長(zhǎng)期以來，人們習(xí)慣于認(rèn)為所有影響社會(huì)地位升降的阻礙已在宋朝（960—1279年）有相當(dāng)大的削弱。也就是說，在宋代，較高的社會(huì)地位是通過科舉或運(yùn)用其他個(gè)人能力而獲得的個(gè)人成就。以前靠家族的巨大財(cái)富和顯赫地位來保證世代相傳的精英身份與政治地位的模式，到了宋代已讓位于更符合儒家開放社會(huì)的理想：進(jìn)入上層社會(huì)圈子是通過個(gè)人努力，這些人來自更廣闊的社會(huì)基層，官階不是世襲的，這在社會(huì)上起主導(dǎo)作用。［1］
更新的學(xué)術(shù)成果對(duì)以上學(xué)術(shù)觀點(diǎn)有所修正，但沒有否定它。這一開放社會(huì)的理想對(duì)社會(huì)意識(shí)產(chǎn)生的影響是生動(dòng)深刻的，其影響的程度，比對(duì)東、西方其他前近代社會(huì)的影響都大。在蒙古征服前的中國(guó)社會(huì)，已經(jīng)沒有命中注定的貴族，沒有法律上享有特權(quán)或被剝奪了權(quán)利的封閉的階級(jí)，沒有哪個(gè)階級(jí)的人根本無權(quán)提高自己的社會(huì)地位或成為官員，也沒有哪一部分人口被系于一定的土地或職業(yè)而不得流動(dòng)。當(dāng)然，以上是指一般情形，不論是社會(huì)頂層還是底層，肯定有少數(shù)例外，但不是主要的。人們普遍認(rèn)為是生活在一個(gè)開放的社會(huì)里；無論城市還是農(nóng)村，貧窮還是富貴，官員還是百姓，這一認(rèn)識(shí)都是對(duì)社會(huì)理想和社會(huì)行為的有力推動(dòng)。
由于宋代的紳士階層享有國(guó)家給予他們的歷史上從未有過的最大程度的社會(huì)聲望與利益，因此他們毫不懷疑自己是社會(huì)與政府的理所當(dāng)然的引路人。他們受益于復(fù)興的儒家，即理學(xué)；歷經(jīng)三個(gè)世紀(jì)，儒家戰(zhàn)勝了它的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手佛、道兩家，確定了自己無可爭(zhēng)辯的穩(wěn)固地位。
學(xué)者和官員們被稱之為“儒”，包括那些有望當(dāng)官、實(shí)際當(dāng)官和已經(jīng)引退了的人物。儒在中國(guó)歷史這一時(shí)期是指接受孔孟之教或是有文化修養(yǎng)的人；在宋代社會(huì)，個(gè)人最高的獎(jiǎng)賞、最大的滿足是成為儒?！叭濉边@個(gè)詞不僅限于紳士階層，最受尊重的畫家是儒士藝術(shù)家，最有知識(shí)的醫(yī)生是儒醫(yī)，甚至軍事將領(lǐng)也努力爭(zhēng)取得到儒將的稱呼（但宋朝的軍事力量卻沒有明顯的加強(qiáng)）。國(guó)家通過各種法律、經(jīng)濟(jì)以及制度上的調(diào)整，承認(rèn)并鼓勵(lì)這一趨勢(shì)。這一自然形成的社會(huì)領(lǐng)袖集團(tuán)因此而與宋朝的存亡有最大的利害關(guān)系。他們發(fā)現(xiàn)他們的理想在中國(guó)北部甚至得到外族征服者女真金朝的有力支持。即使當(dāng)北方已落入蒙古人的先遣部隊(duì)手中時(shí)，南宋儒士們的心中仍充滿自信。而在蒙古征服所帶來的社會(huì)變化中，他們喪失的最多，感到的痛苦也最大。［2］
草原游牧社會(huì)的組織是迥然不同的。雖然從實(shí)踐上看，有能力的軍事領(lǐng)導(dǎo)人大可派上用場(chǎng)，因而使得精英圈子相對(duì)來說是對(duì)有非常能力的人開放的，但他們的部落軍事社會(huì)是按以下的原則和理想組織起來的：封閉的社會(huì)階層，世襲的特權(quán)（即使最初是憑個(gè)人功績(jī)掙得的），世代相承的職業(yè)和地位，以及根據(jù)實(shí)際的或者傳說的血統(tǒng)把人們分為不同類別。蒙古人將這樣一種社會(huì)制度帶到中國(guó)，并力圖以此為其征服者的利益服務(wù)。
在一定程度上蒙古人的理想與他們的現(xiàn)實(shí)也是有差距的，但是他們對(duì)社會(huì)的期望卻與漢人形成了鮮明的對(duì)照。征服民族帶來了如此不同的組織社會(huì)的經(jīng)驗(yàn)，使處在征服民族統(tǒng)治之下的那一社會(huì)發(fā)展階段的漢人受到的震驚比以往中國(guó)歷史上任何時(shí)候都要大。元代社會(huì)史可引出許多有興趣的問題，比如經(jīng)過不斷的修正，蒙古人是怎樣將自己的統(tǒng)治經(jīng)驗(yàn)運(yùn)用于統(tǒng)治中國(guó)的，他們的主張?jiān)谥袊?guó)社會(huì)得到實(shí)施的范圍究竟有多大，漢人是如何抵制和適應(yīng)蒙古人的統(tǒng)治原則的，這個(gè)前所未有的環(huán)境給中國(guó)的社會(huì)基礎(chǔ)帶來的持久變化究竟達(dá)到了何種程度。
元朝是處于漢人統(tǒng)治的宋朝與漢人重建統(tǒng)治的明朝之間的外族統(tǒng)治時(shí)期。明初的政治格局同宋代的對(duì)比是極其強(qiáng)烈的，這一點(diǎn)十分明顯；人們可以將這種現(xiàn)象解釋為相當(dāng)程度上蒙古人統(tǒng)治的累積性結(jié)果。但是中國(guó)社會(huì)的結(jié)構(gòu)或精神所經(jīng)歷的深刻而持久的變革，除去其中的某些變化（并不是所有的變化都是機(jī)能失調(diào)或阻礙生產(chǎn)的）可以觀察到影響外，就遠(yuǎn)不是那么清楚了。可以肯定，漢人中的許多文化精英對(duì)元朝統(tǒng)治給他們所崇尚的社會(huì)與政治生活模式帶來的中斷是痛苦的，但與此同時(shí)，他們又強(qiáng)烈地傾向于將注意力集中到理想的形式與中國(guó)歷史的連續(xù)性上，從而忽視或低估這種中斷的累積性后果。重復(fù)一遍我們先前談到的一點(diǎn)，我們?cè)陂喿x當(dāng)時(shí)人的感想時(shí)必須格外謹(jǐn)慎，要加以分析。
