如果對(duì)在元代社會(huì)法律上享有精英地位的西亞人（色目人）的命運(yùn)一點(diǎn)不加以注意，那么對(duì)元代精英的討論就不能結(jié)束。如果說漢人對(duì)那些有利害關(guān)系的外族人可能對(duì)他們的文明做出什么貢獻(xiàn)不那么感興趣的話，那么他們對(duì)于外族人的漢化則有很深的興趣。這種興趣一直持續(xù)到現(xiàn)在，并且在態(tài)度上沒有什么不同。當(dāng)代一位著名的學(xué)者寫到：
在遼、金、宋時(shí)代，中國(guó)僅有間歇性的和平，300年內(nèi)南北之間的交通中斷了。
從元代開始，國(guó)門大開，西北成千上萬平方公里的土地加到了國(guó)家的領(lǐng)土之上。色目人可以不受限制地住在中國(guó)領(lǐng)土之上。
我們國(guó)家的文化向所有人開放，西域人很為羨慕，他們不知不覺地漢化了。［1">
這一寫于本世紀(jì)20年代的論斷，也完全有可能在元朝以后任何一個(gè)時(shí)間寫出來；它完全是以漢人為中心。雖然作者批判了前人不能欣賞元朝統(tǒng)治下漢化了的外族人的文化成就，但他自己感興趣的仍是中國(guó)對(duì)于這些外族人的影響，而不是與此相反。
盡管如此，以上所引的這本書仍然具有歷史學(xué)術(shù)價(jià)值，它研究了133個(gè)生活在元代中國(guó)有色目人背景的男男女女，他們漢化了的生活以及他們的成就。特別使作者感興趣的是儒教（對(duì)中國(guó)的道教和佛教也略有述及）的主張具有的說服力，但這不能充分反映這些人文化適應(yīng)的全貌，即他們既能夠在文化上雙元或多元，又有能力生活在說蒙古語(yǔ)、突厥語(yǔ)或波斯語(yǔ)的統(tǒng)治者及其同伴的世界中，還能在文明的中國(guó)社會(huì)中起作用。在某些事例中，他們被中國(guó)文明所吸引，能夠完全掌握其形式與內(nèi)容，這些似乎總是在顯示中國(guó)的優(yōu)越感。很自然，這對(duì)于元代和元以后的漢人來講總是一個(gè)滿意的觀察，而且這其中確有很大的客觀真實(shí)性成分存在。但是，當(dāng)代歷史學(xué)家們也能夠在那些記載中看到其他的含意。
毫無疑問，中國(guó)文明對(duì)于草原民族具有很強(qiáng)的吸引力。在遼代統(tǒng)治（906—1125年）的兩個(gè)世紀(jì)中，契丹人設(shè)法使他們的部落貴族在很大程度上具有雙元文化，而普通的契丹人則仍然在這個(gè)文化進(jìn)程之外?？墒?，雖然契丹人在智力活動(dòng)上達(dá)到很高程度，也掌握了漢人的高層文化，但他們?nèi)耘f是“草原民族”，并沒有完全脫離他們游牧生活的價(jià)值觀。征服了契丹人的女真人，領(lǐng)土的大部分也是在中國(guó)的北部，開始時(shí)模仿契丹人的雙元文化，但為時(shí)很短。契丹人的領(lǐng)土上只有很小一部分是定居世界，而女真人則統(tǒng)治了幾乎半個(gè)中國(guó)。女真人很快進(jìn)入了他們生活方式的過渡階段，熱衷于適應(yīng)漢人的規(guī)范，在這一過程中，他們喪失了自己的語(yǔ)言和他們?cè)械膸缀跞课幕m然還保留了一些女真制度特征以及他們的戰(zhàn)士氣質(zhì)。
