官員們都是在西域都護(hù)監(jiān)督之下的，后者的責(zé)任是監(jiān)督前者正確地執(zhí)行他們的職責(zé)。例如，在都護(hù)韓宣（前48—46年）的請(qǐng)求下，一些烏孫官員作為他們的國(guó)王大昆彌［33］ 的特殊輔佐者而被授予印章和敕書。然而，在數(shù)十年以后，當(dāng)他們未能阻止暗殺大昆彌繼任者時(shí)，他們又被收回了全部印章和綬帶（前11年）。［34］
后漢時(shí)期繼續(xù)推行相同的辦法。公元153年以后的某個(gè)時(shí)候，當(dāng)土魯番地區(qū)的一位漢朝支持的國(guó)王證明沒(méi)有能力維持秩序時(shí)，戊校尉閻詳奪取了他的官印和綬帶并把他們授予另一位地方首領(lǐng)。［35］ 由于漢朝官員的稱號(hào)賦予它的持有者以某種合法性和權(quán)威性，因此在漢朝衰亡以后納貢國(guó)仍長(zhǎng)期重視它。晚至383年，當(dāng)呂光平定了龜茲時(shí)，許多西域國(guó)家歸附了他，上交了他們保存很好的漢朝節(jié)傳以表示對(duì)中國(guó)的忠誠(chéng)。呂光因此向苻堅(jiān)朝廷建議，向他們頒發(fā)新的節(jié)傳。［36］
移民的增長(zhǎng)
正如范曄所指出，屯田對(duì)于支持漢朝在西域的貢納體制來(lái)說(shuō)起了關(guān)鍵的作用。漢朝很早就開始發(fā)展這種移民。據(jù)《后漢書》說(shuō)：［37］
自貳師將軍伐大苑之后，……而輪臺(tái)、渠犁皆有田卒數(shù)百人。置使者、校尉領(lǐng)護(hù)，以給使外國(guó)者。
自從張騫在公元前115年左右前往烏孫以來(lái)，漢朝經(jīng)常派遣大型外交使團(tuán)前往西域，一年常有5至10次或者更多；即使最小的使團(tuán)也集中有一百人，大的商隊(duì)則由數(shù)百人組成。［38］ 食物供應(yīng)從一開始就成為一個(gè)困難的問(wèn)題，定居在孤立的綠洲地區(qū)各小國(guó)經(jīng)常抱怨?jié)h朝加在他們頭上的因要求它們?yōu)槭构?jié)提供食物和其他服務(wù)而造成的沉重的財(cái)政負(fù)擔(dān)。為了解決這個(gè)問(wèn)題，第一批屯田安排在輪臺(tái)和渠犁（二地都在龜茲以東，沿天山南麓）。
當(dāng)漢朝隨后在西方的擴(kuò)張要求中國(guó)軍隊(duì)長(zhǎng)期存在于該地區(qū)時(shí)，食物供應(yīng)的需要大大增加了。如果要供養(yǎng)軍隊(duì)，漢朝就必須擴(kuò)大它的移民體制。昭帝統(tǒng)治時(shí)期（公元前87—前74年），朝廷采納了桑弘羊以前提出的應(yīng)擴(kuò)大輪臺(tái)屯田的建議。杅彌（于闐東北）的人質(zhì)王子被指定為移民官并被派去實(shí)施該計(jì)劃。［39］ 宣帝時(shí)（公元前74—前49年），在鄭吉管轄下的渠犁屯田士兵即增至1500人。那里生產(chǎn)的糧食用來(lái)支持進(jìn)攻此時(shí)在匈奴控制之下的土魯番的遠(yuǎn)征。有趣的是，漢朝兵力至少兩次被迫推遲到秋收以后才發(fā)起他們的進(jìn)攻。鄭吉立即在該國(guó)肥沃土地上建立移民地。由于強(qiáng)烈地感覺到土魯番作為一種經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)對(duì)漢朝的生命攸關(guān)的重要性，匈奴反復(fù)試圖重新獲得該地區(qū)，而且明確地警告漢朝必須撤消它在該處的移民。［40］
車爾成是漢朝移民得到很好發(fā)展的另一個(gè)地區(qū)。前77年，車爾成王為了這一目的提供了在他控制之下的一塊名叫伊循（Mirm，米蘭）的肥沃土地給漢朝。雖然建立之初規(guī)模不大，僅包括40名屯田士兵，但很快得到擴(kuò)展并置于一名都尉管理之下。［41］