經(jīng)歷了1215年至1234年間對(duì)中國(guó)北部的金朝的征服后不久，蒙古人在中國(guó)的統(tǒng)帥就在大汗窩闊臺(tái)（1229—1241年在位）與蒙哥（1251—1259年在位）遙控下，開始醞釀一套方案來區(qū)分征服者與被征服者，并剝削后者以支持他們?cè)跉W亞大陸的作戰(zhàn)?！斑M(jìn)行括戶是蒙古人努力動(dòng)員帝國(guó)中定居地區(qū)人力財(cái)力的關(guān)鍵，戶口登記的目的在于便利賦稅的征調(diào)，識(shí)別有技能的工匠以及征兵的需要?！保?］ 為了管理財(cái)政而進(jìn)行戶口登記的主張來自漢人，蒙古人最初知道這項(xiàng)措施很可能是在與哈剌契丹（西遼）接觸的時(shí)候。女真征遼時(shí)西逃的漢化契丹人在12世紀(jì)初創(chuàng)立了西遼，而中國(guó)新疆的畏兀兒人給哈剌契丹和13世紀(jì)初的成吉思汗都提供了行政管理人才。［4］
在中國(guó)，蒙古人采用了他們自己的統(tǒng)治方法和他們模仿建立的行政管理系統(tǒng)。在征服中國(guó)的最初幾十年中，他們應(yīng)用的原則與他們?cè)谄渌貐^(qū)進(jìn)行征服時(shí)的原則別無二致：把被俘的人民與被征服的民族看作他們的戰(zhàn)利品，僅僅是一筆財(cái)產(chǎn)，因而將其淪為奴隸。戰(zhàn)場(chǎng)上進(jìn)行掠奪是蒙古士兵的權(quán)利。地產(chǎn)連同其主人、牲畜、房屋、物品統(tǒng)統(tǒng)被當(dāng)作賞賜而獎(jiǎng)給軍事將領(lǐng)和統(tǒng)治者的親信。由主要軍事首領(lǐng)構(gòu)成的最高階層，其賞賜形式是封地，諸王也經(jīng)常得到封地。
在進(jìn)行征服的游牧社會(huì)內(nèi)部，蒙古人自然居于領(lǐng)導(dǎo)地位，但他們?cè)诮⒌蹏?guó)的過程中迅速地接納了許多合作者。1227年成吉思汗去世時(shí)，蒙古人的戰(zhàn)爭(zhēng)機(jī)器中已經(jīng)包括了很多內(nèi)亞和西亞人（色目人），這些人并不是來自蒙古草原游牧部落，而是來自廣大的沙漠綠洲中的定居社會(huì)或者其他一些國(guó)家。其中有一些是由于被征服而被迫合作的，另外一些則是自愿地與蒙古人結(jié)合起來。他們之中不少人作為偉大征服事業(yè)的合作者而被授予特權(quán)地位，并承擔(dān)著責(zé)任與義務(wù)。在漢文記載中，他們被稱作諸國(guó)人或色目人（各色各目之人）。這些詞語(yǔ)譯成英語(yǔ)時(shí)常常被不太嚴(yán)格地寫作“西亞人”，因?yàn)樗麄冎械拇蠖鄶?shù)實(shí)際上屬于中國(guó)以西地區(qū)的各民族。
在這些色目人中，數(shù)量與作用都占優(yōu)勢(shì)的是畏兀兒人。早在1209年成吉思汗尚未用強(qiáng)制方法兼并他們時(shí)，他們就自愿地宣布自己為屬國(guó)，從而與蒙古人之間有了一種特殊的關(guān)系。［5］ 畏兀兒人曾于8、9世紀(jì)創(chuàng)立過一個(gè)強(qiáng)大的游牧國(guó)家，那時(shí)他們與唐朝的關(guān)系十分密切，但也很敵對(duì)。9世期中期他們被迫西遷至中國(guó)新疆，此后又幾經(jīng)輾轉(zhuǎn)。他們?cè)诟皇木G洲耕作、經(jīng)商，成為定居民族。他們也開始放棄曾十分崇信的摩尼教而改信佛教和景教（聶思脫里教），13世紀(jì)時(shí)他們中的一部分人又皈依了伊斯蘭教。
畏兀兒人本身具有豐富的漢人行政管理的知識(shí)，他們成為經(jīng)商、理財(cái)及文官政府機(jī)構(gòu)中的專家，在他們自己的地域，也在部分漢化了的哈剌契丹的西遼國(guó)服務(wù)。他們采用從敘利亞文發(fā)展而來的一套字母書寫自己的突厥語(yǔ)，從而有了文字。畏兀兒人作為可信任的同盟者、能干的斗士和掌握讀寫技術(shù)的專家，與蒙古人建立了緊密的關(guān)系，這一關(guān)系注定了蒙古人很愿意依賴他們的幫助來統(tǒng)治中國(guó)。在歸入色目人的20個(gè)以上的民族或部族中，畏兀兒人是最重要的。
色目人是蒙古國(guó)法律上承認(rèn)的第二等人。隨著蒙古人對(duì)北部中國(guó)的兼并和其后對(duì)整個(gè)中國(guó)的占領(lǐng)，又在法律上出現(xiàn)了另外兩等人。在蒙古人統(tǒng)治下，征服者與被征服者的劃分在范圍上有了定義并被宣布為永久性的，這是在以往征服者的統(tǒng)治下都未曾有過的。在1215年至1234年征服金朝之后的20年內(nèi)，有兩千多萬定居人口，主要是華北的漢人，也有西夏的黨項(xiàng)人、渤海人、高麗人以及中國(guó)北方的其他居民，都處于蒙古人的統(tǒng)治之下。［6］
為了行政管理的目的，這些新被征服的屬民被稱為“漢人”。而對(duì)于漢人來說，這個(gè)詞本身指的則是整個(gè)漢文化共同體或漢民族共同體；當(dāng)時(shí)在法律上被稱為漢人的蒙古屬民中的絕大部分當(dāng)然也是漢人。但是這個(gè)詞又被用來指所有曾經(jīng)在中國(guó)北方的金朝統(tǒng)治下的屬民，不管他們是不是漢族，也不管他們是不是游牧民。［7］ 1275年至1279年蒙古人又征服了南宋，第四等人也隨之被規(guī)定下來，這就是“南人”，它專指5000萬以上的南宋遺民。［8］
這就是著名的法律上的四等人制度。在統(tǒng)治中國(guó)的初期，蒙古人試圖通過頒布法律來創(chuàng)建一種與漢人的社會(huì)結(jié)構(gòu)、社會(huì)意識(shí)形態(tài)的所有特征都相反的社會(huì)秩序。蒙古人、色目人、漢人、南人按種族集團(tuán)分為四等，似乎并沒有系統(tǒng)地正式宣布過。但是即使在對(duì)人數(shù)最多的第四等人征服之前，在忽必烈朝初期，各種機(jī)構(gòu)的設(shè)置和為實(shí)施文官管理所作的各項(xiàng)規(guī)定，都已充分考慮了這些區(qū)別，并且從法律上加以強(qiáng)化。它們確實(shí)具有法律的效力，一直到一個(gè)世紀(jì)之后元朝滅亡為止。這些規(guī)定被歧視性地用于所有與國(guó)家有關(guān)的規(guī)范人民生活的各項(xiàng)事務(wù)中：它們能影響賦役，決定選派官員的資格條件，決定處理民事和刑事案件時(shí)的不同權(quán)利、特權(quán)和量刑輕重，確定可否免除義務(wù)，同時(shí)，這些規(guī)定還可作為授予各種特權(quán)的基礎(chǔ)。在這個(gè)制度中前兩等人所得到的某些利益，與以前宋朝文官的地位帶給士大夫的特權(quán)與優(yōu)待相當(dāng)，但文官的地位要經(jīng)過科舉成功才能贏得。元朝的制度是硬性的，不考慮個(gè)人成就，它是世襲的，在原則上一切個(gè)人或家庭都逃脫不出已被指定的地位。
