查處證券投資基金活動(dòng)中的違法行為要及時(shí)公告

背景鏈接：2003年6月23日，第十屆全國(guó)人大常委會(huì)第三次會(huì)議聽取全國(guó)人大法律委員會(huì)關(guān)于《中華人民共和國(guó)證券投資基金法（草案）》修改情況的匯報(bào)。我國(guó)基金業(yè)近年來(lái)發(fā)展迅速，到2003年５月底，基金市場(chǎng)上已經(jīng)有54只封閉式基金，21只開放式基金。但與國(guó)際上一些國(guó)家相比，我國(guó)證券投資基金起步晚、發(fā)展快，出現(xiàn)了不少新情況和新問(wèn)題，迫切需要有一部證券投資基金法加以規(guī)范。證券投資基金法草案于2002年8月23日提交九屆全國(guó)人大常委會(huì)第二十九次會(huì)議進(jìn)行初次審議。會(huì)后，全國(guó)人大常委會(huì)法制工作委員會(huì)將草案印發(fā)各地方、中央有關(guān)部門、有關(guān)金融機(jī)構(gòu)、研究機(jī)構(gòu)征求意見。全國(guó)人大法律委員會(huì)、財(cái)經(jīng)委員會(huì)以及法制工作委員會(huì)還聯(lián)合召開了中央有關(guān)部門、企業(yè)和專家座談會(huì)聽取意見。法律委員會(huì)根據(jù)常委會(huì)組成人員的審議意見和有關(guān)方面的意見，對(duì)證券投資基金法草案作了修改，增加了對(duì)封閉式基金份額上市交易條件和程序的規(guī)定；增加了要求開放式基金的基金財(cái)產(chǎn)保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券的條款。為保證基金財(cái)產(chǎn)安全，維護(hù)基金份額持有人利益，草案還對(duì)基金管理人、基金托管人的范圍加以限制，并嚴(yán)格了基金管理公司成立及其高級(jí)管理人員任職的條件。2003年6月27日下午，十屆全國(guó)人大常委會(huì)第三次會(huì)議分組審議證券投資基金法草案。

贊成證券投資基金法草案二次審議稿的基本框架。提四點(diǎn)修改建議：

第一，將第1章總則第6條"基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入基金財(cái)產(chǎn)"修改為"基金管理人、基金托管人以基金名義取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入基金財(cái)產(chǎn)"。修改理由是基金合同明確規(guī)定了基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)。基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)屬于基金管理人、基金托管人的合法應(yīng)得報(bào)酬，不應(yīng)作為基金財(cái)產(chǎn)。

第二，將第2章基金管理人第12條"基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任"修改為"基金管理人由依法設(shè)立、具備獨(dú)立法人資格的專業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任"。修改理由是發(fā)達(dá)國(guó)家管理基金的機(jī)構(gòu)有的稱作基金管理公司，有的稱作資金管理公司，還有的稱作投資管理公司。盡管稱謂不同，它們有一個(gè)共同點(diǎn)，就是投資上的專業(yè)化和運(yùn)作上的獨(dú)立性。為了促進(jìn)中國(guó)基金業(yè)的發(fā)展，除基金管理公司從事基金管理業(yè)務(wù)之外，其他具備條件的獨(dú)立機(jī)構(gòu)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，應(yīng)允許其從事基金管理業(yè)務(wù)。

第三，建議將第2章基金管理人第14條"基金管理人的經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有基金從業(yè)資格和五年以上從事基金管理或者證券投資業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷"修改為"基金管理人的經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有基金從業(yè)資格和五年以上從事基金管理或者證券投資業(yè)務(wù)、金融產(chǎn)品開發(fā)銷售工作經(jīng)歷"。修改理由是隨著基金市場(chǎng)的成熟和競(jìng)爭(zhēng)的加劇，基金產(chǎn)品的營(yíng)銷對(duì)基金能否成功募集的影響越來(lái)越大，在基金管理公司內(nèi)部，從事金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)和市場(chǎng)營(yíng)銷的員工越來(lái)越多，高級(jí)管理人員的構(gòu)成也發(fā)生了變化。在選拔基金管理人的經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員時(shí)，在強(qiáng)調(diào)從事基金管理或者證券投資業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷的同時(shí)，還應(yīng)考察其是否有從事金融產(chǎn)品開發(fā)營(yíng)銷的工作經(jīng)歷。

第四，建議將第10章監(jiān)督管理第75條"(三)對(duì)基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處"修改為"(三)對(duì)基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處，并及時(shí)公告"。修改理由是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不僅有依法查處證券投資基金活動(dòng)中的違法行為的責(zé)任，而且有向社會(huì)公告證券投資基金活動(dòng)中的違法行為的責(zé)任。如果不能及時(shí)向社會(huì)公告證券基金活動(dòng)中的各種違法行為，容易引發(fā)基金投資者的不信任情緒，甚至?xí)鸱杉m紛。