據(jù)《水經(jīng)注》記載，一個(gè)名叫索勱的敦煌人，被派遣帶著1000士兵前往伊循發(fā)展移民地。在這方面他得到來(lái)自車爾成、哈刺沙爾和庫(kù)車的3000左右地方士兵的協(xié)助。由于有充足的人力歸他安排，他開始建造堤防和渠道，使該地區(qū)一條主要河流的流向改道，流入他創(chuàng)立的精心設(shè)計(jì)的新灌溉網(wǎng)。記載說(shuō)，正好在三年中，他貯存了多達(dá)千升的糧食。［42］ 這一灌溉網(wǎng)的遺跡新近在米蘭（現(xiàn)在新疆婼羌縣境內(nèi)）發(fā)現(xiàn)。在遺址中有水閘和渠道，一條渠道長(zhǎng)2公里。
其他漢代移民遺址在輪臺(tái)縣和沙雅縣發(fā)現(xiàn)。在輪臺(tái)有農(nóng)耕田地的水溝和道路的遺址；在沙雅有一條灌溉水渠，寬8米，深3米，長(zhǎng)度超過(guò)100公里，水渠兩邊有清晰的古代農(nóng)田遺跡。這些遺址毫無(wú)疑問(wèn)就是漢代的移民地。此外，在羅布泊北岸漢代的車爾成遺址中，發(fā)現(xiàn)了大約70枚漢代竹簡(jiǎn)，時(shí)間在公元前49至前8年之間。這些木質(zhì)文書揭示了很多關(guān)于漢代組織以及屯駐在那里的士兵和他們家庭的生活的情況。［43］
在后漢王朝時(shí)期，屯田仍在西域若干地方保存下來(lái)。由于變化了的政治形勢(shì)，這些屯田一般來(lái)說(shuō)規(guī)模小得多，沒(méi)有以前年代的連續(xù)性和穩(wěn)定性。這一時(shí)期最重要的遺址在哈密。在漢朝擊敗北匈奴并占有哈密的肥沃土地（公元73年）以后，在新設(shè)的宜禾都尉府的管理下，一個(gè)新的移民點(diǎn)立刻建立起來(lái)。公元77年，它的經(jīng)營(yíng)被北匈奴和他們的同盟者聯(lián)合襲擊所打斷。班超于公元91年重新征服西域之后，它又再次建立起來(lái)。在哈密的最大的發(fā)展工程始于公元119年。當(dāng)時(shí)索班率領(lǐng)一支千余人的軍隊(duì)在那里耕種土地，但其活動(dòng)不幸突然被另一次北匈奴侵略所中止。漢帝國(guó)在公元131年為恢復(fù)哈密移民地作了最后一次努力。在哈密設(shè)立伊吾司馬管理其工作，此職很可能存在了20年以上。但是在公元153年以后，由于漢朝力量的衰落，叛亂一再爆發(fā)，哈密移民地被逐步放棄了。［44］
在整個(gè)后漢時(shí)期，可以看到，中國(guó)政府很不愿意維持與西域諸國(guó)的昂貴的貢納關(guān)系。公元74年和91年兩次收復(fù)西域的重大努力都是由于北匈奴襲擊西北邊境而迫使?jié)h朝政府采取的。從光武帝（公元25—27年）初年起，到安帝統(tǒng)治（公元106—125年）末，一當(dāng)西域出現(xiàn)麻煩時(shí)，就有人建議“閉玉門”；他們的論點(diǎn)一律以財(cái)政困難這一活生生的事實(shí)為基礎(chǔ)。［45］ 公元73年重開西域以后，漢朝于77—90年和107—122年兩度從該地區(qū)撤退并廢除了都護(hù)之職。在107年以后，該職從未重新設(shè)置。當(dāng)班勇終于說(shuō)服朝廷在公元123年重新開始與西域諸國(guó)的關(guān)系時(shí)，該職由長(zhǎng)史取代，這是一個(gè)“千石”等級(jí)的官職。這清楚地表明，漢朝的政策是降低它在西域管理機(jī)構(gòu)的等級(jí)，［46］ 大概也是出于財(cái)政上的原因。