從統(tǒng)治者的角度來看，四等人制度有它自身的道理。它是維護(hù)統(tǒng)治者利益的一種便利方法，可以得到可信賴的合作者的幫助并給其獎(jiǎng)勵(lì)，使他們擔(dān)當(dāng)起基本的軍政任務(wù)，而讓被征服者保持服從的地位，不構(gòu)成威脅。當(dāng)蒙古人還在把注意力集中在更大規(guī)模的征服時(shí)，為了處理從未有過的繁多緊迫行政事務(wù)，他們采取了一系列措施。恰在這個(gè)過程中，四等人的制度產(chǎn)生了。因此，在征服是以直接掠奪為目的時(shí)，它代表了一種進(jìn)步，因?yàn)樗w現(xiàn)了某種感性認(rèn)識(shí)：對(duì)組成社會(huì)的各個(gè)集團(tuán)，應(yīng)在作用與義務(wù)、獎(jiǎng)勵(lì)與責(zé)任等方面給予明確劃分。
我們看待四等人這一制度，應(yīng)將它與蒙古人實(shí)行的頗為復(fù)雜的戶計(jì)制度聯(lián)系起來。［9］ 戶計(jì)制度這一手段既是種族社會(huì)四等人制度的補(bǔ)充，又是它的延伸。戶計(jì)制度是將蒙古人及其所有屬民都以一定職業(yè)按戶劃分。最重要的是它將被征服人口，特別是漢族，不管屬于漢人還是屬于南人，都根據(jù)他們對(duì)于統(tǒng)治者的重要性而加以分類。有一個(gè)學(xué)者列出了83種戶計(jì)的表格。［10］ 這些分類標(biāo)明了特殊的技藝與生產(chǎn)功能，為的是保證這些劃定了戶計(jì)的后代能夠繼續(xù)他們各自的職業(yè)。這在中國(guó)制度史上是沒有先例的。在這兒我們看到的是一個(gè)游牧的完全軍事化的部落社會(huì)。有選擇地采用各種建議與經(jīng)驗(yàn)，就能夠在管理一個(gè)全然不同的社會(huì)時(shí)，創(chuàng)造出一種十分復(fù)雜的、有關(guān)社會(huì)地位與生產(chǎn)功能的制度并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督。雖然四等級(jí)社會(huì)階級(jí)制度以及對(duì)不同行業(yè)戶籍的確定在對(duì)社會(huì)尤其是對(duì)社會(huì)變革的認(rèn)識(shí)上是短視的，但它們?nèi)源砹艘环N并非無足輕重的成就。我們應(yīng)當(dāng)從蒙古歷史的基礎(chǔ)以及在中國(guó)社會(huì)史的范圍內(nèi)對(duì)此加以評(píng)價(jià)。［11］
在任何情況下我們只能得出這樣的結(jié)論，元朝強(qiáng)加的社會(huì)階層以及世代相襲的職業(yè)、地位的企圖并沒有成功地實(shí)現(xiàn)，也許它不可能成功地實(shí)現(xiàn)；也沒有積極地加以維持，因?yàn)樗@然違反常規(guī)?？墒撬⑽幢环艞?。它使最好的行政管理人員遇挫，使被統(tǒng)治者惱怒，它又是必要的改革的阻礙，可是卻一直捱到了元朝滅亡，甚至還影響了隨之而來的明代制度的發(fā)展。
但是我們此處的興趣是要理解元朝統(tǒng)治的所有特殊條件是如何影響漢人生活的。蒙古人和色目人組成的兩級(jí)特權(quán)階層壟斷了通過社會(huì)地位與權(quán)力而獲得的利益，這直接沖擊了舊的具有學(xué)問與修養(yǎng)的漢人精英階層的存在，沖擊了他們?cè)谡闻c社會(huì)上作為領(lǐng)袖的傳統(tǒng)。對(duì)此，他們的反應(yīng)不盡相同，從苦澀的報(bào)怨與蔑視，到猶豫地或被動(dòng)地接受。但是，最終他們中的大多數(shù)都接受了元朝統(tǒng)治，而且很多人接受了政府的聘用，在較為屈辱的環(huán)境下做了文化上不敵他們的人的低級(jí)助手。
在漢人儒士適應(yīng)調(diào)整過程中的一個(gè)有趣的現(xiàn)象是，外族上層掌握真正權(quán)力的現(xiàn)實(shí)，既沒有消除中國(guó)社會(huì)對(duì)文人的崇尚，也沒有完全摧垮被征服者中原來屬于社會(huì)上層的那些人的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。就是說，漢人士大夫們盡管與高官無緣，但仍舊被百姓看做是地方社會(huì)的領(lǐng)袖。只要翻一翻當(dāng)時(shí)人的著述，就可以看出，征服者的新秩序在很大程度上并沒有干擾老百姓心目中所認(rèn)為的社會(huì)精英“應(yīng)有的”資格。那些擁有土地或靠經(jīng)商致富的漢人在蒙古人統(tǒng)治北方的最初幾十年雖然被沒收了財(cái)產(chǎn)，但是有很多事例說明，到忽必烈時(shí)期他們財(cái)產(chǎn)的安全程度與宋朝統(tǒng)治時(shí)相比并無明顯的降低。
事實(shí)上，在13世紀(jì)最后幾十年，在忽必烈的元朝統(tǒng)治制度化了的新條件下，同時(shí)存在著兩個(gè)精英集團(tuán)：一個(gè)是法律上的，另一個(gè)是事實(shí)上的。一開始，前者得勢(shì)，后者心理上受到極大壓抑，物質(zhì)上也遭受不同程度的剝奪。但是對(duì)于舊有的漢人精英，不管是那些忽必烈朝以前在受損較重的北方的，還是那些在新被征服的受損較輕的南方宋朝的，征服者都沒有任何消滅他們的企圖，也沒想對(duì)社會(huì)秩序進(jìn)行革命。原來的漢人精英被迫適應(yīng)粗暴的、不舒服的環(huán)境，而且大多數(shù)人都這么做了，其中有些人還事業(yè)有成。但也有不少人作為個(gè)人而不是有組織的政治陰謀分子，對(duì)這種征服進(jìn)行嘲諷，不承認(rèn)元朝。更多的則是消極抵抗或隱居不出，成為傳說或神話的題材。［12］ 在北方，被蒙古人征服的第一代人中產(chǎn)生了一種強(qiáng)烈的反抗精神，在13世紀(jì)70年代忽必烈的軍隊(duì)征服南宋疆域時(shí)，精忠報(bào)國(guó)的精神表現(xiàn)得尤為強(qiáng)烈。
