私有化浪潮是20世紀(jì)末的一件經(jīng)濟(jì)大事。它發(fā)端于英國，是瑪格麗特·撒切爾夫人倡導(dǎo)的；其后，俄羅斯和其他轉(zhuǎn)軌國家也競相效仿。對(duì)局外人來說，這場變革一定會(huì)有大量的經(jīng)濟(jì)調(diào)研作鋪墊，是學(xué)術(shù)界多年?duì)幷摮鰜淼淖匀唤Y(jié)果。一切看起來都順理成章。然而，20世紀(jì)80年代的主流經(jīng)濟(jì)理論并沒有觸及私有化問題，甚至連企業(yè)所有權(quán)問題都未曾涉獵。即便時(shí)至今日，情勢(shì)依然如故，難怪非經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)此驚愕不已。緊隨其后的研究雖汗牛充棟，然而，當(dāng)代經(jīng)濟(jì)理論在所有權(quán)方面仍然遠(yuǎn)遠(yuǎn)地落在現(xiàn)實(shí)的后面。

和私有化這個(gè)論題相關(guān)的經(jīng)濟(jì)理論主要由以下流派構(gòu)成。令人震驚的是，經(jīng)濟(jì)理論的核心，尤其是一般均衡理論，竟絲毫沒有談到所有權(quán)問題。盡管如此，對(duì)于那些以追求利潤最大化為目標(biāo)的企業(yè)而言，在競爭環(huán)境中，如果市場沒有失靈，就沒有充分的理由來反對(duì)私有制。傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)組織理論認(rèn)為，政府應(yīng)當(dāng)對(duì)自然壟斷（即規(guī)模經(jīng)濟(jì)較大的行業(yè)）加以干預(yù)。但公有制的效益與監(jiān)管私有企業(yè)的成本又很難區(qū)分。合約理論問世后，私有制和政府監(jiān)管之間的對(duì)比研究才獲得了更深入的發(fā)展。其流派可以分為兩類：完全合約理論強(qiáng)調(diào)不同所有制的信息差別；非完全合約理論則強(qiáng)調(diào)不同所有制的剩余控制權(quán)問題。無論二者的重點(diǎn)何在，在決定哪種所有制更適合當(dāng)今社會(huì)時(shí)，都必須將很多取舍因素考慮在內(nèi)。

一般均衡理論與私有化

一般均衡理論是經(jīng)濟(jì)理論的核心基石，于100多年前由里昂·瓦爾拉斯（Léon Walras）首先提出，后來由阿羅和德布魯（Arrow and Debreu，1954）加以完善。在市場上，數(shù)以百萬計(jì)的經(jīng)濟(jì)人作為生產(chǎn)者和消費(fèi)者各自追求狹隘的自身利益（企業(yè)追求利潤最大化，消費(fèi)者追求效用最大化），且彼此之間毫無協(xié)調(diào)，可為什么沒有出現(xiàn)無政府和混亂狀態(tài)？這個(gè)問題是由亞當(dāng)·斯密（Adam Smith）在200多年前率先提出的，是一般均衡理論回答的經(jīng)濟(jì)學(xué)問題。市場經(jīng)濟(jì)不僅沒有出現(xiàn)混亂，反而帶來了較高的經(jīng)濟(jì)效益。在一般均衡理論來看，市場競爭才是問題的答案。在一定的假設(shè)條件下，該理論認(rèn)為在完全競爭的條件下，生產(chǎn)者沒有市場霸權(quán)，依據(jù)利潤最大化原則決定生產(chǎn)供給，消費(fèi)者按效用最大化原則決定消費(fèi)需求，其結(jié)果就是競爭性均衡，是有效率的。資源沒有浪費(fèi)，物盡其用。這種隱性的有效協(xié)調(diào)是通過價(jià)格體系來實(shí)現(xiàn)的，價(jià)格體系能夠傳遞不同市場的偏好及技術(shù)變化信息。換言之，（在這個(gè)競爭體系中）任一主體的福利改進(jìn)都會(huì)損及他人，就是所謂的帕累托最優(yōu)。

一般均衡理論竟絲毫沒有提到企業(yè)所有權(quán)的作用。其通常的假定是，私有制是企業(yè)謀求利潤最大化的條件，所以，只要企業(yè)謀求利潤最大化，那就不存在令其私有的問題。例如，自治企業(yè)旨在使工人的收入最大化，而不是利潤最大化〔此類文獻(xiàn)均參照南斯拉夫的自治企業(yè)（Ward, 1967; Vanek, 1977）〕。如此一來，其人、財(cái)、物的配置及產(chǎn)出數(shù)量決策就會(huì)與利潤最大化的企業(yè)截然不同。如果我們假定公有制企業(yè)也追求利潤最大化，那么，在一般均衡理論看來，其結(jié)果就會(huì)與私有制沒什么區(qū)別。由于一般均衡理論沒有觸及所有權(quán)的作用，才使得在這個(gè)理論框架內(nèi)構(gòu)建市場社會(huì)主義模式成為可能（參見Bardhan and Roemer,1993）。 市場社會(huì)主義模式是20世紀(jì)70—80年代很流行的一個(gè)理念：企業(yè)是公有制的，市場是配置資源的主要手段。匈牙利的改革經(jīng)歷與市場社會(huì)主義理念多有關(guān)聯(lián)，其相應(yīng)的爭論也確立了匈牙利經(jīng)濟(jì)學(xué)家在這一研究領(lǐng)域的領(lǐng)先地位。但沒有一個(gè)國家全盤推行這種經(jīng)濟(jì)模式。

一般均衡理論在產(chǎn)權(quán)問題上留下的空白，使人們可以從不同的角度來理解產(chǎn)權(quán)：確實(shí)，它沒有說私有制不好，但它也同樣沒有說公有制就優(yōu)越。市場社會(huì)主義者認(rèn)為，公有制既具有經(jīng)濟(jì)效益，也具有收入分配更加平等的優(yōu)勢(shì)（參見Bardhan and Roemer,1993）。不過，一般均衡理論從內(nèi)涵到外延，都沒有對(duì)公有制和私有制表現(xiàn)出任何傾向性。