在漢人的所有北方鄰居和征服者當(dāng)中，蒙古人受定居文明的影響最小，不管在中國(guó)還是在歐亞大陸的其他地方，他們與定居民族接觸時(shí)都是如此。在中國(guó)，他們幾乎沒有表現(xiàn)出契丹人那樣的對(duì)精英文化的適應(yīng)，［2］ 更沒有表現(xiàn)出女真人那樣的全面漢化。這使得他們?cè)谀承┓矫媸菑?qiáng)大的，但也使他們更加依靠色目人的幫助來使自己與其漢人屬民溝通，執(zhí)行日常管理工作。在成吉思汗以后的將近一個(gè)世紀(jì)中，很少有蒙古官員學(xué)習(xí)說漢語(yǔ)，學(xué)習(xí)讀寫的就更少了，雖然在元朝末年學(xué)習(xí)的人數(shù)有所增加，但元末在中國(guó)做官的蒙古人和色目人仍有人不識(shí)漢字。元仁宗（1311—1320年在位）以后的四個(gè)蒙古皇帝中有三個(gè)懂一些漢文，［3］ 但并沒有成為他們?nèi)嗣竦陌駱?。?duì)蒙古文化的自信和對(duì)草原生活價(jià)值觀的深深依戀，導(dǎo)致他們遠(yuǎn)離漢文明的誘惑，而并非他們?nèi)狈W(xué)習(xí)的能力。
色目人，也就是西亞人，他們的社會(huì)地位很高，在行政管理上受到充分任用；蒙古人信任他們，知道他們?yōu)榱吮Ｗ≡谥袊?guó)的地位就要完全依賴他們的主人。取得財(cái)富的足夠機(jī)會(huì)并沒使色目人獨(dú)立，他們的處境也是困難的。一方面，為了使主人滿意，他們必須完成分配的任務(wù)；另一方面，為了完成任務(wù)，他們必須學(xué)會(huì)怎樣在中國(guó)社會(huì)中運(yùn)轉(zhuǎn)自如。他們是真正的中間人，總是需要與他們的上級(jí)和下級(jí)打交道，在二者的文化之間轉(zhuǎn)換。他們中很多人都懂多種語(yǔ)言，可是在他們的蒙古主人和漢人屬民中，懂幾種語(yǔ)言的人卻十分稀少。比如，戶部的一位畏兀兒官員，在朝廷要使用蒙古語(yǔ)，在衙門或是社交場(chǎng)合與他的色目人同事交談時(shí)，或許用波斯語(yǔ)或者阿爾泰語(yǔ)系的另一語(yǔ)言，他還會(huì)發(fā)現(xiàn)，如果他能讀漢文公文，或至少能直接與他屬下的書吏交談，那一定是最有用的。這后一種情形在13世紀(jì)時(shí)還不普遍，但到14世紀(jì)已經(jīng)變得很正常了。
上面所引的陳垣的研究表明一百三十多個(gè)西亞人不僅能夠使用漢文，他們還對(duì)傳統(tǒng)的漢文化有出色的造詣。這之中有畫家、書法家、詩(shī)人、劇作家、經(jīng)學(xué)家和典型的學(xué)者—官員。他們應(yīng)被視為居住在中國(guó)的西亞人社會(huì)的最值得注意的例子；至于那些不太引人注意的例子——有些人的成就沒有被記錄下來，但他們能夠在中國(guó)文化背景下工作——?jiǎng)t有成千上萬。我們可以看到，幾十年過后，這個(gè)中間群體事實(shí)上與漢人精英在感情、特別技能和文化觀念等方面靠得更近了。
到14世紀(jì)中期，蒙古朝廷顯然已不能再對(duì)西亞人的前途提供可靠的保障。他們中的很多人當(dāng)然不愿意返回內(nèi)亞或西亞的故土，所以他們?nèi)娜獾卦敢獬蔀橹袊?guó)人。對(duì)于這些人的功勞，漢人一般是不持偏見的，甚至他們寧愿將此解釋為中國(guó)文明優(yōu)越的證據(jù)。對(duì)于卷入這種局面下的很多外族人來說，留在中國(guó)是在那些不夠完美的出路中比較好的選擇，雖然不是理想的解決辦法，但也實(shí)際可行。這些移民的子孫，特別是經(jīng)濟(jì)上富裕的那些人，在他們移居的土地上應(yīng)該是很出色的，這一點(diǎn)無需我們這些20世紀(jì)末的觀察者作特別的解釋。過去中國(guó)人對(duì)此非常感興趣，并以此來強(qiáng)調(diào)他們文化的優(yōu)越，這也是完全可以理解的。
1368年明朝軍隊(duì)到來之前，蒙古人連同他們的朝廷撤走了。有一小部分人永久地留了下來，他們大多是駐防軍的士兵，在他們軍事長(zhǎng)官指揮下這些人生活在一起，是沒有漢化的蒙古人，這時(shí)他們歸屬于新的明朝軍隊(duì)。［4］ 而這時(shí)大批離開中國(guó)而重新加入他們草原同胞中去的蒙古人，其生活方式上也沒有因?yàn)樗麄冊(cè)谥袊?guó)的經(jīng)歷而有什么根本的改變。