有一個(gè)流傳甚久但卻缺乏充分根據(jù)的說法是忽必烈征服時(shí)期強(qiáng)加給中國(guó)社會(huì)的“十類劃分”。根據(jù)傳說，蒙古人和色目人當(dāng)然優(yōu)于漢人而不在這個(gè)系統(tǒng)之內(nèi)。頭兩類為官和吏，第八類是妓，儒為第九類，丐被劃為第十類，是社會(huì)上最低下的一類人。半個(gè)世紀(jì)之前，有人做了明確的論證：雖被經(jīng)濟(jì)上的不穩(wěn)定和心理上受到的壓抑所困擾，中國(guó)社會(huì)等級(jí)中事實(shí)上的精英，在社會(huì)中仍是一個(gè)優(yōu)越的階層。［13］ 他們不再可能通過科舉考試取得地位、官職和財(cái)富。他們被迫與法律上的精英合作，表現(xiàn)出各種高尚的與不那么高尚的動(dòng)機(jī)。但是漢人儒士在蒙古統(tǒng)治下存在下來了，并保留了他們文化的完整，即使在時(shí)代的壓力與機(jī)會(huì)下不是完全沒有改變。
必須指出，盡管社會(huì)的四等級(jí)制度沒有消滅以前存在的中國(guó)精英階層，也并不想把所有的中國(guó)人都降到一個(gè)低下的經(jīng)濟(jì)水平上，但這一制度也沒有保證所有的蒙古人和色目人都獲得優(yōu)越的經(jīng)濟(jì)地位。盡管他們?cè)诜缮媳Ｓ性S多種特權(quán)，但這兩類上等人中的經(jīng)濟(jì)地位是高下不等的，很多蒙古人和色目人陷于貧困的境地，甚至不如漢人。他們中的富人自然和與他們相當(dāng)?shù)臐h人結(jié)為聯(lián)盟，而他們中的窮人也像處于低下階層的漢人那樣忍受著同樣的貧困。
蒙古人有關(guān)民族歧視的規(guī)定的一個(gè)主要后果（雖然不是有意的），是造成了漢人精英的賦閑或無所事事這樣一種大環(huán)境，但卻沒有破壞這個(gè)集團(tuán)的群體意識(shí)和內(nèi)聚力。蒙古人是想將漢人排斥在政府最高職位之外，不讓文官系統(tǒng)成為不能控制的漢人行動(dòng)的舞臺(tái)。至于這個(gè)漢人精英集團(tuán)在失去了他們社會(huì)地位的主要支持之后能否仍舊在社會(huì)上作為精英集團(tuán)而存在，就不是蒙古人的政治策略所關(guān)心的了。
有元一代，僅僅有很少的幾個(gè)漢人曾在政府中任較高的官職。終于，做如此嘗試的漢人越來越少了。按漢人的標(biāo)準(zhǔn)有資格做官的那些人中，大多數(shù)人對(duì)于不允許他們獻(xiàn)身于仕途感到泄氣。政府的各機(jī)構(gòu)同時(shí)設(shè)兩個(gè)長(zhǎng)官，較高的職位與權(quán)力都給了蒙古人和色目人，對(duì)他們并不要求具備實(shí)際的資格，而這些資格卻是等而下之的漢人通常必須具備的。
如同那些嚴(yán)格的等級(jí)規(guī)定導(dǎo)致了漢人精英的漠不關(guān)心一樣，在這一環(huán)境下的公眾生活也是冷漠的。一方面，從傳統(tǒng)的觀點(diǎn)來看，它扭曲了官場(chǎng)的組成；另一方面，它使那些自認(rèn)為是儒士的人改變了對(duì)職業(yè)的選擇，很多人不得不轉(zhuǎn)而去從事各種本不愿從事的職業(yè)。其中那些能夠負(fù)擔(dān)得起閑散生活開支的人常常鉆進(jìn)藝術(shù)、學(xué)術(shù)和經(jīng)典作品中去，或者是過著醉生夢(mèng)死的生活。當(dāng)然，更多的人負(fù)擔(dān)不起過這樣的生活，他們必須找工作。他們有文化，可以去從事某些卑微的職業(yè)，如當(dāng)職員、教師、醫(yī)生、算命先生，或者從事更低下的職業(yè)。一些人皈依佛教或道教，縱使不出家的話，他們也與當(dāng)?shù)氐淖诮探M織保持著聯(lián)系。當(dāng)把作官作為惟一的職業(yè)理想而“暫時(shí)”不能實(shí)現(xiàn)時(shí)，當(dāng)這種標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)識(shí)影響因此而削弱時(shí)，元代那些想當(dāng)而當(dāng)不上士大夫的人往往會(huì)有奇怪的失落感。
?。?］ 對(duì)宋代的最精辟的描述，見[433]佐伯富、竺沙雅章：《宋代的新文化》。
?。?］ [854]見蕭啟慶：《元代的儒戶：儒士地位演進(jìn)史上的一章》。
?。?］ [13]托馬斯·T.愛爾森：《13世紀(jì)的元朝和吐魯番的畏兀兒人》，第262頁(yè)。
?。?］ [13]愛爾森：《13世紀(jì)的元朝和吐魯番的畏兀兒人》，第246—248頁(yè)。亦見[849]黃清連：《元代戶計(jì)制度研究》，第128—135頁(yè)。
［5］ [13]愛爾森：《13世紀(jì)的元朝和吐魯番的畏兀兒人》；[398]羅依果：《蒙古統(tǒng)治下的突厥人：13—14世紀(jì)突厥與蒙古關(guān)系初探》。畏兀兒人的首領(lǐng)早在1204年就已得到蒙古人的寵信。
?。?］ 本章前面已提到1207年金朝在籍人口超過5000萬，其中不少于一半的人口在元朝初年的戶口統(tǒng)計(jì)中被計(jì)入戶籍。
?。?］ [674]錢大昕：《十駕齋養(yǎng)新錄》，卷9，第205—206頁(yè)，“漢人八種”，指出在漢人下包括8個(gè)種族集團(tuán)。
?。?］ [828]姚從吾：《忽必烈汗對(duì)于漢化態(tài)度的分析》。
?。?］ [849]黃清連：《元代戶計(jì)制度研究》，第13—18頁(yè)。
?。?0］ [849]黃清連：《元代戶計(jì)制度研究》，第197—216頁(yè)。