除了行政管理的費(fèi)用之外，移民地成為漢朝財(cái)政的另一重大負(fù)擔(dān)。在鄭吉任都護(hù)（公元前59—前49年）之初，朝廷由于財(cái)政的原因已經(jīng)否決了擴(kuò)大移民地的建議。［47］ 按照班勇在公元119年上書中透露，后漢在公元107—122年期間放棄西域是由于對(duì)移民地投資的驚人支出而必須實(shí)行的。［48］ 況且，維持漢朝在西域的貢納體制使?jié)h朝陷入另一種經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)——對(duì)貢納國(guó)的財(cái)政援助——之中。毛軫在119年的建議中簡(jiǎn)明扼要地提出：［49］
今若置校尉，則西域駱驛遣使，求索無(wú)厭。與之則費(fèi)難供，不與則失其心。
這種兩難的局面源自漢與西域的關(guān)系史。自從公元73年再次開始與西域的貢納關(guān)系以來(lái)，對(duì)于漢朝來(lái)說(shuō)，每年的貢納國(guó)正式支出總數(shù)為7480萬(wàn)錢，這已是一種確定下來(lái)的慣例。［50］ 從毛軫的陳述看來(lái)，有些國(guó)家甚至可能要求超過(guò)定額，這并不是不可理解的。因此，從國(guó)家財(cái)政的觀點(diǎn)來(lái)看，后漢對(duì)于尋求建立與西域的持久穩(wěn)定的關(guān)系明顯地缺乏熱情，這是完全可以理解的。
?。?］ 漢與西域諸國(guó)的關(guān)系在《史記》和《漢書》的幾卷中有敘述，但有人提出哪種材料更可取的問(wèn)題。關(guān)于《史記》的記事是在《漢書》基礎(chǔ)上編成的第二手記錄之說(shuō)，見何四維：《〈史記〉卷一二三關(guān)于大宛傳的可靠性問(wèn)題》，載《通報(bào)》，61：1—3（1975），第83—147頁(yè)；何四維：《中國(guó)在中亞》，第10頁(yè)以下。
?。?］ 《史記》卷一二三，第3168頁(yè)（沃森：《英譯〈史記〉》第2卷，第271頁(yè)以下）；《漢書》卷六一，第2691頁(yè)以下（何四維：《中國(guó)在中亞》，第219頁(yè)以下）。
［3］ 關(guān)于張騫西行的日期是含糊不清的，見何四維：《中國(guó)在中亞》，第209頁(yè)注774。
［4］ 《漢書》卷六，第176頁(yè)（德效騫：《〈漢書〉譯注》第2卷，第62頁(yè)）；《漢書》卷六一，第2691頁(yè)（何四維：《中國(guó)在中亞》，第213頁(yè)）；《漢書》卷九六上，第3873頁(yè)（何四維：《中國(guó)在中亞》，第75頁(yè)）。
［5］ 《漢書》卷六一，第2696頁(yè)（何四維：《中國(guó)在中亞》，第223頁(yè)以下）。
?。?］ 這個(gè)職位的創(chuàng)立見何四維：《中國(guó)在中亞》，第64頁(yè)。關(guān)于它的歷史，見畢漢斯：《漢代的官僚制度》，第110頁(yè)以下。
［7］ 這些數(shù)字見《漢書》卷九六下，第3901頁(yè)（何四維：《中國(guó)在中亞》，第143頁(yè)）。這類列入關(guān)于西方國(guó)家一覽表的統(tǒng)計(jì)數(shù)字（《漢書》卷九六上——下），可能是以都護(hù)和他的屬官提供的報(bào)告為基礎(chǔ)的。因此它們很可能屬于公元前60年以后某一時(shí)候，而不是漢朝宮廷正在制定這些計(jì)劃的時(shí)候。
?。?］ 昆莫，與單于一樣，是烏孫首領(lǐng)稱號(hào)的漢文對(duì)音，見何四維：《中國(guó)在中亞》，第43—44頁(yè)。
?。?］ 《漢書》卷九六下，第3902頁(yè)以下（何四維：《中國(guó)在中亞》，第145頁(yè)以下）。
［10］ 《漢書》卷九六上，第3877頁(yè)（何四維：《中國(guó)在中亞》，第87—88頁(yè)）。關(guān)于質(zhì)子，請(qǐng)看楊聯(lián)陞：中國(guó)歷史上的人質(zhì)》
?。?1］ 《漢書》卷九六上，第3875頁(yè)；《漢書》卷九六下，第3903頁(yè)（何四維：《中國(guó)在中亞》，第81頁(yè)以下、第147頁(yè)）。