我們不大了解當(dāng)時(shí)在中國(guó)的色目人是什么情況。有一些人隨著蒙古朝廷撤到了哈剌和林，但是很多人，可能是大多數(shù)，留在了中國(guó)。僅僅靠取個(gè)漢名，他們就可以在那兒安家，逐步地被完全同化，因?yàn)閺钠潴w貌來說已沒有什么顯著的區(qū)別。其中有幾位在元明過渡時(shí)期非常卓越，明朝的開創(chuàng)者曾贊揚(yáng)他們能夠效法儒家行為效忠于衰落的元王朝。他們被樹立為榜樣，以此來羞辱那些在非常時(shí)期表現(xiàn)不那么好的漢人。文獻(xiàn)中沒有記載西亞人在多大程度上還保留著他們?cè)瓉砦幕囊蛩夭⒁源藖碡S富他們周圍的漢人的生活?？墒怯幸稽c(diǎn)是清楚的，這兩個(gè)精英群體——法律上的精英色目人與事實(shí)上的精英漢族文人——在開始時(shí)即使沒有公開敵對(duì)，也是相互懷疑的，他們?cè)谖幕系牧⒆泓c(diǎn)是不同的，但是慢慢地他們互相吸引，最終合并成社會(huì)的一個(gè)精英階層。我們可以設(shè)想在這兩個(gè)社會(huì)的普通老百姓中，這種類似的過程也是同時(shí)發(fā)生的。
［1］ [787]陳垣：《元西域人華化考》，英譯本，第287頁(yè)。
［2］ 但是應(yīng)注意蕭啟慶對(duì)早期蒙古人儒化的研究，[858]《元代蒙古人的漢學(xué)》（參看715頁(yè)注①）。
?。?］ 傅海波和吉川幸次郎都強(qiáng)調(diào)了這一點(diǎn)，見[122]傅海波：《蒙古皇帝能讀、寫漢文嗎？》；[557]吉川幸次郎：《元代諸帝的文學(xué)》。
?。?］ 蒙古人離開后如何在草原重組他們的社會(huì)還不清楚；雖然不是有秩序地全部撤退，但他們中的絕大多數(shù)顯然返回了草原。見[447]司律思：《洪武朝中國(guó)的蒙古人》，第5、6章等。
在遼、金、宋時(shí)代，中國(guó)僅有間歇性的和平，300年內(nèi)南北之間的交通中斷了。
從元代開始，國(guó)門大開，西北成千上萬平方公里的土地加到了國(guó)家的領(lǐng)土之上。色目人可以不受限制地住在中國(guó)領(lǐng)土之上。
我們國(guó)家的文化向所有人開放，西域人很為羨慕，他們不知不覺地漢化了。［1">
這一寫于本世紀(jì)20年代的論斷，也完全有可能在元朝以后任何一個(gè)時(shí)間寫出來；它完全是以漢人為中心。雖然作者批判了前人不能欣賞元朝統(tǒng)治下漢化了的外族人的文化成就，但他自己感興趣的仍是中國(guó)對(duì)于這些外族人的影響，而不是與此相反。
盡管如此，以上所引的這本書仍然具有歷史學(xué)術(shù)價(jià)值，它研究了133個(gè)生活在元代中國(guó)有色目人背景的男男女女，他們漢化了的生活以及他們的成就。特別使作者感興趣的是儒教（對(duì)中國(guó)的道教和佛教也略有述及）的主張具有的說服力，但這不能充分反映這些人文化適應(yīng)的全貌，即他們既能夠在文化上雙元或多元，又有能力生活在說蒙古語(yǔ)、突厥語(yǔ)或波斯語(yǔ)的統(tǒng)治者及其同伴的世界中，還能在文明的中國(guó)社會(huì)中起作用。在某些事例中，他們被中國(guó)文明所吸引，能夠完全掌握其形式與內(nèi)容，這些似乎總是在顯示中國(guó)的優(yōu)越感。很自然，這對(duì)于元代和元以后的漢人來講總是一個(gè)滿意的觀察，而且這其中確有很大的客觀真實(shí)性成分存在。但是，當(dāng)代歷史學(xué)家們也能夠在那些記載中看到其他的含意。