?。?1］ [874]蒙思明的《元代社會(huì)階級(jí)制度》發(fā)表在50年前，但至今還未被新成
［12］ [320]牟復(fù)禮：《元代的儒家隱士》。
［13］ [874]蒙思明：《元代社會(huì)階級(jí)制度》，下同。
更新的學(xué)術(shù)成果對(duì)以上學(xué)術(shù)觀點(diǎn)有所修正，但沒有否定它。這一開放社會(huì)的理想對(duì)社會(huì)意識(shí)產(chǎn)生的影響是生動(dòng)深刻的，其影響的程度，比對(duì)東、西方其他前近代社會(huì)的影響都大。在蒙古征服前的中國(guó)社會(huì)，已經(jīng)沒有命中注定的貴族，沒有法律上享有特權(quán)或被剝奪了權(quán)利的封閉的階級(jí)，沒有哪個(gè)階級(jí)的人根本無權(quán)提高自己的社會(huì)地位或成為官員，也沒有哪一部分人口被系于一定的土地或職業(yè)而不得流動(dòng)。當(dāng)然，以上是指一般情形，不論是社會(huì)頂層還是底層，肯定有少數(shù)例外，但不是主要的。人們普遍認(rèn)為是生活在一個(gè)開放的社會(huì)里；無論城市還是農(nóng)村，貧窮還是富貴，官員還是百姓，這一認(rèn)識(shí)都是對(duì)社會(huì)理想和社會(huì)行為的有力推動(dòng)。
由于宋代的紳士階層享有國(guó)家給予他們的歷史上從未有過的最大程度的社會(huì)聲望與利益，因此他們毫不懷疑自己是社會(huì)與政府的理所當(dāng)然的引路人。他們受益于復(fù)興的儒家，即理學(xué)；歷經(jīng)三個(gè)世紀(jì)，儒家戰(zhàn)勝了它的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手佛、道兩家，確定了自己無可爭(zhēng)辯的穩(wěn)固地位。
學(xué)者和官員們被稱之為“儒”，包括那些有望當(dāng)官、實(shí)際當(dāng)官和已經(jīng)引退了的人物。儒在中國(guó)歷史這一時(shí)期是指接受孔孟之教或是有文化修養(yǎng)的人；在宋代社會(huì)，個(gè)人最高的獎(jiǎng)賞、最大的滿足是成為儒?！叭濉边@個(gè)詞不僅限于紳士階層，最受尊重的畫家是儒士藝術(shù)家，最有知識(shí)的醫(yī)生是儒醫(yī)，甚至軍事將領(lǐng)也努力爭(zhēng)取得到儒將的稱呼（但宋朝的軍事力量卻沒有明顯的加強(qiáng)）。國(guó)家通過各種法律、經(jīng)濟(jì)以及制度上的調(diào)整，承認(rèn)并鼓勵(lì)這一趨勢(shì)。這一自然形成的社會(huì)領(lǐng)袖集團(tuán)因此而與宋朝的存亡有最大的利害關(guān)系。他們發(fā)現(xiàn)他們的理想在中國(guó)北部甚至得到外族征服者女真金朝的有力支持。即使當(dāng)北方已落入蒙古人的先遣部隊(duì)手中時(shí)，南宋儒士們的心中仍充滿自信。而在蒙古征服所帶來的社會(huì)變化中，他們喪失的最多，感到的痛苦也最大。［2］
草原游牧社會(huì)的組織是迥然不同的。雖然從實(shí)踐上看，有能力的軍事領(lǐng)導(dǎo)人大可派上用場(chǎng)，因而使得精英圈子相對(duì)來說是對(duì)有非常能力的人開放的，但他們的部落軍事社會(huì)是按以下的原則和理想組織起來的：封閉的社會(huì)階層，世襲的特權(quán)（即使最初是憑個(gè)人功績(jī)掙得的），世代相承的職業(yè)和地位，以及根據(jù)實(shí)際的或者傳說的血統(tǒng)把人們分為不同類別。蒙古人將這樣一種社會(huì)制度帶到中國(guó)，并力圖以此為其征服者的利益服務(wù)。
在一定程度上蒙古人的理想與他們的現(xiàn)實(shí)也是有差距的，但是他們對(duì)社會(huì)的期望卻與漢人形成了鮮明的對(duì)照。征服民族帶來了如此不同的組織社會(huì)的經(jīng)驗(yàn)，使處在征服民族統(tǒng)治之下的那一社會(huì)發(fā)展階段的漢人受到的震驚比以往中國(guó)歷史上任何時(shí)候都要大。元代社會(huì)史可引出許多有興趣的問題，比如經(jīng)過不斷的修正，蒙古人是怎樣將自己的統(tǒng)治經(jīng)驗(yàn)運(yùn)用于統(tǒng)治中國(guó)的，他們的主張?jiān)谥袊?guó)社會(huì)得到實(shí)施的范圍究竟有多大，漢人是如何抵制和適應(yīng)蒙古人的統(tǒng)治原則的，這個(gè)前所未有的環(huán)境給中國(guó)的社會(huì)基礎(chǔ)帶來的持久變化究竟達(dá)到了何種程度。
元朝是處于漢人統(tǒng)治的宋朝與漢人重建統(tǒng)治的明朝之間的外族統(tǒng)治時(shí)期。明初的政治格局同宋代的對(duì)比是極其強(qiáng)烈的，這一點(diǎn)十分明顯；人們可以將這種現(xiàn)象解釋為相當(dāng)程度上蒙古人統(tǒng)治的累積性結(jié)果。但是中國(guó)社會(huì)的結(jié)構(gòu)或精神所經(jīng)歷的深刻而持久的變革，除去其中的某些變化（并不是所有的變化都是機(jī)能失調(diào)或阻礙生產(chǎn)的）可以觀察到影響外，就遠(yuǎn)不是那么清楚了。可以肯定，漢人中的許多文化精英對(duì)元朝統(tǒng)治給他們所崇尚的社會(huì)與政治生活模式帶來的中斷是痛苦的，但與此同時(shí)，他們又強(qiáng)烈地傾向于將注意力集中到理想的形式與中國(guó)歷史的連續(xù)性上，從而忽視或低估這種中斷的累積性后果。重復(fù)一遍我們先前談到的一點(diǎn)，我們?cè)陂喿x當(dāng)時(shí)人的感想時(shí)必須格外謹(jǐn)慎，要加以分析。