［12］ 李被授予特殊的官職貳師將軍，貳師是費(fèi)爾干納一座城市名稱的漢語(yǔ)對(duì)音。何四維：《中國(guó)在中亞》，第76頁(yè)。
?。?3］ 《漢書》卷九六上，第3894頁(yè)（何四維：《中國(guó)在中亞》，第131頁(yè)）。根據(jù)《漢書》的不同版本提供的數(shù)字換算離長(zhǎng)安的距離或是5070公里，或是5200公里；也就是說(shuō)，《漢書》為車爾成到漢朝首都的距離提供了兩種估計(jì)。這些數(shù)字是表示用中國(guó)“里”（約當(dāng)0.4公里）記述的距離換算成現(xiàn)代的量度的結(jié)果。由這樣的資料提供的量度可能只是涉及的實(shí)際距離的大致數(shù)，特別是提到的地區(qū)距離中國(guó)的行政管理機(jī)關(guān)愈來(lái)愈遠(yuǎn)時(shí)；但是，由于它們表示了都護(hù)府大量使用的官方驛路的里程，這些數(shù)字不應(yīng)太輕率地加以放棄。見何四維：《中國(guó)在中亞》，第30—31頁(yè)。
［14］ 《漢書》卷九六上，第3873頁(yè)（何四維：《中國(guó)在中亞》0579，第76頁(yè)）。
［15］ 《漢書》卷九六下，第3913、3922頁(yè)（何四維：《中國(guó)在中亞》，第168、184頁(yè)）。
?。?6］ 關(guān)于僮仆都尉見《漢書》卷九六上，第3872頁(yè)；并見張維華：《論漢武帝》（上海，1957），第166頁(yè)。
［17］ 《漢書》卷九六上，第3872、3874頁(yè)（何四維：《中國(guó)在中亞》，第73、78頁(yè)）。
?。?8］ 關(guān)于漢朝在哈勒噶阿?和其他三國(guó)的指揮部之間的距離，見《漢書》卷九六下，第3917頁(yè)。
?。?9］ 《漢書》卷九六上，第3874頁(yè)（何四維：《中國(guó)在中亞》，第79頁(yè)）。關(guān)于這些官職見勞干：《漢代的西域都護(hù)與戊己校尉》，載《歷史語(yǔ)言研究所集刊》28：1（1956），第485—496頁(yè)；久保靖彥：《關(guān)于戊己校尉設(shè)置的目的》，《史淵》，26：2—3 （1966），第55—66頁(yè)；魯惟一：《漢代中國(guó)的危機(jī)與沖突》，第228頁(yè)以下；本書第2章注200。畢漢斯（《漢代的官僚制度》，第10頁(yè)）指出，該職可能由兩人擔(dān)任，他們分別稱為“戊校尉”和“己校尉”；可是，原文幾乎總是稱這兩人為“戊己校尉”。然而，當(dāng)后漢重建此職時(shí)，任命了一名稱為“戊校尉”的官員；見下文。
?。?0］ 《后漢書》卷八八，第2931頁(yè)（余英時(shí)：《漢代中國(guó)的貿(mào)易和擴(kuò)張》，第143頁(yè)）。主要以新近考古發(fā)現(xiàn)為基礎(chǔ)的有關(guān)漢與西域之間文化與經(jīng)濟(jì)關(guān)系的討論，見汪寧生：《漢晉西域與祖國(guó)文明》，載《考古學(xué)報(bào)》1977.1，第23—42頁(yè)。
?。?1］ 《后漢書》卷八八，第2915頁(yè)、第2923頁(yè)以下。
?。?2］ 《后漢書》卷四七，第1582頁(yè)；《后漢書》卷八八，第2925頁(yè)以下；《后漢書》卷八九，第2949頁(yè)。
?。?3］ 《后漢書》卷二，第120頁(yè)；《后漢書》卷二三，第810頁(yè)；《后漢書》卷八八，第2914頁(yè)；《后漢書》卷八九，第2949頁(yè)。
?。?4］ 《后漢書》卷三，第135頁(yè)；《后漢書》卷二三，第813頁(yè)。
?。?5］ 《后漢書》卷六，第257—258頁(yè)；《后漢書》卷四七，第1571頁(yè)以下； 《后漢書》卷八八，第2928頁(yè)。