毫無疑問，中國(guó)文明對(duì)于草原民族具有很強(qiáng)的吸引力。在遼代統(tǒng)治（906—1125年）的兩個(gè)世紀(jì)中，契丹人設(shè)法使他們的部落貴族在很大程度上具有雙元文化，而普通的契丹人則仍然在這個(gè)文化進(jìn)程之外?？墒?，雖然契丹人在智力活動(dòng)上達(dá)到很高程度，也掌握了漢人的高層文化，但他們?nèi)耘f是“草原民族”，并沒有完全脫離他們游牧生活的價(jià)值觀。征服了契丹人的女真人，領(lǐng)土的大部分也是在中國(guó)的北部，開始時(shí)模仿契丹人的雙元文化，但為時(shí)很短。契丹人的領(lǐng)土上只有很小一部分是定居世界，而女真人則統(tǒng)治了幾乎半個(gè)中國(guó)。女真人很快進(jìn)入了他們生活方式的過渡階段，熱衷于適應(yīng)漢人的規(guī)范，在這一過程中，他們喪失了自己的語(yǔ)言和他們?cè)械膸缀跞课幕m然還保留了一些女真制度特征以及他們的戰(zhàn)士氣質(zhì)。
在漢人的所有北方鄰居和征服者當(dāng)中，蒙古人受定居文明的影響最小，不管在中國(guó)還是在歐亞大陸的其他地方，他們與定居民族接觸時(shí)都是如此。在中國(guó)，他們幾乎沒有表現(xiàn)出契丹人那樣的對(duì)精英文化的適應(yīng)，［2］ 更沒有表現(xiàn)出女真人那樣的全面漢化。這使得他們?cè)谀承┓矫媸菑?qiáng)大的，但也使他們更加依靠色目人的幫助來使自己與其漢人屬民溝通，執(zhí)行日常管理工作。在成吉思汗以后的將近一個(gè)世紀(jì)中，很少有蒙古官員學(xué)習(xí)說漢語(yǔ)，學(xué)習(xí)讀寫的就更少了，雖然在元朝末年學(xué)習(xí)的人數(shù)有所增加，但元末在中國(guó)做官的蒙古人和色目人仍有人不識(shí)漢字。元仁宗（1311—1320年在位）以后的四個(gè)蒙古皇帝中有三個(gè)懂一些漢文，［3］ 但并沒有成為他們?nèi)嗣竦陌駱?。?duì)蒙古文化的自信和對(duì)草原生活價(jià)值觀的深深依戀，導(dǎo)致他們遠(yuǎn)離漢文明的誘惑，而并非他們?nèi)狈W(xué)習(xí)的能力。
色目人，也就是西亞人，他們的社會(huì)地位很高，在行政管理上受到充分任用；蒙古人信任他們，知道他們?yōu)榱吮Ｗ≡谥袊?guó)的地位就要完全依賴他們的主人。取得財(cái)富的足夠機(jī)會(huì)并沒使色目人獨(dú)立，他們的處境也是困難的。一方面，為了使主人滿意，他們必須完成分配的任務(wù)；另一方面，為了完成任務(wù)，他們必須學(xué)會(huì)怎樣在中國(guó)社會(huì)中運(yùn)轉(zhuǎn)自如。他們是真正的中間人，總是需要與他們的上級(jí)和下級(jí)打交道，在二者的文化之間轉(zhuǎn)換。他們中很多人都懂多種語(yǔ)言，可是在他們的蒙古主人和漢人屬民中，懂幾種語(yǔ)言的人卻十分稀少。比如，戶部的一位畏兀兒官員，在朝廷要使用蒙古語(yǔ)，在衙門或是社交場(chǎng)合與他的色目人同事交談時(shí)，或許用波斯語(yǔ)或者阿爾泰語(yǔ)系的另一語(yǔ)言，他還會(huì)發(fā)現(xiàn)，如果他能讀漢文公文，或至少能直接與他屬下的書吏交談，那一定是最有用的。這后一種情形在13世紀(jì)時(shí)還不普遍，但到14世紀(jì)已經(jīng)變得很正常了。