經(jīng)歷了1215年至1234年間對(duì)中國(guó)北部的金朝的征服后不久，蒙古人在中國(guó)的統(tǒng)帥就在大汗窩闊臺(tái)（1229—1241年在位）與蒙哥（1251—1259年在位）遙控下，開始醞釀一套方案來區(qū)分征服者與被征服者，并剝削后者以支持他們?cè)跉W亞大陸的作戰(zhàn)?！斑M(jìn)行括戶是蒙古人努力動(dòng)員帝國(guó)中定居地區(qū)人力財(cái)力的關(guān)鍵，戶口登記的目的在于便利賦稅的征調(diào)，識(shí)別有技能的工匠以及征兵的需要?！保?］ 為了管理財(cái)政而進(jìn)行戶口登記的主張來自漢人，蒙古人最初知道這項(xiàng)措施很可能是在與哈剌契丹（西遼）接觸的時(shí)候。女真征遼時(shí)西逃的漢化契丹人在12世紀(jì)初創(chuàng)立了西遼，而中國(guó)新疆的畏兀兒人給哈剌契丹和13世紀(jì)初的成吉思汗都提供了行政管理人才。［4］
在中國(guó)，蒙古人采用了他們自己的統(tǒng)治方法和他們模仿建立的行政管理系統(tǒng)。在征服中國(guó)的最初幾十年中，他們應(yīng)用的原則與他們?cè)谄渌貐^(qū)進(jìn)行征服時(shí)的原則別無二致：把被俘的人民與被征服的民族看作他們的戰(zhàn)利品，僅僅是一筆財(cái)產(chǎn)，因而將其淪為奴隸。戰(zhàn)場(chǎng)上進(jìn)行掠奪是蒙古士兵的權(quán)利。地產(chǎn)連同其主人、牲畜、房屋、物品統(tǒng)統(tǒng)被當(dāng)作賞賜而獎(jiǎng)給軍事將領(lǐng)和統(tǒng)治者的親信。由主要軍事首領(lǐng)構(gòu)成的最高階層，其賞賜形式是封地，諸王也經(jīng)常得到封地。
在進(jìn)行征服的游牧社會(huì)內(nèi)部，蒙古人自然居于領(lǐng)導(dǎo)地位，但他們?cè)诮⒌蹏?guó)的過程中迅速地接納了許多合作者。1227年成吉思汗去世時(shí)，蒙古人的戰(zhàn)爭(zhēng)機(jī)器中已經(jīng)包括了很多內(nèi)亞和西亞人（色目人），這些人并不是來自蒙古草原游牧部落，而是來自廣大的沙漠綠洲中的定居社會(huì)或者其他一些國(guó)家。其中有一些是由于被征服而被迫合作的，另外一些則是自愿地與蒙古人結(jié)合起來。他們之中不少人作為偉大征服事業(yè)的合作者而被授予特權(quán)地位，并承擔(dān)著責(zé)任與義務(wù)。在漢文記載中，他們被稱作諸國(guó)人或色目人（各色各目之人）。這些詞語(yǔ)譯成英語(yǔ)時(shí)常常被不太嚴(yán)格地寫作“西亞人”，因?yàn)樗麄冎械拇蠖鄶?shù)實(shí)際上屬于中國(guó)以西地區(qū)的各民族。
在這些色目人中，數(shù)量與作用都占優(yōu)勢(shì)的是畏兀兒人。早在1209年成吉思汗尚未用強(qiáng)制方法兼并他們時(shí)，他們就自愿地宣布自己為屬國(guó)，從而與蒙古人之間有了一種特殊的關(guān)系。［5］ 畏兀兒人曾于8、9世紀(jì)創(chuàng)立過一個(gè)強(qiáng)大的游牧國(guó)家，那時(shí)他們與唐朝的關(guān)系十分密切，但也很敵對(duì)。9世期中期他們被迫西遷至中國(guó)新疆，此后又幾經(jīng)輾轉(zhuǎn)。他們?cè)诟皇木G洲耕作、經(jīng)商，成為定居民族。他們也開始放棄曾十分崇信的摩尼教而改信佛教和景教（聶思脫里教），13世紀(jì)時(shí)他們中的一部分人又皈依了伊斯蘭教。
畏兀兒人本身具有豐富的漢人行政管理的知識(shí)，他們成為經(jīng)商、理財(cái)及文官政府機(jī)構(gòu)中的專家，在他們自己的地域，也在部分漢化了的哈剌契丹的西遼國(guó)服務(wù)。他們采用從敘利亞文發(fā)展而來的一套字母書寫自己的突厥語(yǔ)，從而有了文字。畏兀兒人作為可信任的同盟者、能干的斗士和掌握讀寫技術(shù)的專家，與蒙古人建立了緊密的關(guān)系，這一關(guān)系注定了蒙古人很愿意依賴他們的幫助來統(tǒng)治中國(guó)。在歸入色目人的20個(gè)以上的民族或部族中，畏兀兒人是最重要的。
色目人是蒙古國(guó)法律上承認(rèn)的第二等人。隨著蒙古人對(duì)北部中國(guó)的兼并和其后對(duì)整個(gè)中國(guó)的占領(lǐng)，又在法律上出現(xiàn)了另外兩等人。在蒙古人統(tǒng)治下，征服者與被征服者的劃分在范圍上有了定義并被宣布為永久性的，這是在以往征服者的統(tǒng)治下都未曾有過的。在1215年至1234年征服金朝之后的20年內(nèi)，有兩千多萬定居人口，主要是華北的漢人，也有西夏的黨項(xiàng)人、渤海人、高麗人以及中國(guó)北方的其他居民，都處于蒙古人的統(tǒng)治之下。［6］
為了行政管理的目的，這些新被征服的屬民被稱為“漢人”。而對(duì)于漢人來說，這個(gè)詞本身指的則是整個(gè)漢文化共同體或漢民族共同體；當(dāng)時(shí)在法律上被稱為漢人的蒙古屬民中的絕大部分當(dāng)然也是漢人。但是這個(gè)詞又被用來指所有曾經(jīng)在中國(guó)北方的金朝統(tǒng)治下的屬民，不管他們是不是漢族，也不管他們是不是游牧民。［7］ 1275年至1279年蒙古人又征服了南宋，第四等人也隨之被規(guī)定下來，這就是“南人”，它專指5000萬以上的南宋遺民。［8］
這就是著名的法律上的四等人制度。在統(tǒng)治中國(guó)的初期，蒙古人試圖通過頒布法律來創(chuàng)建一種與漢人的社會(huì)結(jié)構(gòu)、社會(huì)意識(shí)形態(tài)的所有特征都相反的社會(huì)秩序。蒙古人、色目人、漢人、南人按種族集團(tuán)分為四等，似乎并沒有系統(tǒng)地正式宣布過。但是即使在對(duì)人數(shù)最多的第四等人征服之前，在忽必烈朝初期，各種機(jī)構(gòu)的設(shè)置和為實(shí)施文官管理所作的各項(xiàng)規(guī)定，都已充分考慮了這些區(qū)別，并且從法律上加以強(qiáng)化。它們確實(shí)具有法律的效力，一直到一個(gè)世紀(jì)之后元朝滅亡為止。這些規(guī)定被歧視性地用于所有與國(guó)家有關(guān)的規(guī)范人民生活的各項(xiàng)事務(wù)中：它們能影響賦役，決定選派官員的資格條件，決定處理民事和刑事案件時(shí)的不同權(quán)利、特權(quán)和量刑輕重，確定可否免除義務(wù)，同時(shí)，這些規(guī)定還可作為授予各種特權(quán)的基礎(chǔ)。在這個(gè)制度中前兩等人所得到的某些利益，與以前宋朝文官的地位帶給士大夫的特權(quán)與優(yōu)待相當(dāng)，但文官的地位要經(jīng)過科舉成功才能贏得。元朝的制度是硬性的，不考慮個(gè)人成就，它是世襲的，在原則上一切個(gè)人或家庭都逃脫不出已被指定的地位。