?。?6］ 關(guān)于中國(guó)人發(fā)現(xiàn)葡萄以及葡萄園種植中的最初試驗(yàn)，見《漢書》卷九六上，第3985頁(yè)（何四維：《中國(guó)在中亞》，第136頁(yè)）；《漢書》卷九六下，第3928頁(yè)（何四維：《中國(guó)在中亞》，第199頁(yè)）。
［27］ 見杜欽提出的意見，《漢書》卷九六上，第388頁(yè)（何四維：《中國(guó)在中亞》，第108頁(yè)以下）。
［28］ 《漢書》卷九六上，第3893頁(yè)（何四維：《中國(guó)在中亞》第127頁(yè)）。
?。?9］ 《后漢書》卷八八，第2928頁(yè)。
［30］ 《后漢書》卷八八，第2923頁(yè)。
［31］ 關(guān)于這些匈奴稱號(hào)，見《漢書》卷九六下，第3928頁(yè)（何四維：《中國(guó)在中亞》，第197頁(yè)；何四維：《中國(guó)在中亞》，第84頁(yè)注81、第197頁(yè)注712。
［32］ 孟池：《從新疆歷史文物看漢代在西域的政治措施和經(jīng)濟(jì)建設(shè)》，載，《文物》，1975.7，圖版8（4），第28頁(yè)。見伊漱仙太郎：《中國(guó)西域經(jīng)營(yíng)史研究》（東京，1955），第75—80頁(yè)。
［33］ 昆彌是昆莫的一種替代形式，見以上注441頁(yè)①。這時(shí)烏孫已被大小昆彌所分，兩者都是漢的附庸（何四維：《中國(guó)在中亞》，第44頁(yè)）。
?。?4］ 《漢書》卷九六下，第3908頁(yè)以下（何四維：《中國(guó)在中亞》，第158—161頁(yè)）。
?。?5］ 《后漢書》卷八八，第2931頁(yè)。
?。?6］ 《晉書》卷一二二，第3055頁(yè)；孟池：《從新疆歷史文物看漢代在西域的政治措施和經(jīng)濟(jì)建設(shè)》，第28頁(yè)。
?。?7］ 《漢書》卷九六上，第3873頁(yè)（何四維：《中國(guó)在中亞》，第76頁(yè)）。
?。?8］ 《史記》卷一二三，第3170頁(yè)（沃森：《英譯〈史記〉》第2卷，第275頁(yè)）。
［39］ 《漢書》卷九六下，第3912—3916頁(yè)（何四維：《中國(guó)在中亞》，第166—174頁(yè)）
?。?0］ 《漢書》卷九六下，第3922頁(yè)以下（何四維：《中國(guó)在中亞》，第184頁(yè)以下）。
?。?1］ 《漢書》卷九六上，第3878頁(yè)（何四維：《中國(guó)在中亞》，第91頁(yè)以下）。
［42］ 《水經(jīng)注》（《四部備要》本）卷二，第6葉。
?。?3］ 新疆維吾爾自治區(qū)博物館：《新疆歷史文物》（北京，1978），第11—12頁(yè)；黃文弼：《羅布諾爾考古記》（北平，1948）；魯惟一：《漢代的行政記錄》第1卷，第7—8、130頁(yè)注29。關(guān)于考古證據(jù)的概要，見孟池：《從新疆歷史文物看漢代在西域的政治措施和經(jīng)濟(jì)建設(shè)》。
［44］ 《后漢書》卷八八，第2909—2912頁(yè)。關(guān)于在新疆尼雅漢代遺址發(fā)現(xiàn)的一枚刻有“司禾府印”的印，見《文物》，1957.7，圖版8（之1）。
［45］ 《后漢書》卷四七，第1587頁(yè)；《后漢書》卷八八，第2911頁(yè)。
?。?6］ 關(guān)于都護(hù)職務(wù)的歷史，見畢漢斯：《漢代的官僚制度》，第110頁(yè)以下。
［47］ 《后漢書》卷九六下，第3923頁(yè)〔譯者按，《后漢書》疑是《漢書》之誤〕。（何四維：《中國(guó)在中亞》，第188頁(yè)）。
?。?8］ 《后漢書》卷四七，第1587頁(yè)。
?。?9］ 《后漢書》卷四七，第1588—1589頁(yè)。
?。?0］ 關(guān)于作為贈(zèng)品的支付費(fèi)用的范圍，見余英時(shí)：《漢代的貿(mào)易和擴(kuò)張》，第61頁(yè)。
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