上面所引的陳垣的研究表明一百三十多個(gè)西亞人不僅能夠使用漢文，他們還對(duì)傳統(tǒng)的漢文化有出色的造詣。這之中有畫家、書法家、詩(shī)人、劇作家、經(jīng)學(xué)家和典型的學(xué)者—官員。他們應(yīng)被視為居住在中國(guó)的西亞人社會(huì)的最值得注意的例子；至于那些不太引人注意的例子——有些人的成就沒有被記錄下來，但他們能夠在中國(guó)文化背景下工作——?jiǎng)t有成千上萬。我們可以看到，幾十年過后，這個(gè)中間群體事實(shí)上與漢人精英在感情、特別技能和文化觀念等方面靠得更近了。
到14世紀(jì)中期，蒙古朝廷顯然已不能再對(duì)西亞人的前途提供可靠的保障。他們中的很多人當(dāng)然不愿意返回內(nèi)亞或西亞的故土，所以他們?nèi)娜獾卦敢獬蔀橹袊?guó)人。對(duì)于這些人的功勞，漢人一般是不持偏見的，甚至他們寧愿將此解釋為中國(guó)文明優(yōu)越的證據(jù)。對(duì)于卷入這種局面下的很多外族人來說，留在中國(guó)是在那些不夠完美的出路中比較好的選擇，雖然不是理想的解決辦法，但也實(shí)際可行。這些移民的子孫，特別是經(jīng)濟(jì)上富裕的那些人，在他們移居的土地上應(yīng)該是很出色的，這一點(diǎn)無需我們這些20世紀(jì)末的觀察者作特別的解釋。過去中國(guó)人對(duì)此非常感興趣，并以此來強(qiáng)調(diào)他們文化的優(yōu)越，這也是完全可以理解的。
1368年明朝軍隊(duì)到來之前，蒙古人連同他們的朝廷撤走了。有一小部分人永久地留了下來，他們大多是駐防軍的士兵，在他們軍事長(zhǎng)官指揮下這些人生活在一起，是沒有漢化的蒙古人，這時(shí)他們歸屬于新的明朝軍隊(duì)。［4］ 而這時(shí)大批離開中國(guó)而重新加入他們草原同胞中去的蒙古人，其生活方式上也沒有因?yàn)樗麄冊(cè)谥袊?guó)的經(jīng)歷而有什么根本的改變。
我們不大了解當(dāng)時(shí)在中國(guó)的色目人是什么情況。有一些人隨著蒙古朝廷撤到了哈剌和林，但是很多人，可能是大多數(shù)，留在了中國(guó)。僅僅靠取個(gè)漢名，他們就可以在那兒安家，逐步地被完全同化，因?yàn)閺钠潴w貌來說已沒有什么顯著的區(qū)別。其中有幾位在元明過渡時(shí)期非常卓越，明朝的開創(chuàng)者曾贊揚(yáng)他們能夠效法儒家行為效忠于衰落的元王朝。他們被樹立為榜樣，以此來羞辱那些在非常時(shí)期表現(xiàn)不那么好的漢人。文獻(xiàn)中沒有記載西亞人在多大程度上還保留著他們?cè)瓉砦幕囊蛩夭⒁源藖碡S富他們周圍的漢人的生活?？墒怯幸稽c(diǎn)是清楚的，這兩個(gè)精英群體——法律上的精英色目人與事實(shí)上的精英漢族文人——在開始時(shí)即使沒有公開敵對(duì)，也是相互懷疑的，他們?cè)谖幕系牧⒆泓c(diǎn)是不同的，但是慢慢地他們互相吸引，最終合并成社會(huì)的一個(gè)精英階層。我們可以設(shè)想在這兩個(gè)社會(huì)的普通老百姓中，這種類似的過程也是同時(shí)發(fā)生的。
［1］ [787]陳垣：《元西域人華化考》，英譯本，第287頁(yè)。
［2］ 但是應(yīng)注意蕭啟慶對(duì)早期蒙古人儒化的研究，[858]《元代蒙古人的漢學(xué)》（參看715頁(yè)注①）。
?。?］ 傅海波和吉川幸次郎都強(qiáng)調(diào)了這一點(diǎn)，見[122]傅海波：《蒙古皇帝能讀、寫漢文嗎？》；[557]吉川幸次郎：《元代諸帝的文學(xué)》。
?。?］ 蒙古人離開后如何在草原重組他們的社會(huì)還不清楚；雖然不是有秩序地全部撤退，但他們中的絕大多數(shù)顯然返回了草原。見[447]司律思：《洪武朝中國(guó)的蒙古人》，第5、6章等。
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