從統(tǒng)治者的角度來看，四等人制度有它自身的道理。它是維護(hù)統(tǒng)治者利益的一種便利方法，可以得到可信賴的合作者的幫助并給其獎(jiǎng)勵(lì)，使他們擔(dān)當(dāng)起基本的軍政任務(wù)，而讓被征服者保持服從的地位，不構(gòu)成威脅。當(dāng)蒙古人還在把注意力集中在更大規(guī)模的征服時(shí)，為了處理從未有過的繁多緊迫行政事務(wù)，他們采取了一系列措施。恰在這個(gè)過程中，四等人的制度產(chǎn)生了。因此，在征服是以直接掠奪為目的時(shí)，它代表了一種進(jìn)步，因?yàn)樗w現(xiàn)了某種感性認(rèn)識(shí)：對(duì)組成社會(huì)的各個(gè)集團(tuán)，應(yīng)在作用與義務(wù)、獎(jiǎng)勵(lì)與責(zé)任等方面給予明確劃分。
我們看待四等人這一制度，應(yīng)將它與蒙古人實(shí)行的頗為復(fù)雜的戶計(jì)制度聯(lián)系起來。［9］ 戶計(jì)制度這一手段既是種族社會(huì)四等人制度的補(bǔ)充，又是它的延伸。戶計(jì)制度是將蒙古人及其所有屬民都以一定職業(yè)按戶劃分。最重要的是它將被征服人口，特別是漢族，不管屬于漢人還是屬于南人，都根據(jù)他們對(duì)于統(tǒng)治者的重要性而加以分類。有一個(gè)學(xué)者列出了83種戶計(jì)的表格。［10］ 這些分類標(biāo)明了特殊的技藝與生產(chǎn)功能，為的是保證這些劃定了戶計(jì)的后代能夠繼續(xù)他們各自的職業(yè)。這在中國(guó)制度史上是沒有先例的。在這兒我們看到的是一個(gè)游牧的完全軍事化的部落社會(huì)。有選擇地采用各種建議與經(jīng)驗(yàn)，就能夠在管理一個(gè)全然不同的社會(huì)時(shí)，創(chuàng)造出一種十分復(fù)雜的、有關(guān)社會(huì)地位與生產(chǎn)功能的制度并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督。雖然四等級(jí)社會(huì)階級(jí)制度以及對(duì)不同行業(yè)戶籍的確定在對(duì)社會(huì)尤其是對(duì)社會(huì)變革的認(rèn)識(shí)上是短視的，但它們?nèi)源砹艘环N并非無足輕重的成就。我們應(yīng)當(dāng)從蒙古歷史的基礎(chǔ)以及在中國(guó)社會(huì)史的范圍內(nèi)對(duì)此加以評(píng)價(jià)。［11］
在任何情況下我們只能得出這樣的結(jié)論，元朝強(qiáng)加的社會(huì)階層以及世代相襲的職業(yè)、地位的企圖并沒有成功地實(shí)現(xiàn)，也許它不可能成功地實(shí)現(xiàn)；也沒有積極地加以維持，因?yàn)樗@然違反常規(guī)?？墒撬⑽幢环艞?。它使最好的行政管理人員遇挫，使被統(tǒng)治者惱怒，它又是必要的改革的阻礙，可是卻一直捱到了元朝滅亡，甚至還影響了隨之而來的明代制度的發(fā)展。
但是我們此處的興趣是要理解元朝統(tǒng)治的所有特殊條件是如何影響漢人生活的。蒙古人和色目人組成的兩級(jí)特權(quán)階層壟斷了通過社會(huì)地位與權(quán)力而獲得的利益，這直接沖擊了舊的具有學(xué)問與修養(yǎng)的漢人精英階層的存在，沖擊了他們?cè)谡闻c社會(huì)上作為領(lǐng)袖的傳統(tǒng)。對(duì)此，他們的反應(yīng)不盡相同，從苦澀的報(bào)怨與蔑視，到猶豫地或被動(dòng)地接受。但是，最終他們中的大多數(shù)都接受了元朝統(tǒng)治，而且很多人接受了政府的聘用，在較為屈辱的環(huán)境下做了文化上不敵他們的人的低級(jí)助手。
在漢人儒士適應(yīng)調(diào)整過程中的一個(gè)有趣的現(xiàn)象是，外族上層掌握真正權(quán)力的現(xiàn)實(shí)，既沒有消除中國(guó)社會(huì)對(duì)文人的崇尚，也沒有完全摧垮被征服者中原來屬于社會(huì)上層的那些人的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。就是說，漢人士大夫們盡管與高官無緣，但仍舊被百姓看做是地方社會(huì)的領(lǐng)袖。只要翻一翻當(dāng)時(shí)人的著述，就可以看出，征服者的新秩序在很大程度上并沒有干擾老百姓心目中所認(rèn)為的社會(huì)精英“應(yīng)有的”資格。那些擁有土地或靠經(jīng)商致富的漢人在蒙古人統(tǒng)治北方的最初幾十年雖然被沒收了財(cái)產(chǎn)，但是有很多事例說明，到忽必烈時(shí)期他們財(cái)產(chǎn)的安全程度與宋朝統(tǒng)治時(shí)相比并無明顯的降低。
事實(shí)上，在13世紀(jì)最后幾十年，在忽必烈的元朝統(tǒng)治制度化了的新條件下，同時(shí)存在著兩個(gè)精英集團(tuán)：一個(gè)是法律上的，另一個(gè)是事實(shí)上的。一開始，前者得勢(shì)，后者心理上受到極大壓抑，物質(zhì)上也遭受不同程度的剝奪。但是對(duì)于舊有的漢人精英，不管是那些忽必烈朝以前在受損較重的北方的，還是那些在新被征服的受損較輕的南方宋朝的，征服者都沒有任何消滅他們的企圖，也沒想對(duì)社會(huì)秩序進(jìn)行革命。原來的漢人精英被迫適應(yīng)粗暴的、不舒服的環(huán)境，而且大多數(shù)人都這么做了，其中有些人還事業(yè)有成。但也有不少人作為個(gè)人而不是有組織的政治陰謀分子，對(duì)這種征服進(jìn)行嘲諷，不承認(rèn)元朝。更多的則是消極抵抗或隱居不出，成為傳說或神話的題材。［12］ 在北方，被蒙古人征服的第一代人中產(chǎn)生了一種強(qiáng)烈的反抗精神，在13世紀(jì)70年代忽必烈的軍隊(duì)征服南宋疆域時(shí)，精忠報(bào)國(guó)的精神表現(xiàn)得尤為強(qiáng)烈。
有一個(gè)流傳甚久但卻缺乏充分根據(jù)的說法是忽必烈征服時(shí)期強(qiáng)加給中國(guó)社會(huì)的“十類劃分”。根據(jù)傳說，蒙古人和色目人當(dāng)然優(yōu)于漢人而不在這個(gè)系統(tǒng)之內(nèi)。頭兩類為官和吏，第八類是妓，儒為第九類，丐被劃為第十類，是社會(huì)上最低下的一類人。半個(gè)世紀(jì)之前，有人做了明確的論證：雖被經(jīng)濟(jì)上的不穩(wěn)定和心理上受到的壓抑所困擾，中國(guó)社會(huì)等級(jí)中事實(shí)上的精英，在社會(huì)中仍是一個(gè)優(yōu)越的階層。［13］ 他們不再可能通過科舉考試取得地位、官職和財(cái)富。他們被迫與法律上的精英合作，表現(xiàn)出各種高尚的與不那么高尚的動(dòng)機(jī)。但是漢人儒士在蒙古統(tǒng)治下存在下來了，并保留了他們文化的完整，即使在時(shí)代的壓力與機(jī)會(huì)下不是完全沒有改變。
必須指出，盡管社會(huì)的四等級(jí)制度沒有消滅以前存在的中國(guó)精英階層，也并不想把所有的中國(guó)人都降到一個(gè)低下的經(jīng)濟(jì)水平上，但這一制度也沒有保證所有的蒙古人和色目人都獲得優(yōu)越的經(jīng)濟(jì)地位。盡管他們?cè)诜缮媳Ｓ性S多種特權(quán)，但這兩類上等人中的經(jīng)濟(jì)地位是高下不等的，很多蒙古人和色目人陷于貧困的境地，甚至不如漢人。他們中的富人自然和與他們相當(dāng)?shù)臐h人結(jié)為聯(lián)盟，而他們中的窮人也像處于低下階層的漢人那樣忍受著同樣的貧困。
蒙古人有關(guān)民族歧視的規(guī)定的一個(gè)主要后果（雖然不是有意的），是造成了漢人精英的賦閑或無所事事這樣一種大環(huán)境，但卻沒有破壞這個(gè)集團(tuán)的群體意識(shí)和內(nèi)聚力。蒙古人是想將漢人排斥在政府最高職位之外，不讓文官系統(tǒng)成為不能控制的漢人行動(dòng)的舞臺(tái)。至于這個(gè)漢人精英集團(tuán)在失去了他們社會(huì)地位的主要支持之后能否仍舊在社會(huì)上作為精英集團(tuán)而存在，就不是蒙古人的政治策略所關(guān)心的了。
有元一代，僅僅有很少的幾個(gè)漢人曾在政府中任較高的官職。終于，做如此嘗試的漢人越來越少了。按漢人的標(biāo)準(zhǔn)有資格做官的那些人中，大多數(shù)人對(duì)于不允許他們獻(xiàn)身于仕途感到泄氣。政府的各機(jī)構(gòu)同時(shí)設(shè)兩個(gè)長(zhǎng)官，較高的職位與權(quán)力都給了蒙古人和色目人，對(duì)他們并不要求具備實(shí)際的資格，而這些資格卻是等而下之的漢人通常必須具備的。
如同那些嚴(yán)格的等級(jí)規(guī)定導(dǎo)致了漢人精英的漠不關(guān)心一樣，在這一環(huán)境下的公眾生活也是冷漠的。一方面，從傳統(tǒng)的觀點(diǎn)來看，它扭曲了官場(chǎng)的組成；另一方面，它使那些自認(rèn)為是儒士的人改變了對(duì)職業(yè)的選擇，很多人不得不轉(zhuǎn)而去從事各種本不愿從事的職業(yè)。其中那些能夠負(fù)擔(dān)得起閑散生活開支的人常常鉆進(jìn)藝術(shù)、學(xué)術(shù)和經(jīng)典作品中去，或者是過著醉生夢(mèng)死的生活。當(dāng)然，更多的人負(fù)擔(dān)不起過這樣的生活，他們必須找工作。他們有文化，可以去從事某些卑微的職業(yè)，如當(dāng)職員、教師、醫(yī)生、算命先生，或者從事更低下的職業(yè)。一些人皈依佛教或道教，縱使不出家的話，他們也與當(dāng)?shù)氐淖诮探M織保持著聯(lián)系。當(dāng)把作官作為惟一的職業(yè)理想而“暫時(shí)”不能實(shí)現(xiàn)時(shí)，當(dāng)這種標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)識(shí)影響因此而削弱時(shí)，元代那些想當(dāng)而當(dāng)不上士大夫的人往往會(huì)有奇怪的失落感。
?。?］ 對(duì)宋代的最精辟的描述，見[433]佐伯富、竺沙雅章：《宋代的新文化》。
?。?］ [854]見蕭啟慶：《元代的儒戶：儒士地位演進(jìn)史上的一章》。
?。?］ [13]托馬斯·T.愛爾森：《13世紀(jì)的元朝和吐魯番的畏兀兒人》，第262頁(yè)。
?。?］ [13]愛爾森：《13世紀(jì)的元朝和吐魯番的畏兀兒人》，第246—248頁(yè)。亦見[849]黃清連：《元代戶計(jì)制度研究》，第128—135頁(yè)。
［5］ [13]愛爾森：《13世紀(jì)的元朝和吐魯番的畏兀兒人》；[398]羅依果：《蒙古統(tǒng)治下的突厥人：13—14世紀(jì)突厥與蒙古關(guān)系初探》。畏兀兒人的首領(lǐng)早在1204年就已得到蒙古人的寵信。
?。?］ 本章前面已提到1207年金朝在籍人口超過5000萬，其中不少于一半的人口在元朝初年的戶口統(tǒng)計(jì)中被計(jì)入戶籍。
?。?］ [674]錢大昕：《十駕齋養(yǎng)新錄》，卷9，第205—206頁(yè)，“漢人八種”，指出在漢人下包括8個(gè)種族集團(tuán)。
?。?］ [828]姚從吾：《忽必烈汗對(duì)于漢化態(tài)度的分析》。
?。?］ [849]黃清連：《元代戶計(jì)制度研究》，第13—18頁(yè)。
?。?0］ [849]黃清連：《元代戶計(jì)制度研究》，第197—216頁(yè)。
?。?1］ [874]蒙思明的《元代社會(huì)階級(jí)制度》發(fā)表在50年前，但至今還未被新成
［12］ [320]牟復(fù)禮：《元代的儒家隱士》。
［13］ [874]蒙思明：《元代社會(huì)階級(jí)制度》，下同。
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